第五章 专利合同

1、第五章专利合同第五章专利合同一、专利的概念一、专利的概念 专利是知识产权中的一种权利，是工业专利是知识产权中的一种权利，是工业产权的重要组成部分。他是由一个国家或某产权的重要组成部分。他是由一个国家或某地区性专利部门依据专利法的规定，根据发地区性专利部门依据专利法的规定，根据发明人的申请，经审查并在符合法律规定的条明人的申请，经审查并在符合法律规定的条件下，授予发明申请人在规定的时间内对其件下，授予发明申请人在规定的时间内对其发明所享有的一种独占实施权。发明所享有的一种独占实施权。5.1 专利权概述专利权概述 专利一词来源于拉丁文专利一词来源于拉丁文Litterae Patents含有含有公开

2、之意。英文公开之意。英文Patent原意是指盖有国玺印鉴，不原意是指盖有国玺印鉴，不必拆封即可打开阅读的一种文件。据韦氏大学词典必拆封即可打开阅读的一种文件。据韦氏大学词典的解释，专利的解释，专利(Patent)一词有两个含义，其一指特一词有两个含义，其一指特定权力，即某种发明的独占权或控制权；其二为官定权力，即某种发明的独占权或控制权；其二为官方文件，记录发明人在一定时期内对一项发明所具方文件，记录发明人在一定时期内对一项发明所具有的制造、使用和销售的独占权。因此专利既可理有的制造、使用和销售的独占权。因此专利既可理解为专利权又可理解为专利文献。解为专利权又可理解为专利文献。 我国于我国于1

3、985年年4月月1日开始实施专利法，建立了日开始实施专利法，建立了专利制度。专利制度。专利的萌芽专利的萌芽 最早的专利出现在欧洲。据史料考证，专利的萌芽产生于最早的专利出现在欧洲。据史料考证，专利的萌芽产生于公元前五百年，在今意大利南部以生活奢侈著称的古都公元前五百年，在今意大利南部以生活奢侈著称的古都Sybaris（当时为希腊殖民地），一种烹调方法被授与为期一（当时为希腊殖民地），一种烹调方法被授与为期一年的独占权。以后，经过漫长的发展阶段，到了十二世纪，以年的独占权。以后，经过漫长的发展阶段，到了十二世纪，以英国为代表的资本主义萌芽较早的国家开始了引进技术和建立英国为代表的资本主义萌芽较早

4、的国家开始了引进技术和建立新工业的运动。新工业的运动。1236年，西法兰西及英格兰的亨利三世向一名年，西法兰西及英格兰的亨利三世向一名波尔多（法国港口城市）人授与在该城市生产花布的独占权，波尔多（法国港口城市）人授与在该城市生产花布的独占权，期限为期限为15年。年。1324年至年至1377年间，在英国爱德华二世至三世年间，在英国爱德华二世至三世统治期间，很多外国织布工人及矿工作为新技术的引进者被授统治期间，很多外国织布工人及矿工作为新技术的引进者被授予使用该技术的专有权，即垄断权，以鼓励他们在英国创业，予使用该技术的专有权，即垄断权，以鼓励他们在英国创业，使英国从蓄牧业国家向工业化国家发展。使

5、英国从蓄牧业国家向工业化国家发展。 专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济的手段来保护、鼓励发明创造，促进技术进步的管的手段来保护、鼓励发明创造，促进技术进步的管理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明创造，经过审查和批准，授予专利权，同时把发明创造，经过审查和批准，授予专利权，同时把申请专利的发明创造的技术内容公诸于世，使发明申请专利的发明创造的技术内容公诸于世，使发明创造者享有独占实施该发明创造的权利，以此来保创造者享有独占实施该发明创造的权利，以此来保护发明创造者的利益和促进发明创造的信息交流。

6、护发明创造者的利益和促进发明创造的信息交流。二、专利制度二、专利制度 最早实行专利制度的是威尼斯，它在最早实行专利制度的是威尼斯，它在1474年颁布了第一年颁布了第一部具有近代特征的专利法部具有近代特征的专利法发明人法规发明人法规，从从1475年到年到16世纪，在威尼斯许多重要的工业发明，如提水机、碾米机世纪，在威尼斯许多重要的工业发明，如提水机、碾米机、排水机、运河开凿机等被授与、排水机、运河开凿机等被授与10年的特许证年的特许证。1449年资产年资产阶级工业革命的发源地英国产生了最早的发明专利。当时的阶级工业革命的发源地英国产生了最早的发明专利。当时的亨利六世国王向佛兰芒人亨利六世国王向佛

7、兰芒人John of Utynam授与为伊顿公学制授与为伊顿公学制造彩色玻璃的方法专利。造彩色玻璃的方法专利。1545年，德国查尔斯五世国王颁发年，德国查尔斯五世国王颁发了风轮机和水轮机的了风轮机和水轮机的12年专利权。年专利权。1551年，测距仪在法国被年，测距仪在法国被授与专利权，荷兰和西班牙也涌现一些专利。授与专利权，荷兰和西班牙也涌现一些专利。1552年诞生了年诞生了英国历史上第英国历史上第2件有记载的专利，是有关诺曼底玻璃的制造方件有记载的专利，是有关诺曼底玻璃的制造方法。法。 以后，专利制度在世界各国得到了广泛的应用。为了促进国际以后，专利制度在世界各国得到了广泛的应用。为了促进国

