监管员培训草案

1、培训目录培训目录公司简介公司简介监管工作管理基本制度监管工作管理基本制度监管员工作须知监管员工作须知监管员工作流程监管员工作流程一、公司简介一、公司简介企业成立时间企业成立时间企业文化企业文化公司基本架构公司基本架构监管工作管理体系监管工作管理体系 湖南汇泽仓储有限公司于湖南汇泽仓储有限公司于20122012年年8 8月月1313日成立，公日成立，公司法人代表廖可炎先生；公司隶属于湖南大业投资公司法人代表廖可炎先生；公司隶属于湖南大业投资公司，公司主要业务是抵（质司，公司主要业务是抵（质) )押物的监管。押物的监管。战略愿景战略愿景建百年建百年“大业大业”，创投资品牌。，创投资品牌。战略选择战

2、略选择促进传统贸易促进传统贸易 ，优化战略投资。，优化战略投资。企业宗旨企业宗旨为客户创造价值、为员工提供机会、为社会奉献效益。为客户创造价值、为员工提供机会、为社会奉献效益。企业精神企业精神创新发展，追求卓越。创新发展，追求卓越。企业道德企业道德忠诚、敬业、感恩。忠诚、敬业、感恩。核心价值理念核心价值理念以诚待人，以信取利。以诚待人，以信取利。核心发展理念核心发展理念集团化、规模化、规范化，走可持续发展之路。集团化、规模化、规范化，走可持续发展之路。核心服务理念核心服务理念没有最好，只有更好。没有最好，只有更好。核心经营理念核心经营理念一切为了客户，市场重在把握。一切为了客户，市场重在把握。

3、核心管理理念核心管理理念人人抓管理，事事求规范，细节决定成败。人人抓管理，事事求规范，细节决定成败。核心民主理念核心民主理念以人为本，和而不同。以人为本，和而不同。核心内控理念核心内控理念违规就是风险，安全就是效益。违规就是风险，安全就是效益。核心人才理念核心人才理念德能兼备，以德为先。德能兼备，以德为先。核心创新理念核心创新理念创新无限、追求特色。创新无限、追求特色。工作作风工作作风脚踏实地，雷厉风行。脚踏实地，雷厉风行。员工品行修养员工品行修养忠诚敬业、真诚感恩、学无止境、追求完美忠诚敬业、真诚感恩、学无止境、追求完美湖南汇泽仓储有限公司湖南汇泽仓储有限公司业务部业务部监管部监管部风险控制

4、部风险控制部财务部财务部湖南汇泽仓储有限公司架构图湖南汇泽仓储有限公司架构图湖南汇泽仓储有限公司湖南汇泽仓储有限公司监管部监管部运营中心运营中心巡查员巡查员驻仓监管组长驻仓监管组长监管员监管员二、监管工作管理制度二、监管工作管理制度监管员劳动纪律监管员劳动纪律指纹考勤管理规定指纹考勤管理规定监管员绩效考核奖惩制度监管员绩效考核奖惩制度一、为了进一步加强仓储监管员劳动纪律，保证正常的工作秩序，确保监一、为了进一步加强仓储监管员劳动纪律，保证正常的工作秩序，确保监管抵（质）押物的安全及稳定，特制订本制度。管抵（质）押物的安全及稳定，特制订本制度。二、服从公司安排，认真完成上级领导交待的工作。二、服

5、从公司安排，认真完成上级领导交待的工作。三、严格按照监管作息制度上、下班，准时按指纹签到，做到不迟到，不三、严格按照监管作息制度上、下班，准时按指纹签到，做到不迟到，不早退，严禁在未经批准的情况下擅离工作岗位，认真做好日常监管工作，早退，严禁在未经批准的情况下擅离工作岗位，认真做好日常监管工作，所有监管仓库所有监管仓库 须须2424小时有人值守，所有仓储监管员的手机必须小时有人值守，所有仓储监管员的手机必须2424小时开小时开机（节假日不例外）。机（节假日不例外）。四、因病或因事请休假，必须提前向公司申请办理请假手续，填写请假条，四、因病或因事请休假，必须提前向公司申请办理请假手续，填写请假条

6、，按公司有关制度审批同意后方可生效，否则作旷工处理并予以处罚。按公司有关制度审批同意后方可生效，否则作旷工处理并予以处罚。五、驻仓监管员每月公休为五、驻仓监管员每月公休为4 4天（不含法定节假日）。天（不含法定节假日）。七、上班时间严禁做与工作无关的事情。七、上班时间严禁做与工作无关的事情。八、由于监管员工作失职及过错行为造成监管抵（质）押物受损，给银行八、由于监管员工作失职及过错行为造成监管抵（质）押物受损，给银行和公司带来损失的，监管员承担相应的经济责任和法律责任。和公司带来损失的，监管员承担相应的经济责任和法律责任。 为了加强各监管仓库规范法管理，防止风险事故发生，特制订本规定。为了加强

