物流系统规划与设计2-一般理论

1、2022年2月10日星期四1物流系统规划与设计华南师范大学 经管学院李金华 物流系统规划与设计22022年2月10日星期四物流系统规划的一般理论n一、物流系统规划概述n二、物流系统规划的基本原理n三、物流需求预测n四、物流系统规划评价物流系统规划与设计32022年2月10日星期四一、物流系统规划概述n1.1 物流系统规划的概念与意义n1.2 物流系统规划的类型n1.3 物流系统规划的原则n1.4 物流系统规划的步骤物流系统规划与设计42022年2月10日星期四1.1 物流系统规划的概念与意义n相关概念物流系统规划是指确定物流系统发展目标和设计达到目标的策略与行动的过程。物流系统设计是对物流系统

2、规划的细化和具体实施，主要涉及企业层面物流活动的优化和整合，涉及物流系统各个环节的具体运行。包括：发展战略、物流网络、服务质量、业务流程等。物流系统规划与设计是指确定物流系统发展目标和设计达到目标的策略与行动的过程，它依据一定的方法、程序和原则，对与物流系统相关的因素，进行优化组合，从而更好实现物流系统发展的目标。物流系统规划与设计52022年2月10日星期四n物流系统规划的意义物流的涉及面非常广泛，需要有各方共同遵循的规划；物流过程本身存在“悖反”现象，需要有规划的协调；物流领域容易出现更严重的低水平的重复建设现象，需要有规划的制约；物流领域的建设投资，尤其是基础建设的投资规模巨大，需要有规

3、划的引导；实现我国物流跨越式的发展需要有规划的指导；规划物流的问题对于生产企业也是非常重要的。物流系统规划与设计62022年2月10日星期四n按照物流系统规划的层面：物流系统战略层、物流系统策略层（战术层）和物流系统运作层的规划。决策类型 战略层次 策略层次 运作层次时间跨度 长期（1年以上） 中期（少于1年） 短期（日常运作）整合程度 供应链一体化 内部一体化 功能性的整合选址 设施的数量、规模和位置 库存分布决策 路线上产品分配运输 决定运输方式 服务内容的选择 线路选择、发货、派车仓储 布局、地点选择 存储空间选择 订单履行采购 制定采购政策 合同管理、供应商选择 发出订单1.2 物流系

4、统规划的类型物流系统规划与设计72022年2月10日星期四n按照规划所涉及的行政级别和地理范围：国家级物流系统规划、区域级物流系统规划、企业物流系统规划。 n（1）国家级物流系统规划着重于以物流基础节点和物流基础网络为内容的物流基础平台规划。物流基础平台的规划包括铁路、公路、航空等线路的规划，不同线路的合理布局，综合物流节点物流基地的规划，以及相应的综合信息网络的规划。物流系统规划与设计82022年2月10日星期四n（2）区域级物流系统规划着重于地区物流基地（物流园区）、物流中心、配送中心三个层次的物流节点的规模和布局的规划。物流基地、物流中心、配送中心三个层次的物流节点是区域物流的不同规模、

5、不同功能的物流节点，也是区域物流系统规划较大规模的投资项目。这三个层次物流节点的规划是区域物流系统运行合理化的重要基础。n（3）企业物流系统规划是最微观层面的物流体系规划，企业物流系统规划以上述物流规划为基础。上述物流规划最终是为企业物流系统规划服务的。企业物流系统规划包括生产企业、销售企业、服务企业等的物流规划。不同类型企业物流规划的要求也不同。因此，企业物流系统规划更要关注差异性和细节。物流系统的建设规划，会有效地提高企业的素质，增强企业的运营能力。物流系统规划与设计92022年2月10日星期四1.3 物流系统规划的原则n开放性原则：物流系统的资源配置需要在全社会范围内寻找。n物流要素集成

6、化原则：物流要素集成化是指通过一定的制度安排，对物流系统功能、资源、信息、网络等要素进行统一规化、管理、评价，通过要素间的协调和配合使所有要素能够像一个整体在运作，从而实现物流系统要素间的联系，达到物流系统整体优化的目的的过程。n网络化原则：网络是指将物流经营管理、物流业务、物流资源和物流信息等要素的组织按照网络方式在一定市场区域内进行规划、设计、实施，以实现物流系统快速反应和最优总成本等要求的过程。n可调整性原则：能够及时应对市场需求的变化及经济发展的变化。物流系统规划与设计102022年2月10日星期四1.4 物流系统规划的步骤1、调查分析物流服务需求、物流资源状况、社会经济发展状况、竞争

7、状况2、需求预测物流需求量的大小，物流用地、物流企业和物流基础设施的布局、数量和容量3、规划设计发展规划、布局规划、工程规划4、方案评估物流规划方案的技术性能评价、经济评价和社会环境影响评价5、实施方案具体实施6、实效评估追踪监测、分析方案实施前后的变化物流系统规划与设计112022年2月10日星期四n1、调查分析阶段对物流系统规划所需的各项资料进行调查分析，是物流规划的基础性工作。调查资料是否全面、准确、真实，将直接影响到物流发展预测及现状物流系统评价的准确性，进而影响物流系统规划的合理性。调查的主要内容包括：物流服务需求、物流资源状况、社会经济发展状况、竞争状况。物流服务需求：服务水平、客

