第三章调查研究设计

1、泸州医学院泸州医学院 贾贾 红红福建中医药大学福建中医药大学 张胜利张胜利重庆医科大学重庆医科大学 彭彭 斌斌调查研究（survey research） 应用科学的方法和客观态度有目的、有计划、有系统地收集特定范围内某种社会特征的大量资料，通过统计分析，发现存在问题、探索一定规律而采用的一种研究方法。客观地观察记录某些现象的现状及其相关特征不能进行随机分组在设计时要考虑收集哪些可能的混杂因素对问卷进行信度和效度的评价（一） 根据调查结果分类定性研究（qualitative research）定量研究（quantitative research）（二）根据调查时间分类现况调查研究（cross-s

2、ectional studies）回顾调查研究 （retrospective study）前瞻调查研究（prospective study）（三）根据调查范围分类普查（census, overall survey) 抽样调查（sampling survey）典型调查（typical survey）调查目的调查对象观察单位调查范围调查方法调查内容收集资料的方法调查表或问卷调查的组织安排计划调查研究的质量控制措施 明确调查目的就是要搞清楚通过调查研究，需要解决哪些主要问题，从而确定收集哪些资料，调查哪些项目，计算哪些指标。 依据 调查目的 调查指标 体现根据调查目的确定调查对象确定样本含量（sam

3、ple size） 根据调查目的、调查对象范围以及具备的条件确定调查方法了解了解总体参数特征总体参数特征现况调查现况调查 横断面调查横断面调查研究事物相互关系研究事物相互关系 病例对照研病例对照研队列研究队列研究直接观察法 调查员对调查对象进行直接检查、测量或计数来取得资料直接访问法 调查员对调查对象进行面对面采访（face to face interview），调查员口头询问调查对象，并填写问卷的方法间接访问法 通过电话、信件或网络等方式对调查对象进行间接调查，也可采用专题小组或召开调查会等多种形式来收集资料 调查表（questionnaire）是由各个调查项目组成的调查研究的基本工具，调查

4、项目是围绕着调查目的和分析指标所设置的分析项目 根据研究目的和观察指标所确定的必须调查的项目，是调查表的核心内容备查项目 为便于复核和更正错误而设置的项目，属于调查质量控制内容，旨在保证调查项目填写的完整性和准确性，通常不直接用于分析建立工作机构制定有关制度和政策做好调查员选拔与培训编写研究课题执行须知手册，并制定调查质量控制指标宣传动员工作资料的核查补缺数据的录入资料的分组指标的计算统计分析一、概率抽样单纯随机抽样系统抽样整群抽样分层抽样多阶段抽样 又称简单随机抽样 是按等概率原则直接从含有N个观察单位的总体中抽取n个观察单位组成样本。可借助随机数字表（random number）或计算机产

5、生随机数来进行抽样。 从某社区2500个60岁以上的老人中随机抽取500人进行调查，了解高血压患病情况。 将2500名老人逐一记录姓名并依次编号：1, 2, 3, . , 2500。 从随机数字表中任一列任一行开始，每四个连续数字为一组，依次读入500个在2500以内的随机数字。 随机数字所对应的相应编号调查对象被确定为抽中的观察单位。单纯随机抽样标准误的计算：均数的标准误 （3-1） 率的标准误 （3-2） S为样本的标准差，p为样本率，n为样本例数优点： 均数（或率）及标准误的计算简便缺点： 实际工作中，难以得到总体完整的信息，难以确定抽样框 采用单纯随机抽样方法所抽得的样本单元很分散，给