8、际交流合作和技术贸易，各国先后签订了一些有关保护工业产权交流合作和技术贸易，各国先后签订了一些有关保护工业产权的国际公约。的国际公约。1883年，在巴黎由法国等年，在巴黎由法国等11个国家缔结的个国家缔结的保保护工业产权巴黎公约护工业产权巴黎公约（简称（简称巴黎公约巴黎公约）是第一个也是至）是第一个也是至今为止最重要的国际专利公约，截至今为止最重要的国际专利公约，截至2004年年12月已有月已有168个国个国家参加。家参加。1980年年,中国成立了专利局，中国成立了专利局，1984年颁布了年颁布了中华人中华人民共和国专利法民共和国专利法，1985年加入了年加入了保护工业产权巴黎公约保护工业产权

9、巴黎公约。 据统计，世界范围内实行专利制度的国家在据统计，世界范围内实行专利制度的国家在1873年有年有22个，个，1990年有年有45个，个，1925年有年有73个，个，1958年有年有99个，个，1973年年有有120个，个，1984年有年有158个。到目前为止，世界上建立起专利个。到目前为止，世界上建立起专利制度的国家和地区已经超过制度的国家和地区已经超过175个。个。 专利制度诞生后，世界上许多重要的、对人类文明产生重专利制度诞生后，世界上许多重要的、对人类文明产生重要影响的发明被授予专利权。如要影响的发明被授予专利权。如1752年弗兰克林发明的避雷针年弗兰克林发明的避雷针，1812年

10、斯蒂文森（年斯蒂文森（Stephenson）发明的火车，）发明的火车，1867年诺贝年诺贝尔发明的炸药，尔发明的炸药，1887年爱迪生发明的留声机以及年爱迪生发明的留声机以及1893年狄塞年狄塞尔发明的内燃机等等。尔发明的内燃机等等。 尽管各国专利法各有特点，但都反映了尽管各国专利法各有特点，但都反映了专利制度的两大基本功能：即法律保护和技术公开。以出版专专利制度的两大基本功能：即法律保护和技术公开。以出版专利文献的形式来实现发明创造向社会的公开和传播是专利制度利文献的形式来实现发明创造向社会的公开和传播是专利制度走向成熟的最显著特征。走向成熟的最显著特征。 目前，部分国家保存的第目前，部分国

11、家保存的第1件专利说明书的时间件专利说明书的时间 德国：德国： 1877年；年； 瑞典：瑞典： 1885年；年； 瑞士：瑞士： 1888年；年； 丹麦：丹麦： 1894年；年； 奥地利：奥地利： 1899年；年； 澳大利亚：澳大利亚： 1904年；年； 荷兰：荷兰： 1903年；年； 波兰：波兰： 1924年；年； 韩国：韩国： 1948年；年； 中国中国 1985年。年。 激励发明创造激励发明创造 有效配置技术创新资源有效配置技术创新资源 促使创新技术商品化和市场化促使创新技术商品化和市场化 保护技术创新成果和有利于形成市场保护技术创新成果和有利于形成市场 公平有序竞争法律环境公平有序竞争法

12、律环境 有利于引进先进技术和资金有利于引进先进技术和资金作用：作用： 日立、松下、东芝、日立、松下、东芝、JVC、三菱电机、时代华、三菱电机、时代华纳纳6大技术开发商大技术开发商1999年结成的专利保护联盟，年结成的专利保护联盟， 称称为为6C联盟，拥有联盟，拥有DVD核心技术的专利许可权。核心技术的专利许可权。 中中国是国是DVD生产大国，生产大国，2001年全球的年全球的DVD产量是产量是2600万台，其中中国的产量就占万台，其中中国的产量就占1000多万台。就在多万台。就在中国中国DVD企业为自己的业绩感到骄傲的时候，企业为自己的业绩感到骄傲的时候，2002的的3月月8日，日，6C联盟向

13、中国的联盟向中国的DVD企业提出了最后企业提出了最后通牒，要求中国的通牒，要求中国的DVD企业在企业在4月月1日之前必须向他日之前必须向他们缴纳专利费，否则他们将提起诉讼。由于国内企们缴纳专利费，否则他们将提起诉讼。由于国内企业不掌握核心技术，核心的硬件、软件都从国外进业不掌握核心技术，核心的硬件、软件都从国外进口，因此口，因此6C联盟要求向每台中国出口的联盟要求向每台中国出口的DVD收取收取20美元的专利费。美元的专利费。中国中国DVD专利纠纷专利纠纷 这次事件涉及我国所有的这次事件涉及我国所有的100多家多家DVD生产生产企业。企业。2001年我国年我国DVD的出口量大约为的出口量大约为1

