基金备案说明

1、私募基金登记备案系统-产品备案一、 正在运作的基金/新基金备案（一）外包业务机构情况表1、主表外包业务机构信息表是否在基金业协会备案是 否机构名称成立时间【日历选择】营业执照【注：上传不大于 500KB 的图片】【下拉菜单，商业银行、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、保险经外包机构类型纪公司和保险代理公司、证券投资咨询机构、独立外包机构（包含独立销售机构、独立份额登记机构等）、信托公司、IT 公司、其他】外包业务类型口 销售 口 销售支付 口 份额登记 口 估值核算 口 信息技术系统 口投资顾问 口 其他办公地址【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】邮编联系人姓名联系人办公电话联系人移动电话

2、联系人传真联系人邮箱（二）私募基金信息情况表1、主表基本信息情况【注：填写截至目前正在运作的基金信息。】基金编码【注：新基金需要备案前申请编码，可按流程申请；老基金报送完成后自动显示】基金全称【注：基金全称应与合同中的名基金简称称完全一致】【下拉菜单：受托管理、自我管【下拉菜单：契约管理类型组织形式型、合伙型、公司理、顾问管理】型、合作制、其他】基金类型【下拉菜单：私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金（根据管理人申请的业务类型而定） 】投资类型【下拉菜单：内容和说明文字随基金类型而变，具体解释见附表 1。】【下拉菜单：正在运作、已清盘、提前清算】基金状态【注：正在

3、运作的基金包括正在募集和已募集尚未投资运作的基金；如提前清算，请说明原因。】份额类别【下拉菜单：无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】；【主要针对证券投资基【注：（1）无特殊：指一个基金分配一个编码的最普通的情况。（2）伞型基金：金】一种特殊的私募基金集合， 该集合中的不同子基金拥有共同的基金发起人、基1金管理人和基金托管人，并共有一份基金合同。（3）结构化产品：是指在一个投资组合下，通过对基金收益或净资产的分解，形成两级（或多级）风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种。（4）ABC 类：适用于不是结构化产品但因为某种业务需求需要为私募基金分配多个私募编码，并在子基金名称中使用了

4、 A、B、C 字样的情况。（5）其他：不属于以上 4 种情况的份额类别情况，请在备注中加以说明。】【下拉菜单：人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇；币种日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇； 新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】主表 1.1管理类型基金类型投资类型股票类基金、债券类基金、货币类基金、混证券投资基金合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他成长基金、并购基金、房地产基金、基础设受托管理和自我管理股权投资基金施基金、上市公

5、司定向增发基金、FOF、其他创业投资基金天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他其他投资基金红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他信托计划、银行理财产品、证券公司及其子公司的资产管理计划、保顾问管理险公司其子公司的资产管理计划、无期货公司及其子公司的资产管理计划、基金专户、基金公司子公司的集合理财计划、QFII、其他注：（一） 管理类型1、受托管理，指投资者采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。基金管理人委托其他管理人管理其基金也是受托管理2、自我管理，是指基金自聘管理团队，而不是委托第三方管理人管理3、顾问管理，是指私募基金管理人为其他私募基金管理人

6、所管理的私募基金提供投资顾问服务，包括私募证券基金管理人以投资顾问名义管理的信托计划、基金专户以及券商资管等，所管理的股权基金提供投资顾问服务。（二） 投资类型1、股票类基金，是指主要投资于股票的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于股票的对冲基金应选择该项填写。2、债券类基金，是指主要投资于标准化的债券（包括公司债、企业债、中期票据、短期融资融券）的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于债券的对冲基金应选择该项填写。23、货币类基金，是指主要投资于货币市场工具的私募证券投资基金。采用对冲策略且主 要投资于货币类产品的对冲基金应选择该项填写。4、混合类基金，是指投资标的包括股票、债券、

7、货币市场工具但无明确的主要投资方向 的私募证券投资基金。采用对冲策略且符合混合类基金特点的对冲基金应选择该项填写。5、期货期权等衍生品类基金，是指主要投资于期货（包括商品期货）、期权等金融衍生品 的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于期货（包括商品期货）、期权等金融衍生 品的对冲基金应选择该项填写。6、资产证券化基金，是指主要投资于各类资产证券化产品的私募证券投资基金。7、并购基金，是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。8、成长基金，是指对成长期企业进行增量投资的私募股权基金，包括通过优先股、可转 换债券等准股权方式对成长期企业进行夹层性增量股权投资的私募股权基金。对

