工程项目管理(下二).

1、十二、工程项目施工监理12.1 12.1 工程项目工程项目施工监理的作用和任务施工监理的作用和任务 工程项目施工监理，是指具有合格资质的工程监理企业，接受建设单位委托承担施工期间的监理工作，代表建设单位对承建单位的建设活动和成果进行监控的专业化服务活动。实行工程监理制度，有利于提高施工管理水平，规范、协调、检查施工过程参与方的行为。 施工监理的主要任务是代表建设单位对施工单位的工程投资、进度、质量、安全进行有效控制，进行施工现场组织协调，做好施工过程合同管理、信息管理工作。12.2 12.2 工程项目工程项目投资控制投资控制 工程监理机构应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：工程承包单位据

2、实统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同约定填报工程款支付申请表；专业监理工程师进行现场计量，按施工合同约定审核实际完成工程量和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。 工程监理机构应按下列程序进行竣工结算：工程承包单位按施工合同规定和工程变更洽商等填报竣工结算报表；专业监理工程师审核工程承包单位报送的竣工结算报表；总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、设计单位、工程承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。 工程监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价风险进行分析，并应制定防范性对策。1

3、2.3 12.3 工程项目工程项目建设进度控制建设进度控制 工程监理机构应按下列程序进行工程进度（合理工期）控制：总监理工程师审批工程承包单位报送的施工总进度计划和年、季、月度施工进度计划；专业监理工程师对进度计划实施情况进行检查、分析，当实际进度符合计划进度时，应要求工程承包单位编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，应书面通知工程承包单位采取纠偏措施并监督实施。 专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况

4、，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单指令工程承包单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。 总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取的进度控制措施执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。12.4 12.4 工程项目工程项目质量控制质量控制 工程监理机构在施工过程中进行质量控制，主要是严把质量程序关、隐蔽工程关和质量验评关。 严把质量程序关。工程承包单位如果对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签认；专业监

5、理工程师应要求工程承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审核同意后予以签认；未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场；监理机构应定期检查工程承包单位直接影响工程质量的计量设备的技术状况。 严把隐蔽工程关。对于隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员旁站观察。专业监理工程师应根据工程承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，符合要求才予以签认。对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签

6、认，并严禁工程承包单位进行下一道工序的施工。 严把工程质量验评关。专业监理工程师应对工程承包单位报送的分项工程质量验评资料进行审核，符合要求才予以签认；总监理工程师应组织监理人员对工程承包单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知，要求工程承包单位整改，并检查整改结果。监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令工程承包单位报送质量事故调查报告和经设计等

7、相关单位认可的处理方案。 工程监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并将完整的质量事故处理记录整理归档。十三、工程项目质量管理13.1 13.1 工程项目工程项目建设全过程质量管理建设全过程质量管理 工程质量是工程项目的生命线，质量管理是工程项目管理的重要内容。工程项目质量管理工作贯穿于项目投资建设全过程，从项目可行性研究、投资决策、勘察设计、建筑安装、竣工验收直至使用维修，任何环节出问题都会给工程质量留下隐患，影响项目功能和效益发挥，甚至造成严重的工程质量事故。只有重视各个环节的质量监督与控制，才能保证

8、工程建设质量，从根本上消除工程质量缺陷与隐患。 工程质量是工程建设各阶段、各环节、各参加单位协调联动的结果，重点应掌握下列环节工作： 工程项目设计阶段质量管理。设计阶段质量管理，是根据项目决策阶段已确定的质量目标和要求，通过工程设计将其具体化的过程。设计在技术上是否可行、工艺是否先进、经济是否合理、设备是否配套、结构是否安全可靠等，均将决定工程项目建成后的功能和效益，以及工程实体的质量。精心设计是工程质量的重要保障。 施工阶段的质量管理。施工阶段是根据设计文件和图纸的要求，通过施工形成工程实体的阶段。这一阶段直接影响工程项目实体质量。施工单位应按国家规定的GB/T19000-2000族标准建立

