国际技术与服务贸易ch1

1、国际技术服务贸易选用教材 国际技术与服务贸易（第二版） 李军 主编 中国人民大学出版社教材简介v第一部分：国际技术贸易 概述 相关理论 内容 合同条款及交易程序 价格与支付教材简介v第二部分：国际服务贸易 概述 相关理论 总协定 WTO于中国的服务贸易 重要产业第一章 国际技术贸易概述学习目标学习目标 掌握技术及技术贸易的含义与特点 熟悉技术贸易的类型与方式 了解当代技术贸易迅速发展的原因及作用第一节 国际技术贸易概述技术的含义： 技术（Technology)是指制造某种产品、采用某种工艺过程或提供一项服务，为设计、安装、开办、维修、管理企业或提供协助所需要的系统知识（世界知识产权组织，WIP

2、O，1977）。 或，人们在实践活动中，制造某种产品、应用某种工艺或提供某项服务所需要的系统知识。第一节 国际技术贸易概述技术的特点： 技术是无形的知识 技术是系统的知识 技术具有商品的属性：价值和使用价值价值和使用价值(value (value and use value)and use value)。 可传播、掌握，能用于实践获得经济效益的。 无法计量。只能以使用领域、产品质量、产量和经济效益等指标加以确定。第一节 国际技术贸易概述国际技术贸易的含义： 国际技术贸易(International Technology Trade)指：1、不同国家（或地区）的工商企业、经济组织和个人之间，按照

3、一定商业条件，将其技术使用权授予、出售或购买的贸易行为。2、又称技术转让（technology transfer），是指拥有技术的一方通过某种方式把一项技术转让给另一方的活动。第一节 国际技术贸易概述国际技术贸易的分类 按标的被转让的程度（1）知识产权转让。（2）知识产权使用权的转让。 按是否支付（1）有偿（商业性）：技术转让。（2）无偿（非商业性）：国际经济技术合作第一节 国际技术贸易概述国际技术贸易的特点 两国（或地区）之间的贸易 国际技术贸易的标的是无形的知识 国际技术贸易一般只限于技术使用权的转让 国际技术贸易的当事人是合作与竞争的关系 国际技术贸易的价格确定复杂 国际技术贸易所涉及的

4、问题多、难度大、时间长第一节 国际技术贸易概述国际技术贸易的内容： 知识产权（标的：Subject Matter) 1、工业产权(industrial property): 专利权（ patent）、商标权（trade mark）、专有技术（ know-how ）； 2、著作权（copyright）又称为版权 是法律上规定的单位或个人对某项著作享有印刷出版和销售的权利。例如计算机软件著作权等。第一节 国际技术贸易概述知识产权(Intellectual Property) 是指智力成果依法产生的私权(private property),或者说是对相关技术的法定控制权。 知识产权具有私有性：（1）

5、是权利人拥有的技术成果。（2）是权利人对其知识成果拥有的所有权。（2）其他人只有在获得使用权的基础上才能使用。第一节 国际技术贸易概述国际技术贸易的内容： 随着经济和科学技术的发展，知识产权内容也在扩大 例如Domain Name等有偿转让或许可使用。 知识产权技术（Technology Controlled by Intellectual Property) 是指某企业、个人或其他经济组织对其拥有专有权的技术。技术所有人对其依法享有私权（Private Right)。其他人使用必须经过转让。第一节 国际技术贸易概述国际技术贸易的内容： 知识产权技术（Technology Controlled

6、 by Intellectual Property) -受法律保护的公开技术： （1）公众可知晓、受法律保护和约束的技术。 （2）公众知晓、可自由传播和使用的技术，不受法律保护。 -受法律保护的秘密技术：有些秘密技术由于符合法律规定的条件，经过一定程序后受法律保护，如know-how。第二节 国际技术贸易的方式u国际工程承包u补偿贸易u特许专营uBOT方式第二节 国际技术贸易的方式u许可贸易u国际技术咨询服务u国际合作生产 u国际合作开发第二节 国际技术贸易的方式u许可贸易（Licensing trade）：签订协议许可来实现技术转让l 特点： 相比耗费更多的资金人力物力时间 涉及法律广 包括

