营销-201-A规定合同评审管理系统规章制度

1、1 目的 为规范工程合同的评审方法，控制合同风险，特制订本管理制度。2 .范围本制度规定了工程合同评审及风险控制的内容和方法，适用于工程合同签订前的合同评审工 作。3 相关文件Q/HX-QP7.2与顾客有关的过程控制程序Q/HX-事业-202工程合同管理制度M/HX-营销-201营销过程管理与考核办法4 .职责4.1营销系统为合同评审的归口管理部门。4.2事业部负责组织工程合同的评审工作。4.3事业部负责提供合同评审所需的相关资料。4.4事业部负责收集最终的评审资料并负责办理合同审批手续及盖章手续；4.5履约管理部负责合同编号的编制工作及移交行政安全部档案室归档工作；4.6履约管理部负责合同评

2、审意见及修改情况的最终核查与监督工作。4.7履约管理部负责将合同资料电子版上传至 及将事业部提供的评审记录等资料进行整理归档。4.8其它各部门按要求参与合同评审工作。4.9营销总监、总经理根据合同评审的内容，按审批权限做出是否签订合同的决定。超出权 限时报董事长审批决定。5 .程序、内容及方法5.1事业部与发包人经过合同谈判形成合同初稿后，应设法在第一时间以快捷方式(如电子邮件、当面提交、特快专递等)将合同初稿及有关评审资料提交给投标办主任、营销技术总监、 区域营销总监进行初审。应提交的评审资料包括以下方面：中标通知书、合同初稿及其附件(招标文件、答疑文件、承诺书等)；招标图纸、或投标设计方案

3、图/初步设计图/施工总平面布置图；按规定填写好的工程项目背景及资信情况表(Q/HX-QR7.2-30)；审批有效的工程项目招标文件评审记录表(Q/HX-QR7.2-03b)；其它相关资料。5.2投标办主任、营销技术总监、区域营销总监在收到评审资料当日时的24小时内完成审查,并提出书面初审意见反馈给相关事业部。5.3相关事业部应在收到初审意见当日时的24小时内与发包人进行协商并改进合同有关条款。随后应以便捷有效的方式向营销/区域总监提出合同评审申请，同时提交完备有效的评审资料。5.4事业部提交的评审资料须包括以下方面：、合同组价明细表（以投标办签541合同文稿及其附件（招标文件、答疑文件、承诺书

4、等）章的为准）（仅限提供财务管理部、审计决算部）542招标图纸、或投标设计方案图/初步设计图/施工总平面布置图;(Q/HX-QR7.2-R24)；(Q/HX-QR7.2-14)；(Q/HX-QR7.2-03)；543按规定填写好的工程合同谈判情况介绍表544按规定填写好的工程项目背景及资信情况表审批有效的工程项目招标文件评审记录表初步的安装施工分区及进度计划;其它相关资料。5.5事业部经理为合同评审主持人。事业部经理根据合同性质确定评审方式和参评部门，并 在12小时内将评审日期和地点、评审资料以便捷有效且可查证的方式通知、分发给有关部门负 责人或其指派的代表。原则上应在天内组织完成评审工作。如

5、评审资料不完备而不具备评审条 件的，则由事业部按要求及时补齐。5.6合同分为常规性合同和特殊性合同两种，常规性合同可采取会签方式评审，特殊性合同 应采取会签或会审方式评审。凡符合以下条件之一的视为特殊性合同：合同价款1亿；合同价款5000万、房屋跨度50米、起重机起重量300吨；海外工程；总承包工程；其它特殊条件。5.7常规性合同评审由事业部根据需要组织投标办、合约管理部、设计部、履约管理部、供应齐套部、审计决算部、技术管理部、质量管理部、财务管理部、区域项目管理总监、生产运营 总监等部分或全部部门的代表参加，评审方式可采取会签式。5.8特殊性合同评审由事业部组织召开评审会议，由投标办、合约管

6、理部、设计部、履约管理部、供应齐套部、审计决算部、技术管理部、质量管理部、财务管理部、区域项目管理总监、生产运营总监等部门派代表参加评审（相关事业部代表到场）。如有特别需要，可根据实际情况扩大评审人员范围，邀请有关专业人士、专家参加评审。5.9被通知应参评的部门负责人本人或指派代表按通知要求参与评审工作，并对所派代表的 评审意见负责。如因故不能参加会审的，须提前将书面意见交评审主持人，事后在评审记录上追 补签认。否则，如出现与本部门有关的不利后果时，由该部门负责人承担责任。5.10各参评部门评审人应在收到完备有效的评审资料当日时至事业部通知要求完成评审的期限内完成各自的评审工作，将各自的评审意