7、各监管仓库规范法管理，防止风险事故发生，特制订本规定。 1 1、各监管仓库必须安装指纹考勤器。指纹考勤器由监管专员（或监管组长）负、各监管仓库必须安装指纹考勤器。指纹考勤器由监管专员（或监管组长）负责安装在指纹考勤器盒内，并负责日常维护管理。责安装在指纹考勤器盒内，并负责日常维护管理。 2 2、指纹考勤器由运营中心内勤进行上锁管理，并负责每月底的考勤数据的读取、指纹考勤器由运营中心内勤进行上锁管理，并负责每月底的考勤数据的读取和统计。和统计。 3 3、各监管仓库监管员必须维护好指纹考勤器，严禁损坏或移动。、各监管仓库监管员必须维护好指纹考勤器，严禁损坏或移动。 4 4、各监管仓库监管员必须严格

8、按规定按指纹打考勤，每缺一次，按离岗处理，、各监管仓库监管员必须严格按规定按指纹打考勤，每缺一次，按离岗处理，罚款罚款5050元，并进行日常巡查考核。连续两次（或月内累计三次）未按指纹考勤，作旷元，并进行日常巡查考核。连续两次（或月内累计三次）未按指纹考勤，作旷工一天处理。工一天处理。 5 5、每天指纹考勤时间及次数：、每天指纹考勤时间及次数：上午：上午：8 8：008008：30 30 中午：中午：1212：00120012：3030 下午：下午：3 3：003003：3030；6 6：006006：3030晚上：晚上：9 9：009009：30306 6、本规定自、本规定自20142014

9、年年2 2月月1010日起试行。日起试行。 湖南汇泽仓储有限公司湖南汇泽仓储有限公司 20142014年年1 1月月8 8日日一、为规范监管员工作，提高工作效率，提高监管水平，特制订此制度。一、为规范监管员工作，提高工作效率，提高监管水平，特制订此制度。二、考核方式，每周对监管点质押物进行一次抽盘，核实台账与实物是否一致，考二、考核方式，每周对监管点质押物进行一次抽盘，核实台账与实物是否一致，考察监管员对质押物摆放货位是否熟悉，同时并检查各类资料档案填写以及保存情况。察监管员对质押物摆放货位是否熟悉，同时并检查各类资料档案填写以及保存情况。三、考核办法，公司监管部每周会安排专人对各个监管点进行

10、一次质押物抽盘，每三、考核办法，公司监管部每周会安排专人对各个监管点进行一次质押物抽盘，每月四次，每次选取月四次，每次选取1010个或个或2020个质押物品种单品，并根据监管员所做台账上被抽查单个质押物品种单品，并根据监管员所做台账上被抽查单品的数量记录情况进行检查，核对实物是否与台账数目一致，各类单据是否保存完品的数量记录情况进行检查，核对实物是否与台账数目一致，各类单据是否保存完整。整。四、检查中如发现抽查质押物单品台账数目与实物数不符，应当当即核实检查，如四、检查中如发现抽查质押物单品台账数目与实物数不符，应当当即核实检查，如果核实后台账和实物相符，则日后工作中应注意。如进一步核实后，台

11、账和实物还果核实后台账和实物相符，则日后工作中应注意。如进一步核实后，台账和实物还是不相符合，且找不出原因，应当对监管员的工作进行问责。是不相符合，且找不出原因，应当对监管员的工作进行问责。五、每次抽盘进行评分，抽盘质押物单品中四项及以上的台账与实物数目不相符，五、每次抽盘进行评分，抽盘质押物单品中四项及以上的台账与实物数目不相符，且找不出原因，则这次抽盘为不合格；每月四次抽盘中，两次及以上抽盘评分为不且找不出原因，则这次抽盘为不合格；每月四次抽盘中，两次及以上抽盘评分为不合格的监管员，公司将给予监管员本人和公司上级负责该监管点巡查员合格的监管员，公司将给予监管员本人和公司上级负责该监管点巡查

12、员100100元到元到200200元的罚款，如各类单据保存不完整，奖惩同上。元的罚款，如各类单据保存不完整，奖惩同上。五、在每月四次的抽查当中，如四次抽查盘点无出现实物和台账数不符合的情况，五、在每月四次的抽查当中，如四次抽查盘点无出现实物和台账数不符合的情况，且各类监管工作单据归档保存完整，则奖励且各类监管工作单据归档保存完整，则奖励100元到元到200元元六、如监管员对抽查盘点或奖惩存在不同意见，可写成书面报告上交给公司上级领六、如监管员对抽查盘点或奖惩存在不同意见，可写成书面报告上交给公司上级领导审查。导审查。七、监管质押物货物量较大或质押物较难管理监管点，允许一定范围内存在台账与七、监

