内审管评最新

1、质量体系内审和管理评审资料汇编执行RB/T214-2017新版首次开展2019年度内审和管理评审濮阳东方工程质量检测有限公司2019年4月内部审核计划受控编号：DFJC/NS-2019共1页第1页审核目的：本次内审重点检查公司2019年上半年检验检测质量活动的运行情况是否符合本公司管理体系的要求，是否符合新颁布的检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求(RB/T214-2017)要求。审核范围：适用于本公司与申请资质认定项目有关的所有场所；与质量管理体系有关的所有部门；以及与本公司有关的检验检测机构资质认定管理办法及检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用耍求(RB/T214-20

2、17)的所有相关内容。审核依据：检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用耍求(RB/T214-2017)、检验检测机构资质认定管理办法、质量手册、程序文件、设备操作规程、检测方案、设备自校方法、设备维护方法等；适用的法律、法规；客户的要求、标书、合同、投诉等。审核时间：本次审核为集中式审核，计划审核时间2019年4月21日23日审核组成员：本次评审组共有7人组成。组长：张现涛组员：李兰伟、肖红涛、张国超、杨西林。计划对卜实施项目及要点计划时间负责人协助人内部审核策划准备(制定计戈U、编制表格)2019-3-20李兰伟各内审员内审实施2019-4-212019-4-23李兰伟各内审组成员不合

3、格项纠正2019-4-28李兰伟检测员跟踪审核验证2019-5-10李兰伟各内审组成员开展管理评审2019-5-15总经理各内审员及部门负责人编制：日期：2019年3月20日审批：日期：2019年3月20日内部审核实施计划表受控编号：DFJC/N1共3页第1页濮阳东方工程质量检测有限公司实验室各科室：根据检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求(RBT214-2017)和本实验室质量体系计划的安排，拟于2019年4月21日至23日进行2019年度内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备迎接内审。审核目的：审核201

4、9年上半年以来本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，是否符合新改版的质量体系，是否符合新版RB/T214217检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求的规定，是对新版体系的一次检阅，并为质量体系的改进提供依据。审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、客观、公正。审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。审核依据：检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求(RB/T2142017),质量体系文件例如：质量手册、程序文件、操作规程等,相关法律、法规和试验标准等。共3页第2页审核时间：2019年4

5、月21日至23日审核组：组长：张现涛（总经理、内审员）审核组成员：肖红涛（质量负责人、内审员）、杨西林（技术负责人）、张国超（检测室主任）、李兰伟（办公室主任、内审员）。首、末次会议参加人员：总经理、质量负责人、技术负责人、各科室主任、办公室成员、质量监督员、设备管理员、内审组成员、资料员等。审核日程表:日程审核部门审核要系审核组审核地点备注4月21日8:309:00首次会议/审核组全体公司会议室不超过30min4月21日9:0011:45实验室总经理；技术负责人；质里负贝人；综合办公室4.1(4.1.14.1.5);4.2(4.2.14.2.7);4.5(4.5.14.5.27)4.6*公司

6、会议室/4月21日13:3016:30检测室5.3(4.3.14.3.4);4.4(4.4.14.4.6);4.5(4.5.14.5.27)*公司会议室、检测室所涉及到的检测活动范围。/4月22日8:3011:45技术部1(4.1.14.1.5);4.2(4.2.14.2.7);4.5(4.5.14.5.27)4.6公司会议室4月22日8:3011:45质量部1(4.1.14.1.5);4.2(4.2.14.2.7);4.5(4.5.14.5.27)4.6公司会议室4月22日8:3011:45业务部4.3(4.3.14.3.4);4.4(4.4.14.4.6);4.5(4.5.14.5.27)

7、*公司会议室、业务部所涉及到的检测活动范围。4月22日13:3016:30审核小组活动/审核组全体本公司质里体系覆蛊范围讨论、汇总等4月23日8:3011:45末次会议/审核组全体公司会议室会议记录（首次）受控编号：DFJC/NS02共2页第1页会议议题2019年4月内审首次会议时间2019年4月21日地点4楼会议室主持人张现涛记录人李兰伟会议概要：2019年4月21日，按照公司内部管理体系审核的安排，由质量负责人牵头组织召开了内部审核会议：首先由质量负责人对内审的一些问题进行了说明。1 .内审的目的之一是要发现问题并解决问题，各部门应正确对待审核中发现的不合格，不要藏着掖着，同时对发现的不合

