2012年咨询工程师工程项目组织与管理2章讲义0201

1、第二章工程项目主要参与方的项目管理大纲要求：一、项目业主对工程项目的管理二、政府对工程项目的管理三、承包商对工程项目的管理四、银行对工程项目的管理五、咨询工程师参与工程项目的管理掌握内容：第一节业主对项目的管理一、业主管理的目的和特点（一）项目业主的含义广义上项目业主是指项目的出资人（包括资金、技术、及其它资产入股等）。狭义上项目业主是指项目在法律意义上的所有人，可以是单一的投资主体（即投资者），可以是自然人、法人或政府），也可以是各投资主体依照一定法律关系组成的法人形式。业主对工程项目的管理就是指项目业主为实现其投资目标，运用所有者的权力组织或委托有关单位对建设项目进行筹划和实施的有关计划、

2、组织、协调、指挥等过程。（二）业主管理的目的工程项目的业主对工程项目管理的主要目的是：1 .实现投资主体的投资目标和期望。2 .将工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内。3 .保证工程项目建成后在项目功能与质量上达到设计标准。这是保证工程项目在运营期内有效、安全和高质量运营，实现项目建设目标与业主的投资目标的基本前提。（三）业主管理的特点业主对工程项目管理的特点是由业主在工程项目中的特殊地位决定的，主要有以下几个方面：1 .业主对工程项目的管理代表了投资主体对项目的要求,协调各投资主体的关系，协调项目与社会各方的关系。2 .业主是对工程项目进行全面管理的中心。3 .从管理方式上看，在项目建设

3、过程中业1荷工程项目的管理大都采用间接而非直接方式。二、业主管理的主要任务（一）决策阶段业主在工程项目决策阶段的主要工作任务是围绕着项目策划、项目建议书、项目可行性研究、项目核准、项目备案、资金申请及相关报批工作开展项目的管理工作，主要有：（1）对投资方向和内容作初步构想，择优聘请有资质、信誉好的专业咨询机构对企业或行业、地区等进行深入分析，开展专题研究及投资机会研究工作，并编制企业发展战略或规划。（2）选择好咨询机构。（3）组织对工程项目建议书和可行性研究报告进行评审，与有关投资者和贷款方进行沟通，并落实项目资金、建设用地、技术设备、配套设施等建设相关条件。根据项目建设内容、建设规模、建设地

4、点和国家有关规定对项目进行决策，报请有关部门审批、核准或备案。(二)实施准备阶段(1)备齐项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供应及运输等方面的协议文件。(2)明确勘察设计的范围和设计深度，选择有信誉和资质合格的勘察、设计单位进行勘察、设计，签订合同，并进行合同管理。(3)及时办理有关设计文件的审批工作。(4)组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作。(5)组织开展设备采购与工程施工招标及评标等工作，择优选定合格的承包商，并签订合同。(6)按有关规定为设计人员在施工现场工作提供必要的生活与物质保障。(7)选派合格的现场代表，并选

5、定适宜的工程监理机构。(三)实施阶段(1)需由业主出面办理的各项批准手续，如施工许可证。施工过程中可能损坏道路、管线、电力、通信等公共设施等方面，需取得法律、法规规定的申请批准手续等。(2)协商解决施工所需的水、电、通信线路等必备条件。(3)解决施工现场与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的应由业主解决的施工场地内主要交通干道，满足施工运输的需要。(4)向承包方提供施工现场及毗邻区域的工程地质和地下管线、相邻建筑物和构筑物、地下工程、气象和水文观测等资料，保证数据真实。(5)聘请咨询、监理机构，督促咨询、监理工程师及时到位，履行职责。(6)协调设计与施工、监理与施工等方面的关系，组织承包方和

6、咨询设计单位进行图纸会审和设计交底。(7)确定水准点和坐标控制点，以书面形式交给承包方，并进行现场交验。(8)组织或者委托咨询监理工程师对施工组织设计进行审查。(9)协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物及有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费用。(10)督促设备制造商按合同要求及时提供质量合格的设备，并组织运到现场。(11)督促检查合同执行情况，按合同规定及时支付各项款项，并协调好报告中出现的新问题和矛盾冲突。(四)竣工验收阶段的主要任务(1)组织进行试运行。(2)组织有关方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收和工程决算。(3)办理工程移交手续。(4)做好项目有关资料的收集和接收

7、与管理工作。(5)安排有关管理与技术人员的培训，并及时接管。(6)进一步明确项目运营后与施工方、咨询工程师等各方的关系。【例题2-1】下列属于业主在项目实施阶段项目管理的主要任务的是()。A.开展设备采购的招投标工作B.制定施工组织设计和质量保证计划C.对项目的可行性研究报告进行评估论证D.聘请咨询监理机构答疑编号502331020101正确答案D答案解析A准备阶段业主的任务，B工程承包商施工阶段的任务，C咨询工程师决策阶段的任务。区分业主在不同阶段的管理任务，区分不同的相关方的管理任务。参见教材P33。第二节政府对工程项目的管理一、政府管理的作用与特点(一)政府管理的作用政府对社会经济活动进