14、000万台，在国内，万台，在国内，2001年年DVD的销量大约为的销量大约为400万台，万台，2002年有望达到年有望达到800万台。以目前万台。以目前6C联盟要求的每台联盟要求的每台DVD征收专利费征收专利费20美元计美元计算，算，2001年中国的年中国的DVD生产企业应该缴纳的生产企业应该缴纳的专利使用费大约为专利使用费大约为2亿亿2千万美元。受巨额专千万美元。受巨额专利费的影响，首当其冲就是利费的影响，首当其冲就是DVD的出口。据的出口。据悉，目前、多数国内悉，目前、多数国内DVD企业已停止了普通企业已停止了普通DVD播放机的出口，而且这一趋势已越来越播放机的出口，而且这一趋势已越来越明

15、显。明显。 问题：问题：1、中国、中国DVD专利纠纷案给我们的教训是什么？专利纠纷案给我们的教训是什么？2、通过该案例谈一谈自己对专利权的认识。、通过该案例谈一谈自己对专利权的认识。 SigmaTel认为，凡是在美国、韩国和中国的企业生产认为，凡是在美国、韩国和中国的企业生产销售销售 MP3 播放器，都要向播放器，都要向SigmaTel 缴纳专利使用费，但缴纳专利使用费，但只要采用了只要采用了 SimgaTel 公司芯片设计的公司芯片设计的MP3产品将无须缴纳产品将无须缴纳专利使用费。专利使用费。2005年美国年美国MP3芯片制造公司芯片制造公司SigmaTel将枪将枪口对准了中国的同行口对准

16、了中国的同行珠海炬力集成电路设计有限公司珠海炬力集成电路设计有限公司,下称下称“珠海炬力珠海炬力”，指控后者侵犯了其数项专利。这起备受，指控后者侵犯了其数项专利。这起备受关注的案子的最新进展是，已经准备应诉的炬力迟迟未收到关注的案子的最新进展是，已经准备应诉的炬力迟迟未收到任何美国法院的正式函件，可是这场任何美国法院的正式函件，可是这场“喊声先到喊声先到”的官司却的官司却已产生了它的商业效应，目前已经有海外客户表示将不再采已产生了它的商业效应，目前已经有海外客户表示将不再采购炬力的芯片，转而投向购炬力的芯片，转而投向“传说中传说中”的原告的原告美国公司美国公司Sigmatel门下。炬力公司主动

17、通过法律途径向国内司法部门门下。炬力公司主动通过法律途径向国内司法部门查证，结果是没有收到任何与该诉讼案有关的美国法院正式查证，结果是没有收到任何与该诉讼案有关的美国法院正式函件。函件。Sigmatel 与珠海炬力专利纠纷与珠海炬力专利纠纷 即使这样，目前珠海炬力仍与国际知名律师事务所即使这样，目前珠海炬力仍与国际知名律师事务所洽谈，要聘请最强的国内外律师团队准备进行应诉，洽谈，要聘请最强的国内外律师团队准备进行应诉，并对最终胜诉充满信心。此前，美国并对最终胜诉充满信心。此前，美国SigmaTel公公司宣布，已在德州奥斯汀的美国联邦法院向珠海炬司宣布，已在德州奥斯汀的美国联邦法院向珠海炬力集成

18、电路设计有限公司提起诉讼，指控后者侵犯力集成电路设计有限公司提起诉讼，指控后者侵犯了其有关便携式了其有关便携式MP3播放器系统级芯片控制器的数播放器系统级芯片控制器的数项专利。项专利。SigmaTel请求法庭禁止那些使用了珠海请求法庭禁止那些使用了珠海炬力芯片的产品出口到美国。另外，炬力芯片的产品出口到美国。另外，SigmaTel还还向珠海炬力提出了经济赔偿，并请求法庭禁止珠海向珠海炬力提出了经济赔偿，并请求法庭禁止珠海炬力在美国设计、制造和销售侵权芯片。一则耐人炬力在美国设计、制造和销售侵权芯片。一则耐人寻味的消息在寻味的消息在2005年年2月月1日传来，总部设在圣地亚日传来，总部设在圣地亚

19、哥的美国哥的美国MP3播放器制造商播放器制造商Sonic Impact宣布与宣布与SigmaTel达成和解，不仅愿意为之前采用珠海炬达成和解，不仅愿意为之前采用珠海炬力芯片制造的力芯片制造的MP3播放器付出罚款，还保证在今后播放器付出罚款，还保证在今后两年内只使用两年内只使用SigmaTel芯片，同时支付一切相关芯片，同时支付一切相关专利费用。专利费用。 据了解，据了解，SigmaTel 的的MP3 芯片市场占有率在芯片市场占有率在2004年一度年一度上升到上升到70%，但在，但在2005年却下滑到年却下滑到60%。一位。一位MP3厂家总厂家总经理指出，珠海炬力的经理指出，珠海炬力的MP3芯片