8、格要各部门间举一反三进行检查及整改。2 .内审组成员对内审通知和计划中的不明确之处由质量负责人进行了说明。3 .按照内审计划的安排，对审核组成员进行了分组，公布了内审的计划时间。4 .公布J末次会议的时间和参会人员。其次：质量负责人按照内部审核实施计划的安排，落实了内部人员的配合，办公设施的检查配备等内审所需资源。最后，质量负责人宣布首次会议结束，各小组展开审核工作。李兰伟2019年4月21日会议记录（末次）会议议题2019年23月内审末次会议时间2019年4月23日地点4楼会议室主持人张现涛记录人李兰伟会议概要：2019年4月23日，按照本次内部质量管理体系审核的计划安排，由质量负责人肖红涛

9、组织在公司会议室召开了内部审核末次会议。首先，由各内审组就审核过程中发现的质量问题进行了总结汇报。其次，通过审核小组对发现问题的汇报，质量负责人与审核组成员进行了交流沟通，通过交流沟通找出问题的根本所在，制定纠正措施，规定纠正完成的时间。最后，由质量负责人对本次内审工作进行了总结发言：“通过本次内审检查发现，2019年公司管理体系文件改版，公司的管理体系运行基本符合管理体系的要求。本次初次申请资质认定现场评审前的准备工作基本完善，人员设备及检测能力达到了初次申请的准备要求，同时通过本次内审，暴露出公司质量管理在程序和细节方面以及检测人员对标准和技术的掌握方面还存在一些不足，需要过后各科室负责人

10、对本科室的质量管理中的程序控制以及检测技术提高方面进行培训提高，总结经验，避免同类错误连续发生。本次内审基本达到了计划的目的，要求各科室根据本次内审组制定的纠正措施，抓紧时间进行整改，所有不符合项要求在3天内整改完成，整改过程中要扩大同类问题所在区域的检查范围，避免连续性同类错误的出现”。质量负责人旦布本次内审结束！会议概要栏不够记录时，可添加附页。内审首（末）次会议签到表首次会议会议时间：2019年4月21日末次会议会议时间：2019年4月23日参加人员职务签名参加人员职务签名张现涛总经理张现涛总经理肖红涛质里负贝人内审员肖红涛质里负贝人内审员杨西林技术部主任技术负责人杨西林技术部主任技术负

11、责人张国超检测室主任安全员张国超检测室主任安全员肖廷录业务部主任内审员肖廷录业务部主任内审员赵石忠档案资料员设备管理员赵石忠档案资料员设备管理员李兰伟办公室主任质量监督员李兰伟办公室主任质量监督员受控编号：DFJC/NS03共1页第1页序号不符合项与检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求(RB/T214-2017)对应的条款不符合项描述被审核部门责任部门或人员14.1.4在检测体系文件资料时，发现没有检验检测人员承诺书办公室24.5.3在检测室办公现场检查时发现发放给胡慧的质量手册在质量方针和质量目标章节里没有批准人签字检测室34.5.7在审核质重体系文件时，未发现客户进入相关区域的

12、申请记录。办公室共1页第1页受控编号：DFJC/NS07受控编号：DFJC/NS07共1页第1页要素部门办公管理业务技术质量财务检测总计室层部部部部室4.1.414.5.314.5.714.5.114.5.18合计213内审不符合报告受控编号：DFJC/NS07共3页第1页受审核部门：办公室部门负责人：李兰伟内审员：肖红涛、张现涛审核日期：2019年4月21日不符合事实陈述：4.1.4在检测体系文件资料时，发现没有检验检测人员承诺书。内审员：肖红涛、张现涛部门负责人：李兰伟2019年4月21日2019年4月21日建议纠正措施计划：与所有员工签订协议书，协议书中应明确员工的岗位职责、权利和范围；