13、管质押物货物量较大或质押物较难管理监管点，允许一定范围内存在台账与实物数量出现误差的情况，但是应查明原因实物数量出现误差的情况，但是应查明原因。三、监管员工作须知三、监管员工作须知抵（质）物监管的由来抵（质）物监管的由来监管员工作监管员工作监管员工作性质监管员工作性质监管员素质要求监管员素质要求监管员单据档案管理监管员单据档案管理监管工作日常单据使用以及管理监管工作日常单据使用以及管理抵（质）押物监管的由来抵（质）押物监管的由来企业：为了扩大经营，但是流动资金量有限，限制企业：为了扩大经营，但是流动资金量有限，限制了进货量，需要融资支持。了进货量，需要融资支持。银行：拥有资金，寻求金融市场客户

14、，但缺乏专业银行：拥有资金，寻求金融市场客户，但缺乏专业知识，面对风险小心谨慎。知识，面对风险小心谨慎。由银行向企业或企业法人提供金融支持由银行向企业或企业法人提供金融支持，出资购买出资购买企业的动产物资，这些动产称质押物，待质押物售企业的动产物资，这些动产称质押物，待质押物售出后企业向银行清偿贷款。出后企业向银行清偿贷款。为规避其中风险，银行委托专业的第三方公司对此为规避其中风险，银行委托专业的第三方公司对此业务全程进行监管。质押监管业务应运而生。业务全程进行监管。质押监管业务应运而生。抵（质）押监管员抵（质）押监管员监管公司对监管点质押物进监管公司对监管点质押物进行进出库及库存监管，务必使

15、抵（质）押物数量在行进出库及库存监管，务必使抵（质）押物数量在任何时候不得低于银行的最低控货要求。由此第三任何时候不得低于银行的最低控货要求。由此第三方监管公司受委托对企业监管的现场驻守人员，即方监管公司受委托对企业监管的现场驻守人员，即质押监管员质押监管员 什么是质押资产什么是质押资产企业和法人因贷款而抵押给银企业和法人因贷款而抵押给银行动产物资；行动产物资；具体内容：对质押物的监督和管理，及时掌握质押具体内容：对质押物的监督和管理，及时掌握质押物的数量和摆放位置情况，做好台账登记，并把每物的数量和摆放位置情况，做好台账登记，并把每日质押货物进出情况及时反馈给公司。日质押货物进出情况及时反馈

16、给公司。 质押监管业务是因风险而衍生出来的一项货代监管业质押监管业务是因风险而衍生出来的一项货代监管业务，监管方是受质权人委托，合法进行货物监管的保管人，务，监管方是受质权人委托，合法进行货物监管的保管人，对货物的安全性、完整性肩负有重要责任。对货物的安全性、完整性肩负有重要责任。 监管员作为监管方控制风险的第一线，也是整个风险监管员作为监管方控制风险的第一线，也是整个风险体系中最为关键的控制环节之一。因此，监管员的风险意体系中最为关键的控制环节之一。因此，监管员的风险意识与日常工作的责任意识就成为体现质押监管业务监管方识与日常工作的责任意识就成为体现质押监管业务监管方整体水平的要点。整体水平

17、的要点。 l因质押监管业务随着风险而因质押监管业务随着风险而产产生的，所以在责任心与道生的，所以在责任心与道德品质方面对监管人员素质要求很高。德品质方面对监管人员素质要求很高。l作为一个极为特殊重要的岗位，不但要有高度的风险意作为一个极为特殊重要的岗位，不但要有高度的风险意识和责任心，还需具备良好的服务意识，不断提高工作水识和责任心，还需具备良好的服务意识，不断提高工作水平和沟通能力，在确保质押物安全、完好的前提下，为质平和沟通能力，在确保质押物安全、完好的前提下，为质权人（银行）提供更好的服务和帮助权人（银行）提供更好的服务和帮助，也是一支优秀的质也是一支优秀的质押监管团队所需具备的。押监管

18、团队所需具备的。 1 1）质押货物主要原始单证和资料留存建档，保证原始）质押货物主要原始单证和资料留存建档，保证原始单证资料要求尽量齐全；单证资料要求尽量齐全； 2 2）每日将进出库单据和各类单据档案分类整理，及时）每日将进出库单据和各类单据档案分类整理，及时做好归档工作；做好归档工作； 3 3）每月末将上月文件、档案记录妥善整理，及时做好）每月末将上月文件、档案记录妥善整理，及时做好归档工作；归档工作； 4 4）公司管理人员或巡查人员定期对每月的项目巡查）公司管理人员或巡查人员定期对每月的项目巡查资料和档案进行回收。资料和档案进行回收。 5 5）监管员将监管现场的所有文件、档案记录须统一）监