8、户分布、产品特征、需求特征、需求规模、需求服务内容、其他； 物流资源状况：物流节点设备状况、物流系统的基本营运状况；社会经济发展状况：物流服务区域的社会经济发展状况如经济规模、发展前景、产业构成、空间布局；竞争状况：竞争对手的物流资源配置、网络布局、服务方式、营业状况。物流系统规划与设计122022年2月10日星期四n2、需求预测阶段物流需求预测是物流系统规划的主要部分，对物流需求量的大小进行预测，进而对物流用地、物流企业和物流基础设施的布局、数量和容量进行分析预测，及其需求与服务水平预测，为物流系统的规划和评价提供依据。物流系统规划与设计132022年2月10日星期四n3、规划阶段现代物流系

9、统规划的内容主要有发展规划、布局规划、工程规划三个方面，一般包括如下内容：（1）客户服务目标（服务水平、功能定位）； （2）物流网络（物流节点的选址、物流节点的数量、功能、运输通道）； （3）物流节点的内部布局； （4）仓储系统； （5）运输管理； （6）运营管理； （7）管理组织。物流系统规划与设计142022年2月10日星期四n4、方案评价阶段物流系统规划的评价体系通常包括三个主要方面，即技术性能评价、经济评价和社会环境影响评价，还有综合评价。进行评价的必要性：进行评价的必要性：通过评价物流系统的多个备选方案，有利于选择最优的物流系统方案，从而使实施阶段建设成本最小化和运营阶段经济效益最大

10、化；对物流系统的评价，能较精确地估计所建议的措施的费用与效益的来源，以及为决策者提供来自政策变动、社会发展和市场经济波动等方面的不确定因素等信息；对物流系统规划、实施和运营各阶段的评价可以帮助规划人员与管理人员发现问题，并提供其解决问题和进一步改进物流系统的机会。物流系统规划与设计152022年2月10日星期四n5、实施阶段在规划制定完成并经过决策后，规划要进入实施中，为此要在规划制定时，提出方案的实施方法，包括阶段、政策、措施、工程等等。n6、实效评价阶段方案实施后要进行实效评价，即对实施方案进行追踪监测，分析方案实施前后的变化，提出评估报告，作为方案修正的依据。物流系统规划与设计2022年

11、2月10日星期四16图例图例 物流中心系统规划设置程物流中心系统规划设置程序序物流系统规划与设计172022年2月10日星期四二、物流系统规划的基本原理n2.1 物流系统分析原理n2.2 物流供需平衡原理n2.3 物流成本效益分析原理物流系统规划与设计182022年2月10日星期四2.1 物流系统分析原理n系统分析是在选定系统目标和准则的基础上，分析构成系统的各级子系统的功能和相互关系以及系统与环境的相互影响，运用科学的分析工具和方法，对系统的目的、功能、环境、费用和效益进行充分的调研、比较、分析和研究，并建立若干替代方案和必要的模型，进行系统试验，把试验、分析、计算和各种结果同早先制订的计划

12、进行比较和评价，寻求使系统整体效益最佳和有限资源配备最佳的方案，为决策者的决策提供科学依据和信息。物流系统规划与设计192022年2月10日星期四n物流系统分析（Logistic System Analysis，简称LSA）是指在特定的时间和空间里，对其所从事的物流服务及其过程作为一个整体来处理，以系统的观点、系统工程的理论和方法进行分析研究，以实现其空间和时间的经济效应。物流系统规划与设计202022年2月10日星期四n物流系统分析的原则与内容物流系统分析是以物流系统整体效益最优为目标，以寻求解决特定问题的最优策略为重点，运用定性和定量分析方法，给予决策者以价值判断，以求得有利的决策。物流系

13、统分析应强调科学的推理步骤，使所研究物流系统中各个问题的分析均能符合逻辑的原则和事物的发展规律，而不是凭主观臆断和单纯经验；物流系统分析应运用数学方法和优化理论，从而使各种替代方案的比较不仅有定性的描述，而且基本上都能定量化，对于非计量的有关因素，则运用直觉、判断及经验加以考虑和衡量；物流系统分析，必须处理好外部条件与内部条件、当前利益与长远利益、子系统与整个系统、定量分析与定性分析等相结合的关系。物流系统规划与设计212022年2月10日星期四n物流系统分析包括对现有系统的分析和对新开发系统的分析：n（1）对现有系统的分析对现有系统作进一步的认识，使系统尽可能实现最优运转。对系统外部的分析，

14、主要是根据国内外经济科技形势，研究本系统在环境中的地位、当前国家对本系统的政策以及与本系统经营活动有关的各方面的状况，如生产力与资源分布、物流市场和货源、制造业的生产与技术水平等等。对系统内部的分析，主要是计划安排、生产组织、设备利用、原材料供应、物流需求、劳动力状况、成本核算及财务收支等等。n（2）对新系统的分析新系统的系统分析内容可以是新系统的投资方向、工程规模、物流供应链上各环节的布局、物流节点选址、物流系统的功能、设备设施的配置、物流系统的管理模式等等。物流系统规划与设计222022年2月10日星期四n物流系统分析的要点和步骤物流系统分析的要点n目的，Why，为什么？n对象，What，

15、是什么？n地点，Where，在何处做？n时间，When，何时做？n人，Who，由谁来做？n方法，How，怎样做？物流系统分析的步骤n问题构成范围-确定目标-收集资料-拟订可行方案-建立模型-分析方案指标-综合评价，循环过程。物流系统规划与设计232022年2月10日星期四2.2 物流供需平衡原理n物流供需平衡原理物流规划的主要目的是解决如何提供物流供应满足物流需求的要求。物流的供应与需求的平衡是一个基本指导思想。应用供需平衡原理规划设计物流系统，能保证以尽可能少的投入最大限度地满足物流发展的要求。物流系统规划与设计242022年2月10日星期四n物流供应物流供应包括交通运输等路径的供应和物流园