8、成长期企业 进行股权投资，仅借助上市公司等主体并购实现投资退出的，应填报为成长性基金或创业投 资基金。若某成长基金不涉及投资上市公司非公开交易私人股权的，填报为“创业投资基金”。9、房地产基金，是指从事一级房地产项目开发的私募股权基金，包括采用夹层方式进行 投资的房地产基金。10、基础设施基金，是指投资于基础设施项目的私募股权基金，包括采用夹层方式进行投 资的基础设施基金。11、上市公司定向增发基金，是指主要投资于上市公司定向增发的非公开交易私人股权的 私募证券投资基金或私募股权投资基金。12、创业投资基金，是指主要投资于创业或重建过程中的未上市企业股权的股权投资基金， 包括采用夹层方式进行投

9、资的创业投资基金。13、红酒艺术品等商品基金，是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。14、债权基金，特指以非标债权、贷款等方式对被投企业进行投资的私募基金。15、基金的基金（母基金），是指主要以其他私募投资基金为投资标的私募投资基金。通 过设立多个基金再投资于某个基金的“伞形基金”，其上端作为投资者的基金，建议填为“基金的基金”。16、“其他”选项，应注明具体类型。17、对于清算或清盘规模，以清算或清盘时点的规模为准。附表 1：私募证券投资基金表私募证券投资基金信息表基金全称【主表资料带入，可修基金简称【主表资料带入，可修改】改】基金类型证券投资基金组织形式【主表资料带入，可修改】

10、管理类型【主表资料带入，可修投资类型【主表资料带入，可修改】改】份额类别【主表资料带入，可修改】币种【主表资料带入，可修改】【以上信息均在账户管理的基本信息中维护】成立日期基金到期日_ 口永续普通合伙人【注：合伙型基金必填此项】基金注册地_省（直辖市/自治区）_市_ 口不适用【注：合伙型、合作型、公司型基金显示此项】3营业执照/上传附件【注：不大于 500KB 的图片】口不适用主体资格证明文件【注：合伙型、合作型、公司型基金显示此项】基金招募说明书上传文件口不适用【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】基金风险揭示书上传文件投资者承诺函上传文件 口不适用基金目标募集规模/认缴【注：指基金

11、成立日时承诺的基金规模】出资额/注册资本（万元）基金实际募集规模/实缴【注：指基金成立日时实际的基金规模】出资额/实收资本（万元）上传图片【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件或小于 500KB；募集规模证明/募集规模证明实缴出资证明包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明】主要投资方向【请与基金合同中的内容一致】上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】基金合同/合伙协议/公【注：请上传投资者签署的基金合同（公司章程或合伙协议），投资者签订的基金合同（公司章程或合伙协议）应当载明相关法律、法规规定的基本事项。 公司章程司章程的内容与股东协议

12、股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。】委托管理协议上传文件口不适用 【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】是否存在保底情形是 否是否存在保收益情形是 否托管相关信息基金托管人_口不适用托管协议上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】销售归集/托管账户信息【点击“添加”，请填写附件 1】序号账号类型是否持有证券投资基银行名称银行账号操作金托管业务资格信息披露_次/（下拉菜单：周、月、季、年）口不适用净值披露频度【注：如无净值披露，请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期收益率披露频度、最新预期收益率和最新预期收益率披露时间。】（如选不适用，则最新单位净值

13、、最新单位净值更新日期不需填写）最新单位净值(元)最新单位净值更新日期基金开放频度次/（下拉菜单：累计单位净值（元）周、月、季、年）预定基金存续期限【注：与基金到期日相关，“年”为单位】信息披露频度次/（下拉菜单：周、月、季、年）财务杠杆倍数合成杠杆倍数是否有结构化产品是 否【注：选择“是”，则填写“初始设立杠杆倍数”和“运行杠杆倍数”】初始设立杠杆倍数运行杠杆倍数挂牌情况是否挂牌是 否【注：选择“是”，则填写“挂牌地点”】4【下拉菜单：上海证券交易所、深圳证券交易所、【左侧选择“其他”时，挂牌地点全国股份转让系统、机构其他挂牌地点填写此项】间报价与转让系统、区域性股权交易所、其他】投资情况表