6、实施调查带来困难 又称机械抽样或等距抽样。 先将总体的观察单位按某一特征顺序编号，按抽样比例确定抽样间隔H，在编号1H中随机确定K为起点，即第一个观察单位，按相同的间隔H抽取其余的观察单位组成样本。优点： 易于理解，简便易行，容易得到一个按比例分配的样本，样本的观察单位在总体中分布均匀，其抽样误差一般小于单纯随机抽样。缺点： 当总体中观察单位按顺序有周期趋势或单调增（或减）趋势时，系统抽样将产生明显的偏性； 对于适合采用系统抽样的情形，一旦确定了抽样间隔，就必须严格遵守，不得随意更改，否则可能造成另外的系统误差。此外，实际工作中系统抽样一般是采用单纯随机抽样的方法估计抽样误差，因此这样计算得到

7、的抽样误差一般偏大。 按与研究目的明显有关的因素（或特征），将观察单位分为若干的类型或组别（统计学上称“层”，stratum），然后从每一层中按比例抽取一定数量的观察单位组成样本 当样本含量确定后，确定各层观察单位数的方法一般有按比例分配和最优分配两种方法按比例分配（proportional allocation） 指按与总体各层观察单位数相同的比例分配各层样本观察单位数最优分配（optimum allocation） 指同时按总体各层观察单位数和标准差的大小分配各层样本观察单位数 均数的估计： （3-3）均数的标准误： （3-4）率的估计： （3-5）率的标准误： （3-6）优点： 抽样误差

8、较小，样本对总体有较好的代表性； 便于在不同的层内采用不同的抽样方法，有利于调查组织工作的实施； 可以对各层独立进行分析 先将总体按照某种与主要研究指标无关的特征划分为K个“群”，每个群包含若干个观察单位，然后再随机抽取k个“群”，对该群中的所有调查对象都进行调查 整群抽样中对群体的抽样可采用简单随机抽样、系统抽样或分层抽样的方法整群抽样中，样本均数及其标准误的估计：样本均数的估计： 均数的标准误估计： 样本率的估计： 率的标准误： 优点 便于组织，节省经费，容易控制调查质量 调查对象相对集中 以上各种抽样方法的抽样误差是不同的 整群抽样单纯随机抽样系统抽样分层抽样 根据实际情况将整个抽样过程

9、分为若干阶段来进行，称为多阶段抽样 不同的阶段，可采用相同或不同的抽样方法。当总体的规模特别大，或者分布的范围特别广时， 一般采取多阶段抽样的方法来获取样本1便利抽样（convenience sampling） 又称偶遇抽样（accidental sampling） 是指研究者根据现实情况，使用最便利的方式来获取样本，可以抽取偶然遇到的人、或选择那些距离最近的、最容易找到的人作为调查对象。这种抽样方法简单易行，但对总体的代表性差2定额抽样（quota sampling） 也称配额抽样 研究者需要依据那些可能影响研究指标的各种因素对总体进行分层，并确定各层样本占总体的比例，再在各层中抽取样本。因

10、此配额抽样可看成是分层抽样的延伸，但它并不在层中进行随机抽样，而调查员更愿意选择配合度高的调查对象进行调查，因此调查的样本存在选择性偏倚3立意抽样（purposive sampling） 又称判断抽样（judgmental sampling） 是指调查者根据对研究目的分析判断来选择调查对象的方法。因为与研究目的有关，此时研究者的判断显得更为重要。 4雪球抽样（snowball sampling） 通过选择符合调查要求的特定调查对象，再通过他们去选择调查对象，这样使得调查的人数不断增加，这种情况一般用在某些调查对象比较难以寻找的调查中，如对吸毒、卖淫等人群的调查一、设计调查问卷的基本原则和步骤一

11、、设计调查问卷的基本原则和步骤（一）设计调查问卷的基本原则（一）设计调查问卷的基本原则 目的性原则 反向性原则 客观性原则 相称性原则 实用性原则 自愿性原则 设计问卷前的准备 建立问题库 设计问卷初稿 问卷初稿评价和试用 修改和定稿 信度与效度的检验（一）问卷的主要类型（一）问卷的主要类型自填式问卷和访谈式问卷自填式问卷和访谈式问卷结构式问卷和非结构式问卷结构式问卷和非结构式问卷 将问卷交给被调查者自行填写，然后再返回给调查者的一种调查方式。一般要求有详细的填表说明，问题不宜太复杂类型：报刊问卷、邮寄问卷、送发问卷优点：省时、省力、省钱，不受地域的限制缺点：对被调查者的素质要求较高，不应答率