8、行宏观指导和调控的目的是为了保证社会经济健康、有序和持续发展。对工程项目进行管理的主要作用是：(1)保证投资方向符合国家产业政策的要求。(2)保证工程项目符合国家经济社会发展规划和环境与生态等的要求。(3)引导投资规模达到合理经济规模。(4)保证国家整体投资规模与外债规模在合理的可控制的范围内进行。(5)保证国家经济安全与公共利益，防止垄断。(二)政府管理的特点(1)具有行政权威性。(2)具有法律严肃性。(3)可采用的管理手段是多方面的。二、政府对项目管理的主要方面(一)制定宏观经济政策与相关发展规划。引导和调控投资项目宏观经济政策主要有：货币政策、财政政策、投资政策、产业政策、税收政策、价格

9、管理政策、人口与就业政策、国际收支与管理政策等。政府制定国民经济与社会发展中长期规划、主体功能区规划，以及教育、科技、卫生、交通、能源、农业、林业、水利、生态环境、战略资源开发等重要领域的专项规划，明确发展的指导思想、战略目标和总体布局，同时并适时调整国家固定资产投资指导目录、外商投资产业指导目录，明确国家鼓励、限制和禁止投资项目。在国家发展改革委关于实行核准制的项目申请报告通用文本中明确规定，项目申请报告要有“发展规划、产业政策和行业准入分析”一章。主要内容有：(1)发展规划分析。(2)产业政策分析。(3)行业准人分析。(二)制定相关规定，界定投资管理权限政府投资的项目，实行审批制管理程序；

10、企业投资建设的重大和限制类项目，实行核准制管理程序；核准目录之外的企业投资建设项目，除国家法律、法规和国务院专门规定禁止投资的项目外，实行备案制管理程序。1 .企业不使用政府投资建没的项目(1)政府核准的投资项目目录内的项目。对企业不使用政府投资建设但在政府核准的投资项目目录内的项目，政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告。主要核准程序为：实行核准制的企业投资项目，项目单位先分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续；

11、履行相关手续后，项目单位向发展改革等项目核准部门申报核准项目申请报告，并附规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批文件；项目单位依据项目核准文件，向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续；项目单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续。手写板图示O2O2R10规划讦可|_正式用埋规划选址预审用地预由I>申请报告环评审批J附件)音开工手续(2)外商投资项目，政府还要从市场准人、资本项目管理等方面进行核准。外商投资项目包括中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目。外商投资项目，依据国家发展改革委颁布的外商投

12、资项目核准暂行管理办法进行核准。外商投资项目核准权限的划分为：按外商投资产业指导目录，总投资额(包括增资额，卜同)l亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以上的限制类项目，由国家发展1亿美元及以上l亿美元以下的鼓其中限制类项改革委核准项目申请报告；总投资5亿美元以上的鼓励类、允许类项目和总投资的限制类项目由国家发展改革委对项目申请报告审核后报国务院核准；总投资励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目由地方发展改革部门核准,目由省级发展改革部门核准，此类项目的核准权不得下放。手写板图示0202-02鼓励限制>5亿USB>1亿；$国发改委审核报国务院核准&

13、gt;5000万$国发改委核准<1亿$<50007?3地方发&部门匚二省级投资项目申请核准时，应提交项目申请报告以及核准要求的相关文件、资料。按核准权限属于国家发展改革委或国务院核准的项目，由项目主体向注册所在地的省级发展改革部门提出项目申请报告，经省级发展改革部门审核后报国家发展改革委。计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委提交项目申请报告。(3)备案类项目。政府核准的投资项目目录之外的，其他不使用政府投资的建设项目无论规模大小，均实行备案制。备案制项目的行政管理程序为：项目单位必须首先向发展改革等备案管理部门办理备案手续；备案后分别向城乡规划、国土资源和环

14、境保护部门申请办理规划选址、用地和环境影响评价审批手续；项目单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续。基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设政府核准的投资项目目录内的项目，可以按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于政府核准的投资项目目录内的项目不再另行申报核准，只需办理备案手续。(4)企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目。投资补助是指对符合条件的企业投资项目和地方政府投资项目给予投资资金补助。贴息是指对符合条件、使用中长期银行贷款的投资项目给予贷款利息补贴。投资补助和贴息资金均为无偿投入。投资补助和贴息资

