现场审核技巧教学文案

1、1上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司现场审核技巧2上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司3上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司4上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司5上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司6上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司7上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 谁是顾客？他们的需求和期望是什么？ 为了使顾客满意，相应的质量方针和目标是什么？ 符合上述质量目标的主要过程是什么？其效果如何？ 针对每个COP - 达到了没有？如果没有， 此COP是否与顾客满意有关？ 对此过程的控制 过程的关键控制点

2、在哪里？其效果如何？ 管理层对此状况有没有作出改进? 是否由具备能力的人员执行此项工作？8上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司什么是过程 (process)?过程过程输入输入输出输出输输出出输输入入步步骤骤1 1步步骤骤2 2步步骤骤3 3步步骤骤4 4步步骤骤5 5步步骤骤N N9上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 顾客要求管理职责管理职责测量、测量、分析、分析、改进改进资源管理资源管理产品实现产品实现输入输入输出输出产品产品质量管理体系的持续改进质量管理体系的持续改进顾客满意10上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 顾客要求顾客满意管理过程(MOP)人

3、力资源工作环境设备支持过程(SOP)质量目标/测量顾客导向过程(COP)过程图析法过程图析法11上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司设计设计生产计划生产计划采购采购生产生产服务服务交付交付人力人力规划规划目标管理目标管理财务规划财务规划品保品保设备维护设备维护资讯管理资讯管理过程图析法过程图析法12上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司识别主要过程的方法识别主要过程的方法 顾客需求和期望产品设计产品设计过程设计过程设计识别主要过程检查结果合格？改进是否纠正PACD13上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司Market Analysis / Customer Re

4、quirements 市场分析/顾客要求Bid/Tender 投标Order/Request 订单/要求Product and Process Design 产品和过程设计Product and Process Verification/Validation 产品和过程验证/确认Product Manufacturing 产品生产Delivery 交付Payment 支付Warranty/Service 担保/服务Post Sales/Customer Feedback 售后/顾客反馈IATF建议的顾客导向过程清单建议的顾客导向过程清单14上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司审核审

5、核范围范围 ISO/TS16949: 2009的范围： 标准本身 质量管理体系的范围 顾客特殊要求，等审核开始审核开始16上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司审核目的审核目的ISO/TS16949:2009 内部审核内部审核组织应定期进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a) 根据本标准和组织所建立起来的质量管理体系要求所作的计划的安排，以及b) 得到实施和保持。17上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司审核范围审核范围ISO 19011审核的区域和程度 地理位置组织单位活动过程 (COP/SOP/MOP)涉及的时段18上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司审核

6、准则审核准则 ISO 19011 条款条款 6.2.1 适用的方针、程序、标准，包括适用的方针、程序、标准，包括与下列有关的：与下列有关的：法令法规法令法规管理体系要求管理体系要求合同要求合同要求行业行业/企业企业行为规范行为规范 (COC)19上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 由管理审核方案的负责人员管理审核方案的负责人员/审核组组长审核组组长负责组建 规模大小和成员组合 考虑事项 审核目的、范围、准则、地址和预计持续时间 所需要的整体能力资格 审核员的公正独立性 与受审核方相互影响的能力，以及团队合作精神20上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 过程分析： 过程

7、输入（你需要什么？） 过程活动（你做什么？） 支持过程（谁支持？如何支持？） 管理过程（谁管理？如何管理？） 联结/接口？ 过程输出？ 测量（过程的有效性和效率）运用“过程方法”的审核方式21上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司2. 审核策划（准备活动） 识别组织所定义的过程 分析过程 安排优先的审核活动 编制审核计划运用“过程方法”的审核方式22上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司运用“过程方法”的审核方式3. 在审核中需要验证之事实 (9栏工作表)4. 审核中需要之信息 (比对之客观证据)23上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 管理体系文件，包括记录