20、在中低端市场长驱直入造成芯片在中低端市场长驱直入造成了了SigmaTel市场占有率的下滑。珠海炬力相关负责人表示，市场占有率的下滑。珠海炬力相关负责人表示，SigmaTel是否真拿到这个原始专利和这个专利是否真的有是否真拿到这个原始专利和这个专利是否真的有这么大威力等，都还没有证实，珠海炬力也在找专家研究。这么大威力等，都还没有证实，珠海炬力也在找专家研究。2006年年9月月16日日 美国贸委会（美国贸委会（ITC）裁定珠海炬力生产的数）裁定珠海炬力生产的数字音乐播放器系统芯片侵犯了字音乐播放器系统芯片侵犯了SigmaTel的的6366522号和号和6633187号两项专利，并禁止炬力生产的侵

21、权芯片出口到美号两项专利，并禁止炬力生产的侵权芯片出口到美国。国。2007年年6月月23日，珠海炬力与日，珠海炬力与SigmaTel双方同时向外双方同时向外宣布，双方就正在进行的专利纠纷达成全面和解协议。根据宣布，双方就正在进行的专利纠纷达成全面和解协议。根据协议，双方将撤销所有针对对方以及对方客户的全部诉讼，协议，双方将撤销所有针对对方以及对方客户的全部诉讼，与此同时，双方也达成为期三年的专利交叉授权协议。与此同时，双方也达成为期三年的专利交叉授权协议。 珠海炬力为此花费了珠海炬力为此花费了700多万美元，从多万美元，从2005年年1月开始，珠海炬力与月开始，珠海炬力与SigmaTel之间陆

22、续之间陆续展开了十几场官司诉讼，官司从展开了十几场官司诉讼，官司从ITC、美国联、美国联邦法院、美国海关漫延到欧洲和中国。为了邦法院、美国海关漫延到欧洲和中国。为了这次专利官司，这次专利官司，SigmaTel也同样付出了代价。也同样付出了代价。在官司上所花费的费用只会比珠海炬力多，在官司上所花费的费用只会比珠海炬力多，因为美国和欧洲的法律费用十分昂贵。除此因为美国和欧洲的法律费用十分昂贵。除此之外，在两年的诉讼期间，之外，在两年的诉讼期间，SigmaTel市值也市值也从当初的从当初的15亿美元缩水到亿美元缩水到1亿多美元。亿多美元。 专利申请专利申请专利申请量保持增长专利申请量保持增长2302

23、38173798231199235634229168247498发明实用新型外观设计2008年1-10月2009年1-10月23272009年年1-10月中国三种专利申请量及其同期比较月中国三种专利申请量及其同期比较18专利申请专利申请国内申请是专利申请量增长的主要动力国内申请是专利申请量增长的主要动力2009年年1-10月国内外发明专利申请量同期比较及比例月国内外发明专利申请量同期比较及比例1496958054316549870136国内国外2008年1-10月2009年1-10月111370%30%国内国外19专利申请专利申请职务发明比例越来越高，企业专利申请活跃职务发明比例越来越高，企业

24、专利申请活跃2009年年1-10月国内发明专利申请中职务发明比例月国内发明专利申请中职务发明比例75%25%职务发明非职务发明2042299148312834745035大专院校科研单位企业机关团体2009年年1-10月各主体国内专利申请情况月各主体国内专利申请情况1.专利申请的形式专利申请的形式 专利申请必须采取书面形式或国家专利行政专利申请必须采取书面形式或国家专利行政部门规定的其他形式办理。不能口头说明，或者部门规定的其他形式办理。不能口头说明，或者提供样品或模型的方法来代替或省略书面申请文提供样品或模型的方法来代替或省略书面申请文件。专利申请书面性原则的例外是涉及生物材料件。专利申请书

25、面性原则的例外是涉及生物材料样品的申请。专利法规定：生物材料样品的性状样品的申请。专利法规定：生物材料样品的性状不但要在专利申请说明书中进行描述，而且还要不但要在专利申请说明书中进行描述，而且还要在指定或认可的保藏单位保藏生物材料样品实体在指定或认可的保藏单位保藏生物材料样品实体本身。本身。三、专利的申请与授予三、专利的申请与授予（一）发明或实用新型专利申请文件（一）发明或实用新型专利申请文件 申请文件应当包括：专利请求书、说明书、权申请文件应当包括：专利请求书、说明书、权力要求书、摘要等，必要时还应提交附图。力要求书、摘要等，必要时还应提交附图。 2.专利申请文件专利申请文件（1）请求书）请

26、求书 发明或实用新型请求书是申请人向国家专发明或实用新型请求书是申请人向国家专利行政部门申请对一项发明或实用新型授予专利行政部门申请对一项发明或实用新型授予专利权的意思表示，属法定文件。利权的意思表示，属法定文件。 具体说明发明或实用新型的实质内容。作用在具体说明发明或实用新型的实质内容。作用在于充分公开发明的技术内容。一方面保证为公众提于充分公开发明的技术内容。一方面保证为公众提供本发明或实用新型充分的技术信息，另一方面为供本发明或实用新型充分的技术信息，另一方面为权利要求书要求保护的范围提供依据和支持。权利要求书要求保护的范围提供依据和支持。 （2）说明书）说明书发明或实用新型的名称、技术