16、区等节点的供应。交通运输等路径的供应主要指运输网络中线路、车站、码头等设施能力及服务水平；物流节点的供应主要指物流活动中所进行的包装、装卸、保管和流通加工等设施设备的容量及服务水平。n物流需求物流需求是社会经济活动特别是制造与经营活动所派生的一种次生需求。物流需求包括物的位移及其相关服务（含信息）方面的需要。物资的流动是由于社会生产与社会消费的需要，它是受生产力、生产资源分布、生产制造过程、消费分布、运输仓储布局等因素的影响的。物流系统规划与设计252022年2月10日星期四物流需求分析n需求结构分析物流需求客户（谁需要）工业企业商业企业消费者物流需求内容（需要什么）运输仓储流通加工物流信息需

17、求n需求的定量分析运输企业：货物运输量仓储企业：货物周转量物流系统规划与设计262022年2月10日星期四n物流需求调查分析主要任务：有哪些物流业务需要服务业务量有多大这些业务的时间和空间分布如何物流系统规划与设计272022年2月10日星期四物流供应调查分析n物流供应调查分析主要弄清：有哪些物流服务提供商各自能够提供哪些物流服务业务物流业务提供能力有多大市场份额有多大业务提供能力的时间和空间如何分布。物流系统规划与设计282022年2月10日星期四n进行物流供应调查，可以掌握其他物流服务提供商的业务能力和市场份额，从而制定自己企业的业务发展方向、市场分割定位和竞争策略。n物流需求调查分析的目

18、的，主要是了解物流市场有多大，发展前景如何，以便结合企业自身的优势和劣势制定企业的市场营销战略和企业的未来发展战略。物流系统规划与设计292022年2月10日星期四n物流供应平衡模式分析传统的解决方案是通过加强基础设施的规划与建设、大兴土木建设众多的物流园区、购置大量的物流设备来提高物流的供给能力。这仅仅考虑了物流供给方面的对策，虽然能达到供需间的平衡方式，但只是一种暂时平衡，因为环境（包括能源问题和污染问题）对平衡点具有限制作用。物流供需的发展是螺旋推进式的发展模式。物流供应与物流需求的发展变化及相互间的关系决定了必须从供求两个方面入手改善物流业状况。从物流供应和物流需求两方面平衡物流业与社

19、会和环境的关系，有助于缓解社会与自然界的尖锐矛盾，是一种可持续发展模式。物流系统规划与设计302022年2月10日星期四2.3 物流成本效益分析原理n物流成本效益分析原理就是运用经济学及技术经济学的原理与方法来研究物流系统的成本、物流的效益。n物流系统投资的经济效益分析（详见经济效益评价部分）在进行投资决策时，除了进行市场定位分析、技术可行性、投资环境等的分析之外，对其投资的成本、投资建设期、资金来源、投资建成后的收入、运营成本及其投资回收期、投资收益率等经济效益指标进行评价，保证投资项目在经济效益上的可行性。n物流系统运营的经济效益分析物流系统运营的经济效益分析是指对完工投入运营使用后的物流

20、系统的财务经营状况和财务成果进行的评价。物流系统规划与设计312022年2月10日星期四三、物流需求预测n3.1 物流需求特征n3.2 需求预测的步骤n3.3 物流需求预测方法物流系统规划与设计322022年2月10日星期四3.1 物流需求特征n物流需求的水平和需求的时间极大地影响物流系统的规模、生产能力、资金需求和经营的总体框架。n物流需求预测涉及物流需求的空间和时间特征、需求波动的幅度和随机程度。物流系统规划与设计332022年2月10日星期四n（1）物流需求的空间和时间特征物流活动有空间和时间维度，在进行物流系统的规划设计时，不仅要了解物流需求量的多少，更要知道这些需求量在何处发生、何时

21、发生。规划仓库位置、平衡物流网络中的库存水平和按地理位置分配运输资源等都需要知道物流需求的空间位置，所选择的预测技术必须反映需求模式的地理性差异。物流需求的时间特性表现为物流需求随时间的变化而发生波动，多数预测方法都会处理物流需求随时间变化的波动。物流系统规划与设计342022年2月10日星期四n（2）规律性需求不规律性需求规律性需求n长期趋势、周期性波动n利用常用的预测方法就可以得到比较满意的预测结果不规律性需求n突然需求、随机需求n刚刚投入生产的产品或要退出生产的产品由于只有少数顾客需要，而且需求客户分布较为分散，造成每个存储点上的需求很低，这类产品往往出现这种模式的需求。n这类需求模式利

22、用通常的预测方法难以预测，因此通常需要采用特殊的预测技术。物流系统规划与设计352022年2月10日星期四n（3）派生性需求和独立需求物流需求随某种需求的发生而产生，该物流需求就是派生性需求。派生性物流需求可形成一组需求链，派生性需求模式会有很强的倾向性，而且不是随机的，只要最终需求确定、已知，利用派生需求的方法求得的需求预测是非常准确的。物流需求的产生是随机的，影响物流需求变化的因素众多甚至不可获知，这类需求常常被作为独立需求，以统计分析为基础的预测方法可以很好地解决独立需求问题。物流系统规划与设计362022年2月10日星期四3.2 需求预测的步骤n（1）确定预测的目标包括确定预测目的、对

