法律风险管理之合同管理20140606

1、 集团法律事务部集团法律事务部 二二 一四年六月一四年六月2022-6-152一、企业法律风险的来源；一、企业法律风险的来源；二、合同法律风险的原因；二、合同法律风险的原因；三、合同风险管理的发展；三、合同风险管理的发展；四、合同风险管理的手段；四、合同风险管理的手段；五、合同风险管理的过程；五、合同风险管理的过程；六、合同法律风险评估报告。六、合同法律风险评估报告。目目 录录一、企业法律风险的来源一、企业法律风险的来源o 合同法律风险o 安全事故风险o 市场营销风险o 海外投资风险o 重组并购上市等 资本运营风险o 知识产权风险o 纠纷诉讼风险o 人力资源风险o 税收风险o 环境保护风险合同

2、风险是企业十大法律风险之首合同风险是企业十大法律风险之首o中国政法大学中国企业法务管理研究中心 贝克麦坚时国际律师事务所o对百家大型企业问卷调查显示,企业面临的十大法律风险。o该调查问卷共涉及国企81家,民企外企19家。其中,进入中国500强的有43家,有69家企业有境外业务。o调查时间2013年10月。合同法律风险合同法律风险2013年合同诉讼526万件，占人民法院系统审理的一审诉讼案件总数1020.4万件的52%。2022-6-158数据来源：最高人民法院网数据来源：最高人民法院网合同法律风险合同法律风险数据来源：数据来源：2013年集团诉讼仲裁案件分析报告年集团诉讼仲裁案件分析报告数据来

3、源：数据来源：2014年集团未结诉讼仲裁案件分析报告年集团未结诉讼仲裁案件分析报告合同法律风险合同法律风险2022-6-1513合同诉讼只是问题的表象合同诉讼只是问题的表象二、合同法律风险的原因二、合同法律风险的原因2022-6-1515（一）管理体制不完善（一）管理体制不完善2022-6-1516（二（二）管理制度缺陷）管理制度缺陷o 合同相对人准入o 合同文本规范o 合同制作o 合同审批o 合同履行o 争议处理o 合同归档（三三）操作规范不齐全）操作规范不齐全o 合同相对人资信不足o 合同条款不全o 合同描述不清o 合同履行不当o 争议处理不及时o 。（四）合同执行不到位（四）合同执行不到

4、位（五）我集团合同纠纷形成原因粗析（五）我集团合同纠纷形成原因粗析o 案件48件o 涉案金额9371余万元o 占比80.54%。o 原因：合同履行 1.合同主体客观履约能力不足； 2.货款延时支付； 3.产品质量异议； 4.交付迟延； 5.争议协商处理滞后等。1、商品采购类未结合同纠纷、商品采购类未结合同纠纷2、未结工程建设类合同纠纷、未结工程建设类合同纠纷o 案件6例o 涉案金额1168余万元o 占比：10.04%。o 原因：工程决算1、工程量核定；2、建设工程原材料；3、结算审计；4、支付。三、合同风险管理的发展三、合同风险管理的发展2022-6-1523（一）合同管理体制的发展阶段（一）

5、合同管理体制的发展阶段2022-6-1524（二）企业合同文本的发展阶段（二）企业合同文本的发展阶段 2022-6-1525（三）合同管理视野逐步拓宽（三）合同管理视野逐步拓宽2022-6-1526四、合同风险管理的手段四、合同风险管理的手段PlanningPlanning计划计划Organizing组织组织ConcertConcert协调协调Directing指挥指挥ControllControllinging控制控制（一）管理职能（一）管理职能2022-6-1529（二）合同风险管理的手段（二）合同风险管理的手段2022-6-15302022-6-1531（三）合同风险（三）合同风险管理目

6、标管理目标2022-6-1532（四）合同法律风险管理定位（四）合同法律风险管理定位1.合规类法律风险（法定义务方向）2.合同类法律风险（约定义务 ）3.个人类法律风险（特殊个体）4.国企人员类法律风险（更特殊类型）五、合同风险管理的过程五、合同风险管理的过程o 定义部门目的o 确定管理项目o 组织分工o 权限划分o 制定工作标准 方法o 培训与实施o 检查与修正（一）管理体系建立的（一）管理体系建立的7个步骤个步骤2022-6-1535（二）（二）法律风险管理的流程法律风险管理的流程2022-6-15361 1、尽职、尽职调查与法律调研调查与法律调研2022-6-15372、法律尽职调查清单

7、、法律尽职调查清单特别关注点：特别关注点：组织结构图、职位说明书、法务管理体制；实际执行情况、信息化程度；实际情况与相关文本的差距？2022-6-15383 3、法律、法律尽职调查方式尽职调查方式1.资料收集2.访谈3.调查4.观察 2022-6-15394 4、风险、风险识别与结果描述识别与结果描述2022-6-1540o 略5 5、通过、通过比对形成法律风险点清单比对形成法律风险点清单 2022-6-1541（三）（三）合同文本、管理制度、控制流程的协调合同文本、管理制度、控制流程的协调2022-6-15421 1、优化、优化合同文本合同文本1）分析文本体系是否完整2）分析文本是否覆盖经常

8、性交易2022-6-15432 2、优化、优化合同管理制度合同管理制度2022-6-15443 3、优化、优化合同管理流程合同管理流程1）目标2）内容3）操作2022-6-1545文本文本 流程流程 制度制度4 4、整合、整合2022-6-1546（四）风险分析及管理方案设计（四）风险分析及管理方案设计1、设计范围及工作内容2、不同层面的设计：（1）战略层面退避、分散、转移、传导、合法化（2）战术层面承受、抑制、预防、全面防范最到位的防范需要企业的竞争优势和交易优势。2022-6-15473、设计管理方案需要考虑的问题2022-6-1548六、合同法律风险评估报告六、合同法律风险评估报告202

9、2-6-1550（一）合同法律风险评估报告的内容（一）合同法律风险评估报告的内容1.报告说明2.工作情况描述3.法律风险总体状况4.分类法律风险描述5.基本法律风险控制建议2022-6-1551（二）法律风险评估报告的表述原则（二）法律风险评估报告的表述原则1.基于调查结果（有根有据）2.中性描述客观存在状况或现象3.避免领导层与责任方产生冲突4.区别企业风险和职业风险5.适当说明、加强沟通、消除误解2022-6-1552（三）合同法律风险状况的表述范围（三）合同法律风险状况的表述范围1.合同管理制度2.合同管理流程3.合同标准文本4.其他发现问题2022-6-1553（四）采用专业化表现形式（四）采用专业化表现形式2022-6-15542022-6-1555思考题：o 如何建立合同风险管理体系？o 合同风险管理流程分几步？o 结合本单位合同风险管理工