27、领域、背景技术、发发明或实用新型的名称、技术领域、背景技术、发明或实用新型内容、附图说明和具体实施方式。明或实用新型内容、附图说明和具体实施方式。用词准确，语句清楚。不得使用引用语，也不得使用词准确，语句清楚。不得使用引用语，也不得使用商业性宣传语。术语应当是本领域中的通用技术术用商业性宣传语。术语应当是本领域中的通用技术术语，计量单位应当使用国家法定计量单位。语，计量单位应当使用国家法定计量单位。说明书应充分公开发明的技术内容。须达到使所属说明书应充分公开发明的技术内容。须达到使所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，不需进技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，不需进行创造性劳动，就能

28、再现该发明或实用新型的效果。行创造性劳动，就能再现该发明或实用新型的效果。撰写要求撰写要求 说明书附图应附在说明书之后，按照顺序编号排说明书附图应附在说明书之后，按照顺序编号排列，列，并且大小适当，能清晰显示图中细节。说明书中未提并且大小适当，能清晰显示图中细节。说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的标及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的标记也不得在说明书文字部分中提及。附图中除了必需记也不得在说明书文字部分中提及。附图中除了必需的文字外不得含有其他注释。的文字外不得含有其他注释。 说明书摘要中应当写明发明或实用新型的名称和说明书摘要中应当写明发明或实用新型的名称和所

29、所属技术领域，重点写明技术方案，并不得使用商业性属技术领域，重点写明技术方案，并不得使用商业性宣传用语。摘要文字不得超过宣传用语。摘要文字不得超过300字。字。 权利要求书中的权利要求是在说明书的基础上，权利要求书中的权利要求是在说明书的基础上，用构成发明或实用新型技术方案的技术特征来表明要用构成发明或实用新型技术方案的技术特征来表明要求专利保护的范围。权利要求中写入一个技术特征，求专利保护的范围。权利要求中写入一个技术特征，就表明该权利要求所要求保护的技术方案中应当包括就表明该权利要求所要求保护的技术方案中应当包括该技术特征。该技术特征。3.权利要求书权利要求书 权利要求应以说明书为依据。权

30、利要求应以说明书为依据。 权利要求书应书写清楚。首先，各项权利要求权利要求书应书写清楚。首先，各项权利要求的类型应当清楚，能够通过权利要求的主体名称反的类型应当清楚，能够通过权利要求的主体名称反映出来。其次，各项权利要求所确定的保护范围应映出来。其次，各项权利要求所确定的保护范围应当清楚。权利要求应符合逻辑，采用技术术语规当清楚。权利要求应符合逻辑，采用技术术语规范，使其能清楚的表述所要求保护的发明。范，使其能清楚的表述所要求保护的发明。 权利要求应简明。一是每项权利要求应当简权利要求应简明。一是每项权利要求应当简明。二是构成权利要求书的所有权利要求作为一个明。二是构成权利要求书的所有权利要求

31、作为一个整体也应当简明。三是权利要求的数目应当合理。整体也应当简明。三是权利要求的数目应当合理。四是权利要求的用词应当简明。四是权利要求的用词应当简明。 应满足要求应满足要求 其他应满足的要求。对多项权利要求的，应用其他应满足的要求。对多项权利要求的，应用阿拉伯数字编号；权利要求书中的科技术语应与说阿拉伯数字编号；权利要求书中的科技术语应与说明书中的科技术语一致；权利要求书在两页或两页明书中的科技术语一致；权利要求书在两页或两页以上的，应当在每页下框线居中位置顺序编写页码；以上的，应当在每页下框线居中位置顺序编写页码；每项权利要求只允许在其结尾处使用句号；权利要每项权利要求只允许在其结尾处使用

32、句号；权利要求书通常不使用表格。求书通常不使用表格。 应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照片。要求保护色彩的还应当提交彩色和黑白照片或片。要求保护色彩的还应当提交彩色和黑白照片或者照片各一份。提交图片的，两份均应为图片，提者照片各一份。提交图片的，两份均应为图片，提交照片的，两份均应为照片，不得将照片与图片相交照片的，两份均应为照片，不得将照片与图片相混用。如对图片或照片需要说明的，应当提交外观混用。如对图片或照片需要说明的，应当提交外观设计简要说明。设计简要说明。 （二）外观设计专利申请文件（二）外观设计专利申请文件请求书应使用国家专利行政部门统一