9、严格的质量管理体系。应根据质量标准，严格监督检查，确保施工质量符合国家有关的施工技术规范及合同规定的质量标准。施工阶段的质量控制，包括工程承包单位建立健全施工企业的质量保证与管理体系，建设单位或监理单位对工程项目进行质量控制，以及政府监督机构的质量监督。 竣工验收阶段的质量管理。工程项目竣工验收是对项目施工阶段的质量进行检验评定，考核质量目标是否符合设计质量要求，是对工程质量水平的最后把关。加强竣工验收阶段的质量控制，主要是严格执行竣工验收制度、验收程序和质量标准，防止将未竣工验收或竣工验收不合格工程交付使用。13.2 13.2 工程项目工程项目质量评定质量评定 工程项目质量评定是指按设计文件

10、、标准规范和国家（部门）规定的有关评定规则，对工程质量进行检查评定。我国工程质量评定，有些行业分为不合格、合格，有些行业分为不合格、合格、优良。评定工程项目质量在竣工验收的过程中进行，不同行业工程质量评定方法和标准存在差别。 建筑工程质量评价应根据建筑工程特点，按工程部位和系统分为地基及桩基工程、结构工程、屋面工程、装饰装修工程及安装工程等五部分。每个工程部位、系统应根据其在整个工程中所占工作量大小及重要程度给出相应的权重值。 建筑工程质量优良评价，先由施工单位按规定自行检查评定，然后由监理单位或建设单位提请项目验收委员会验收评定。工程结构和单位工程施工质量优良评价，均应出具评价报告。工程项目

11、质量优良评价的标准是建筑工程施工质量评价标准（GB/T50375-2006）。13.3 13.3 建设单位建设单位的工程质量责任的工程质量责任 为保证工程质量，建设单位应将工程发包给具有相应资质等级的单位，不得违法违规发包；应依法对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购进行招标。 建设单位应向有关的勘察、设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，并做到真实、准确、齐全；不得任意压缩合理工期，不得明示、暗示或同意设计单位、施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。 建设单位采购的建筑材料、建筑构配件和设备应符合设计文件和合同要求，不得明示、

12、暗示或同意施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案，没有设计方案不得施工。13.4 13.4 勘察勘察设计单位的工程质量责任设计单位的工程质量责任 勘察单位提交的勘察成果，应能满足规划、设计、施工阶段对不同级别的勘察精度要求。勘察单位未按规定标准进行勘察，或达不到规定的精度要求，造成工程质量事故或经济损失，应依法承担责任。设计单位应对设计文件质量负完全责任，做到设计依据可靠，资料真实，成果准确。设计单位的设计文件应当满足相关规程、规范和强制性标准，达到规定的设计深度要求，注

13、明工程合理使用年限。设计单位在设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应注明规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准；除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。设计单位应就审查合格的施工图设计文件向施工单位进行技术交底。设计单位应参与建设工程质量事故分析，并提出质量事故技术处理方案。设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计，未按工程建设强制性标准进行设计等，造成工程质量事故和经济损失的依法承担责任。13.5 13.5 施工施工单位的工程质量责任单位的工程质量责任 施工单位应建立严格的质量责任制度。实行工程总承包的，由总承包单位对全部

14、建设工程质量负责；工程勘察、设计、施工、设备采购中的一项或多项实行总承包的，总承包单位对其承包的工程或采购的设备、服务质量负责；总承包单位将建设工程分包给其他单位的，分包单位应按分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位对分包工程的质量承担连带责任。 施工单位必须按工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。施工单位必须按工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行自检，并向监理人员报验；检验应当有书面记录和专人签字，未经检验或检验不合格的不得使用。 施工单位必须建立、健全施工质量检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工

15、程的质量检查和记录。重要隐蔽工程应报请建设单位和监理单位联合验收。施工单位对施工中出现质量问题的工程或竣工验收不合格的工程，应当负责返修； 施工单位对在施工中偷工减料，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，或者未按工程设计图纸、施工技术标准施工，造成工程质量不符合规定的质量标准的，应负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失。13.6 13.6 监理监理单位的工程质量责任单位的工程质量责任 监理单位不得超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务，不得允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务，不得转让工程监理业务。 监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材

16、料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项工程的监理业务。 监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。监理单位的监理工作不到位或失职、渎职，造成工程质量事故损失，按有关规定负赔偿责任。十四、工程项目竣工验收管理14.1 14.1 工程项目工程项目竣工验收的任务竣工验收的任务 工程项目竣工验收是检验项目决策、设计、采购、施工等工作成效和工程质量的总结性工作，是工程项目从施工建设转入正式投产使用的必经环节，是工程项目建设管理最后一道程序。 工程项目竣工验收的任务是：全面考核工程实施情