19、管员将监管现场的所有文件、档案记录须统一存放在监管办公室的文件柜或抽屉内，并须上锁管理；存放在监管办公室的文件柜或抽屉内，并须上锁管理； 6 6）监管员每月将文件、档案记录妥善整理，公司管）监管员每月将文件、档案记录妥善整理，公司管理人员从监管现场取回公司，统一留存管理理人员从监管现场取回公司，统一留存管理 ； 7 7）监管员将所有文件和档案记录尽量以书面形式妥善）监管员将所有文件和档案记录尽量以书面形式妥善保存，记录应保存至监管结束后两年；保存，记录应保存至监管结束后两年；8 8）监管员将电子版单据、数据，每天发送处理完之后，）监管员将电子版单据、数据，每天发送处理完之后，妥善存于电脑当中妥

20、善存于电脑当中。 监管工作日常单据使用及管理 ：（1 1）质押解押单据）质押解押单据主要是指监管工作在启动初期以及项目在操作的过程中主要是指监管工作在启动初期以及项目在操作的过程中，抵（质）押货物质权的归属发生变化的时候，质权银，抵（质）押货物质权的归属发生变化的时候，质权银行向公司和出质企业出具的证明质押物物权发生变化的行向公司和出质企业出具的证明质押物物权发生变化的单证凭据；单证凭据；体现了监管期间（从项目启动到结束）货物质权变化及体现了监管期间（从项目启动到结束）货物质权变化及最低监管价值变化情况最低监管价值变化情况 ；监管员可根据每一次质押解押单据及时制作并更新监管员可根据每一次质押解

21、押单据及时制作并更新质质押解押明细表押解押明细表（2 2）企业及监管仓库相关单据）企业及监管仓库相关单据是指在项目启动和项目操作的过程中，监管员应根据项目操是指在项目启动和项目操作的过程中，监管员应根据项目操作流程收集足以证明监管货物货权、质量（品质）、出入库作流程收集足以证明监管货物货权、质量（品质）、出入库数量、重量等的相关单据。数量、重量等的相关单据。 1 1）质物货权单据）质物货权单据主要是指出质企业在货物质权进行转移前货物物权归属企业主要是指出质企业在货物质权进行转移前货物物权归属企业所有的有效凭证；所有的有效凭证；例如例如供货供货/ /采购合同采购合同、采购发票或其他付款凭证采购发

22、票或其他付款凭证、3 3）货物进出库单据货物进出库单据主要是指企业根据质押货物每天的出入库情况向公司提供的主要是指企业根据质押货物每天的出入库情况向公司提供的货物出入库证明的有效凭证；货物出入库证明的有效凭证；例如例如进出库日报表进出库日报表、质物入库单质物入库单、过磅单过磅单、质物出库单质物出库单、生产日报表生产日报表（生产企业）等（生产企业）等。 4）货物库存单据货物库存单据主要是指企业根据质押货物每天的出入库情况向公司提供质主要是指企业根据质押货物每天的出入库情况向公司提供质押货物在监管区域内的结存情况的的有效凭证，例如押货物在监管区域内的结存情况的的有效凭证，例如质物质物库存表库存表

23、。（3 3）监管专员工作单据）监管专员工作单据1 1）盘点记录）盘点记录原始盘点记录原始盘点记录 对质押货物盘点时记录的第一手数据和对质押货物盘点时记录的第一手数据和资料资料 ；例如；例如质押货物盘点表质押货物盘点表汇总盘点记录汇总盘点记录 根据原始盘点记录的内容和企业提供的根据原始盘点记录的内容和企业提供的货物库存单据（货物库存单据（货物库存报表货物库存报表或其他库存报表）进或其他库存报表）进行核对后进行的数据汇总；行核对后进行的数据汇总；例如例如质押货物盘点明细表质押货物盘点明细表 2 2）库区货位图（垛位图）库区货位图（垛位图）定义定义根据质押货物在监管区域内具体的堆放位置，在图根据质押

24、货物在监管区域内具体的堆放位置，在图纸上进行绘制并进行更新的图表；纸上进行绘制并进行更新的图表；原则原则划分区域（划分区域（A A、B B、C) C) ；储位对应质押货物规格型号；储位对应质押货物规格型号；分类分类用笔直接在纸上进行绘制的草稿；用笔直接在纸上进行绘制的草稿；监管员根据原始草稿在电脑上使用监管员根据原始草稿在电脑上使用excelexcel或或其他绘图软件绘制的电子图表其他绘图软件绘制的电子图表 。v（1）除特殊情况外，监管现场需配备独立的监管）除特殊情况外，监管现场需配备独立的监管办公室，并在办公室门外张贴办公室，并在办公室门外张贴“汇泽仓储汇泽仓储 监监管办公室管办公室”字样的