33、制定的格式，请求书应使用国家专利行政部门统一制定的格式，以非标准格式提出的神情，应在指定期限内补正。以非标准格式提出的神情，应在指定期限内补正。申请人应就每件外观设计产品及所要保护的内容，申请人应就每件外观设计产品及所要保护的内容，提交有关的六面正投影视图，以清楚显示请求保护提交有关的六面正投影视图，以清楚显示请求保护的对象并且在每幅图下方注明主视图、后试图、左的对象并且在每幅图下方注明主视图、后试图、左视图、右视图、俯视图、仰视图、立体图。省略的视图、右视图、俯视图、仰视图、立体图。省略的视图在简要说明中说明。视图在简要说明中说明。 向专利主管部门申请专利或办理其他手续的，向专利主管部门申请

34、专利或办理其他手续的，可以将申请文件或其他文件直接递交给专利主管部可以将申请文件或其他文件直接递交给专利主管部门或专利代办处，也可以邮寄给专利主管部门或专门或专利代办处，也可以邮寄给专利主管部门或专利代办处。利代办处。 （三）申请文件的提交（三）申请文件的提交（四）专利申请的审批（四）专利申请的审批（1）专利审查制度）专利审查制度 从世界范围来看，专利审查制度可以分从世界范围来看，专利审查制度可以分为两大类：为两大类： 不审查制不审查制 登记制、文献报告制登记制、文献报告制 审查制审查制审查制审查制即期审查制即期审查制早期公开延迟审查制早期公开延迟审查制 目前，绝大多数国家的发明专利都实行审查

35、制。目前，绝大多数国家的发明专利都实行审查制。在专利制度发展初期，采用审查制的国家都实行即时在专利制度发展初期，采用审查制的国家都实行即时审查制，只是到了审查制，只是到了2020世纪，一些国家才开始采用早期世纪，一些国家才开始采用早期公开延迟审查制。目前世界上大部分国家的专利法都公开延迟审查制。目前世界上大部分国家的专利法都采用这种制度。我国专利法针对不同的专利类型分别采用这种制度。我国专利法针对不同的专利类型分别采用了不同的审查制度。对于发明专利采用了早期公采用了不同的审查制度。对于发明专利采用了早期公开延迟审查制，而对于实用新型和外观设计专利则基开延迟审查制，而对于实用新型和外观设计专利则

36、基本采用登记制。本采用登记制。 我国我国专利法专利法规定，中华人民共和国知识产规定，中华人民共和国知识产权局受理和审查专利申请，对符合法律规定的发明权局受理和审查专利申请，对符合法律规定的发明创造授予专利权。国家知识产权局是我国专利行政创造授予专利权。国家知识产权局是我国专利行政主管部门，也是依法有权接受专利申请的受理机关，主管部门，也是依法有权接受专利申请的受理机关，申请人申请专利时，应当将申请文件直接提交给国申请人申请专利时，应当将申请文件直接提交给国家知识产权局受理处。申请人误将申请文件提交给家知识产权局受理处。申请人误将申请文件提交给其他机关、单位或个人的，在专利审批程序中均不其他机关

37、、单位或个人的，在专利审批程序中均不产生法律效力。产生法律效力。 （2）我国专利审查机构）我国专利审查机构 国家知识产权局设立专利受理处或专利申请受国家知识产权局设立专利受理处或专利申请受理窗口，并在沈阳、济南、长沙、成都、南京上理窗口，并在沈阳、济南、长沙、成都、南京上海、广州、西安、武汉、郑州、天津、石家庄、哈海、广州、西安、武汉、郑州、天津、石家庄、哈尔滨、长春设立国家知识产权局专利代办处受理专尔滨、长春设立国家知识产权局专利代办处受理专利申请和其他文件。国家知识产权局受理处或上述利申请和其他文件。国家知识产权局受理处或上述专利代办处的地址和业务工作范围，由国家知识产专利代办处的地址和业

38、务工作范围，由国家知识产权局以公告形式向公众发布。由国防专利分局专门权局以公告形式向公众发布。由国防专利分局专门受理国防专利申请。受理国防专利申请。（3）专利审批程序）专利审批程序受理、初审、公布、实审、授权（发明）受理、初审、公布、实审、授权（发明） 受理、初审、授权（实用新型、外观设计）受理、初审、授权（实用新型、外观设计） 我国专利法把专利分为发明专利、实用新型专我国专利法把专利分为发明专利、实用新型专利、工业品外观设计。利、工业品外观设计。 发明专利：指对产品、方法或其改进所提出的新的技术发明专利：指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。方案。 实用新型专利：指对产品的形状、构造或

39、二者的结合所实用新型专利：指对产品的形状、构造或二者的结合所提出的适用于实用的新的技术方案。提出的适用于实用的新的技术方案。 外观设计专利：指对物的形状、图案、色彩或其结合所外观设计专利：指对物的形状、图案、色彩或其结合所作出的富有美感并能应用于工业的新设计。作出的富有美感并能应用于工业的新设计。 四、专利的类型四、专利的类型五、专利权的内容及特点五、专利权的内容及特点 专利权指专利权人在法律规定的期限内，对其发专利权指专利权人在法律规定的期限内，对其发明创造享有的独占权。明创造享有的独占权。 1.独占性独占性 2.时间性时间性 3.地域性地域性（一）专利权的内容（一）专利权的内容 1.独占权

