第四章公共选择

1、第四章 公共选择回答“公共财政提供什么样的公共产品”和“提供多少公共产品”的问题第一节 公共选择理论第二节 公共选择主体的行为分析第三节 公共选择的方式与规则第四节 政府失灵与公共治理第一节 公共选择理论财政决策是财政学的一个核心问题，即“提供什么公共产品”和“提供多少公共产品”。不同于家庭决策和企业决策，财政决策是集体行为，是一个公共选择的过程，这一决策过程通常是通过政治程序完成的。一、理论起源产生背景：20世纪30年代，凯恩斯主义经济学盛行，政府过多干预市场经济运行，导致巨额政府赤字及持续的通货膨胀。然而，凯恩斯主义经济学无法完美的解决赤字和通胀问题。这为公共选择理论创造出了客观的经济环境

2、。公共选择理论产生于20世纪40年代末，英国政治学家邓肯布莱克（Duncan Black）于1948年发表奠基之作论集体决策原理。公共选择理论代表人物詹姆斯布坎南(James M. Buchanan, Jr.)于1954年发表社会选择、民主政治与自由选择。1962年，布坎南与戈登塔洛克（Gordon Tullock）合著同意的计算立宪民主的逻辑基础。公共选择理论的基本原理和理论体系框架开始形成。1951年，肯尼斯约瑟夫阿罗（Kenneth joseph Arrow）出版了社会选择与个人价值一书。提出了著名的“阿罗不可能定理”（Arrows impossibility theorem）。1957

3、年，唐斯（Anthony Downs）出版了民主的经济理论，提出了“中间人投票人定理”。对公共选择理论的建立和发展做出突出的贡献二、理论方法“公共选择是政治上的观点，它以经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。”詹姆斯布坎南“公共选择理论可以定义为非市场决策的经济研究，或者简单的定义为把经济学应用于政治科学。公共选择与政治科学的主题是一样的：国家理论，投票规则，投票者行为，政党政治学，官员政治等。”丹尼斯C缪勒公共选择理论反对政治经济截然对立的“公私二元动机论”。它试图把人在经济市场和政治市场上的行为纳入统一的分析框架和理论模式，用经济学的理性经济人的基本假设和成本收益的分析方法

4、来统一分析人的经济与政治行为，将经济分析范式引入政治市场的分析。理性经济人经济市场消费者、厂商 交换 利益最大化市场机制 货币选票（个人偏好 个人选择）政治市场政治家、选民 交易 利益最大化选举制度 公民选票（个人偏好加总 公共选择）公共选择理论在方法论上的突破：经济学的理性经济人假设前提个人主义的方法论用交易关系分析政治过程三、政治均衡政治均衡政治均衡是指在政治决策过程中，通过政治博弈最终使选民、政治家和官员的选择达到一定的政治稳定状态，它是政治市场供求双方力量与利益平衡的结果。政治均衡的状况表明，按着已经确定的公共选择规则，各方从政治交换中已不能获得更多的利益，由此形成了集体偏好，并且全体

5、同意遵守集体达成的协议。并非所有的政治均衡都是有效率的，政治均衡下的产出也可能是低效率和失效的。政治政治失效失效是指政治市场中的政治选择结果偏离了社会福利最大化的目标，大多数选民因这一选择结果而利益受损。第二节 公共选择主体的行为分析基本假设：投票是那些其福利将会受到投票结果影响的人们进行的，投票行为的作用是将个人偏好转化为社会偏好。公共选择的主体：选民、利益集团、政治家、官僚一、选民的行为动机分析理性无知理性无知：选民对自己花费在投票上的成本是确知的，而预期收益则是不确定的，权衡损益，选民会放弃主动搜集信息，保持对政治、纲领、政党和候选人“无知”的状态。“理性选民假说”结论信息越容易获得投票