23、象和预测期间。n（2）收集、分析有关的资料纵向的资料（指历史数据资料）和横向的资料（指某一时期作用于预测对象的各种影响因素的数据资料）。n（3）选择预测方法进行预测选择预测方法，建立预测模型，利用预测模型进行预测。确定预测方法的考虑因素：预测对象的种类与性质，对预测结果的精度要求，已收集的资料与情报的数量和质量，以及预测的人力、物力、财力和时间限制。n（4）分析评价预测方法与预测结果n（5）修正预测结果n（6）提交预测报告物流系统规划与设计372022年2月10日星期四3.3 物流需求预测方法n可使用的预测方法很多，一般可分为定性分析和定量分析。n定性预测技术又称判断预测技术，它是在一种有组织

24、的形式下，搜集多个人对分析过程所作的判断，然后进行预测的方法。这种方法简单易行、实用，适用于数据欠缺或难于作定量分析的情况。这类方法一般用于中长期预测，常用的、效果较好的有德尔菲法、主观概率法、市场调查法、部门负责人评判意见法、销售人员估计法及历史类比法等。n在定量分析中常用的有因果法、时间序列法两种。物流系统规划与设计382022年2月10日星期四物流系统规划与设计392022年2月10日星期四n头脑风暴法这是一种依靠专家群体进行预测的方法，它通过专家之间的信息交流，开拓每个人的智能，并引起思维共振，出现组合效应，产生出大于每个专家单独创造力之和的总体创造力，提出较为具体、全面的预测方案。

25、头脑风暴法以组织专家会议的形式实施，组织专家会议时需要遵循一定的原则：n第一，要严格限制会议讨论的范围，使专家们能够把注意力集中于所预测对象；n第二，要鼓励专家提出设想，并重视所提出的每一种设想；n第三，引导专家们对已提出的设想进行补充、改进和综合；n第四，要努力建造和谐、自由的会议气氛，为与会者最大限度地畅所欲言提供条件。遵循这些原则目的在于尽可能多地发掘不同意见，开拓论题的广度和深度，以求从中发现有价值的设想。 物流系统规划与设计402022年2月10日星期四n德尔菲法（Delphi)德尔菲法（Delphi）已广泛用于军事预测、人口预测、医疗卫生保健预测、经营和需求预测、教育预测以及方案评

26、价的决策分析等领域。该方法的过程：预测机构或人员预先选定与预测问题有关的专家10-15人，采用信件往来的方式与其建立联系，将他们的意见进行整理、综合、归纳后再匿名反馈给各位专家再次征求意见，按这种方式多次反复，直至使专家们的意见趋于一致为止，最后得出预测结论。物流系统规划与设计412022年2月10日星期四该方法的具体步骤为：选择专家。专家人数的确定依据所预测的问题的复杂性和所需知识面的宽窄，一般以10-15人为宜。所选择的专家彼此不发生联系，只用书信的方式与预测人员直接发生联系。编制并邮寄“专家应答表”。首次交往需向专家介绍预测的目的，提供现有的资料，并邮寄“专家应答表”。分析整理“专家应答

27、表”。收集专家的意见和反应，整理“专家应答表” ，进行综合、分析、归纳等工作。与专家反复交换意见。将整理、分析、归纳和综合的结果反馈给各专家，并进一步提供有关资料，让专家修订自己的意见，填写“专家应答表”，如此反复进行直到得出预测结论。将最终预测结论函告各专家并致谢。物流系统规划与设计422022年2月10日星期四采用德尔菲法的好处是：可以消除召开专家讨论会所出现的随声附和、崇拜专家、固执已见和有顾虑等弊病。可使意见迅速集中。几点注意：专家之间的横向保密性是代尔菲法的一大特点与关键 。选择专家时不仅要注意选择精通技术、有一定名望、有学科代表性的专家，同时要注意选择边缘学科、社会学和经济学等方面

28、的专家。并非所有的专家都熟悉代尔菲法，因此，预测工作的组织者在制订征询表的同时，要对代尔菲法作出说明 专家评估的最后结果是建立在统计分布的基础上的，它具有一定的不稳定性 。物流系统规划与设计432022年2月10日星期四n时间序列法时间序列预测是用事物过去的变化特征描述和预测未来的变化特征。这种方法适宜对各种事物进行短、中期预测。运用时间序列预测法预测时，通常需要经过四个基本步骤：第一，要对所拥有的历史数据进行分析，识别其变化的特点，确定时间序列的数据样式。第二，根据时间序列的数据样式选择具体的预测技术，可以同时选用几种预测技术，设立几种预测模型。第三，运用历史数据对预测模型中的参数进行估计。

29、最后，对预测模型进行精度检验，判断所选择的预测技术是否适用。p详见管理统计学物流系统规划与设计442022年2月10日星期四n因果分析法因果预测模型的基本前提是预测变量的变化取决于其他相关变量的变化水平。因果模型有很多不同形式：统计形式，如回归模型、计量经济模型等；描述形式，如投入产出模型、生命周期模型、计算机模拟模型等。每种模型都从历史数据模式中建立预测变量和被预测变量间的联系，从而进行有效地预测。建立因果模型的关键是能够从历史数据模式中找出与被预测变量真正有因果关系的变量，并能够准确地描述他们间的因果关系。物流系统规划与设计452022年2月10日星期四n预测组合Bates和Granger

30、在60年代首次提出组合预测理论。原理：对某一预测问题在某一时段的实际值为yt(t=1,2,n)，对此预测问题有m种可行的预测方法，其预测值分别为ftj(t=1,2,n; j=1,2,m)，又设m种预测方法的加权向量为w=(w1,w2,wm)T,且满足归一化约束条件。则组合预测模型可表示为： (t=1,2,n)组合预测理论认为：对同一个预测问题而言，多个不同预测模型的线性组合在一定条件下能有效地改善模型的拟合能力和提高预测精度。但是，关键是注意组合权系数的确定和组合预测的应用条件。宏观经济智能预测决策支持系统(MEIFDSS) mjtjjtfwy1物流系统规划与设计462022年2月10日星期四