13、协议总员工应承诺“按照公司管理体系文件的要求维护检验检测的公正性和诚信，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯；同时应承诺未隐瞒信息在两个及以上检验检测机构工作”。部门负责人：李兰伟2019年4月28日内审员认可：肖红涛2019年4月28日批准纠正措施计划：同意按此计划进行质里负贝人：肖红涛2019年4月28日纠正措施完成情况：与所有员工签订协议书，协议书中应明确员工的岗位职责、权利和范围；协议总员工应承诺“按照公司管理体系文件的要求维护检验检测的公正性和诚信，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯；同时应承诺未隐瞒信息在两个及以上检验检测机构工作”。部门负责人：李兰伟：2

14、019年4月28日纠正措施的验证：已完成内审员：肖红涛2019年4月28日受控编号：DFJC/NS07共3页第2页受审核部门：检测室部门负责人：内审员：审核日期：2019-4-21不符合事实陈述：4.5.3在检测一室办公现场检查时发现发放给胡慧的质量手册在质量方针和质量目标章节里没后批准人签字。内审员：肖红涛、张现涛部门负责人：李兰伟2019年4月21日2019年4月21日建议纠正措施计划：在质量手册中的4.5.2节“质量方针和质量目标”章节添加最高管理者批准签字。部门负责人：张国超2019年4月28日内审员认可：肖红涛2019年4月28日批准纠正措施计划：同意按此计划进行质重负贝人：肖红涛2

15、019年4月28日纠正措施完成情况：在质量手册中的4.5.2节“质量方针和质量目标”章节添加最高管理者批准签字。部门负责人：张国超2019年4月28日纠正措施的验证：已完成内审员：肖红涛2019年4月28日内审不符合报告受控编号：DFJC/NS07共3页第3页受审核部门：办公室部门负责人：李兰伟内审员：肖红涛、张现涛审核日期：2019-4-22不符合事实陈述：4.5.7在审核质量体系文件时，未发现客户进入相关区域的申请记录，经询问没有发生相关情况，经查看公司没有该记录登记表。内审员：肖红涛、张现涛部门负责人：李兰伟2019年4月28日2019年4月28日建议纠正措施计划：建立该记录表，对进入受

16、控区域的人员进行登记。部门负责人：李兰伟2019年4月28日内审员认可：张现涛2019年4月28日批准纠正措施计划：同意按此计划进行质量负责人：肖红涛2019年4月28日纠正措施完成情况：建立该记录表，对进入受控区域的人员进行登记。部门负责人：李兰伟：2019年4月28日纠正措施的验证：已完成内审员：肖红涛2019年4月28日内部审核报告受控编号：DFJC/NS08内审报口编DFJC201904审核日期2019.4.21至2019.4.23编制人李兰伟编制日期2019.4.28审核目的验证本公司2019年度管理体系运行的符合性和有效性，为管理评审和改进管理体系提供依据。审核范围1、公司质量体系

17、覆盖的所有部门及要素。2、检测工作涉及到的所有科室、人员。审核依据检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求(RBT2142017)、质量手册、程序文件、国家有关法律法规、顾客要求等。审核组成员组长:张现涛组员：李兰伟、肖红涛、张国超、杨西林。一、管理体系内部审核综述：本次管理体系内部审核是根据2019年度公司管理体系内审计划，由本公司内审组组织的对2019年度上半年公司管理体系运行的符合性和有效性进行的内部审核。2019年4月21日至4月23日由法人组织成立的内审小组在综合办公室，检测室，技术部，质量部等所有员工配合下，按内部审核实施计划安排，分别到各科室、现场，采用面谈、现场观察、抽

18、查质量体系文件及记录等方法，对设备、环境、人员等进行了认真细致的检查。审核组审核了综合办公室，检测室，技术部，质量部质量体系各环节。审核中发现的不符合项已向有关科室指明，并由他们确认，就不符合项与受审部门商讨了纠正措施和方法。本次内审共发现3项不符合项，不符合项及整改措施综述如下：二、审核中发现的问题概述：本次审核共发现3项不符合项，不符合项及整改措施如下：1、不符合条款：准则4.1.4 不符合事实：在检测体系文件资料时，发现没有检验检测人员承诺书，承诺按照公司管理体系文件的要求维护检验检测的公正性和诚信，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯；同时应承诺未隐瞒信息在两个及以上检验检