25、标志门牌，同时配备必要的办公字样的标志门牌，同时配备必要的办公设备；设备；v（2）监管员必须保证监管办公室始终保持干净、）监管员必须保证监管办公室始终保持干净、整洁、有序，办公用品摆放整齐，办公单据、凭证整洁、有序，办公用品摆放整齐，办公单据、凭证应及时归档并按照要求放置在安全的地方应及时归档并按照要求放置在安全的地方 ； 按照公司规定获取按照公司规定获取QQQQ号码。号码。完整如实填写完整如实填写QQQQ信息，命名方式按照信息，命名方式按照“仓库名称仓库名称”格式填写。格式填写。除了网络，断电等问题，一律不准隐身，不能上网时要及时汇报公司。除了网络，断电等问题，一律不准隐身，不能上网时要及时

26、汇报公司。QQQQ号与指定仓库绑定，不得私自占有，带走。号与指定仓库绑定，不得私自占有，带走。定义定义 通过定期（每天）对质押货物进行查验、核对通过定期（每天）对质押货物进行查验、核对种类、清点数目、检查包装和标识等方式计算和统计种类、清点数目、检查包装和标识等方式计算和统计监管区域内质押货物数量、重量、金额等，监管员只监管区域内质押货物数量、重量、金额等，监管员只有掌握的正确合理盘点方法，才能保证监管区域内质有掌握的正确合理盘点方法，才能保证监管区域内质押货物库存的准确性。押货物库存的准确性。 质押货物按照货物形态分为：质押货物按照货物形态分为： 件杂类货物、件杂类货物、 液体类货物液体类货

27、物 散货类货物、散货类货物、 不规则货物。不规则货物。 盘点方法按照货物形态一般可分为：盘点方法按照货物形态一般可分为： 件杂类的盘点方法、件杂类的盘点方法、 液体类的盘点方法、液体类的盘点方法、 散货类盘点方法。散货类盘点方法。 【返回返回 件杂类盘点方法主要针对钢铁、建件杂类盘点方法主要针对钢铁、建材、热镀锌管、轮胎等规格比较齐整，形材、热镀锌管、轮胎等规格比较齐整，形状比较固定的质押货物，能够通过目测、状比较固定的质押货物，能够通过目测、清点数量等方式计算或统计出质押货物数清点数量等方式计算或统计出质押货物数量量/ /重量的一种方法重量的一种方法。捆形包装钢材盘点：该类形状的镀锌管，该类

28、形状的镀锌管，在盘点过程中可站在在盘点过程中可站在正前方距离稍远的位正前方距离稍远的位置论捆清点件数的办置论捆清点件数的办法。法。方法，在计算过程中以件数方法，在计算过程中以件数* *平均重量的方法进行。另外，该类钢材可能会平均重量的方法进行。另外，该类钢材可能会有拆开捆扎包装，单独销售的情况，盘点中遇到这种情况，可根据实际有拆开捆扎包装，单独销售的情况，盘点中遇到这种情况，可根据实际散装情况，两个半捆并为一捆的方法计算，个别数量极少的散装管材，散装情况，两个半捆并为一捆的方法计算，个别数量极少的散装管材，可忽略不计。可忽略不计。 盘点时对货物的厂家、品名、规格、数量进行登记盘点时对货物的厂家

29、、品名、规格、数量进行登记，根据盘点出来货物数量和理论单重计算出质押货物的，根据盘点出来货物数量和理论单重计算出质押货物的重量；重量；公式：货物重量公式：货物重量= =货物数量货物数量货物理论单重，监管专货物理论单重，监管专员将各个规格的货物的货物重量进行加总即可得出此批员将各个规格的货物的货物重量进行加总即可得出此批质押货物的库存重量。质押货物的库存重量。【返回返回 主要针对油品、化工原料及产品等存储主要针对油品、化工原料及产品等存储在罐区内，通过卷尺对质押物水高、油水在罐区内，通过卷尺对质押物水高、油水高、油温，进行测量，测量好的数据再通高、油温，进行测量，测量好的数据再通过公式和油罐的密