15、金重点用于：公益性和公共基础设施项目,保护和改善生态环境的项目,促进欠发达地区经济和社会发展的项目,推进科技进步和高新技术产业化的项目,以及符合国家有关规定的其他项目。申请中央预算内投资补助和贴息项目，由省级发展改革委统一组织筛选，完成项目前期管理工作后，向国家发展改革委上报资金申请报告，由国家发展改革委审批。国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元，超过2亿元的按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行I生研究报告；安排给单个投资项目的中央预算内补助资金超过3000万元且占项目总投资的比例达到50%以上的，也按直接投资或资本金注入方式管理

16、，由国家发展改革委审批可行性研究报告；安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补助或贴息方式管理，国家发展改革委只审批资金申请报告。2 .政府投资项目政府投资是指各级政府投入工程项目建设的政府性资金，包括财政预算内投资资金、各类专项建设基金、国家主权外债和其他政府性资金。(1)政府投资资金种类与管理。政府投资项目是指在我国境内使用政府性资金的固定资产投资项目。财政预算内投资资金(含国债资金)是指各级政府在财政预算中列支的建设资金，由各级发展改革部门安排用于固定资产投资项目。这些预算内资金列入各级政府年度财政预算，并按财政收支科目和程序管理。各类专项建设基

17、金是指经国务院或财政部批准，向社会特定对象征收的专门用于某方面建设的资金。例如，水利建设基金，三峡工程建设基金，南水北调工程建设基金，铁路、民航、港口建设基金等。各类专项建设基金纳入财政预算管理，实行定向征收，定向使用，专户管理。国家主权外债资金是指以国家主权信用为担保的国外贷款。其他政府性资金是指除各类专项建设基金外，各级政府向社会不同对象征收并全部或部分用于工程项目建设的资金，种类较多。符合政府投资使用规定的项目，法人和其他组织可以申请政府投资资金。县级以上政府发展改革部门为政府投资主管部门，其他部门履行规定权限的投资管理职责。(2)政府投资项目的管理。政府投资项目实行审批制。各类政府投资

18、资金，包括预算内投资、各类专项建设基金、统借国外贷款等。政府投资资金可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息等方式。政府以资本金注入方式投入的，要确定出资人代表。对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作。审批制项目的具体行政管理程序：实行审批制的政府投资项目，项目单位应首先向发展改革等项目审批部门报送项目建议书；项目单位依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护等政府部门申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续；项目单位

19、向发展改革等项目审批部门申报可行性研究报告，并附规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批文件；项目单位依据可行性研究报告批复文件，向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续；单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续。手写板图示0202-03可行研究报告(附件)国划选址筋亩项目建设书圣用地顼审评评审批正式用地注项目开工手续3 .境外投资项目管理境外投资项目是指投资主体经核准，通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的项目，包括境外投资资源开发类项目和非资源开发类项目。根据新

20、的规定，地方企业实施的中方投资额3亿美元以下的资源开发类、中方投资额l亿美元以下的非资源开发类境外投资项目（特殊项目除外），由所在省省级发展改革部门；中央管理企业实施的上述境外投资项目，由企业自主决策并报国家发展改革委备案。中方投资额3亿美元及以上的资源开发类、中方投资额l亿美元及以上的非资源开发类境外投资项目，由国家发展改革委核准。手写板图示0202-04中方资源开发非资源开发<证$<1亿$地方企业省级发改委核准报国发改委登记中央管理企业报国发改委备案三3亿$>1亿$国发改委核准前往未建交、受国际制裁国家，或前往发生战争、动乱等国家和地区的投资项目，以及涉及基础电信运营、跨

21、界水资源开发利用、大规模土地开发、干线电网、新闻传媒等特殊敏感行业的境外投资项目，不分限额，由省级发展改革部门或中央管理企业初审后报国家发展改革委核准，或由国家发展改革委审核后报国务院核准。（三）加强重要资源的管理1 .对土地资源使用的管理。我国土地归国家和集体所有，任何个人不得私自买卖、转让土地所有权。工程项目建设用地通过两种方式获得：一是有偿转让，即公开挂牌，经过招标、拍卖程序或协议转让等有偿方式，由政府出让给用地者；二是无偿划拨，即根据国家土地政策规定，为特定类型项目划拨土地。工程项目建设用地，需经国土资源管理部门审查、批准。项目单位必须到国土资源管理部门办理建设用地批准手续，方可建设项

22、目。在国家发展和改革委员会关于实行核准制的项目申请报告通用文本中明确规定，项目申请报告要有“建设用地、征地拆迁及移民安置分析”的章节。主要内容包括：1）项目选址及用地方案。2 ）土地利用合理性分析。3 ）征地拆迁和移民安置规划方案。4 .对自然资源合理利用的管理。5 .对外汇的管理。纳入国外贷款备选项目规划的项目，应区别不同情况履行审批、核准或备案手续：由中央统借统还的项目，按照中央政府直接投资项目进行管理；由省级政府负责偿还或提供还款担保的项目，按照省级政府直接投资项目进行管理，其项目审批权限，按国务院及国家发展改革委的有关规定执行，审批权限不得下放；由项目用款单位自行偿还且不需政府担保的项