12、较高， 难以控制填写问卷的环境和真实性 直接面向调查者，由调查者将问题读给被调查者听，再由调查者根据被调查者的回答进行填写类型：1.当面访谈问卷 优点：便于控制访谈过程，有利于灵活使用各种访谈技巧，有利于对回答结果做出正确分析和评价，而且回复率高、有效率高 缺点：比较费时、费力、费钱，对调查员的素质要求较高，被调查者的态度以及调查者与被调查者之间的信任度都直接影响访谈的结果2.电话访谈问卷 调查员通过电话，按照问卷的项目逐一询问被调查者，再按其回答填写问卷的调查方式优点：速度快，比入户调查的费用低缺点：被调查者的拒绝率比较高；只能就简短的问题进行专题调查，否则时间太长，被调查者不易接受 研究者

13、根据研究目的、理论假设，把设计的问题有规则地排列起来，其中每个问题的提问方式以及供选择的选项都已做了明确规定，各个问题之间存在着内在的逻辑关系和较强的顺序性 问题的提问方式以及提问顺序都没有硬性规定，只是根据研究目的限定了调查询问的内容，即调查提纲优点：被调查者可以自由回答，研究者可以在研究中得到更丰富的资料；可以进行较深入的研究，得到一些在问卷设计时没有考虑到的结果缺点：回答没有统一的格式，难以进行定量分析和对比分析，有时所收集的数据资料还可能与研究的问题无关，影响调查效果封面信指导语问题及选项编码结束语其它附加信息 也叫卷首语，是一封致被调查者的短信内容包括： 调查者的身份、调查目的、意义

14、和主要内容； 选择被调查者的途径和方法； 调查的匿名和保密原则； 致谢； 调查的单位名称和时间； 调查单位的联系人和联系方式 也叫填表说明，是对填写问卷的说明内容包括： 如何回答问题或选择选项； 对一些概念给予通俗易懂的解释； 填答问卷时应该注意的问题； 回复问卷的时间 问卷的主体，包括备查项目和分析项目备查项目：以备调查项目不全时核对和补缺，如调查对象的基本情况、地址、联系方式等分析项目：调查问卷的核心内容，分析项目要根据研究目的精选，必要的项目一个也不能少，不必要的项目一个也不要问卷中的问题及回答在形式上，可以分为开放式、封闭式以及半封闭半开放混合式三类从问题测量的内容上，可以将问题分为特

15、征问题、行为问题和态度问题三类 对问题和选项用数码或字母进行转换，以便能用计算机进行统计处理和分析预编码： 编码工作在调查进行前设计问卷时进行后编码： 编码工作在调查之后收回问卷时进行 如果设计问题的选项种类不能确定，只能采用后编码 简短的几句话，对被调查者的合作表示真诚感谢包括：问卷名称被调查者的地址、单位、联系方式和问卷编号访问开始时间（一般设计在问卷前面）访问结束时间访问完成情况访问员、审核员、录入员姓名以及他们的看法或意见等（一般设计在问卷后面）（一）问卷设计中常用的问题类型问卷设计中常用的问题类型1根据问题的性质和功能，可以分为以下四种类型（1）背景性问题 属于特征问题，用以测量被调