31、四、物流系统规划评价n4.1 评价的三个阶段n4.2 技术性能评价n4.3 经济评价n4.4 社会环境影响评价n4.5 综合评价物流系统规划与设计472022年2月10日星期四4.1 评价的三个阶段n系统规划是一个科学的、民主的、动态的集体思维与决策过程，评价分析是系统规划过程中的一个关键内容。可以说，评价贯穿于规划决策过程的每一步。n物流系统规划的评价分为三个阶段和四个方面：三个阶段是：现状评价、决策评价和实效评价，它们既受物流系统规划设计的制约，又反过来影响物流系统的规划与设计。这三个阶段是先后延续的、且周而复始。四个方面是：技术性能评价、经济评价、社会环境影响评价和综合评价。物流系统规划

32、与设计482022年2月10日星期四n三个阶段（1）现状评价n现状评价是从分析现有物流系统各子系统间的相互联系与内在影响因素入手，对现有物流系统进行诊断评价，找出现有物流系统的问题症结。通过现状评价可以对现有物流系统进行更为全面的了解，从而找准问题的症结，进而才能提出更为科学可行的规划方案。（2）决策评价n在指定各个备选方案时，进行分析、比较。但评价不等于决策，而是决策的一个必要的辅助工具。评价为决策过程的各种参与者（规划师、领导者阶层、公众）进行决策提供现实依据和度量准绳。为了帮助决策的制订，评价工作应阐明所用的假设和前提，规定评价分析的范围和可信性。物流系统规划与设计492022年2月10

33、日星期四（3）实效评价n在方案实施以后，对实施方案的使用效果、营运状况的监测反馈也要借助于评价分析。这对于规划亦是值得重视的。过去，我们往往将规划看成是一次性的任务，方案交给政府以后就完事了，对实施效果很少进行必要的前后比较调查和反馈检验。n实效评价要为下述三个问题提供答案：物流系统规划设计方案实施后发生了哪些变化？这些变化带来的效益和损失是什么？发生这些变化的原因是什么？物流系统规划与设计502022年2月10日星期四4.2 技术性能评价n物流系统技术性能评价就是在特定的时空体系中考虑城市的、社会的、经济的物流需求与物流系统所能提供服务之间的关系。物流系统规划与设计512022年2月10日星

34、期四静态分析动态分析综合分析物流系统技术性能评价分析框架物流系统技术性能评价分析框架物流系统规划与设计522022年2月10日星期四4.3 经济评价n物流系统规划的经济评价主要进行国民经济评价和财务评价。n物流项目建设方案的经济评价是通过各比较方案的全部预计成本（费用）和全部预期效益的现值进行比较来考察方案的经济合理性及优劣。物流系统规划与设计532022年2月10日星期四n（1）财务评价财务评价根据国家现行财务制度和价格体系，分析计算项目直接发生的财务效益和费用、编制财务报表、计算评价指标、考察项目的盈利能力、清偿能力以及外汇平衡等财务状况，据此判别项目的财务可行性。财务评价的主要内容是：n

35、（1）在对投资项目的总体了解和对市场、环境、技术方案充分调查与掌握的基础上，收集、预测财务分析基础数据，编制基础财务报表（如投资估算表、折旧表、成本表、损益表等）；n（2）编制资金规划与计划，在此基础上编制资金来源与运用表；n（3）根据财务基础数据和资金规划编制财务现金流量表，据此计算和分析财务效果。物流系统规划与设计542022年2月10日星期四物流系统规划与设计552022年2月10日星期四n（2）国民经济评价国民经济评价是按照资源合理配置的原则，从国家整体角度考察项目的效益和费用，用货物的影子价格、影子工资、影子汇率和社会折现率等经济参数分析、计算项目对国民经济的净贡献，评价项目的经济合

36、理性。国民经济评价的基本原则：费用和效益都是相对于目标而言的。效益是对目标的贡献，费用是对目标的负贡献。国民经济分析以社会资源的最优配置从而使国民收入最大化为目标，凡是增加国民收入的就是国民经济收益；凡是减少国民经济收入的就是国民经济费用。物流系统规划与设计562022年2月10日星期四n（3）二者的必要性在市场经济条件下，企业财务评价可以反映出建设项目给企业带来的直接效果，但由于市场失灵现象的存在，财务评价不可能将建设项目产生的效果全部反映出来。因此，正是由于国民经济评价关系到宏观经济的持续健康发展和国民经济结构布局的合理性，所以说国民经济评价是非常必要的。 n（4）二者的异同相同点 ：（1

37、）评价方法相同。它们都是经济效果评价，都使用基本的经济评价理论，即效益与费用比较的理论方法；（2）评价的基础工作相同。两种分析都要在完成产品需求预测、工艺技术选择、投资估算、资金筹措方案等可行性研究内容的基础上进行；（3）评价的计算期相同。物流系统规划与设计572022年2月10日星期四不同点：（1）评价的角度不同；（2）费用和效益的含义和划分范围不同。财务评价只根据项目直接发生的财务收支，计算项目的费用和效益。国民经济评价则从全社会的角度考察项目的费用和效益，这时项目的有些收入和支出，从全社会的角度考虑，不能作为社会费用或收益，例如，税金和补贴、银行贷款利息；（3）采用的价格体系不同。财务评