17、况，检验工程质量；检查生产试车、投产准备情况；安排收尾工程和其他未完事宜；审核竣工决算，确认固定资产的交付使用；总结工程建设的经验教训。 工程项目竣工验收分为主要单项工程竣工验收和工程整体竣工验收。工程验收的时间点，由工程项目业主或主管部门根据建设项目（工程）竣工验收办法确定。14.2 14.2 单项工程单项工程竣工验收要求竣工验收要求 单项工程验收（又称交工验收）是工程全面竣工验收（又称整体验收）的基础，是指工程承包商按设计文件和合同要求完成其承建的单项工程后，向项目业主申请交工，由项目业主组织的验收。某些能独立发挥作用，验收合格后即可投入使用并独立产生效益的单项工程，应该完工一项验收一项。

18、 项目业主接到工程承包商交工申请后，应及时组织监理工程师等有关人员，依据设计文件、施工合同和国家颁发的有关技术规范，进行以下检验工作：审查复核承包商提供的技术资料，确定其完整性、准确性；按设计文件和合同检查交工项目的完整性，避免漏项；组织现场联合检查工程质量、隐蔽工程验收资料、关键部位的施工记录等，必要时对项目的结构、质量进行抽样检查和现场测试；检查试车记录及试车中所发现问题的改进情况。 在进行全面竣工验收时，对已验收合格的单项工程，原则上不再办理验收手续，但应将其验收合格证明书作为全面竣工验收文件的附件。14.3 14.3 工程项目工程项目试车与试生产考核要求试车与试生产考核要求 在单项工程

19、验收过程中，对于工业项目应先进行单机空负荷与联动空负荷试车调试，再进行单项工程有负荷与联动有负荷试车调试；试车调试验收通过后，有些行业的项目还要在全面竣工验收前进行生产试运行或试生产考核。 单机空负荷试车调试，一般由工程总承包方负责，项目业主提供条件并参加，通过设备正常启动，检查单机设备和动力装置的安装质量和技术性能，合格后即可签署合格证；联动空负荷试车调试，由项目业主组织，工程承包方应按要求作好准备和试车记录，通过各工艺系统启动，检查和考核整个生产线的全部工艺设备、仪器仪表、联锁与自控等能否正常联动运行，合格后由建设（或使用）单位与工程承包方签署认证合格书，进行工程技术资料交接，工程移交给建

20、设（或使用）单位管理。 单项工程有负荷试车，是在投入一定数量物料或模拟物料后，检验和考核单元设备及仪器仪表能否正常运行；联动有负荷试车，是在有一定数量负荷下，检验和考核整个工艺流程能否打通，全生产线设备是否运转正常、生产出合格产品。 生产试运行也称试生产考核，即当试车调试通过后，由项目业主和施工、设计以及设备制造单位共同总结试车调试经验，修订生产试运行方案，生产使用单位应按工艺要求配备生产管理和操作、维修人员，准备好生产条件，进行生产试运行；在生产试运行基础上，按设计要求逐步加大物料投入达到满负荷运行，全面考核项目的所有仪器设备运行状况、各种设计参数指标、产品质量、产出能力、各种消耗指标和经济

21、效益等功能指标，在规定时间内能持续稳定、安全可靠、长周期运行后，即完成试生产考核，可交付生产，并准备全面竣工验收。 工程项目全面竣工验收前是否要经过生产试运行或试生产考核，不同行业、不同性质的项目有不同要求，应按各行业的规定办理。14.4 14.4 工程项目工程项目全面竣工验收的条件全面竣工验收的条件 根据国家有关规定，工程项目全面竣工验收的条件分为基本条件与行业条件。 基本条件包括：生产性工程和辅助性公用设施已按设计要求建成，工程质量合格，能够满足生产使用要求；主要工艺设备及配套设施经联动有负荷试车成功，形成生产能力，能够生产出设计文件规定的合格产品并达到额定生产能力；必要的生活设施已按设计