16、查者的基本情况，如年龄、性别、职业、文化程度、婚姻状况等，通常是各种问卷必不可少的一部分。有时还包括被调查者家庭的某些基本情况，如家庭人口、家庭类型、家庭收入等（2）客观性问题 属于行为问题，测量的是被调查者已经发生或正在发生的各种事实和行为，如吸烟、饮酒、患病、就医等（3）主观性问题 属于态度问题，是指人们的思想、感情、态度、愿望等主观方面的问题，如“您对医疗制度改革有何看法”、“您对乡镇卫生院的医疗服务态度满意吗”（4）检验性问题 属于质控问题，是为检验回答是否真实、准确而设计的问题。如在问卷中先问：“参加新农合每人每年缴费多少元？”，在问卷后面再问：“您家有几口人参加新农合？一年共缴费多

17、少元？”2根据问题的提出形式可分为开放式封闭式半封闭半开放式 对问题的回答不提供任何具体的选项，而由被调查者自由回答的问题优点：允许被调查者充分发挥自身的主动性和创新性，自由表达自己的意见和观点缺点：要求回答者要有一定的阅读能力与文字表达能力；要花费被调查对象较多的时间与精力来思考和填写问卷；开放式问题可能会收集到大量不准确的，甚至答非所问的、无价值的信息资料；所得资料很难进行定量处理与分析；统计分析比较烦琐 提出问题后，给出若干个可能的选项，供调查对象从中选择优点： 回答者填写问卷十分方便，对文字表达能力也无特殊要求；所需的时间和精力较少，回收率高；在测量级别、程度、频率等一些等级问题方面有

18、独特优势；便于进行统计处理和定量分析缺点： 失去了开放式问题所得资料的丰富性和表现力；问题选项不易列全 特点是把前两种问题混合在一起，问题的前半部分是封闭式的选项，后半部分又设计了一个开放式的“其他”选项 开放式问题多用于对某一问题的探索性研究，对被调查者的受教育程度要求较高，且多在访谈问卷中使用 封闭式问题多用于描述性和解释性研究，对被调查者的受教育程度要求较低，在自填问卷中使用广泛填空式二项选择多项选择式 图表式排序式（一）调查表的封面信要简单明了，能吸引调查对象（二）问题设计需要注意的事项避免一题多问避免含糊不清 避免肯定性问题抽象概念的提问要明确 避免诱导性提问注意敏感性问题提出的方式

19、 注意问题提出的顺序符合实际情况 全面性和互斥性按一定顺序排列等级意义的选项选项要求准确性 定量指标的半定量化 表格的运用一、效度评价一、效度评价效度（validity） 也叫准确度（accuracy）， 即调查表的有效性和正确性，测量指标或观察结果在多大程度上反映了所测对象信息的客观真实性。一个调查表的效度越高，说明调查的结果越能显示其所测对象的真正特征。1表面效度（face validity） 从表面上看，问卷的条目是否都是与研究者想要了解的问题有关。通常是由专家进行主观评价2内容效度（content validity） 评价问卷所涉及的内容能在多大程度上覆盖研究目的要求达到的各个方面和领

20、域。属主观指标，由专家进行主观评价3结构效度（construct validity） 也称构思效度或特征效度（trait validity），说明调查表的结构是否符合理论构想和框架，即调查表是否真正测量了所提出的理论构思4准则效度（criterion validity） 也叫标准关联效度（criterion-related validity），用来评价问卷测量结果与标准测量即准则间的接近程度。常用统计方法为相关分析信度（reliability） 是针对测量结果的稳定性而言的，反映所得结果的可靠程度，通过测量结果的稳定性及一致性来判断结果的信度，通常用信度系数来评价类型： 重测信度 复本信度 折

21、半信度 内部一致信度1重测信度（test-retest reliability） 用同一问卷在不同时间对同一研究对象进行重复测量，两次测量结果之间一致性程度。一般，重测信度系数应该达到0.70以上。2复本信度（alternate form reliability） 设计另外一份与研究问卷在测量内容、应答形式及统计方法等方面高度类似的问卷，同时测量同一研究对象，评价两个问卷测量结果的相关性3折半信度（split-half reliability） 将一个问卷分拆为两半，分别作为各自的复本。通常是将问卷分为奇数条目的问卷和偶数条目的问卷。这实际上考察的是指标的一致性，因测量同一特征的指标间关系密切