19、测机构工作。 纠正措施：与所有员工签订协议书，协议书中应明确员工的岗位职责、权利和范围；协议总员工应承诺“按照公司管理体系文件的要求维护检验检测的公正性和诚信，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯；同时应承诺未隐瞒信息在两个及以上检验检测机构工作”。2、不符合条款：准则4.5.3不符合事实：在检测室办公现场检查时发现发放给胡慧的质量手册在质量方针和质量目标章节里没有批准人签字。 纠正措施：在质量手册中的4.5.2节“质量方针和质量目标”章节添加最高管理者批准签字。预防措施：加强对文件发放审批流程的管理。3、不符合条款：准则4.5.7 不符合事实：在审核质量体系文件时，未发现客户进入

20、相关区域的申请记录，经询问没有发生相关情况，经查看公司没有该记录登记表。 纠正措施：建立该记录表，对进入受控区域的人员进行登记。预防措施：加强与客户的沟通和服务并加强对检验检测受控区域的控制管理。三、管理体系运行状况综合评价：通过本次管理体系内部审核发现，自本公司成立以来，本公司管理体系的运行质量得到了逐步提高，在本次的年度评审中，我们对照评审准则和体系文件，对各项条款进行了审核，内审组认为我公司的管理体系运行控制符合评审准则的要求，不存在系统性的不符合，没有发生重大质量事故，我公司质量体系运行有效并得到加强，已初步具有防止不符合项的产生和满足客户及法律、法规的能力，初步建立了持续改进的机制。

21、但随着新的检验检测机构资质认定管理办法及检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求(RBT214-2017)的实施，我公司的管理体系还有一些方面不能满足新的要求，我公司将逐步该进管理体系，使其满足适宜性、充分性、有效性的要求。三、内审组讨论形成的建议和要求：1、对审核组审核中发现的不符合项交各责任科室尽快组织整改，认真分析原因，有针对性的提出纠正措施，保障管理体系的有效运行；2、加强对新版管理体系文件的宣贯学习；3、加强日常监督，提高工作质量和检测水平；4、加强内部质量控制，积极参加上级部门组织的能力验证。5、加强与其他检测机构的沟通编制人：李兰伟批准人：张现涛日期:2019年4月28日

22、评审目的通过评价检测中心质量体系运行的适宜性和有效性，以确保中心质量体系持续有效地运行，并满足RB/T214-2017检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求和中心质量管理体系文件要求，实现检测中心的质量方针和质量目标。评审时间2019年5月15日9:0012_:_00_参加人员序号姓名职务序号姓名职务1张现涛总经理2肖红涛质里负贝人内审员3杨西林技术部主任技术负责人4张国超检测室主任安全员5肖廷录业务部主任内审员6赵石忠档案资料员设备管理员7李兰伟办公室主任质量监督员评审内容及准备材料序号内容序号内容1以往管理评审所采取措施的情况；9纠正和预防措施2与管理体系相关的内、外部因素的变化

23、10检测公司内/外部同比对或能力验证的结果3客户满意度、投诉和相关方的反馈11工作量和工作类型的变化4质量目标实现情况12资源的充分性5政策和程序的适用性13应对风险和机遇所采取措施的有效6管理和监督人员的报告14改进的建议7近期内部审核、外部审核的结果15其他相关因素，如质量控制活动、员工培训8近期内部审核、外部审核的结果编制人：李兰伟批准人：张现涛2019年5月10日管理评审报告评审会议时间2019年5月15日会议地点会议室评审目的通过评价检测中心质量体系运行的适宜性和有效性，以确保中心质量体系持续有效地运行，并满足RB/T214-2017检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求和