22、要求建成；生产准备工作能适应投入生产运行的需要；环境保护设施、劳动安全、工业卫生设施、消防设施等已按设计要求与主体工程同时建成，并经有关专业部门验收合格，可以交付使用；工程项目的技术资料已按要求整理归档。 不同行业、不同性质工程项目有不同的要求，各类工程项目进行全面竣工验收时，除应满足上述基本条件外，还应按各行业的规定执行。14.5 14.5 工程项目工程项目全面竣工验收的依据全面竣工验收的依据 按现行规定，工程项目竣工验收的依据包括： 工程项目据以建设的文件。主要有项目建议书、可行性研究报告、项目评估报告、项目批准（或核准或备案）文件、环境影响评价报告及批复文件；规划许可、用地许可等批准文件

23、。 工程技术文件。主要有初步设计批复文件、施工图设计和设计说明、设计变更资料以及设备技术资料。 相关规定、标准与规范。包括现行的有关法律、法规条文规定和工程施工及验收规范、工程质量检验评定标准等。 招标文件及合同文件。主要有招标文件、评标文件、中标通知书，各类合同文本等。 验收的确认文件。主要有环保验收、安全验收、消防验收、档案验收等文件。 全部竣工资料。包括全部工程的竣工图及说明。 从国外引进的关键技术或成套设备的项目及中外合资（合作）建设工程项目，除应有按国内竣工验收规定的文件资料外，还应有与外商签订的合同及外商提供的设计文件等技术资料。14.6 14.6 工程项目工程项目全面竣工验收的步

24、骤全面竣工验收的步骤 在全部单项工程验收完成并通过试生产考核后，由项目业主提请上级主管部门组织全面竣工验收。 全面竣工验收分为验收准备、预验收和正式验收三个步骤。 验收准备。项目业主抓紧工程收尾；准备竣工验收资料档案，包括各专项验收的报告及纪要；清点全部物资财产和债权债务，核实账物；编制竣工决算，接受决算审计等事项。 预验收。对于规模较大、工艺技术复杂的建设项目，在正式验收前，可由上级主管部门或项目业主会同设计、施工、监理、使用单位及有关部门专家进行预验。 正式验收。特大型建设项目、政府投资建设的项目，项目业主应向政府有关主管部门提出竣工验收申请；企业投资建设项目，由项目业主向上级主管部门或投

25、资方提出竣工验收申请。项目业主负责筹组工程项目验收委员会（组），其成员除负责验收的建设主管部门外，还应有贷款银行、环保、消防、劳动安全、工业卫生、统计、审计等有关部门，以及生产使用单位、工程承包商、勘察设计单位、监理单位、主要物资设备供应商等单位参加。 项目业主负责草拟竣工验收报告、附件、验收证书，供正式验收时提请验收委员会（组）审查讨论；各项验收准备就绪后，召开验收委员会会议，全面检查、评定、验收，审查并通过竣工验收报告及签署竣工验收证书，形成验收会议纪要。14.7 14.7 工程项目工程项目竣工验收的组织形式竣工验收的组织形式 工程项目竣工验收的主体，应按谁投资、谁决策、谁验收的原则确定。

26、中央政府投资或以中央政府投资为主建设的项目，由国家投资建设主管部门进行竣工验收，或由国家投资建设主管部门委托项目上级主管中央企业（集团）公司或地方投资建设主管部门进行竣工验收；中央企业（集团）公司投资为主建设的项目，应由中央企业（集团）公司会同各投资方进行验收；地方政府投资为主建设的项目，由地方投资建设主管部门进行竣工验收。 工程项目竣工验收的组织形式，根据工程项目的规模大小、工艺技术复杂程度以及对社会经济和环境的影响情况，一般可以分为两种：对于大型或特大型工程建设项目和社会影响较大的项目，一般应组成项目竣工验收委员会进行验收，其中对工艺技术比较复杂的项目，在验收委员会之外，还应另外组织专业咨

27、询机构，为竣工验收做细致的准备和复核工作；对中、小型项目，可组成项目竣工验收组进行验收。14.8 14.8 工程工程遗留问题及处理遗留问题及处理 全面竣工验收时，对工程项目未完工程或对生产使用影响不大的遗留问题，应提出明确的工程收尾处理意见。 遗留尾工属于承包合同内的，应规定承包商在限定时间内完成；属于承包合同之外的，项目业主可以一次或分期划给生产单位包干实施；分期建设、分期投产的项目前期工程遗留的尾工，经项目业主同意可在后期工程建设时一并实施。14.9 14.9 工程工程质量保修责任质量保修责任 工程质量保修是指工程项目在办理交工验收手续后，因勘察设计、施工、材料等原因造成的质量缺陷，在规定