6、率越高选民越有参与意识和责任心投票率越高选民越多投票率越低选民越一边倒，投票率越低选举越不重要投票率越低候选人之间的施政纲领和观点越接近投票率越低。二、利益集团的行为动机分析“利益集团利益集团是致力于影响国家政策方向的组织，他们自身并不图谋组织政府。”戴维 布莱克维尔特征：（1）具有共同的利益和目标（2）具有一定的组织性（3）具有影响政治决策的能力利益集团行为动机：利益集团为了实现本集团的利益，通常联合起来说服、收买或试压政治家接受其提出来的方案，政治家批准有利于利益集团的某一政策方案，官员实施该政策方案，利益集团从中获益，且该收益远远大于因联合和说服政府而发生的成本。利益集团行为方式：极力向

7、选民灌输有利于自己的信息，使他们在投票时支持自己；游说政治家和议员，以说服议会支持其提出的方案；政治资助，即对参加竞选者提供竞选经费；与其他利益集团合作等三、政治家的行为动机分析民主政治下的政治家，是指由选举和竞选产生的职业从政者，主要指议长、议员、总统等。政治家的行为动机与政党的行为动机具有一致性。从利己主义动机出发，政治家和政党在政治市场上是为了争取更多选票，以取得连任。（1）纯粹政治家（2）理想的政治家（3）追求权力、地位、名望的政治家按照行为动机可以将政治家划分为：四、官僚的行为动机分析官僚官僚一般是指非经公选而是经考试被政府录用且不受执政党更迭影响的政府行政官员和职员。官僚的行为动机

8、一般包括薪水、津贴、社会声望、权力、影响力和轻松的工作负担等。为了达到这些目标，政府官僚必然设法追求机构预算的最大化和政府权力的有效控制。第三节 公共选择的方式与规则一、公共选择的两个基本问题（1）每个人如何在政治市场上显示对政治决策方案即公共产品的偏好。（2）如何对偏好进行加总。二、公共选择的方式与投票规则（一）公共选择的方式公共公共选择的方式选择的方式是指选民参加投票的方式，即选民是否就决策直接参与投票活动。可以分为直接民主与间接民主两种方式。直接民主制与间接民主制直接民主制直接民主制是指要求选民或投票人必须通过亲自投票参与决策的一种公共选择方式。间接民主制间接民主制是指选民或投票人并不直

9、接对集体决策进行投票表决，而是投票选举出少数代表，再由选出的代表代行使决策的一种公共选择方式。（二）投票规则投票规则投票规则是指决策结果如果确定的规则。可分为两种基本规则，即一致同意规则和多数同意规则。1.一致同意规则一致同意一致同意规则规则是指在每人一票的前提下，任何一项集体行动的额决策或方案必须经过全体投票人一致赞同或在没有任何人提出反对的情况下才能通过。是帕累托最优的“政治对应物”。优点：（1）所有投票人的权利都会在投票结果中得到平等的体现。（2）避免“搭便车”的行为。缺点：（1）决策成本高。（2）很容易出现个人侵损整体利益的策略行为。2.多数同意规则多数同意规则多数同意规则指一项议案或

10、决策经n/2（n为投票者数量）以上的成员投票赞成即可通过，可分为简单多数规则和比例多数规则。特点：（1）决策体现多数人利益，少数人利益受损。（2）容易出现多数人的“暴政”。（3）难以避免集体决策中参与者之间的策略行为。（三）最适合民主宪政模型决策成本决策成本（decision-making cost）是指决策从议案提出到投票表决和通过的过程中所产生的全部费用和代价。外部外部成本成本（external cost）也称服从成本，即反对的少数人所承担的多数人强加给的损失。由于这两种成本，所以，一项决策规则必须兼顾内部成本和外部成本，使这两种成本之和最小化。最适合民主宪政模型最适合民主宪政模型三、投票