7、见（含改进要求或建议）记录于工程合同评审意见及协商结果反馈表（Q/HX-QR7.2-R13）中并确认签名。有疑问时由相关事业部代表进行相应解答。事业部根据各职能部门评审意见再次与发包人进行协商并改进合同有关条款。事业部根据谈 判结果需针对各职能部门评审意见进行逐一回复。5.11确定是否签订合同的评审内容至少包括以下方面：合同构架和条款约定是否合法，合同文件的组成及其优先解释顺序是否合理且无歧义；承包范围的界定是否明确并与招/投标文件及合同组价表、有效的招/投标设计图纸相一致或差异是否有依据，具体承包范围由事业部填写工程项目承包范围记录表；合同工期要求是否在我方能够达到的限度内并有工期延误的处理

8、办法；5.11.4 工程质量（含特殊材料）要求、验收办法、质保期限等是否明确且合法合理，材料能否 保障。质量标准是合格以上标准，如需获得金奖、鲁班奖等各类奖项，并约定相关奖惩条款，评 审时需注意把控评审的成本因素及可行性并提出控制风险相关措施；合同价款的组成、计价方式及其风险控制范围是否明确且合理；5.11.6 付款条件及支付比例 （含质保金扣留比例及期限）、支付时限、支付方式、开票方式等是否界定清晰并在我方能够接受的限度内且合理合法；变更引起工程量/工期/价款等变化的处理办法及有效性、竣工结算办法及时限是否明 确且具可操作性；违约责任的界定及处罚办法是否明确并合法合理公平、且在我方能够接受的

9、限度内；工程毛利率是否达到公司规定水平的范围内。5.12 各评审人在通知规定的时间内将工程合同评审意见及协商结果反馈表 （Q/HX-QR7.2-R13）交给评审主持人，主持人收集后在预定的时间内及时组织参评人在工程项目合同初评记录表（Q/HX-QR7.2-R25）中签署评审意见、明确态度倾向（赞成或否定）及阐明原由并确认签名，同时归纳评审结果。若主持人归纳的评审结论是肯定的，则根据工程项目投标与合同风险控制审批权限 表（附件）将工程合同评审意见及协商结果反馈表（Q/HX-QR7.2-R13）、工程项目合同终评记录表（Q/HX-QR7.2-R26）及合同文稿在 12小时内及时提交给相应授权审批人

10、审批，同时向直接上级汇报情况（当授权审批人为非直接上级时）。若主持人归纳的评审结果是仍须就评审意见对某些条款与发包人协商改进后才能评定 的，则事业部应在首次评审完毕的二天内及时与发包人相应协商后，将结果（含改进达成一致的、 对方不肯接受未达成一致的）记录于工程合同评审意见及协商结果反馈表（Q/HX-QR7.2-R13）对应栏目中并反馈给主持人，主持人根据反馈情况确定“可否定论”或“是否复审”或“是否上 报”。如是肯定的，则根据“附件”将工程合同评审意见及协商结果反馈表（Q/HX-QR7.2-R13）工程项目合同终评记录表（Q/HX-QR7.2-R26 ）及合同修改稿在 12小时内及时提交给相应

11、授权审批人审批，同时向直接上级汇报情况（当授权审批人为非直接上级时）。如确需进行复审的，方式由主持人掌握。如复审结论或上报裁定是肯定的，则按项规定办理。如果评审结果因故难以定论而需报送总经理裁定的，则评审主持人须写明上报原因并 在12小时内将评审记录和评审资料提交给总经理。5.13授权审批人应在收到评审记录和评审资料的一天内完成审批工作。如超出总经理审批权限的，则上报董事长审批。如授权审批人因故（如出差、接待客户、公司会议等）不能及时收到评审记录和评审资料办理审批、而时间又紧迫时，由事业部在12小时内以电话方式及时汇报情况并记录授权审批人的口头批示。授权审批人在收到工程项目合同终评记录表(Q/