38、价用市场预测价格；国民经济评价用影子价格；物流系统规划与设计582022年2月10日星期四（4）使用的参数不同。财务评价用基准收益率；国民经济评价用社会折现率。财务基准收益率依分析问题角度的不同而不同，而社会折现率则是全国各行业各地区都是一致的；（5）评价的内容不同。财务评价主要包括盈利性评价和清偿能力分析；国民经济评价主要包括盈利能力分析，没有清偿能力分析；（6）应用的不确定性分析方法不同。盈亏平衡分析只适用于财务评价，敏感性分析和风险分析可同时用于财务评价和国民经济评价。物流系统规划与设计592022年2月10日星期四方案中建设项目的确定费用计划效益计算影子价格折现系统净现值效益费用比内部

39、收益率投资回收周期敏感性分析方案比较物流系统规划方案国民经济评价工作程序框架物流系统规划方案国民经济评价工作程序框架物流系统规划与设计602022年2月10日星期四n国民经济评价工作程序解释国民经济评价工作程序解释影子价格n又称为最优计划价格，是指当社会经济处于某种最优状态时，能够反映社会劳动的消耗、资源的稀缺程度和市场供求状况的价格。换句话说，影子价格是人为确定的一种比现行市场价格更为合理的价格。它不用于商品交换，而是仅用于预测、计划和项目国民经济效益分析等目的。从定价原则看，它力图更真实地反映产品的价值、市场供求状况和资源稀缺程度。从定价效果看，它有助于实现资源的优化配置。物流系统费用n是

40、指国民经济为完成方案中规划项目的建设、管理和运营所付出的经济代价，即所投入的全部物质资源和人力资源，它是可以用货币形式计量的。物流系统规划与设计612022年2月10日星期四物流系统建设的经济效益n是指由于物流系统的建设而带来的国民经济的增值，它表现为有项目相对无项目时总费用的节约以及各项目带来的其他净效益之和。n物流项目建设的经济效益一般可分为直接经济效益和间接经济效益，前者指全社会物流设施使用者所获得效益，后者则为除直接效益之外国民经济的增值；经济评价中效益的计算仅限于直接经济效益，而将间接经济效益纳入到社会评价中去，只作定性分析。物流系统规划与设计622022年2月10日星期四敏感性分析

41、n是研究建设项目的主要因素如产品售价、产量、经营成本、投资、建设期、汇率、物价上涨指数等发生变化时，项目经济效益评价指标（内部收益率、净现值等指标）的预期值发生变化的程度。n通过敏感性分析，可以找出项目的敏感因素，并确定这些因素变化后，对评价指标的影响程度，使决策者能了解项目建设中可能遇到的风险，从而提高投资决策的准确性。同时，也可以预示对项目经济效益的影响最重要的因素，我们可以对它们进行重新调查、分析、计算，以提高投资决策的可靠性。另外，还为进行各敏感因素对项目评价指标进行风险概率分析提供方向。物流系统规划与设计632022年2月10日星期四方案评价n完成费用和效益计算后，可以利用经济评价指

42、标比较方案的全部预计成本（费用）和全部预期效益的现值进行比较来考察方案的经济合理性及优劣。n常采用的经济评价指标有四个：净现值（NPV）、效益费用比（BCR）、内部效益率（IRR）和投资回收期（N）。经济评价指标n经济评价指标是在效益费用折现的基础上计算的。折现就是将未来不同年份的效益和费用的价值调整到现在同一年份的过程，折现的过程就是将评价计算期内某一年的费用和效益乘以该年的折现系数，转换为基年的费用和效益。物流建设项目折现基年是项目开工的前一年。折现反映了货币的时间价值。物流系统规划与设计642022年2月10日星期四净现值n是对投资项目进行动态评价的最重要指标之一。该指标要求考察项目寿命

43、期内每年发生的现金流 量。按一定的折现率将各年净现金流量折现到同一时点（t 通常是期初）的现值累加值就是净现值。 净现值的表达式为： CO ntttntttiCOKCIiCOCINPV000011物流系统规划与设计652022年2月10日星期四效益费用比n效益费用比（BCR）是建设方案在规划期内各年效益的现值总额和各年费用的现值总额的比率，其经济含义是每万元的投资费用可获得多少效益。其公式为：ntttntttiCOiCIBCR0000)1 ()1 ( 当BCR1，说明该建设方案的效益大于费用，方案可取；当BCR1，说明该方案的效益小于费用，方案不可取。 物流系统规划与设计662022年2月10

44、日星期四内部收益率n定义：内部收益率IRR是指项目在整个计算期内各年净现金流量的现值累计等于零（或净年值等于零）时的折现率。内部收益率是效率型指标，它反映项目所占用资金的盈利率，是考察项目资金使用效率的重要指标。 其定义式为: ntttIRRCOCI001物流系统规划与设计672022年2月10日星期四静态投资回收期n投资回收期（Pay back period）又称投资返本期，是指从项目投建之日起，用项目各年的净收入（年收入减年支出）将全部投资回收所需要的期限。其单位通常用“年”表示。n计算投资回收期时，根据是否考虑资金的时间因素，可分为静态投资回收期和动态投资回收期。n静态投资回收期可以表示

45、成如下的通式： 0000ppTttTttNCFCOCI或物流系统规划与设计682022年2月10日星期四年的净现金流量第的绝对值）年的累计净现金流量第（TTTTP11 物流系统规划与设计692022年2月10日星期四动态投资回收期n为了克服静态投资回收期未考虑资金时间价值的缺点，在投资项目评价中有时采用动态投资回收期 。动态投资回收期 是能使下式成立的值(单位：年)： *0001pTtttiCOCI*pT当年净现金流量的现值值上年累计折现值的绝对现正值的年数累计折现值出1*pT物流系统规划与设计702022年2月10日星期四投资利润率n静态投资效果系数，是项目在正常生产年份正常生产年份的净收益