11、原理（一）投票悖论1、多数规则与投票悖论投票投票悖论悖论，是指在多数规则下，对三个或者三个以上的方案进行选择，且就其中的任意两个进行两两投票，并按传递性公理得出最后结果时，如果对AB两个方案表决A胜出，BC两个方案B胜出，CA两个方案C胜出，即出现循环胜出，结果导致无一方案可获胜的困境，这一现象就称之为投票悖论。赵钱孙偏好顺序1ABC2BCA3CABAB之间选择，A胜出BC之间选择 ，B胜出CA之间选择，C胜出根据传递性公理，当A好于B，B好于C，那么A一定好于C，但是现在出现了违反传递性公理的投票结果因为 AB,BC,CA所以 ABCA2.单峰偏好与多峰偏好所谓偏好的“峰”是指把一个人偏好曲

12、线中比所有临近点都高的店定义为“峰”。如果投票人偏离他最偏好的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。如果该投票人偏离他最偏好的选择，其效用是先下降后上升，其偏好是双峰的。如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。单峰偏好定理：单峰偏好定理：如果所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是唯一的，不会出现循环胜出现象；如果所有投票者中，只要有一个人的偏好是多峰形的，那么多数规则下的投票结果便有可能出现循环胜出的现象。（二）中间投票者定理如果在一个多项备选方案的决策模型中，每个人的偏好都是单峰的，则反映中间投票人意愿的那种政策会最终获胜，因为选择该政

13、策会使一个团体的福利损失最小。换句话说，处于中间状态的反映所谓中间投票者意愿的公共产品的产量，往往是多数规则下的政治均衡。中间投票者是这样一位投票者，他的偏好正好处于所有投票者的偏好的中点上，高于他偏好数量的人和低于他偏好的数量的人正好相等。（三）投票交易投票交易投票交易是指投票者在同时就两个或两个以上的问题提案进行投票时，如果投票者对这些问题具有不同程度的偏好强度，他们会愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易。项目投票者净效益之和选民甲选民乙选民丙医院200555095幼儿园301504080图书馆12065300115 选民甲和选民乙互投赞成票，甲可以获得170单位净效益，乙可以获得95

14、单位净效益，因此甲乙通过投票交易，可以使得医院和幼儿园方案都获得通过。 同理，选民甲和选民丙也可以达成交易。 最后，三个项目因为选民互投赞成票均获得通过，而这增加了社区的整体利益，是有效率的。（四）阿罗不可能定理1 1、含义、含义“如果我们排除效用人际比较的可能性，各种各样的偏好次序都有定义，那么把个人偏好总和成为表达社会偏好的最理想的方法，要么是强加的，要么是独裁性的。”通俗的说：如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么民主的制度下不可能得到令所有人都满意的结果。2.假设条件两个基本的连贯性公理：（1）连续性公理（2）传递性五个条件（1）个人理性（2）与选择方案无关的独

15、立性假设（3）帕累托效率状态（4）定义域的非约束性假设（5）非个人独裁假定3.意义公共选择规则也会导致民主失效，因此多数票原则的民主决策机制的合理性是有限度的。真正完美的民主选择是不存在的，绝对的民主选择也是不可能的，人类只能追求相对的民主选择。第四节 政府失灵与公共治理一、政府和灵的含义及原因（一）含义政府政府失灵失灵（government failure）是指政府未能按社会所希望的那样实现其弥补市场失灵职能和未能规范有效运用公共权力的现象。从经济学的角度还可以定义为，政府在配置公共资源和干预市场资源配置中存在的非效率状态。政府失灵原因客观原因信息不完备主观原因政府利己动机政府的有限理性激励和约束机制不足缺乏竞争机制激励缺乏降低成本的约束二、政府失灵的表现1、决策失误决策错误决策滞后决策不稳定公共政策的越位与缺位2、政府扩张机构不断膨胀人员不断增加支出刚性增长3、滥用公共权力寻寻租租（rent-seeking）是指人们凭借政府保护二进行的寻求财富转移的活动。它包含了“旨在通过引入政府干预或者终止它的干预而获利的活动”。（1）通过政府管制寻租（2）通过关税和进出口配额的寻租（3）在政府合同中寻租4、缺少回应回应回应（response）是指政府对社会公众的合理要求和遇到的问题及时作出正确的反应，是证明