28、的保修期限内，由责任单位负责维修。质量缺陷是指工程质量不符合国家或行业的现行技术标准、不符合设计文件以及承包合同的要求；责任单位是指项目业主或勘察、设计、施工、监理单位。 工程项目隶属的行业不同，各行业对于工程质量保修与责任的认定也不同。以民用建筑项目为例，工程质量保修责任划分是：工程承包方未按国家有关规范、标准和设计要求施工，造成的工程质量缺陷，由工程承包方负责返修并承担经济责任；由于设计原因造成的质量缺陷，由设计方承担经济责任，可由工程承包方负责维修，其费用按有关规定通过建设单位向设计方索赔；因建筑材料、构配件和设备质量不合格引起的质量缺陷，属于工程承包方采购的或经其验收同意的，由工程承包

29、方承担经济责任；属于建设单位采购的，由建设单位承担经济责任；因使用单位使用不当造成损坏的问题，由使用单位自行负责解决；因地震、洪水、台风等不可抗拒原因造成的损坏，工程承包方和设计方不承担经济责任。14.10 14.10 工程工程档案管理档案管理 竣工档案是项目竣工验收的重要内容之一，是工程维护、改造的重要依据。工程文档资料是形成竣工档案的基础，直接关系竣工档案的完整性、准确性和系统性。 工程文档管理是项目业主管理的重要工作，应按国家档案管理要求，在项目建设开始时设立档案管理机构，配备人员，制定档案管理办法，明确各参建单位的档案管理分工，统一档案整理标准，建立档案管理网络，规定工程文档收集范围、

30、时间和归档要求，并建立合理的文档分类体系、文函资料编码体系、文函资料收发登记和处理制度等，以便确保工程文档的收集、整理、归档工作与项目的立项、准备、建设实施以及竣工验收同步进行，并达到完整、准确、系统，图面整洁、装订整齐、签字手续完备等要求。 工程文档资料应在项目建设过程中，与工程进度同步形成。工程项目各参建单位应在项目业主统一组织安排下，分工负责，按工程编序建立项目档案体系，全面系统地收集、整理、归档，妥善保存，在单项（单位）工程交工验收时移交项目业主。 竣工档案应在工程文档资料基础上，随着单项工程验收、全面竣工验收同步形成。在单项工程验收时，施工单位应将已收集、整理的工程文档，按项目业主统

31、一规定的要求，整理一套合格的档案资料及完整的竣工图纸，移交项目业主；全面竣工验收前，项目业主要依据国家档案管理部门的规定，对全部工程档案资料按单项工程进行整理，并根据类别进行组卷、排列、编目，形成竣工档案。 竣工档案形成后，先经国家档案行政主管部门进行预验收，合格后才能提出项目全面竣工验收申请，并将竣工档案提交验收委员会。通过全面竣工验收后，项目业主即可将项目固定资产和项目竣工档案移交生产单位保管。十五、工程项目后评价管理15.1 15.1 工程项目工程项目后评价的含义后评价的含义 工程项目后评价是在工程项目建设过程中的某一阶段或投产运营后的某一时点，对此前项目进展情况所进行的系统总结评价。后

32、评价将工程的建设成果和影响与决策时确定的目标进行对比，找出差异，分析原因，总结经验教训，提出改进建议，为决策部门进行再决策服务。工程项目后评价按评价时点，分为中间评价和事后评价。中间评价也称中间跟踪评价，事后评价也称综合后评价。 工程项目中间评价是指在项目竣工验收前所进行的阶段性评价。即在工程项目建设过程中的某一时点，对建设项目进展情况进行评价。中间评价以工程项目建设过程中出现的变化因素为切入点，以变化因素对工程项目建设和项目预期目标的影响为重点。 工程项目事后评价是指对已建成投产项目所进行的全面系统评价。即在工程项目已完成竣工验收转入生产运营后的某一时点，对项目进行评价。事后评价以项目的投资