12、HX-QR7.2-R26)后追加签认。5.14如审批决定是签订合同的，则由主持人根据确认有效的工程合同评审意见及协商结果反馈表(Q/HX-QR7.2-R13)、审批有效的工程项目合同终评记录表(Q/HX-QR7.2-R26)及合同修改稿对合同进行终审签认。如是海外工程合同采用英文版本的，相关事业部和合约管理部应严格审核中英文表述的一致性。5.15如评审结论或审批结果是否定的，由事业部负责与发包人沟通解释。履约管理部对最终合同稿的修改情况进行复核并作出最终总评意见。5.16原则上由事业部将合同终稿先经发包人签章，然后我方授权代表在合同上签名，同时凭审批有效的工程项目合同终评记录表(Q/HX-QR

13、7.2-R26)并将经合约管理部合同主审人每页签认的合同文本交公司印章管理人办理盖章手续。合同文本经双方签章后即完备法律手续。5.17评审完毕后，事业部负责将合同评审资料与合同正式文本移交所在区域的营销区域总 监，合同评审资料的收集和合同正式文本后续工作按4.24. 4款规定执行。5.18合同评审资料的提交和传递，事业部、履约管理部、行政安全部应做好交接(人、时间、地点、方式)记录，事业部与履约管理部应做好交底工作，以此作为评审过程时间节点考核的依 据。6 .考核办法对未按本制度要求的执行的部门及人员，一经发现，报营销总监、人力资源部、体系监察室,按公司员工行为规范绩效管理制度等相关制度落实考

14、核。7.质量记录与附件Q/HX-QR7.2-R24工程合同谈判情况介绍表Q/HX-QR7.2-R13工程合同评审意见及协商结果反馈表Q/HX-QR7.2-R25工程项目合冋初审记录表Q/HX-QR7.2-R26工程项目合同终审记录表Q/HX-QR7.2-R14工程项目背景及资信情况表附件工程项目投标与合同风险控制审批权限表8 说明本文件由营销区域总监制订、管理和解释；本文件于2014年9月首次制定；本文件由项目管理区域总监、合约管理部、履约管理部、设计部、技术管理部、质量管理部、 供应齐套部、审计决算部、投标办、营销技术总监、营销区域总监、财务总监、项目运营总监、 管理者代表、营销总监会签；本

15、文件由总经理审核 ；本文件自董事长批准之日起生效执行。朝的晋理部址鑒丿臼制技术彗理部锥餐阳期投标办合觀臼期含智日期财务总畫会益用觀评理者代表会签/日崩血绘理审憤/日期pWFI匚讹at *匸书F、合的管理丑1“必M建城顼口普评息监池口期审计决算邓去赛/日期设计邮 盘签日期金卷.-H删背销技术営监 込日期血r日期星以營理部鶴鉴/日期1 口运ffs监iS/HJffl杭萧钢构股份有限公司工程项目背景及资信情况表跟踪部门/人信息备案号建设方注册名称法人代表姓名及联系方式建设方注册地址项目主管姓名及联系方式发包人注册名称项目主管姓名及联系方式发包人注册地址联系人姓名及联系方式建设方/发包人属性（如国有或国

16、有控股、国有独资、民营或民营控股、中外合资/合作、外商独资、股份上市等企业或事业单位）：建设方基本情况 （如工商/税务注册登记日期、相关变更事项、所属行业、规模与组织、经营范围及其项 目、经营规模及现状等）：项目投资主体 （如国家、本单位或其母公司、自然人、港澳台投资者、外国投资者等）及建设资金来源 （如自有资金、银行贷款、股票融资、债券融资、合作入股、政府资金、外商注资、国际组织资助等）：项目投资规模及报建审批状况（如投资总额、总建筑面积、其中钢构建筑面积/重量、立项批准文号、土地使用证号、环保 /消防/卫生防疫审批文号、规划许可证号等）：建设方的注册资本、固定资产、负债率等财务状况，银行/

17、商业信誉情况，建设资金到位情况：建设方/发包人以往对工程项目发包的习惯做法和对承包人的履约守信程度，有无违约被承包人诉讼的案例，是否为我方的以往客户及合作情况如何等：对建设方/发包人项目背景及资信状况的综合评估：备注:项目跟踪人/日期：事业部（总）经理/日期：注：对项须提供信息来源说明并附相关凭证。如有情况了解不充分的可在招标文件评审和合同评审 前补充，此表作为后续评审的重要参考依据之一。如有填写不下的可另附纸页。记录编号：Q/HX-QR7.2- R14杭萧钢构股份有限公司工程合同谈判情况介绍表合同主谈部门信息备案号合同名称对方主谈人姓名及联系方式发包人名称项目主管姓名及联系方式监理单位名称总

