风险评估理论方法研究现状综述

1、Risk assessmentRisk assessment风险评估理论方法研究现状综述2022-5-21风险评估理论方法研究现状综述姓名目 录1 风险评估研究成果与分析2 常用风险评估理论与方法3 风险评估理论方法研究新动态4 结论与风险评估发展趋势2022-5-2121风险评估研究成果与分析在EI Compendex数据库中以“Risk Assessment”为关键词检索了20002014年的文献，按照论文发表的年份和作者所属的国家或地区（取前15名）进行了统计分析。21491984283136695928597061285372771065127472776676849344884601

2、0002000300040005000600070008000900010000200020012002200320042005200620072008200920102011201220132014文献篇数2022-5-213207841232771314513447842643619332929202402226015791537147414720500010000150002000025000美国中国英国加拿大德国意大利发过澳大利亚荷兰西班牙日本瑞士瑞典挪威台湾地区文献篇数1风险评估研究成果与分析在EI Compendex数据库中以“Risk Assessment”为关键词检索了2000

3、2014年的文献，按照论文发表的年份和作者所属的国家或地区（取前15名）进行了统计分析。2022-5-214n 近15年来，世界范围内关于风险评估的研究态势总体上呈现增长的趋势，其中2013、2014年的论文数量最多。n 发表论文数量最多的三个国家或地区美国、中国和英国，中国处于前列。由前面两个分析表格可以得出：1风险评估研究成果与分析2022-5-215为了进一步了解我国的风险评估研究状况，在中国学术文献网络出版总库中先检索出20002014年间收录的关于风险评估的学术论文，对得到的结果按照学科进行分类统计分析。1风险评估研究成果与分析2022-5-216学科领域学科领域论文数量论文数量学科

4、领域学科领域论文数量论文数量宏观经济管理与可持续发展宏观经济管理与可持续发展4601石油天然气工业737企业经济企业经济4107农业经济731金融金融3219会计700工业经济工业经济2922中国政治与国际政治609计算机软件及计算机应用计算机软件及计算机应用2294行政学及国家行政管理600投资投资2036保险596安全科学与灾害防治安全科学与灾害防治1783行政法及地方法制566环境科学与资源利用环境科学与资源利用1770证券562电力工业电力工业1726有机化工540公路与水路运输公路与水路运输1398诉讼法与司法制度516预防医学与卫生学预防医学与卫生学1208医药卫生方针政策与法律法

5、规研究506建筑科学与工程建筑科学与工程1144信息经济与邮政经济490临床医学临床医学1142公安473轻工业手工业轻工业手工业1099畜牧与动物医学461数学数学1053外科学448植物保护植物保护1042水利水电工程438审计审计1032农业基础科学436贸易经济贸易经济902地质学429气象学气象学899交通运输经济414互联网技术互联网技术856心血管系统疾病4051风险评估研究成果与分析2022-5-217使用风险评估中较为常用的理论方法为关键词在前面的检索结果中再次进行检索，得出风险评估中不同理论方法主题的研究情况。排序排序理论方法理论方法论文数量论文数量1模糊理论、模糊评估方法

6、28072层次分析法20723灰色理论、灰色关联分析3874故障树、事故树分析2575贝叶斯理论模型2126多目标决策1377神经网络模型1168概率统计分析849马尔可夫模型651风险评估研究成果与分析2022-5-218目 录1 风险评估研究成果与分析2 常用风险评估理论与方法3 风险评估理论方法研究新动态4 结论与风险评估发展趋势2022-5-219从前面的分析得出，目前最为常用的风险评估理论是：n 模糊理论n 层次分析法n 灰色理论2常用风险评估理论与方法2022-5-2110模糊理论目前模糊理论最为广泛的应用是模糊综合评估方法，其实质是：在确定评估因素、因子的评价等级标准和权重的基础

7、上，运用模糊集合变换原理，以隶属度描述各因素及因子的模糊界线，构造模糊评判矩阵，通过多层的复合运算，最终确定评价对象所属等级。模糊理论涉及到经济、信息、项目、投资、环境、灾害等领域。从传统习惯的明确、清晰、定量化的思维模式转变，考虑并吸收了人脑思维模糊性的特点，遵循人脑思维的另一模式，在很多具体问题中比明确定量化的模式保留了更多的有用信息。2常用风险评估理论与方法2022-5-2111层次分析法层次分析法通过把复杂的多因素决策问题分解为多个层次上的子因素的相互比较和权重计算问题，能够以较用直观的方式实现对多个可能采取的选择排序并择优。层次分析法多用于具体风险的评估，如火灾风险、技术项目风险、信

8、贷风险、工程成本风险等。层次分析法主要提供了一种将问题条理化、层次化的思维模式，因而常结合其他方法使用。2常用风险评估理论与方法2022-5-2112灰色理论灰色评估是基于灰色系统的理论和方法，对于某个系统或所属因子在某一时间段所处的状态，针对预期的目标，通过系统分析，做出半定性半定量的评估与描述，从而在更高的层次上，对系统的整体水平和总体效果，形成可供比较的、可用于决策分析的评价或描述。灰色理论在风险评估中的应用多在于信息安全风险评估、创业投资风险评估、工程项目风险评估、自然灾害风险评估等。灰色理论可用于系统外部信息明确但内部规律不确定，或者数据信息不全等信息不完备系统，因此可解决一些其它方