33、效益为着眼点，以项目决策和建设实施效果以及生产运营状况为重点。15.2 15.2 工程项目工程项目后评价的作用后评价的作用 作为投资监管体系的重要组成部分，工程项目后评价的作用大体上有五个方面： 为提高项目前期工作质量起促进作用。项目后评价要全面分析项目前期工作，评价前期预测目标的准确性与准确程度，以及决策的正确性与合理性，从而对参与项目可行性研究、评估和决策的人员起到警示与促进作用，促其增强责任感，提高前期工作质量和水平。 为政府制定和调整有关经济政策起参考作用。项目后评价提出的涉及政府宏观经济管理的某些对策建议，可供有关部门调整投资规模、产业结构、宏观政策、产业政策以及修订指标参数和技术标

34、准时参考。 为银行加强风险管理起防范作用。银行系统的项目贷款后评价，通过对贷款运作程序的回顾与关注点风险分析，发现信贷资金使用过程中的问题，了解各类资金到位与项目投资控制情况，掌握项目新的潜在风险，有利于及时完善信贷管理制度和风险控制措施。 为项目业主提高管理水平起借鉴作用。项目后评价通过对项目业主在项目实施过程中的各项管理工作进行分析与评价，总结项目建设管理经验与教训。这既是对被评价项目业主管理工作的检验，也可为其他项目业主提供借鉴。 为企业优化生产管理起助推作用。项目后评价还要对评价时点以前的生产运营情况进行分析与评价，为企业优化管理、可持续发展提出建议，有助于提高企业管理水平和效益。15

35、.3 15.3 工程项目工程项目后评价的组织和管理后评价的组织和管理 工程项目后评价工作按项目隶属关系和不同投资主体，采取不同组织和管理形式。 政府投资项目后评价的组织和管理，按照审批权限，由各级投资主管部门负责。中央政府投资项目后评价管理办法（试行）明确规定，中央政府投资项目的后评价工作由国家发展改革委组织和管理，各行业主管部门和各级地方政府投资主管部门可参照上述办法，制定本部门、本地区的政府投资项目后评价实施办法和细则。 各级政府相关部门要建立项目后评价信息管理系统，负责项目后评价的组织管理工作。每年年初研究确定需要开展后评价工作的项目名单，制定项目后评价年度计划。列入计划的项目单位，应当

36、在项目后评价年度计划下达后规定时限内，向发展改革部门报送项目自我总结评价报告。在项目单位完成自我总结评价报告后，发展改革部门根据项目后评价年度计划，委托具备相应资质的甲级工程咨询单位承担项目后评价任务。 中央企业投资工程项目后评价以企业作为组织实施主体，由国资委规划发展局具体负责指导和管理。项目业主作为项目法人，负责项目竣工验收后进行项目自我总结评价，并配合企业具体实施项目后评价。具体工作参照中央企业固定资产投资项目后评价工作指南开展。 其它类型工程项目的后评价，原则上由投资主体参照国家有关规定组织实施。15.4 15.4 工程项目工程项目后评价的原则后评价的原则 工程项目后评价应坚持以下原则

37、： 第三方独立评价原则。项目后评价通常应由具备相应资质的第三方承担，保持一定的独立性。国家发展改革委在中央政府投资项目后评价管理办法（试行）的通知中明确规定，“不得委托参加过同一项目前期工作和建设实施工作的工程咨询机构承担该项目的评价任务”。 客观求是原则。项目后评价工作要实事求是，广泛听取各方面意见，全面了解项目的历史和现状，深入研究项目建设的相关资料，进行客观分析，据实评价，据理论证。科学可靠原则。项目后评价的方法要科学，采用的数据要准确真实，设置的评价指标体系要合理，分析论证要合乎逻辑，前后对比的口径要一致。 公正合理原则。项目后评价结论应具有公正性。既要指明存在的问题，又要客观分析问题

38、产生的复杂原因和背景；既要总结成功的经验，又要总结失败的原因与教训。15.5 15.5 工程项目工程项目后评价的依据后评价的依据 工程项目后评价应由项目业主提供和编写以下资料文件： 工程项目前期工作文件。包括项目建议书、可行性研究报告、申请报告、评估报告、环境影响评价报告，以及与此相关的批复文件；项目建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等政府部门批准文件。 工程项目建设准备与实施文件。包括工程项目建设准备过程中的勘察报告、初步设计及概算、初步设计批复文件、招标投标文件、主要设备和工程合同、征地拆迁资料、施工许可证、开工报告；包括工程项目建设实施过程中的工程概算调整报告、监理总结报告、竣工验收