7、技术转换为生产力的全过程 比有形商品更复杂 第二节 国际技术贸易的方式除了纯技术交易外，国际技术贸易常与直接投资(Direct Investment)、合作生产(Co-production)、技术服务(Technical Service)相结合。第二节 国际技术贸易的方式u技术咨询（Technology Consulting）：咨询方应委托方要求而提供。特定技术项目：可行性论证报告、预测报告、技术调查等。l 特点： 内容广泛 有利于技术比价 专业化程度高 有利于提高项目成果率l 形式：政策咨询、管理决策咨询、工程咨询、专业咨询和信息咨询五种。第二节 国际技术贸易的方式u技术咨询合同条款第一条合

8、同内容 第二条双方的责任和义务 第三条价格与支付 第四条交付 第五条保密 第六条税费 第七条保证 第八条技术咨询报告的归属 第二节 国际技术贸易的方式u技术咨询合同条款 第九条转让第十条违约和合同的解除 第十一条不可抗力 第十二条仲裁第十三条语言和标准 第十四条适用的法律 第十五条合同的生效及其它 第二节 国际技术贸易的方式u国际合作生产（Co-production）：不同国家的企业根据所签订的协议，对某项或某几项产品，共同研制、生产和销售等的贸易方式。l 特点： 多方当事人 权利、义务关系的主要表现 分为双方生产或多方生产l 三种基本形式 第二节 国际技术贸易的方式u国际合作开发（Devel

9、opment Cooperation）：当事人为完成一项研究工作，如新技术、新产品、新工艺或新材料等，与国外合作者共同投资，共同研究开发的活动。l 特点： 共同投资 既可共同研发也可分工合作 发明申请的专利共有，任何一方都享有优先受让的权利 一方放弃，一方可单独申请，放弃的一方享有免费实施专利的权利l 技术成果的归属和分享：使用权，转让权，利益分配 第二节 国际技术贸易的方式u国际工程承包（International Engineering Countracting）：承包商以自己的资本、技术、劳务、设备、管理等为条件为国外业主提供技术援助、咨询或项目建设等，并按合同规定收取费用的技术合作方式

10、。l 特点： 包含大量技术转让内容 承包建设的后期指导 第二节 国际技术贸易的方式u国际工程承包（International Engineering Countracting） 工程咨询合同(Consultant Contract): 咨询公司按业主需要，与之签订工程咨询服务合同，为业主提供工程项目咨询服务的贸易行为。 施工合同(Construction Contract) 咨询公司按业主需要提供工程建设的贸易行为。 设备供应和安装合同(Supply of Equipment with Erection Contract) 按业主的需要，与之签订设备供应、安装等合同，为其提供服务的行为。 交钥

11、匙合同(Turnkey Contract) 按业主的需要，与之签订合同，向其提供运转正常的加工厂的贸易方式。第二节 国际技术贸易的方式u补偿贸易 （Compensation Trade）：机器设备技术和产品劳务的等价交换l 特点： 必要的前提条件信贷 必备条件设备供应方回购进口方的产品或劳务 第二节 国际技术贸易的方式u补偿贸易 （Compensation Trade）的类型： - 返销（payback）：价款是以利用该机器设备、技术、劳务等所生产的产品偿付。 - 回购（counter purchase）：价款是以非该机器设备、技术、劳务等所生产的产品偿付。 - 综合补偿贸易：直接、间接、现汇

12、相结合的方法。 - 抵消（加工贸易与补偿贸易相结合）：除用供方的条件外，可用本国资源，工缴费或产品等偿付。 - 其他形式 第二节 国际技术贸易的方式uBOT (Build-operate-transfer)：项目承包公司、咨询公司、金融机构、制造商、建筑公司等联合与东道国政府签订承建某项目的特许协议，项目竣工后经营一段时间后再交给东道国。（BOT 期限一般为10-15年）l 特点： 引进技术和利用外资相结合 期限长，经营一段可保证质量 涉及面广：投资、建设、政府等各方 一般采用招标方式 第二节 国际技术贸易的方式uBOT (Build-operate-transfer)对东道国的好处： - 一

13、般不需要本国政府投资。 - 不形成国债，东道国政府不需担保，风险小。 - 适应范围广。 第二节 国际技术贸易的方式u特许经营（Franchising）： 商标、商号名称、专利、专有技术、服务标志、经营模式特许方Franchisor被特许方Franchisee第二节 国际技术贸易的方式l特许经营（Franchising）的特点：（1 1）经营特许商品。）经营特许商品。（2 2）按授权人规定方式经营或销售。）按授权人规定方式经营或销售。（3 3）授权人在组织、培训、销售和管理等方面）授权人在组织、培训、销售和管理等方面 协助。协助。（4 4）常用于商业机密使用许可。）常用于商业机密使用许可。 第二