40、独占权 2.许可权许可权 3.转让权转让权 4.标记权标记权 5.诉讼权诉讼权（二）专利权的特点（二）专利权的特点韩国专利制度韩国专利制度 韩国专利制度与中国专利制度类似，包括发明、实用新型韩国专利制度与中国专利制度类似，包括发明、实用新型和外观设计三种类型。韩国发明专利的保护期限是从授权登记和外观设计三种类型。韩国发明专利的保护期限是从授权登记之日开始到之日开始到“从申请日起从申请日起20年之日年之日”为止。关于农药或医药，为止。关于农药或医药，在一定条件下可以延长保护，最多延长在一定条件下可以延长保护，最多延长5年。发明专利采用实年。发明专利采用实质审查制度，自申请日起质审查制度，自申请日

41、起5年内向韩国政府请求实质审查，请年内向韩国政府请求实质审查，请求实审之日起求实审之日起25个月内审查。个月内审查。 韩国实用新型专利的保护期限从授权登记之日开韩国实用新型专利的保护期限从授权登记之日开始到始到“从申请日起从申请日起10年之日年之日”为止。但是和中国实用为止。但是和中国实用新型专利不同的是，韩国实用新型采用审查登记制度新型专利不同的是，韩国实用新型采用审查登记制度，向韩国政府提出申请后约，向韩国政府提出申请后约10个月可领证。个月可领证。 韩国外观设计专利于授权登记日起生效，截止于韩国外观设计专利于授权登记日起生效，截止于授权登记之日起授权登记之日起15年。韩国政府对外观设计专

42、利审查年。韩国政府对外观设计专利审查采用外观设计审查登记制度和对一些特定物品的外观采用外观设计审查登记制度和对一些特定物品的外观设计无审查登记制度并行的方法。设计无审查登记制度并行的方法。1.积极条件积极条件 （1）授予专利权的实质条件）授予专利权的实质条件 不得违反国家法律、社会公德，也不得妨害公共利益。不得违反国家法律、社会公德，也不得妨害公共利益。 符合专利法律制度的规定。符合专利法律制度的规定。 具有专利性（新颖性、创造性、实用性）具有专利性（新颖性、创造性、实用性）四、专利的法律保护四、专利的法律保护（一）专利获得法律保护的条件（一）专利获得法律保护的条件新颖性新颖性根据世界各国专利

43、法的规定发明和实用新型新根据世界各国专利法的规定发明和实用新型新颖性指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型颖性指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利主管部门提出过申请并且者实用新型由他人向专利主管部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。记载在申请日以后公布的专利申请文件中。 外观设计专利的新颖性，则是应当同申请日以外观设计专利的新颖性，则是应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表

44、过或者国内公开使用前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。先取得的合法权利相冲突。 丧失新颖性的四种情况丧失新颖性的四种情况v公开发表公开发表v公开使用公开使用v以其他方式公知以其他方式公知v抵触申请抵触申请不丧失新颖性的例外不丧失新颖性的例外 在某些特定情况下，已向公众公开的发明在一定在某些特定情况下，已向公众公开的发明在一定期限内向专利主管部门提出专利申请不被视为丧失期限内向专利主管部门提出专利申请不被视为丧失新颖性。中国新颖性。中国专利法专利法规定以下三种情况下不丧规定以下

45、三种情况下不丧失新颖性：失新颖性： 政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的发明，政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的发明，如果有关法人或个人在展出之日起如果有关法人或个人在展出之日起6个月内提出专个月内提出专利申请，不视为丧失新颖性。利申请，不视为丧失新颖性。 在国家有关主管部门或者全国性学术团体组织召在国家有关主管部门或者全国性学术团体组织召开的学术会议或者技术会议上首次发表的发明创造，开的学术会议或者技术会议上首次发表的发明创造，只要发明人在发表之日起只要发明人在发表之日起6个月内提出专利申请，个月内提出专利申请，就视为丧失新颖性。就视为丧失新颖性。 他人未经申请人同意而泄漏发明内容

46、的，如果申他人未经申请人同意而泄漏发明内容的，如果申请人在他人泄漏之日起请人在他人泄漏之日起6个月内提出专利申请，就个月内提出专利申请，就不视为丧失新颖性。不视为丧失新颖性。判断新颖性的标准判断新颖性的标准（1）新颖性的时间标准）新颖性的时间标准 绝大多数国家以专利申请日或优先权日作为确定新颖性绝大多数国家以专利申请日或优先权日作为确定新颖性的时间标准。少数国家（美国）以发明日作为确定新颖性的的时间标准。少数国家（美国）以发明日作为确定新颖性的时间标准。时间标准。（2）新颖性的空间标准）新颖性的空间标准 世界新颖性。世界新颖性。 指提出专利申请的发明必须在申请日或指提出专利申请的发明必须在申请