9、法不能解决的贫信息问题。2常用风险评估理论与方法2022-5-2113三种风险评估理论方法的综合对比分析：评价方法评价方法方法描述方法描述优点优点缺点缺点模糊模糊理论理论根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价。结果清晰，系统性强；能较好地解决模糊的、难以量化的问题；适合解决各种非确定性问题。不能解决评估指标间相互造成的信息重复问题；因素权重带有一定的主观性；多目标模型确定隶属度繁琐。层次分析法层次分析法将决策问题的有关元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础上进行定性和定量分析。核心是“定性问题-定量化-重要性排序”。能

10、统一处理评价中的定性和定量因素；具实用性、系统性、简洁性。对象不能太多；计算、判断、调整工作量大；精度不高，主观臆断性大；适用于较简单系统。灰色灰色理论理论一种多因素统计分析方法，它是以各因素的样本数据为依据用灰色程度来描述因素间关系的强弱、大小和次序。能处理部分明确部分不明确的信息且相关性大的系统；能客观给出系统所属等级；物理概念清晰、直观、计算简单。关联度只能体现数据列的正相关，不能体现负相关；定义时间变量几何曲线程度比较困难。2常用风险评估理论与方法2022-5-2114目 录1 风险评估研究成果与分析2 常用风险评估理论与方法3 风险评估理论方法研究新动态4 结论与风险评估发展趋势20

11、22-5-2115注：条形图计入柱形图基于模糊理论的层次分析法进行信息安全的风险评估方法模糊理论与灰色理论相结合的模糊灰色关联评估法，改进估指标权重的计算方法，平衡主观赋权和客观赋权之间的关系层次分析法与灰色聚类分析结合，使用层次分析法对风险评估指标体系中的各指标权重进行量化，然后使用灰色理论进行聚类分析3风险评估理论方法研究新动态模糊理论灰色理论层次分析法结合2022-5-2116注：条形图计入柱形图BP神经网络算法是一种按误差逆传播算法训练的多层前馈网络，曾提出基于模糊神经网络的高校专利技术产业化的风险评估方法，建立高校专利技术产业化评估指标体系和模糊神经网络风险评估模型，相比其他方法有一

12、定法优越性，但是其在其他领域的适用性有待进一步研究。证据理论是一种不精确推理理论，属于人工智能的范畴，证据理论的主要特点是能够满足比贝叶斯概率论更弱的条件；具有直接表达“不确定”和“不知道”的能力。基于该理论的安全评估模型相比贝叶斯理论有一定的优势，但是在实际应用中证据相关性的处理方法还没有得到很好的解决。3风险评估理论方法研究新动态2022-5-2117注：条形图计入柱形图熵权理论熵权理论的基本思路是根据指标变异性的大小来确定客观权重。一般来说，若某个指标的信息熵Ej越小，表明指标值得变异程度越大，提供的信息量越多，在综合评价中所能起到的作用也越大，其权重也就越大。模糊理论与熵权理论的结合减

13、少了对评估者主观方面因素的依赖，在信息模糊或信息不足的情况下能够得出更加科学的风险评估值。马尔可夫理论是数学中具有马尔可夫性质的离散事件随机过程，该过程中，在给定当前知识或信息的情况下，过去（即当前以前的历史状态）对于预测将来（即当前以后的未来状态）是无关的。基于层次分析法和隐马尔可夫模型的风险评估模型具有很好的适应性和很强的扩展性，但是由于马尔可夫模型的黑箱特点，也使该模型具有一定的缺陷。3风险评估理论方法研究新动态2022-5-2118基于情景模拟的灾害风险评估方法：将情景模拟技术引入到风险评估中来，能够通过情景模拟的过程还原灾害场面，使风险评估过程更加形象直观，同时也能有效解决部分评估对

14、象不能实例验证的情况。3风险评估理论方法研究新动态基于支持向量机的风险评估方法：改进指标体系评估方法中主观性强的问题，并通过与主成分分析法和Logistic回归法模型进行对比分析，验证了该方法的有效性和优越性。故障树与贝叶斯网络相结合的风险评估模型：该模型方法有效地避免了单纯故障树分析法中基本事件相互独立的假设，在一定程度上提高了评估结果的准确性，但是在贝叶斯网络分析中引进了评估主观因素，会对评估结果产生一定的影响。2022-5-2119目 录1 风险评估研究成果与分析2 常用风险评估理论与方法3 风险评估理论方法研究新动态4 结论与风险评估发展趋势2022-5-2120风险评估方法中普遍存在的问题主要有：n 相关性分析和灵敏性分析不够准确，不确定因素和人为主观因素对评估结果的影响较大；n 各种评估方法得出的结论不尽相同，且没有一个统一的评比标准；n 很多评估模型需要较多的可靠数据，但一般可用于评估的数据较少或数据获取困难。4结论与风险评估发展趋势2022-5-2121结合风险评估理论方法的发展新动态和现存的一些问题，对风险评估理论方法的发展趋势有以下四点看法：n 风险评估范围的扩大，小到一个很少数额的投资，大到地震灾害等，都需要进行风险评估；n 单一种类的风险评