证券发行与承销模拟试题-答案(一)11_第1页
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文档简介

1、证券发行与承销模拟试题 /答案一 1131. 以下关于一些法律责任陈述正确的选项是 。A. 为上市公司发行新股提供效劳的中介机构未按照中国证监会的规定履行 勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受 有关中介机构出具的文件。B. 上市公司增发完成后，未到达盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起 2 年内，不再受理该公司发行新股的申 请。C. 上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补 偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。D. 上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理

2、该公司发行新股的申请。32. 以下不是影响发行价格的因素的有 。A. 投资者的偏好B. 未来再次发行股票的可能性C. 开展潜力D. 净资产E. 发行数量33. 国债发行的目的有A. 平衡财政投资B. 进行宏观调控C. 解决临时资金缺乏D. 归还债务本息34. 债券发行方式有A. 私募发行 B. 公募发行 C .定向发行 D. 公开发行35. 涉及债券收益的税收有 。A. 利息所得税 B.印花税C.利息预扣税 D.资本税36. 证券评级机构再债券评级过程中主要根据下面哪几个因素 。A. 债券发行人的经营状况B. 债券发行人的偿债能力C. 债券发行人的资信状况D. 投资人承当的风险水平37. 如果

3、公司有以下情形之一的，不得再次发行公司债券 。A. 前一次发行的公司债券尚未募足B. 连续亏损三年C. 公司未按规定进行信息披露D. 对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍 处于继续状态的38. 以下关于可转换公司债券表达正确的选项是 。A . 它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。B . 可转换债券采取不记名式无纸化发行方式C. 期限最短可为 1 ，最长为 5 年D. 可转换债券可以依法转让，质押和继承39. 我国债券发行方式有 。A. 公开招标方式B. 承销包销方式C. 行政分配式D. 私募方式40. 公司发行可转换债券应该符合的条件有 。A. 最近 3年连续盈利，且最近 3 年净资产利润率平均在 6上，属于能源， 原材料，根底设施类的公司可以略低，但是不得低于7B. 可转换债券余额不超过公司净资产额的70%C. 累计债券余额不超过公司净

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