14、投资标的做多做空境内：股票类万元万元债券类万元万元货币类万元万元基金类万元万元期货期权等衍生品万元万元资产证券化类万元万元现金（包括存款）万元万元其他万元万元境外：万元万元投资者信息上传文件 【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件（包括姓名机构名称、证件投资者明细号码、实际投资额、备注）,成立日期在 2014 年 8 月 21 日（含当日）以后的基金必填此项】总人数保险公司出资比例%信托公司出资比例%银行出资比例%社保基金出资比例%企业年金出资比例%养老基金出资比例%慈善、捐赠基金出资比例%工商企业出资比例%投资基金类计划及机构出资比例%其他机构出资比例%（不包括管理人跟投）自然人出资比

15、例%（不包括员工跟投）管理人跟投出资比例%员工跟投出资比例%外资出资比例%政府类引导资金出资比例%投资基金类计划及机构【注：投资者信息中有投资基金类计划及机构的，点击“添加”，必填附件 2】是否有管理人自行办理销售业务是 否 【注：选择“是”后，填写以下信息】是否有销售系统是否 【注：选择“是”后，填写附件 3】5承诺将及时提供销售数承诺放弃据给基金中央数据交换【注：选择“承诺”后，请对勾选以下信息】平台数据提供方式 通过销售系统与中央数据交换平台联通提供 通过指定数据格式以 excel 形式提供是否有监管机构是否【注：选择“是”后，填写附件 4】对销售业务的管理制度上传附件【注：不超过 20

16、MB 的 PDF 文件】是否有管理人自行办理份额登记是 否 【注：选择“是”后，填写以下信息】是否有份额登记系统是否 【注：选择“是”后，填写附件 5】是否有 TA 资金清算系统是否 【注：选择“是”后，填写附件 6】承诺将及时提供份额登承诺放弃记数据给基金中央数据【注：选择“承诺”后，请对勾选以下信息】交换平台数据提供方式 通过销售系统与中央数据交换平台联通提供 通过指定数据格式以 excel 形式提供是否有监督机构是否 【注：选择“是”后，填写附件 7】对份额登记业务的管理上传附件【注：不超过 20MB 的 PDF 文件】制度是否有外包信息表是 否【注：如选择“是”，点击“添加”，请填写附

17、件 8】序号外包机构外包业务委托外包协议操作名称其他相关信息基金经理是否高管是否基金经理【下拉菜单；已填人员名单】管理人认为需要说明的【注：没有其他问题请填无。】其他问题其他问题文件描述上传上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】基金备案联系人座机手机注：1、财务杠杆倍数=（银行贷款+其他借款+基金资产净值）/基金资产净值。其中，其他借款包括证券公司的融资融券、银行间市场或交易所的债券回购等。2、合成杠杆倍数，是指运用衍生工具形成的杠杆倍数，即合成杠杆=（衍生工具名义价值-保证金额）/保证金额。同一基金投资不同于标的所形成的合成杠杆总倍数，应按照相应权重计算总数，即总合成杠杆倍数

18、=（i 投资金额/基金净资产总额）*合成杠杆倍数 i。3、初始设立杠杆倍数=初始设立时结构化产品资产净值总额/劣后级产品净值；运行杠杆倍数=期末结构化产品资产净值总额/期末劣后级产品净值。4、第三方服务机构中，销售机构类型包括商业银行、证券公司、第三方销售机构等，销售支付机构类型包括证券公司、第三方支付机构等，份额登记机构类型包括中登公司、证券公司、各交易所等，估值核算机构类型包括商业银行、证券公司等，投资顾问是为管理人提供投资咨询和建议的机构。信息技术系统，特指为投资、研究、交易或后台服务提供信息技术支持的系统。5、在计算投资者人数时，按规定需要穿透计算投资者人数时，应按穿透后的情况填写。6