18、监姓名 及联系方式合同性质常规性合同寺殊性合同工程量m2t合同格式及主要条款内容摘要（如有填写不下的可另附纸页）合冋构架与文本（格式、组成合冋的文件及优先解释顺序）：工程承包范围及内容（与招/投标文件、招/投标图纸、 合同组价表的符合性，与其它专业工程的界定）:合冋工期（工期组成及各段起始/完工节点的计算条件及确认方法、工期顺延的责任界定及处理办法等）：工程质量与验收（质量验收的标准、条件、方法、时限和逾期处理，特殊要求及特殊材料、质保范围、内容及期限等）：合同价款与计价方式（总价、制作/安装价、固定/可调价、风险范围等）：工程款支付条件及比例（条件界定、付款比例、付款时限、付款方式、发票开具

19、方式、质保金扣留期限等）：工程变更与结算（变更引起量价变化的计算和相应付款的确认方法、业主授权代表、结算办法和时限等）：违约责任及处罚（各方的工作职责、违约行为的认定及其责任界定、处罚办法等）：毛利率（销售或投标预算部门的测算值）：谈判遗留问题（我方主张但对方不肯接受的风险性条款）、风险控制及是否签订合同的建议：合同主谈人/日期事业部（总）经理/日期记录编号：Q/HX-QR7.2- R24杭萧钢构股份有限公司工程合同评审意见及协商结果反馈表主谈部门信息备案号合同名称工程量m 2t参评部门/人合同价款建筑结构属厂房 多高层 构架箜钢 普钢 重钢评审日期性评审方式常规性合同/会签寺殊性合同/会审评

20、审地点收到评审资料合同文稿及其附件合同组价明细表招/投标图纸 合同谈判情况表背景及资信情况表招标文件评审记录表安装施工分区及进度计划评审人对合冋条款的改进意见或建议合同主谈人与发包人协商结果反馈评审人/日期：合同主谈人/日期：事业部（总）经理 /日期：记录编号：Q/HX-QR7.2- R13杭萧钢构股份有限公司工程合同初步评审记录表合同名称合同编号项目名称合同类别总承包 专项分包（制作、安装）纯制作 口 其他：发包人联系人/电话项目所在地业务员/电话评审部门事业部 设计部投标办 技术管理部 质量管理部 生产运营总监 财务管理部 合约管理 部区域项目管理总监履约管理部审计决算部供应齐套部其他主管

21、人员：主要评审资料合同文稿及其附件合同组价明细表 投标评审记录表 招投标图纸 投标文件 中标文件 口偏差响应表 合同谈判情况表 合同评审意见及协商结果反馈表委托书其他：评审部门评审意见（如写不下可另附纸页）评审人/日期设计部（设计、技 术风险控制）技术上是否有特殊难度或技术风险？如有，解决措施是什么？如有我们不能解决的技术问题，请明示：有无必改项目，若有请列明：建议争取条件：技术管理部（工艺技术风险控制）工艺技术上是否有特殊难度或技术风险？如有，解决措施是什么？ 如有我们无法解决的技术问题，请明示：有无必改项目，若有请列明：建议争取条件：质量管理部（产品标准 和检验资料 需求等风险 控制）产品

22、质量能否满足合同约定要求？如有差异，是否有办法解决？有无 必改项目，若有请列明：建议争取条件：供应齐套部（采购质量和采购周期控制）材料和采购周期能否满足合同约定要求？如有差异，是否有办法解决？有无 必改项目，若有请列明：建议争取条件：生产运营总监（制作周期过程风险控制）生产周期及质量等能否满足合同约定要求？如有差异，是否有办法解决？有无 必改项目，若有请列明：建议争取条件：区域项目总 监（安装工 期和质量控制）1.合同约定施工周期天，实际需要天。最短合同周期内能否满足。若否，如何解决？如解决不了，请明示。2.该工程是否有特殊施工难度？如何解决？有无必改项目，若有请列明：建议争取条件：财务管理部

23、（毛利率、 现金流及财务风险控 制）1.付款进度是否符合公司要求，付款条件是否可控，结算条件是否可控，结算有无默示条款？若否，解决措施为：2.毛利率为%，最终应由审批。有无必改项目，若有请列明：建议争取条件：投标办（中标与合同条款对比）是否做过投标评审？ 有无“中标后洽谈”条款？若有，是口 否解决？具体为：有无保留意见。若有，具体为：审计决算部（合同价 款、计价方 式与工程变 更、结算）有无必改项目，若有请列明：建议争取条件：合约管理部 （合同条款、 付款节点及 履约风险控制）是否有履约风险？付款节点是否明确？验收和结算审核时限是否明确？有无必改项目，若有请列明：建议争取条件：履约管理部检查监