24、中心质量管理体系文件要求，实现检测中心的质里方针和质重目标。评审依据1、RB/T214-2017检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求；2、质量管理体系文件；3、内审报告；4、适用的法律、法规。评审范围公司管理体系所有要素涉及到的所有部门、所有场所和所有活动。参加评审人员见管理评审会议签到表评审内容一、评审输入：a）以往管理评审所采取措施的情况；b）与管理体系相关的内、外部因素的变化；c）客户满意度、投诉和相关方的反馈；d）质量目标实现情况；e）政策和程序的适用性；f）管理和监督人员的报告；g）近期内部审核、外部审核的结果；h）纠正和预防措施；i）检测公司内/外部间比对或能力验证的结

25、果；j）工作量和工作类型的变化；k）资源的充分性；I）应对风险和机遇所采取措施的有效性；m）改进的建议；n）其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。二、评审方式：集中式会议评审三、评审过程：管理评审报告2019张现涛经理首先分析了2019年1月-2019年5月濮阳东方工程质量检测有限公司组织结构、管理方式、管理办法等对目前管理体系的适应性，对公司发展规划，拟给公司的资源配置情况，强调公司下一步的工作内容。同时张现涛要求参会人员，对目前公司质量管理体系运行方式、运行的有效性质量目标的控制情况，人员培训情况等提出了意见和建议。质量负责人肖红涛介绍了刚刚结束的2019年内审情况以及公司质量管理体系运

26、行情况。技术负责人杨西林介绍了公司目前的人员技术状况，人员培训情况，2019年需要培训的重点以及新设备的检测参数方法引进、开发等事项。检测室主任张国超介绍了仪器设备运行情况，设备维护保养、检定/校准情况。肖红涛对质量管理体系运行中存在的问题和内审提出的不符合工作的整改进一步提出具体要求。会议主持人要求参会人员对的各输入项逐一展开了讨论。评审结论一、管理评审输入项评审结果a）以往管理评审所采取措施的情况；本公司首次评审，不存在以往管理评审；b）与管理体系相关的内外部因素的变化；本公司体系文件符合新版RB/T214-2017检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求要求，不存在内外部因素变化

27、情况；c）客户满意度、投诉和相关方的反馈；本公司未开展工作，无客户满意度、投诉和相关方的反馈；d）质量目标实现程度；每年检测报告差错率在2%以下，客户满意率在95%以上公司尚未开展工作，不存在质量目标完成情况的评审。e）政策和程序的适用性；经会议评审认为公司目前，政策、法规和程序的适用性如下所述；1 .适用性：公司目前的质量管理体系能够适应濮阳市建委对全市建筑工程检测项目、质量控制的需求，能够满足相关法律法规、准则、标准对检测工作及相关工作的要求，质量方针、目标制定的合理，无需调整；2 .公司质量管理体系运行的有效性质量管理体系运行基本有效，各部门的工作基本能够符合相关准则和体系文件的管理评审

28、报告2019规定要求，体系文件能够指导公司的检测工作和其他质量、技术管理工作，质量控制能够有效的对检测工作及其他工作的质量实施有效监控。3.公司质量管理体系的充分性公司拥有一批先进的检测设备，在硬件上满足检测需求。下一步公司应把工作重点放在新设备的开发、方法引进，提升公司的技术能力。f）管理和监督人员的报告；管理层详细的制定公司的2019年监督计划，按照质量体系运行的各个环节工作要求及将监督各个环节工作要求内容分别格式化，编制了监督记录表格并组织监督员进行监督工作的培训。各部门通过开展监督工作及时纠正了日常工作中的错误。g）内外部审核的结果；2019年4月21日23日公司按照内审计划及内审实施计划，对质量体系进行了系统的审核，全面的评审了质量体系运行有效性，本年度内部审核检查出3项不符合工作，通过采取纠正措施，实施纠正，消除已存在的不合格工作。使质量体系得到改进和完善。通过内审证明了濮阳东方工程质量检测有限公司质量体系基本能够有效的运行。h）纠正措施和预防措施；内审和监督发现的不合格工作均采取了纠正和预防措施予以纠正、预防，纠正和预防措施实施后内审员和监督员对措施的实施后的完成情况和纠正结果的符合性进行了跟踪验证。确认纠正和