46、与投资总额的比值。其一般表达式为： KNBR 物流系统规划与设计712022年2月10日星期四4.4 社会环境影响评价n评价一个物流系统的建设的好坏，绝不仅仅以可度量的经济效益来衡量，而必须很慎重、很仔细地审视它将会产生的社会环境影响，当然也包括潜在的经济影响。n物流系统的建设在一定程度上可能引起周围自然环境的改变，或对自然资源的破坏，而带来不利的影响；但有利的环境影响，也可能引起生态环境的改善而带来积极的影响。n另外物流系统的建设也会对该项目周边地区社会环境产生较大的影响；同样，不仅要站在建设项目目标可持续性发展的角度，还要站在社会环境可持续发展的角度来考虑物流系统。物流系统规划与设计722

47、022年2月10日星期四4.5 综合评价n（1）明确评价前提首先，需明确评价立场，即明确评价主体是系统使用者还是开发者，或是二者兼而有之或其他受影响者，这与评价目标的确定、评价指标的选择等都有直接的关系。其次，要明确评价的范围和时期，即评价对象涉及哪些地区和部门，评价处于系统开发的哪个时期。n物流规划从区域范围上讲有全国性的、省、地区（市）级等，牵涉的部门有交通、经济、统计、计划、土地管理、环境保护等部门，这些须在评价前确定下来，以便尽可能组织各方参与评价工作。n至于评价的时期，一般分为初期评价、中期评价、终期评价和踊跃评价四个阶段，不同时期的评价目的和要求各不相同，其评价方法也不完全一样，一

48、般是由定性分析过渡到定量分析。物流系统规划与设计732022年2月10日星期四n（2）确定评价指标体系综合评价指标体系通常具有多层次结构。首先要确定评价目标，这是评价的依据。目标是分层次的，可分为总目标和具体目标。物流系统规划方案的综合评价总目标就是整体评价备选方案并选择最佳方案，具体目标要根据方案的性质、范围、条件等确定。目标结构确定后，就要建立评价指标体系，评价指标和标准可以说是目标的具体化，根据具体目标设立相应的评价指标。物流系统规划与设计742022年2月10日星期四n（3）确定评价指标的权重从理论上讲，指标的权重由三部分构成，数学公式如下：W=f(Wi1，Wi2，Wi3)式中：nWi

49、1由评价者事先给出，反映评价者对各项指标的重视程度的不同；nWi2反映评价指标i所传递的信息量的大小，可根据信息熵理论，利用待评方案集中的数据获得，指标的权重与指标所能传递的信息量成正比；nWi3反映了指标评价值的可靠性，可靠程度越高则指标的权重越大。物流系统规划与设计752022年2月10日星期四nWi1反映评价者的主观意志，其确定方法一般采用主观赋权法。权重主要由专家根据经验主观判断得到，其方法有专家调查法、二项系数法、环比评分法、层次分析法（AHP）等，其共同特点是各评价指标的权重是由专家根据自己的经验和对实际问题的判断主观给出的，专家不同，得出的权系数也不同。n主观赋权法的主要缺点是主

50、观随意性较大；优点则是专家可以根据实际问题，合理地确定各指标权系数之间的排序，不致于出现指标系数与指标实际重要程度相悖的情况。物流系统规划与设计762022年2月10日星期四nWi2和Wi3反映评价矩阵的属性，其确定方法采用客观赋权法。权重来自于评价矩阵的实际数据，切断了权重系数主观性的来源，使系数具有绝对的客观性。其方法包括：主成分分析法、熵值赋权法与均方差法。n客观赋权法优点则是权系数的客观性强，可有力地避免人在评价中的主观偏面性。客观赋权法的缺点是确定的权系数有时与实际相悖，同时客观赋权法需要大量的评价方案样本进行统计运算，而在实际评价工作中，难以得到大量的评价样本。物流系统规划与设计7

51、72022年2月10日星期四n基于上述原因，人们提出了综合主、客观赋权法的第三类方法，即组合赋权法。主要方法有线性加权组合法与乘法合成归一化法两类。n由于Wi2和Wi3的计算需要大量的评价方案样本进行统计运算。而在实际评价工作中，难以得到大量的评价样本，所以一般常以Wi1近似代替Wi。物流系统规划与设计782022年2月10日星期四n（4）量化各项评价指标要量化各项评价指标，需先确定相应的量化标准。每项评价指标都应有详细的评价标准，对于可用货币、时间、材料等衡量的指标，可进行定量的分析评价；对社会、自然环境等的影响评价，则只能先作定性分析，然后确定量化方法。评价标准确定后，就可根据该标准对评价

52、指标评分。在确定评价指标的量值时，可采用直接定量、模糊定量或等级定量等方法，视具体指标的特点分别加以应用。各个指标的量度标准一般是不同的，无法直接使用评价指标的属性值进行综合评价。因此，应先将评价指标的属性值统一变换到0，1范围内的无量纲数，即对评价指标属性值进行数量化的规范处理。物流系统规划与设计792022年2月10日星期四一般说来，物流系统的指标主要有下列四种类型：1.效益型：越大越好型；2.成本型：越小越好型；3.适中型：不能太大又不能太小为好型；4.区间型；特征值在某一固定区间内为最好型。对于效益型和成本型评价指标的数量化计算公式：minmaxminjjjjjaaaabminmaxm