22、，故具有一致性则说明结果可信。两部分之间的相关系数记为r，整个问卷的信度系数记为R，则R=2r/(1+r)。4内部一致性信度（internal consistent reliability） 是分半信度的推广，它从测量构思层次化、结构化人手，使测量项目形成一定的内部结构，并以其内在的一致性作为测量信度的指标。它无需将条目分为两个部分，而是以条目之间的联系程度对信度做出估计。 最常用的内部一致性信度指标是克朗巴赫系数（Cronbachs alpha） 计算公式为：=K/（K-1）（1-Si2/S2）可接受性（acceptability） 是指被调查者对调查表的接受程度，对调查的顺利开展和结果的真

23、实性有重要影响 具体可通过接受率（调查表回收率）、调查表合格率（事先确定合格的标准，比如所有条目均有回答者）和填表所需平均时间等来评价。1客观看待评价标准 信度与效度的考评大多是计算各种相关系数，因此其取值越接近l越好，越接近0越差，但还没有公认的判断标准。一般说来，0.9以上可以认为很好，0.7以上为好，低于0.4算差。但有些测量的结果变异较大，相关系适当低一些也可接受。对于调查表的回收率、合格率和完成调查表的平均时间也没有公认的标准，一般回收率在70%以上，合格率在90%以上，完成调查所需平均时间在515分钟比较好。2评价问卷的对象与范畴 本节介绍的问卷信度与效度的评价方法特别适合于标准化

24、调查表，如心理测量、态度测量、生存质量测量等的标准化调查量表。可以对整个测定量表评价，也可以对各个方面或领域评价，也可以是对具体条目的评价。而对于包括多种问题形式的调查问卷，很难进行整个调查表的信度、效度考评，一般仅对某些关键条目或领域进行评价。根据问题的性质不同可计算线性相关系数、等级相关系数、二点相关系数、Kappa系数，或直接计算两次回答的符合率等，并以此间接说明整个调查表的好坏。3信度与效度的关系 相比而言，效度更为重要，一个效度很低的调查即使信度高也没有意义信度和效度之间，一般有下述四种关系：（1）不可信的测量一定是无效的。即信度不高，效度也不会高（2）可信的测量既可能有效，也可能无

25、效。即信度高，不一定效度也高（3）无效的测量既可能是可信的，也可能是不可信的。即效度不高，信度可能高，也可能不高（4）有效的测量一定是可信的测量。即效度高，信度一定也高。4多途径提高调查问卷信度和效度 途径： 慎重提出研究假设，科学设计调查指标； 合理安排调查方案，特别强调实用性原则和弹性原则； 选用和培训高素质的调查人员，尽量获得调查对象的支持； 切实做好各个阶段、各个环节的工作。一、误差的种类及性质1.抽样误差（sampling error） 是由于抽选样本的随机性而产生的调查结果与真实值之间的差异。只要进行抽样研究，抽样误差就无法避免，但可以通过适当的抽样方法及合理的样本量进行控制，并可

26、以估计其大小2. 非抽样误差（nonsampling error） 指除抽样误差以外的，由各种非随机因素引起的误差包括： 抽样框误差 无应答误差 计量误差1. 调查设计阶段 一是问卷设计不完善导致计量误差及无应答误差 二是编制的抽样框出现问题导致抽样框误差抽样框误差主要形成原因有： 抽样框覆盖不全，即某些研究对象无法获得抽样机会； 抽样框包含非目标总体单位，即非研究对象出现在抽样框中； 抽样框陈旧，使抽取的样本代表性较差2. 调查数据收集阶段 是非抽样误差产生的主要阶段，其中无应答误差和多数计量误差产生于此阶段 无应答指未能获得所要搜集资料的一种现象，包括个体无应答和项目无应答个体无应答指被调