19、、政府类引导资金，包括创业投资引导基金等各类政府基金及其他财政资金。67、投资基金类计划及机构主要指包括保险资产管理计划、信托资产管理计划、银行理财资产管理计划、证券公司及其子公司的资产管理计划、基金公司专户及其子公司的资产管理计划、期货公司及其子公司的资产管理计划、契约型私募基金、合伙型私募基金等；未在基金业协会备案的上述资产管理计划和机构，投资人数和投资金额均穿透计算。8、外资，包括来自各类外商投资机构的资金。附件 1：销售归集/托管账户信息银行账户编辑【下拉菜单：销售归集、托管、销售归集&托管】【注：选择“托管”和“销售账号类型归集&托管”，请填写“是否持有证券投资基金托

20、管业务资格”】是否持有证券投资基是否金托管业务资格银行名称银行账户附件 2：投资基金类计划及机构投资基金类计划及机构信息编辑【下拉菜单：保险资产管理计划、信托资产管理计划、银行理财资产管理计划、投资者类型证券公司及其子公司的资产管理计划、基金公司专户及其子公司的资产管理计划、期货公司及其子公司的资产管理计划、合伙型私募基金、契约型私募基金、其他】基金是否备案是否基金名称管理人是否已在本系统是否投资基金类计划及机构备案管理人名称投资额（万元）出资比例%附件 3：销售系统情况销售系统开发商名称销售系统名称销售系统版本号销售系统测试报告上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件，且保证登记

21、数据的真实、准确和完整】是否与中央数据交换平是 否 【注：如填写“是”，请通过下面模块上传报告附件】台联网测试成功销售系统与中央数据交【请选择不大于 20M 的 PDF 文件】换平台联网测试报告销售系统功能说明上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】附件 4：销售监管机构情况私募投资基金管理人自行办理销售登记，并以自身名义开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督。【下拉菜单：中国证券登记结算有限公司、获得公监管机构名称监管机构类型开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行、7获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司】监督协议中是否明确保障投资者资金安全的连是否

22、带自认条款监督协议上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】监督机构执行监督职责部门监督机构执行监督职责部门联系电话监督机构执行监督职责部门地址附件 5：份额登记系统情况私募投资基金管理人自行办理基金份额（权益）登记，并以自身名义开立注册登记账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款份额登记系统开发商名称份额登记系统名称份额登记系统版本号份额登记系统测试报告上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】是否与中央数据交换平台联网测试成功，是则上传测是 否 【注：如填写“是”，请通过下面模块上传报告附件】试报告份额登记系统与连接中央

23、结【请选择不大于 20M 的 PDF 文件】算平台测试报告份额登记系统功能说明上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】附件 6：TA 资金清算系统情况TA 资金清算系统开发商TA 清算系统名称名称TA 清算系统版本号TA 清算系统测试报告上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】TA 结算系统功能说明上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】附件 7：份额登记监管机构情况【下拉菜单：中国证券登记结算有限公司、获得公开募集证券投资基金销监管机构名称监管机构类型售业务资格的商业银行、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司】监督协议中是否明确保是否8障投

24、资者资金安全的连带自认条款监督协议上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】监督机构执行监督职责部门监督机构执行监督职责部门联系电话监督机构执行监督职责部门地址附件 8：外包信息表外包机构信息编辑外包机构下拉菜单【注：选择已添加外包机构的名称】委托外包协议上传文件口销售口销售支付口份额登记 外包业务 口估值核算口信息技术系统口投资顾问口其他附表 2：私募股权投资基金表私募股权投资基金信息表基金全称【主表资料带入，可修基金简称【主表资料带入，可修改】改】基金类型证券投资基金组织形式【主表资料带入，可修改】管理类型【主表资料带入，可修投资类型【主表资料带入，可修改】改】币种【主表资料带