30、度表来计算出质押货物过公式和油罐的密度表来计算出质押货物重量的一种方法。重量的一种方法。检测要点：检测要点：1 1）首先考虑的是油品质量，所以质检报告一定要合格，柴油主）首先考虑的是油品质量，所以质检报告一定要合格，柴油主要检测凝固点和闪点是否达到标准，汽油主要检测锌烷点和硫要检测凝固点和闪点是否达到标准，汽油主要检测锌烷点和硫含量是否达标。含量是否达标。2 2）要在企业的营业时间之后才能进行测量，这样不会影响企业）要在企业的营业时间之后才能进行测量，这样不会影响企业的正常运转。的正常运转。3 3）油品的测量主要是进行油罐测量，上罐前需先对全身进行放）油品的测量主要是进行油罐测量，上罐前需先对

31、全身进行放电。电。4 4）油罐的测量主要是测量水高、油水高、油温，至于标准密度）油罐的测量主要是测量水高、油水高、油温，至于标准密度和视密度要通过油品取样来测量。和视密度要通过油品取样来测量。5 5）测量好的数据再通过公式和此油罐的密度表来计算出重量，）测量好的数据再通过公式和此油罐的密度表来计算出重量，油罐的密度表应是国家计量局认证的。油罐的密度表应是国家计量局认证的。【返回返回 主要指一些矿产资源开采出来后呈粉末主要指一些矿产资源开采出来后呈粉末状或块状形态的货物，如铁矿石、焦炭、状或块状形态的货物，如铁矿石、焦炭、煤炭等，散货类盘点方法主要是通过对质煤炭等，散货类盘点方法主要是通过对质押

32、货物的形状计算出货物体积，通过货物押货物的形状计算出货物体积，通过货物的体积和密度测算货物重量的一种盘点方的体积和密度测算货物重量的一种盘点方法。法。 操作要点：操作要点：v1）质量检验）质量检验 企业对货物进行取样，并送达银行指定企业对货物进行取样，并送达银行指定的合格的质量检验机构进行质量检验；的合格的质量检验机构进行质量检验； v2）密度确认）密度确认 企业提供相关证明（质量检查报告、或企业提供相关证明（质量检查报告、或相关的质量合格证明、原产地证明等）三方确认密度；相关的质量合格证明、原产地证明等）三方确认密度； v 3）形状确认）形状确认 按照质押货物堆放的实际情况进行测量按照质押货

33、物堆放的实际情况进行测量(如图如图)； 4）体积重量计算）体积重量计算 使用精确的测量工具对货物的形状进行测量；使用精确的测量工具对货物的形状进行测量； 测量完成后，监管员根据货物的形状计算货物的测量完成后，监管员根据货物的形状计算货物的体积体积 ； 监管员计算出质押货物体积结合货物密度计算其监管员计算出质押货物体积结合货物密度计算其重量（重量（公式：货物重量公式：货物重量=货物体积货物体积货物密度货物密度）。）。 1 1）抽查盘点）抽查盘点 抽查频率抽查频率 监管员每天对质押货物进行监管员每天对质押货物进行1 1次抽查次抽查盘点盘点 ，监管部和公司每周进行一次抽盘；，监管部和公司每周进行一次

34、抽盘； 适用范围适用范围 抽查盘点适用于货物规格种类比较繁抽查盘点适用于货物规格种类比较繁杂、数量较多的质押货物；杂、数量较多的质押货物； 货物比例货物比例 抽查盘点的质押货物规格应不少于监抽查盘点的质押货物规格应不少于监管预案中设定的每天盘点比例管预案中设定的每天盘点比例 ； 抽查规律抽查规律 一般来说盘点人在一周内对质押货物一般来说盘点人在一周内对质押货物进行有规律性的随机抽盘进行有规律性的随机抽盘 ； 涵盖范围涵盖范围 随机抽盘的种类、规格应该涵盖所有随机抽盘的种类、规格应该涵盖所有种类、规格，避免出现重复种类、规格的盘点。种类、规格，避免出现重复种类、规格的盘点。 2 2）全部盘点）全

35、部盘点 抽查频率抽查频率 监管员至少每月对质押货物进行监管员至少每月对质押货物进行1 1次次全盘全盘 ； 适用范围适用范围 对于规格种类比较繁杂、数量较多的质押货物，对于规格种类比较繁杂、数量较多的质押货物，至少半个月至少半个月/ /一个月对货物进行一个月对货物进行1 1次全部盘点；次全部盘点； 货物规格种类比较单一的、数量较少的质押货物货物规格种类比较单一的、数量较少的质押货物必须在当天全部盘点完成。必须在当天全部盘点完成。 在盘点进行过程中，监管员在盘点记录在盘点进行过程中，监管员在盘点记录上对质押货物的数量或体积的核实情况进行上对质押货物的数量或体积的核实情况进行登记。登记。 盘点完成后