8、上一次的审核报告 需要考虑：组织的规模、性质和复杂性审核的目的和范围24上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司管理体系文件范例管理体系文件范例 质量手册 质量管理体系的范围 允许的删减和判断 涉及的产品范畴 文件化的程序或其引用 过程的顺序及其相互作用的描述过程的顺序及其相互作用的描述 (COP/SOP/MOP) 质量方针和目标 组织架构图 COP的确定和表述 SOP/MOP的识别 公司级数据25上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司现场审核活动的准备现场审核活动的准备27上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 由审核组组长审核组组长准备 由委托方委托方审阅和批准

9、 通知受审核方受审核方 内容细节应适当，以适应审核的范围和复杂性 具有适当的灵活性以允许28上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 审核目的和范围 审核准则和引用文件 日期和地点 受审核的组织/职能部门单位，或过程 预期的时间和持续时间： 审核现场活动 会晤受审核方的领导 审核组内部会议29上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司正面和负面因素的潜在相互作用正面和负面因素的潜在相互作用 - / + 组织/体系的复杂性 + / +大、简单多处地点较少过程重复过程较小范围大、复杂 多处地点 较多过程 较大范围 特殊过程设计职责审核员开始计划时程表时所需考虑的因素 较少过程 较小范

10、围 重复过程小、简单 较多过程 设计职责 较大范围 特殊过程小、复杂 - / -+ / -组织的分布30上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司审核审核思路思路的审核方式的审核方式 关注于关注于COP/SOP/MOP，但是以职能部门分组但是以职能部门分组 使用同一使用同一抽样抽样来验证来验证COP/SOP/MOP的顺序和相互的顺序和相互作用作用的审核方式的审核方式 ，如针对：，如针对： PDCA循环和管理活动循环和管理活动 条款条款5 “管理职责管理职责” 条款条款6 “资源管理资源管理”的审核方式，的审核方式，如针对：如针对： 一种型号的产品一种型号的产品采采用同一逆向思路用同一逆向

11、思路 分析某一生产计划的结果分析某一生产计划的结果 条款条款7 “产品实现产品实现” 条款条款8 “测量、分析和改进测量、分析和改进”31上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司公司名称：文件编号：审核计划审核计划日期现场时间COPSOP或MOP审核员-ISO/TS条款或活动审核计划样板审核计划样板32上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司相关作业相关作业文件文件 ISO 19011 审核程序 9栏工作表 审核抽样方案 记录信息用的表单 参考：TS2 评定检查清单 支持性的证据 审核发现和会议记录33上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司使用什么方式使用什么方式?(

12、材料材料/设备设备/装置装置)3由由谁谁进行进行?(能力能力/技能技能/资格资格)4617如何作如何作?(方法方法/指导书指导书/程序程序/技术技术)2关键准则是什么关键准则是什么?(测量测量/评估评估/绩效绩效/指标指标)5输入输入(我们将收到什么我们将收到什么?)顾客导向过程顾客导向过程(C.O.P)输出输出(我们将交付什么我们将交付什么?)IATF建议的建议的“乌龟图乌龟图”34上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司如：产品设计过程的如：产品设计过程的“乌龟图乌龟图”使用什么方式？使用什么方式？ AutoCAD/CAM 试制设备试制设备试验检验设备试验检验设备 工装夹具工装夹具

13、试制材料试制材料 场地场地 输入输入 图纸资料图纸资料 开发协议开发协议法令法规法令法规 成本要求成本要求业务计划业务计划 交付交付/ /服务服务以往经验以往经验 如何做？如何做？ APQP/QFD/DOE/DFMEA/PFMEA/CPAPQP/QFD/DOE/DFMEA/PFMEA/CP产品设计程序产品设计程序 多方论证方法多方论证方法供应商清单供应商清单 防错法防错法过程过程 产品设计过程产品设计过程谁进行？谁进行？ 工程技术人员工程技术人员 营销人员营销人员财务人员财务人员 质量人员质量人员 管理人员管理人员供应商供应商 技能资质培训技能资质培训 输出输出 准时交付技术规范准时交付技术规