24、督各部门提岀的“必改项目”解决措施情况：检查监督可争取条件的解决措施情况评审主持人总评意见（针对评审意见拟采取措施）结合各部门评审意见给予综合评定：针对评审必改项目解决措施及责任人：记录编号：Q/HX-QR 7.2-R25杭萧钢构股份有限公司工程合同最终评审记录表合同名称合同编号项目名称工程量/估价发包人名称业务员/电话评审部门事业部 设计部投标办 技术管理部 质量管理部 财务管理部 合约管理部区域项目管理总监履约管理部 审计决算部供应齐套部其他主管人员：主要评审资料合同文稿及其附件 合同组价明细表 投标评审记录表 招投标图纸 投标文件 中标文件偏差响应表 合同谈判情况表 合同评审意见及协商结

25、果反馈表 口 委托书 其他：评审部门评审意见（如写不下可另附纸页）评审结论评审人/日期设计部（设计、技术风险控制）无必改项有必改项。必改项是否已修改？是否还有其他实质性问题？如有具体为：同意不同意技术管理部（工艺技术风险控制）无必改项有必改项。必改项是否已修改？是否还有其他实质性问题？如有具体为同意不同意生产运营总监（生产周期及过程风险控制）无必改项有必改项。必改项是否已修改？是否还有其他实质性问题？如有具体为同意不同意供应齐套部（材料与采购周期控制）无必改项有必改项。必改项是否已修改？是否还有其他实质性问题？如有具体为同意不同意质量管理部（产品质量及标准控制）无必改项有必改项。必改项是否已修

26、改？是否还有其他实质性问题？如有具体为同意不同意区域项目管理总监（安装工期和质量控制）有无必改项，是否得到实质性修改，具体为：同意不同意投标办（中标与合同条款对比）中标后洽谈条款是否得到实质性解决，具体为：同意不同意财务管理部（毛利率、现金流及财务风险控制）有无必改项，是否得到实质性修改，具体为：同意不同意审计决算部（合同价款、计价方式与工程变更、结算）有无必改项，是否得到实质性修改，具体为：同意不同意合约管理部（合同条款、付款节点及履约风险控制）无必改项有必改项。必改项是否已修改？是否还有其他实质性问题？如有具体为同意不同意履约管理部（检查并督促各部门评审意见修改情况）无必改项有必改项。必改

27、项是否已修改？是否还有其他实质性问题？如有具体为同意不同意评审主持人总评意见结合各部门评审意见给予综合评定：营销总监审批意见总经理审批意见集团总裁审批意见董事长审批意见（必要时）记录编号：Q/HX-QR7.2-R26杭萧钢构股份有限公司工程项目投标与合同风险控制审批权限表权事权项审批人工程价款工程款支付条件及比例、毛利率、付款时限投标/履约保证金投标 控 制 审 批投标办主任/区域总监工程估/预算造价W5000万的构件加工（高层/其它）：预付款不小于 10%/20% 、批次交货量 进度款不小于 85%、验收结算后累计不小于95%、质保金不大于5%且扣留期不大于 12个月、标准毛利率不小于10%

28、的。无保证金高层/其它：预付款不小于10%/20% 、进度款不小于85%、完工后累计款不小于90%、验收结算后累计款不小于95%、质保金不大于 5%且扣留期不大于12个月、标准毛利率不小于10% 的。营销总监工程估/预算造价W10000 万的构件加工（高层/其它）：预付款不小于 10%、批次交货量进度 款不小于 80%、验收结算后累计款不小于95%、质保金不大于5%且扣留期不大于 12月、标准毛利率不小于 6%的。投标保证 金W 20万 元或按招 标文件提 供银行保 函高层/其它工程：预付款不小于10%、进度款不小于80%、完工后累计款不小于85%、验收结算后累计款不小于95%、质保金不大于 5%且扣留期不大于12个月、标准毛利率不小于6%的。总经理工程估/预算造价10000 万的构件加工（高层/其它）：预付款小于 10%、批次交货量进度款 小于80%、验收结算后累计款小于95%、质保金大于 5%且扣留期大于12个月、标准毛利率小于6%的。投标保证金大于20万元高层/其它工程：预付款小于10%、进度款不小于 70%、完工后累计款不小于80%、验收结算后累计款小于95%、质保金大于5%且