36、，监管员根据质押货物具体盘点完成后，监管员根据质押货物具体的堆放位置绘制库区货位图，并每天进行更的堆放位置绘制库区货位图，并每天进行更新（货位图）。新（货位图）。 1 1）盘点误差）盘点误差 监管员在到盘点时间为止确认的库存盘点数据和企业提供监管员在到盘点时间为止确认的库存盘点数据和企业提供的质押货物库存数据存在的差异。的质押货物库存数据存在的差异。 2 2）盘点差异分析和调整）盘点差异分析和调整差异分析差异分析 在报表中填写差异原因分析，一般填写的内容为入库在报表中填写差异原因分析，一般填写的内容为入库差异、出库差异、生产损耗差异等差异、出库差异、生产损耗差异等 ； 误差率为正常误差范围，即

37、认可企业提供的报表数据误差率为正常误差范围，即认可企业提供的报表数据； 误差率出现异常的，监管员查找原因，并汇报公误差率出现异常的，监管员查找原因，并汇报公司监管部以及财务部；司监管部以及财务部； 公司会对误差情况进行讨论，并通知监管员按照公司会对误差情况进行讨论，并通知监管员按照最终的解决方法进行操作。最终的解决方法进行操作。差异调整差异调整 监管员可根据质押货物的损耗情况在月底的账目监管员可根据质押货物的损耗情况在月底的账目上调平损耗差异上调平损耗差异 ，并在报表中体现调整原因并在报表中体现调整原因。四、监管员工作流程四、监管员工作流程监管员入驻工作流程监管员入驻工作流程监管员日常工作流程

38、监管员日常工作流程监管员工作交接流程监管员工作交接流程监管员危机事件应急处理流程监管员危机事件应急处理流程一、进驻仓库后，首先和企业仓库管理人员一同对所有质押物进行一次盘点，一、进驻仓库后，首先和企业仓库管理人员一同对所有质押物进行一次盘点，对质押物的品种、规格、数量进行归类统计，盘点过程中按质押物摆放顺序对质押物的品种、规格、数量进行归类统计，盘点过程中按质押物摆放顺序盘点，防止漏盘、重盘。盘点，防止漏盘、重盘。二、盘点数据汇总时要细致分类，字迹清晰，数据准确，方便后续工作开展。二、盘点数据汇总时要细致分类，字迹清晰，数据准确，方便后续工作开展。三、根据对质押物盘点数据汇总，对质押货物建立台

39、账（明细账、总账、库三、根据对质押物盘点数据汇总，对质押货物建立台账（明细账、总账、库存表），建立台账时一切质押物规格品种和数量以我方盘存库存表为准。存表），建立台账时一切质押物规格品种和数量以我方盘存库存表为准。四、盘点时，如果盘点质押物库存与企业库存有较大差距时要查明原因。四、盘点时，如果盘点质押物库存与企业库存有较大差距时要查明原因。五、对质押物进行盘点时，根据每个货物单品排放的位置，绘制仓库货物货五、对质押物进行盘点时，根据每个货物单品排放的位置，绘制仓库货物货位平面示意图，并以此图为准，熟记每个货物在仓库中的摆放位置。位平面示意图，并以此图为准，熟记每个货物在仓库中的摆放位置。六、熟

40、悉监管点的情况，如周边环境，仓库人员、仓库日常经营状况和货物六、熟悉监管点的情况，如周边环境，仓库人员、仓库日常经营状况和货物出入库流程，方便今后监管工作的开展。出入库流程，方便今后监管工作的开展。一、每天按时间节点准时在指纹机考勤机上签到一、每天按时间节点准时在指纹机考勤机上签到二、出入库货物的跟进和登记，每天及时跟进监管仓库货物的进入库二、出入库货物的跟进和登记，每天及时跟进监管仓库货物的进入库情况，做到不漏一个出入库，复印保留一份出入库原始单据，与实物情况，做到不漏一个出入库，复印保留一份出入库原始单据，与实物核对后，交对方保管员签字归档，并在核对后，交对方保管员签字归档，并在“监管业务

41、出入库记录单监管业务出入库记录单”上上准确登记出入库货物的品种，规格，型号以及货物数量。准确登记出入库货物的品种，规格，型号以及货物数量。三、当天对当日的出入库数据汇总，并对应台账（库存表，明细账，三、当天对当日的出入库数据汇总，并对应台账（库存表，明细账，总账）及时登记每个质押物单品的出入库数量，以及结余数量，当质总账）及时登记每个质押物单品的出入库数量，以及结余数量，当质押物某些单品库存出现零库存时，应及时与公司财务数据沟通，每日押物某些单品库存出现零库存时，应及时与公司财务数据沟通，每日登记完毕台账后，应把当日厂方的出入库原始单据和登记完毕台账后，应把当日厂方的出入库原始单据和“我方监管