39、报告及其相关的批复文件与资料，建设实施过程中发生重大变化的相关资料。 工程项目自我总结评价报告。即工程完工投产后，项目业主按要求编写的项目自我总结评价报告（又称“自评报告”）。 工程项目经营管理资料。包括项目运营管理组织机构，项目运行和企业生产经营情况、财务报表及相关资料，设备维护记录、环境监测资料；与项目有关的审计、稽查报告和统计资料等。15.6 15.6 工程项目工程项目后评价的主要内容后评价的主要内容 工程项目后评价的内容包括：全过程回顾、绩效和影响评价、目标实现程度和可持续能力评价、主要经验教训与对策建议等。 项目投资建设全过程回顾与评价。一般按项目前期、建设准备、建设实施、竣工投产和

40、生产经营等阶段进行。 项目绩效与影响评价。一般分为技术效果、财务经济效益、环境影响、社会影响和管理效果五个方面。 项目目标实现程度和可持续性能力评价。在总结回顾和评价的基础上，对项目目标的实现程度及适应性、项目的持续发展能力及问题、项目的成功度等进行分析评价，得出评价结论。 主要经验教训与对策建议。通过项目全过程回顾与评价，在了解工程项目建设各阶段、各方面经验与教训基础上，归纳出对项目具有决定性影响、对全局有推广和警示意义的主要经验与教训，提出对策与建议。15.7 15.7 后评价后评价工程项目选择工程项目选择 进行工程项目后评价，应根据项目的不同特点和不同评价目的选择确定。中央政府投资项目的

41、后评价，一般选择以下类型项目：对行业和地区发展、产业结构调整有重大指导意义的项目；对节约资源、保护生态环境、促进社会发展、维护国家安全有重大影响的项目；对优化资源配置、调整投资方向、优化重大布局有重要借鉴作用的项目；采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新型投融资和运营模式，以及其他具有特殊示范意义的项目；跨地区、跨流域、工期长、投资大、建设条件复杂，以及项目建设过程中发生重大方案调整的项目；征地拆迁、移民安置规模较大，对贫困地区、贫困人口及其他弱势群体影响较大的项目；使用中央预算内投资数额较大且比例较高的项目；社会舆论普遍关注的项目。 地方政府投资项目和企业投资项目的后评价，可参照中央政府投资

42、项目后评价的选择标准，并结合各地实际进行选择。十六、工程项目监督管理16.1 16.1 行政行政部门监督检查部门监督检查 国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知要求，在工程项目投资建设过程中，各类投资主体必须严格执行投资建设程序，守法合规，并自觉接受行政监督。 各级发展改革、城乡规划、国土资源、环境保护、建设和统计等政府部门各负其责，严格管理，对工程项目实行事中、事后监督检查。政府有关部门建立部门联席会议制度等协调机制和项目管理联动机制，加强沟通和配合，对问题严重的工程项目组织联合检查监督。 在监督检查过程中，如发现项目业主违反国家规定和审批程序，擅自开工建设，责令其停止建设和生产，并

43、予以处罚；对于弄虚作假、瞒报拒报项目真实情况的行为，依法追究有关单位和当事人的责任；对违规情节严重、性质恶劣的项目单位和当事人依法惩处，并向社会公布。16.2 16.2 工程项目工程项目稽察稽察 国家对工程项目建设实行稽察制度，由专门设立的项目稽察机构进行全过程稽察监管。稽察机构主要有政府投资主管部门设立的稽察办公室，建设主管部门设立的稽察机构等。 工程项目稽察管理的依据，是经国务院批准由国家发展改革委颁布的国家重大建设项目稽察办法，以及建设主管部门制定的各类工程建设项目稽察办法。对重大建设项目实行稽察特派员制度，由稽察特派员负责以下工作：监督被稽察单位贯彻执行国家有关法律、行政法规和方针政策执行情况，监督被稽察单位有关建设项目的决定是否符合法律、行政法规和规章制度规定的权限、程序；检查建设项目的招标投标、工程质量、进度等情况，跟踪监测建设项目的实施情况；检查被稽察单位的财务会计资料以及与建设项目有关的其他资料，监督资金使用、概算控制的真实性、合法性；对被稽察单位主要负责人的经营管理行为进行评价，提出奖惩建议。 稽察特派员在稽察工作中