14、范和合格样件等和合格样件等使用的关键准则是什么？使用的关键准则是什么？（测量（测量/ /评估）评估） 设计目标设计目标 质量目标质量目标完成进度完成进度 开发成本开发成本开发业绩开发业绩 .35上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 顾顾客客导导向向 过过程程(COP) COP 的的支支持持过过程程 （SOP） 管管理理过过程程 （MOP） 组组织织的的场场所所 （ 物物 理理 的的 和和组组织织的的） 期期望望或或要要求求的的关关键键参参数数、 测测量量 适适用用的的要要求求 适适用用的的 参参考考 审审 核核 观观 察察 到到 的的客客观观证证据据、潜潜在在或或 实实 际际 发发

15、 现现 的的客客观观描描述述 分分类类： 需需要要进进一一步步调调查查 (NR) 改改 进进 的的 机机 会会 (OI) 不不合合格格 (NC) 六个过程个性： 具有拥有者 已经被定义 已经文件化 建立了联接 被监察 保持记录 （ 第 一 列 用于识别COP） 四个支持过程问题（关于风险） ： 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 列列标标识识编编号号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 3 4 5 6 7 8 9 “过程方法过程方法”审核工作表审核工作表36上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司每个小组任选一

16、个每个小组任选一个COP，画出它的画出它的“乌龟图乌龟图”及及“9栏工作表栏工作表”，如，如报价过程报价过程。小组讨论 (30分钟)小组演讲 (5分钟/组，共2组)导师评论 (20分钟)COP练习练习37上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司38上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 简介简介 确认确认 审核目的、范围和准则 审核时间表和其它安排 (末次会议、内部会议/任何可能的变更) 审核方法和程序 正式的沟通渠道 语言 受审核方将会知道审核进程 资源设施 与工作有关的安全、紧急程序 陪同人员的安排、角色和身份 报告方式报告方式 上诉渠道上诉渠道39上海一卿企业管理顾问公

17、司上海一卿企业管理顾问公司信息来源信息审核证据审核发现审核结论收集和选择(通过审阅文件、会晤和观察等)(6.5.3)验证(6.5.3)与审核准则进行对比(6.5.4)评审(6.5.4)40上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 信息来源 会晤会晤 观察 文件 记录 数据摘要、分析、分布和绩效指标 基于相关受审核方的抽样方案和程序记录，以确保抽样和过程测量的控制效果 其它报告来源 电脑数据库和互联网网址41上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 不同的层次和职能部门 选择正确的人员作为面谈对象：执行活动或任务的人员 在面谈前让会晤对象放松让会晤对象放松 询问询问会晤对象的工作

18、 简要说明结果并与会晤对象进行回顾 避免诱导式的问题 对会晤对象的参与及合作表示感谢42上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司提问技巧提问技巧 使用开放式的提问来收集信息；只在确认审核发现时才使用封闭式提问 保持良好的眼神接触 必要时，重复 / 改述问题 保持正面的态度 不要情绪化和偏倚 与不同层次的受审核方进行沟通时，使用“他们的语言”43上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司审核发现审核发现 ISO 19011 在审核的适当阶段进行回顾44上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司合格合格/符合符合 ISO 19011 地点 职能部门 过程 审核要求45上海一卿企

19、业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司不合格不合格/不符合不符合 ISO 19011 进行记录并有审核证据的支持 与适当的受审核方代表进行评审以获得对审核证据的认同 解决任何意见分歧 记录还没有解决的事项46上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司 原因#1: 员工没有跟从程序去做 原因#2: 程序出错 即使员工准确地跟从程序去做，仍会出错 原因#3: 遗漏了过程 过程里面包含着COP/SOP/MOP，但是没有识别出来并对其进行控制47上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司审核中的沟通审核中的沟通 ISO 19011 审核的进度 各方面担忧 定期性48上海一卿企业管理顾问公司上海一卿企业管理顾问公司末次会议的准备末次会议的准备ISO 19011 审核发现 对审核结论达成一致的意见 整理审核记录和审核报告 适当时，讨论其后的审核跟进