53、axjjjjjaaaab式中，bj 是指标aj 的数量化后的取值物流系统规划与设计802022年2月10日星期四物流系统的多目标中有些可得到定量值，有些则难以得到定量值，决策人员能对这些目标给出定性的估计和判断。对此要采取不同的方法进行处理，常用语言变量和模糊数来处理难以定量化的问题。在评价过程中一般需将方案属性的等级描述量化以便于计算。GA.Miller通过实验表明，在某个属性上对若干个不同物体进行辨别时，普通人能够正确区别的属性等级在5级9级之间。采用较多的是利克特5点量表法和7点量表法。物流系统规划与设计812022年2月10日星期四n（5）备选方案综合评价首先，需确定综合评价方法，即根

54、据各指标间的相互关系及对总目标的贡献确定各项指标的合并计算方法。然后，按选定的合并方法计算上层指标的值。如果评价指标体系有多个层次，则逐层向上计算，直到得到第一层次指标值为止，并据此排出备选方案的优劣顺序，进行分析和决策。物流系统规划与设计822022年2月10日星期四五、评价指标综合方法n5.1 层次分析法n5.2 模糊评价法物流系统规划与设计832022年2月10日星期四5.1 层次分析法n层次分析法（AHP）是美国著名运筹学家A.L.Saaty于20世纪70年代初提出的，其实质是将决策主体对复杂系统的评价思维过程层次化和数量化。该方法以决策主体的定性分析和逻辑判断为主要依据，建立判断矩阵

55、并通过一系列数学方法计算出各种候选方案的重要度，从而选择重要度最大的方案作为最优方案。层次分析法的应用过程为：分解、判断和综合。物流系统规划与设计842022年2月10日星期四AHP的基本步骤 运用AHP进行决策时，大体可分为4个步骤进行：n(1) 分析系统中各因素之间的关系，建立系统的递阶层次结构模型；n(2) 对同一层次的各元素关于上一层次中某一准则的重要性进行两两比较，构造两两比较判断矩阵；n(3) 由判断矩阵计算被比较元素对于该准则的相对权重，进行层次单排序和一致性检验；n(4) 计算各层元素对系统目标的合成权重，并进行层次总排序和一致性检验。物流系统规划与设计852022年2月10日

56、星期四1 1 建立层次结构模型建立层次结构模型一般分为三层，最上面为目标层目标层，最下面为方案层方案层，中间是准则层或指标层。例：准则层或指标层。例：准则层A方案层B目标层Z若上层的每个因素都支配着下一层的所有因素，或被下一层所有因素影响，称为完全层次结构，否则称为不完全层次结构。物流系统规划与设计862022年2月10日星期四用 表示第个因素相对于第个因素的比较结果，则要比较它们对上一层某一准则（或目标）的影响程度，确定在该层中相对于某一准则所占的比重。（即把个因素对上层某一目标的影响程度排序）设某层有个因素，n nxxxX,21 ijaijjiijaa1 nnnnnnnnijaaaaaaa

57、aaaA212222111211An2 2 构造成对比较矩阵构造成对比较矩阵则称为成对比较矩阵成对比较矩阵。上述比较是两两因素之间进行的比较，比较时取1919尺度。尺度。物流系统规划与设计872022年2月10日星期四第 个因素比第 个因素的影响稍强 尺度第 个因素与第 个因素的影响相同ij第 个因素比第 个因素的影响强 第 个因素比第 个因素的影响显著强第 个因素比第 个因素的影响绝对地强 iiiijjjj含义比较尺度：（1-91-9尺度尺度的含义）2,4,6,8表示第个因素相对于第个因素的影响介于上述两个相邻等级之间。不难定义以上各尺度倒数的含义，根据。jijiijaa1物流系统规划与设计

58、882022年2月10日星期四3 单一准则下元素相对权重的计算单一准则下元素相对权重的计算要解决两个问题，一个是权重计算方法，另一个是判断矩阵一致性检验。 （1）权重计算方法 幂法幂法1（自学）（自学） 步骤如下：a) 任取 n 维归一化初始向量)(0wb) 计算,)()(2101kkkAwwc) 归一化，即令nikikkw1111)()()(/ww物流系统规划与设计892022年2月10日星期四d) 对于预先给定的精度 ，当下式成立时n,iwwkiki,21 )()1()(1kw即为所求的特征向量；否则返回b；e) 计算最大特征值nikikiwwn1)()1(max1这是求特征根对应特征向量

59、的迭代方法迭代方法物流系统规划与设计902022年2月10日星期四幂法幂法2（简化）：（简化）：物流系统规划与设计912022年2月10日星期四物流系统规划与设计922022年2月10日星期四和法和法 步骤如下：a) 将A的每一列向量归一化得b) 对c) 归一化niijijijaaw1/ijw按行求和得njijiww1Tnwww),(21wniiiiwww1/Tnwww),(21wd) 计算Awe) 计算niiiwn1max)(1Aw，最大特征值的近似值。物流系统规划与设计932022年2月10日星期四141614121621/A列向量归一化09100770103640308030545061

60、5060.求和268097207601.归一化w089032405870.精确计算，得0133 0900 3220 5880.),.,.,.(w268097407691.Aw009308902680324097405870769131.).(物流系统规划与设计942022年2月10日星期四在计算单准则下排序权向量时，如果出现“甲比乙极端重要，乙比丙极端重要，而丙又比甲极端重要”的判断一般是违反常识的。因此需要对判断矩阵的一致性进行检验，其步骤如下： 计算一致性指标C.I. ( Consistency Index) 1.maxnnIC 查找相应的平均随机一致性指标 R.I. (Random In