23、目，参照政府核准的投资项目目录规定办理；政府核准的投资项目目录之外的项目，报项目所在地省级发展改革部门备案。6 .自然资源的管理在国家发展改革委关于实行核准制的项目申请报告通用文本中明确规定，项目申请报告要有“资源开发及综合利用分析”、“节能方案分析”的章节。主要内容包括：1）资源开发方案。2）资源利用方案。3）资源节约措施7 .能源节约在国家发展和改革委员会关于实行核准制的项目申请报告通用文本中明确规定，项目申请报告要有“节能方案分析”的章节。主要内容包括：（1）用能标准和节能规范。（2）能耗状况和能耗指标分析（3）节能措施和节能效果分析。（四）维护经济安全所谓经济安全是指国家经济在整体上基

24、础稳固，做到健康运行与成长，保证持续发展，使其在国际经济生活中具有一定的自主性、自卫力和竞争力，不致因某些问题的出现和演化使整个经济受到过大的打击和（或）使国民经济利益受到过多的损失，从而能够避免或化解可能发生的局部或全局性的经济危机。在国家发展和改革委员会关于实行核准制的项目申请报告通用文本中明确规定，项目申请报告要有“经济影响分析”的章节。主要内容包括：（1）经济费用效益或费用效果分析。（2）行业影响分析。（3）区域经济影响分析。（4）宏观经济影响分析。（五）优化布局对于关系国家经济与社会安全等关键性的重大项目，将从国家全局的角度进行布局优化，以保证社会资源的最佳合理利用和整体的社会与经济

25、效益更好。这类项目主要包括重大农林水利工程、能源、交通、邮电、通信、大型矿藏开发等。在国家发展改革委关于实行核准制的项目申请报告通用文本中明确规定，项目申请报告要有“社会影响分析”的章节。主要内容包括：（1）社会影响效果分析。（2）社会适应性分析。（3）社会风险及对策分析。（六）环境保护1. 建设项目的环境影响评价国家对工程项目审批实行环境保护“一票否决制”。无论是生产性还是非生产性的工程项目，在项目前期阶段均应按规定完成环境影响评价，由有规定资质的环境影响评价机构出具项目环境影响评价文件，获得环境保护行政主管部门批复后方可建设。（1）建设对环境有影响的项目，不论投资主体、资金来源、项目性质和

26、投资规模，都应当依照环境影响评价法和建设项目环境保护管理条例的规定，进行环境影响评价，向有审批权的环境保护行政主管部门报批环境影响评价文件。（2） 实行审批制的建设项目，建设单位应当在报送可行性研究报告前完成环境影响评价文件报批手续；实行核准制的建设项目，建设单位应当在提交项目申请报告前完成环境影响评价文件报批手续；实行备案制的建设项目，建设单位应当在办理备案手续后和项目开工前完成环境影响评价文件报批手续。（3） 由国务院投资主管部门核准或审批的建设项目，或由国务院投资主管部门核报国务院核准或审批的建设项目，其环境影响评价文件原则上由国家环境保护总局审批。对环境可能造成重大影响，并列入国家环境

27、保护总局审批环境影响评价的建设项目目录的建设项目，其环境影响评价文件由国家环境保护总局审批。对环境可能造成轻度影响，且未列入国家环境保护总局审批环境影响评价的建设项目目录的建设项目，其环境影响评价文件由省级环境保护行政主管部门审批。（4） 国家环境保护总局审批环境影响评价的建设项目目录以外的其他建设项目的环境影响评价文件的审批权限，由省级环境保护行政主管部门按照建设项目的环境影响程度，结合地方情况提出，报省级人民政府批准。其中，化工、染料、农药、印染、酿造、制浆造纸、电石、铁合金、焦炭、电镀、垃圾焚烧等污染较重或涉及环境敏感区的项目的环境影响评价文件，应由地市级以上环境保护行政主管部门审批。（5）对国家明令淘汰和禁止发展的能耗物耗高、环境污染严重、不符合产业政策和市场准入条件的建设项目的环境影响评价文件，各级环境保护行政主管部门一律不得受理和审批。在国家发展改革委关于实行核准制的项目申请报告通用文本中明确规定，项目申请报告要有“环境和生态影响分析”一章。主要内容包括：（1）环境和生态现状。（2）生态环境影响分析。（3）生态环境保护措施（4）地质灾害影响分析。（5）特殊环境影