25、入，可修改】【以上信息均在账户管理的基本信息中维护】成立日期基金到期日_ 口永续普通合伙人【注：合伙型基金必填此项】基金注册地_省（直辖市/自治区）_市_ 口不适用【注：合伙型、合作型、公司型基金显示此项】营业执照/上传附件【注：不大于 500KB 的图片】口不适用主体资格证明文件【注：合伙型、合作型、公司型基金显示此项】基金招募说明书上传文件 口不适用【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】基金风险揭示书上传文件投资者承诺函上传文件 口不适用基金目标募集规模/认缴【注：指基金成立日时承诺的基金规模】出资额/注册资本（万元）9基金实际募集规模/实缴【注：指基金成立日时实际的基金规模】出资

26、额/实收资本（万元）上传图片【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件或小于 500KB；募集规模证明/募集规模证明实缴出资证明包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等】主要投资方向【请与基金合同中的内容一致】上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】基金合同/合伙协议/公【注：请上传投资者签署的基金合同（公司章程或合伙协议），投资者签订的基金合同（公司章程或合伙协议）应当载明相关法律、法规规定的基本事项。 公司章程司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。】委托管理协议上传文件口不适用 【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】

27、是否存在保底情形是 否是否存在保收益情形是 否托管相关信息基金托管人_口不适用托管协议上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】销售归集/托管账户信息【点击“添加”，请填写附件 1】序号账号类型是否持有证券投资基银行名称银行账号操作金托管业务资格信息披露预定基金存续期限【注：与基金到期日相信息披露频度次/（下拉菜单：关，“年”为单位】周、月、季、年）财务杠杆倍数是否有结构化产品是否【注：选择“是”，则填写“杠杆倍数”】杠杆倍数银行借款规模（万元）其他负债规模（万元）是否涉及夹层投资是否挂牌情况是否挂牌是否【注：选择“是”，则填写“挂牌地点”】【下拉菜单：上海证券交易所、深圳证券交易

28、所、【左侧选择“其他”时，挂牌地点全国股份转让系统、机构其他挂牌地点填写此项】间报价与转让系统、区域性股权交易所、其他】投资情况表投资标的投资金额境内：万元上市公司非公开交易股权和准股权：万元非上市公司非公开交易股权和准股权：万元公开交易股票：万元固定收益类证券或产品：万元10投资基金类产品：万元现金（包括存款）：万元其他：万元境外：万元投资者信息上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件（包括姓名机构名称、证件号投资者明细码、实际投资额、备注）,成立日期在 2014 年 8 月 21 日（含当日）以后的基金必填此项】总人数保险公司出资比例%信托公司出资比例%银行出资比例%社保基金出

29、资比例%企业年金出资比例%养老基金出资比例%慈善、捐赠基金出资比例%工商企业出资比例%投资基金类计划及机构出资比例%其他机构出资比例%（不包括管理人跟投）自然人出资比例%（不包括员工跟投）管理人跟投出资比例%员工跟投出资比例%外资出资比例%政府类引导资金出资比例%投资基金类计划及机构【注：投资者信息中有投资基金类计划及机构的，点击“添加”，必填附件 2】是否有管理人自行办理销售业务是 否 【注：选择“是”后，填写以下信息】是否有销售系统是否 【注：选择“是”后，填写附件 3】承诺将及时提供销售数承诺放弃据给基金中央数据交换【注：选择“承诺”后，请对勾选以下信息】平台数据提供方式 通过销售系统与

30、中央数据交换平台联通提供 通过指定数据格式以 excel 形式提供是否有监管机构是否【注：选择“是”后，填写附件 4】对销售业务的管理制度上传附件【注：不超过 20MB 的 PDF 文件】是否有管理人自行办理份额登记是 否 【注：选择“是”后，填写以下信息】是否有份额登记系统是否 【注：选择“是”后，填写附件 5】是否有 TA 资金清算系统是否 【注：选择“是”后，填写附件 6】承诺将及时提供份额登承诺放弃记数据给基金中央数据【注：选择“承诺”后，请对勾选以下信息】交换平台11数据提供方式 通过销售系统与中央数据交换平台联通提供 通过指定数据格式以 excel 形式提供是否有监督机构是 否 【注：选择“是”后，填写附件 7】对份额登记业务的管理上传附件【注：不超过 20MB 的 PDF 文件】制度是否有外包信息表是 否【注：如选择“是”，点