14、节 国际技术贸易的方式l 特许经营（Franchising）的基本形式： 1、按资金投入 （1）工作型：少量资金，可以不要场所。 （2）业务型：购置商品、设备与场所。如冲 印、洗衣、快餐等。 （3）投资型：如饭店。 2、按交易形式 （1）制造商对批发商：可口可乐授权瓶装商买浓液。 （2）制造商对零售商：石油公司对加油站。 （3）批发商对零售商：医药公司对零售店。 （4）零售商之间：连锁集团招募特许店。 第二节 国际技术贸易的方式l 特许经营（Franchising）的基本形式： 3、按加盟者性质（1）区域特许经营：区域独家或再授权。（2）单一特许经营：不许从事其他业务。（3）复合特许经营：授予

15、有多家加盟店的公司，该公 司不参与具体经营管理。 4、按加盟业务（1）转换型：转换现有业务。（2）分支型：传统分店形式。 第三节 国际技术贸易的产生与发展国际技术贸易的产生 ： 古代：知识产权？No！自然的无偿地技术传播 近代社会： - 工业革命：技术发明导致的专利，商标的概念， 技术有偿转让的开始 -19世纪末20世纪初：大多数西方国家拥有专利制度 - 第二次世界大战后：商业性技术转让真正形成规模并扩大。第三节 国际技术贸易的产生与发展国际技术贸易的发展 ： 时间：二战后，第三次科技革命的推动 技术贸易成为国际贸易的一个显著特征。 高新技术的比例不断提高。信息的重要性。第四节 国际技术贸易的

16、作用国际技术贸易的作用： 技术传播的重要途径。 商品贸易的手段。 加速了国家贸易方式多样化的进程。 改善了发展中国家的贸易条件。 促进了各国经济和技术的发展。 增强了参与国的综合国力。第四节 国际技术贸易的作用当代国际技术贸易的特点：一、在国际贸易中的地位愈来愈高。 技术是第一生产力，是最有力的相对优势。 1、New Economy; 2、知识经济(Technology-based Economy)和信息 经济(Information Technology,IT)的发展。二、技术贸易对国际资本流动的影响愈来愈大 （一）技术交易是资本流动的业务基础。 （二）技术交易是流动的资本量的基础。 （三）

17、技术交易促进资本流动范围的扩大。第四节 国际技术贸易的作用当代国际技术贸易的特点：三、国际技术贸易主要集中在发达国家 （一）开发能力强，技术成果多。 （二）贸易环境好：法律制度健全。 （三）资金基础好。 美国是技术主要供应国，占世界技术供应量55%,发达国专利许可使用费收入和支出分别占世界的98%和88%左右。第四节 国际技术贸易的作用当代国际技术贸易的特点：四、国际形成美欧日三足鼎立格局（一）WW2以后，美国技术崛起。（二）欧洲联合，日本技术治国。2005年资料统计，在社会流通领域中,成本占GDP比例：国家国家中国中国美国美国欧洲欧洲日本日本占占GDPGDP比例比例10-20%10-20%1

18、0%10%9%9%8.6%8.6%第四节 国际技术贸易的作用当代国际技术贸易的特点：五、发展中国家技术贸易发展迅速（一）目前交易额小，但发展迅速。（二）主要进口技术： 直接投资、许可证贸易、加工贸易等。六、技术、资本、设备和劳务等生产要素相结合七、跨国公司是国际技术贸易主要承担者（一）跨国公司组织形式、经营管理机制具竞争优势。（二）有实力。（三）是国际经济贸易发展的主力。本章小结 国际技术贸易是不同国家的工商企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，将其技术使用权授予、出售或购买的一种贸易行为。是商品经济条件下国际技术转让的最主要的方式。国际技术贸易的方式多种多样，其中最重要的是技术许可贸易，目前国际间的技术转让主要是通过许可贸易进行的。此外还有国际技术咨询服务、合作生产与合作开发、工程承包和补偿贸易等交易方式。本章小结 国际技术贸易早在