42、业务我方监管业务出入库记录单出入库记录单”存档，方便日后进行核实。存档，方便日后进行核实。四、数据发送；每天中午之前（发送数据较大的仓库可以推迟到下午四、数据发送；每天中午之前（发送数据较大的仓库可以推迟到下午三点之前）把汇总的前一日质押物出入库数据，通过三点之前）把汇总的前一日质押物出入库数据，通过QQQQ或者短信（质或者短信（质押物数量较大的仓库，配电脑做电子账，通过每日电脑出入库汇总表押物数量较大的仓库，配电脑做电子账，通过每日电脑出入库汇总表登记并发送数据）按照公司要求的格式准确及时无误的发送到公司财登记并发送数据）按照公司要求的格式准确及时无误的发送到公司财务数据部门。务数据部门。五

43、、每天在工作日志本上，做好当天工作小结。主要记录当天质押物出库五、每天在工作日志本上，做好当天工作小结。主要记录当天质押物出库数量，入库数量，以及是否进行的盘点，和迎接银行或公司上级检查，如数量，入库数量，以及是否进行的盘点，和迎接银行或公司上级检查，如果监管仓库或企业发生特殊情况，如工资发不出来，发生灾害等等也可记果监管仓库或企业发生特殊情况，如工资发不出来，发生灾害等等也可记录。录。六、每天定时到仓库巡查，观察货物摆放情况，检查货位是否发生改变，六、每天定时到仓库巡查，观察货物摆放情况，检查货位是否发生改变，货物数量是否发生较大变化等一些状况。货物数量是否发生较大变化等一些状况。七、保持监

44、管办公室，以及个人宿舍良好卫生状况，维护并树立公司形象。七、保持监管办公室，以及个人宿舍良好卫生状况，维护并树立公司形象。八、每星期应核对台账（库存表、明细账、总账）与对方库存量记录比较，八、每星期应核对台账（库存表、明细账、总账）与对方库存量记录比较，如发生数量差距较大的情况，应及时进行一步核实，查找问题原因。如发生数量差距较大的情况，应及时进行一步核实，查找问题原因。九、每月月初和月末应一同参加仓库方面进行的库存盘点，并对照己方台九、每月月初和月末应一同参加仓库方面进行的库存盘点，并对照己方台账进行逐项的对比，当我方台账数目与盘存实物数不一致时，应及时做出账进行逐项的对比，当我方台账数目与

45、盘存实物数不一致时，应及时做出调整，并把信息及时反馈到财务数据部门。调整，并把信息及时反馈到财务数据部门。十、维护好监管标示标牌，和监管设备，保持清洁和设施设备完好。十、维护好监管标示标牌，和监管设备，保持清洁和设施设备完好。 十一、与驻仓点仓管人员经常沟通交流，方便日后工作开展进行，严禁与十一、与驻仓点仓管人员经常沟通交流，方便日后工作开展进行，严禁与对方人员发送冲突，影响监管工作的开展。对方人员发送冲突，影响监管工作的开展。十二、监管员每个月每隔十天填写一张十二、监管员每个月每隔十天填写一张监管员监管信息反馈表监管员监管信息反馈表，对管，对管物价格波动情况，质押物出入库情况，企业生产销售状

46、况，企业内部动态物价格波动情况，质押物出入库情况，企业生产销售状况，企业内部动态进行记录和反馈。进行记录和反馈。十三、监管员如果接到公司监管部部门和财务数据部门发出监管点低库存十三、监管员如果接到公司监管部部门和财务数据部门发出监管点低库存的信息，应该及时与仓库方面沟通，在仓库方面补充库存前，禁止出货。的信息，应该及时与仓库方面沟通，在仓库方面补充库存前，禁止出货。如遇对方强行出货的情况，监管员应尽力阻止，并及时与公司联系说明情如遇对方强行出货的情况，监管员应尽力阻止，并及时与公司联系说明情况。况。十四、监管员可根据自身监管点实际情况制定符合自己工作其他工作流程，十四、监管员可根据自身监管点实际情况制定符合自己工作其他工作流程，但应报公司审核。但应报公司审核。一、为了规范监管员休假、离岗时工作交接手续，防止工作出现错误，特制一、为了规范监管员休假、离岗时工作交接手续，防止工作出现错误，特制订本制度。订本制度。二、驻仓监管员休假、离岗时，公司会提前派出替岗、接岗人员去监管点与二、驻仓监管员休假、离岗时，公司会提前派出替岗、接岗人员去监管点与监管员进行全面系统工作交接监管员进行全面系统工作交接, ,并填写交接班登记表。并填写交接班登记表。三、工作交接时，休假或离岗监管员应与替岗或接岗人员核对台账（库存表、三、工作交接时，休假或离岗监管员应与替岗或接岗人员核对台账（库存表、明