27、查者因没有授受访问而造成全部项目数据缺失的现象项目无应答指被调查者回答了问卷中的部分项目但未能回答某些项目的现象 调查员可能产生无意识的误差，也可能产生有意识的误差主要原因：调查员的选择不符合要求，责任心不强，工作粗心大意，记录错误，漏记、字迹不清无法识别而出现差错；调查时偷工减料，不按规定操作，弄虚作假，随意主观填写调查表；调查时态度不好，造成被调查者合作程度下降而出现偏差；调查员本身的知识结构、业务水平等方面的原因，被调查者产生误差的主要原因：被调查者对调查内容理解有误；出现回忆性差错；被调查者对调查员心存戒备，故意给不真实数据；对调查不感兴趣，敷衍了事；被调查者由于某些原因，提供大众或社

28、会所期望的答案，从而出现迎合偏误，社会期望偏误3. 调查数据整理录入阶段 数据整理录入时，可能由于归类错误、编码错误及录入错误而出现计量误差（一）调查方案设计及准备阶段调查设计方案精心准备，充分论证科学设计调查问卷及开展预调查调查人员的选择与培训加强宣传加强组织管理，精心安排，广泛宣传，准备充分，争取尽量高的首次应答率加强调查员培训与监督管理，合理安排和分配调查任务加强调查过程的监督和检查加强调查经验交流，及时总结和解决调查中遇到的问题加强无应答管理应首先检查资料的完整性及填写的正确性，选择熟悉数据处理的统计分析人员实施数据编码，并编制数据编码手册，减少编码错误挑选责任心强的数据录入人员，进行

29、双人独立双份录入对录入的数据进行检查核对，最大程度减少录入错误，保证电子版数据与调查数据的一致根据调查项目之间的数量关系和逻辑关系，对调查数据进行有效范围检查和逻辑关系检查常用的指标有：调查员培训合格率。调查员必须经过统一的标准化的调查培训和考核，要求培训合格率达到100%调查问卷当天审核率。调查员完成当日调查任务后，监督员或审核员应在当天完成调查问卷的审核，要求达到100%复查的符合率。在调查进行的同时，由质控员随机抽取一定比例的已完成调查访问的对象进行相同问卷的复查，要求两次调查的符合率至少达到95%以上常用的指标有：调查问卷双份录入错误率。要求低于5。无应答率。样本代表性评估。将样本人群

30、的性别、年龄、文化、职业等构成与目标总体的性别、年龄、文化、职业等构成进行比较，以检验样本的代表性样本量（sample size） 是指研究样本中观察对象的数目，又称样本大小、样本含量、样本容量、样本例数 估算样本量时，首先需要根据研究目的、研究内容确定核心研究指标，明确影响样本量估算的因素，并确定其在研究中的控制值，然后依据核心指标类型、研究设计类型等选择恰当的样本量估算方法。（一）对总体参数进行估计估计的容许误差 指研究者期望调查研究得到的样本统计量与总体参数真实值之间的差值大小，常称为估计精度 估计的置信度 指研究结果可被信赖的程度，也称可信度，通常用置信水平反映 总体的变异程度 估计总

31、体均数时，用总体标准差反映个体间变异程度；估计总体率时，用反映个体间变异程度应答率 指完成的合格调查样本单位数占实际调查样本单位总数（包括因各种原因而无法完成调查的观察对象）的比例。最理想的情况是应答率为100%设计效率 指研究中实际采用的抽样方法（通常为复杂抽样）估计的方差与采用单纯随机抽样方法估计的方差的比值（一）对总体参数进行估计总体参数间的差别大小假设检验允许犯I类错误的概率大小 假设检验的检验效能高低 总体的变异程度 （一）总体率的估计1. 当在0.20.8之间时，样本量估算可用如下公式（一）总体均数的估计1. 单纯随机抽样和系统抽样 当采用单纯随机抽样或系统抽样来估计总体率或总体均数时，样本量的估算可用公式