47、日或优先权日之前在世界范围内未被公知公用。优先权日之前在世界范围内未被公知公用。 本国新颖性。指一项发明在申请日或优先权日之前在本国新颖性。指一项发明在申请日或优先权日之前在申请国范围内未被公知公用。申请国范围内未被公知公用。 混合新颖性。指一项发明在申请日或优先权日之前在混合新颖性。指一项发明在申请日或优先权日之前在世界范围内未被公知，在申请国内未被公用。世界范围内未被公知，在申请国内未被公用。创造性创造性 指申请专利的发明或实用新型与现有技术相比，指申请专利的发明或实用新型与现有技术相比，具有本质上的差异。或与申请日以前已有的技术相具有本质上的差异。或与申请日以前已有的技术相比，该发明有突

48、出的实质性特点和显著的进步。比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。创造性地判断方法创造性地判断方法v首创性发明首创性发明v解决某个技术领域的难题的发明解决某个技术领域的难题的发明v取得预料不到的技术效果的发明取得预料不到的技术效果的发明v克服了技术偏见的发明克服了技术偏见的发明实用性实用性 指该发明能在工农业等各种产业中应用。指该发明能在工农业等各种产业中应用。实用性并不要求发明已经在产业上制造或使实用性并不要求发明已经在产业上制造或使用，而是根据对发明的客观分析，预计该项用，而是根据对发明的客观分析，预计该项发明能够在产业上制造或使用。发明能够在产业上制造或使用。 书面申请原则书面申请原

49、则 单一性原则单一性原则 先申请原则先申请原则 优先权原则优先权原则（2）授予专利权的基本原则）授予专利权的基本原则 2.消极条件消极条件科学发现科学发现智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质用原子核变换方法获得的物质 专利权保护范围是指一项发明创造取得专利专利权保护范围是指一项发明创造取得专利权以后，依法对该项发明创造技术内容进行保护的权以后，依法对该项发明创造技术内容进行保护的标准和依据。标准和依据。 （二）专利权保护范围的确定（二）专利权保护范围的确定发明专利申请审查程序发明专利申请审查程序提

50、出申请提出申请初步审查程序初步审查程序18个月公布个月公布申请日起申请日起3年申请实审年申请实审实审审查程序实审审查程序实申审查程序实申审查程序授予专利权，并公告授予专利权，并公告宣告专利权无效程序宣告专利权无效程序法院审理程序法院审理程序驳回专利申请驳回专利申请复审程序复审程序法院审理程序法院审理程序实用新型、外观设计专利申请审查程序实用新型、外观设计专利申请审查程序提出申请提出申请初步审查程序初步审查程序授予专利权并公告授予专利权并公告宣告专利权无效程序宣告专利权无效程序法院审理程序法院审理程序驳回专利申请驳回专利申请复审程序复审程序法院审理程序法院审理程序（三）专利的国际申请和保护（三）

51、专利的国际申请和保护1.专利的国际申请专利的国际申请 世界知识产权组织（世界知识产权组织（WTPO）在）在1970年建立年建立了国际专利合作联盟，并于了国际专利合作联盟，并于1970年年6月月19日在美国日在美国华盛顿签署了华盛顿签署了专利合作条约专利合作条约（PCT）。我国于）。我国于1994年年1月月1日正式成为该条约的缔约国。到日正式成为该条约的缔约国。到2005年年10月，已经有月，已经有128个国家和地区成为该条约的缔个国家和地区成为该条约的缔约国。约国。保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约（简称巴黎公约）。它不仅是（简称巴黎公约）。它不仅是知识产权领域第一个世界性多边公约，而且

52、也是工业产权领知识产权领域第一个世界性多边公约，而且也是工业产权领域的一项基本公约，适用于最广义的工业产权，规定了所有域的一项基本公约，适用于最广义的工业产权，规定了所有缔约国在发明、实用新型、外观设计、商标、服务商标、厂缔约国在发明、实用新型、外观设计、商标、服务商标、厂商名称、货源标记或原产地名称的保护方面应当遵守的最低商名称、货源标记或原产地名称的保护方面应当遵守的最低标准。标准。 与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）,是是WTO法律法律框架的三大支柱之一。要求在知识产权保护方面实行国民待框架的三大支柱之一。要求在知识产权保护方面实行国民待遇原则、最惠国待遇原则

53、、对专利的最低标准、对外观设计遇原则、最惠国待遇原则、对专利的最低标准、对外观设计的最低标准。的最低标准。 2.专利的国际保护专利的国际保护专利合作条约专利合作条约（PCT）该条约是为了简化国际专利申）该条约是为了简化国际专利申请的手续和程序，加快技术信息的传递和利用，强化对发明请的手续和程序，加快技术信息的传递和利用，强化对发明创造的法律保护应运而生的。该条约是一个程序性的公约，创造的法律保护应运而生的。该条约是一个程序性的公约，只对专利申请案的受理和初步审查程序作出某种国际性统一只对专利申请案的受理和初步审查程序作出某种国际性统一规定。规定。 专利国际分类斯特拉斯堡协定专利国际分类斯特拉斯

54、堡协定。按照该协议建立起。按照该协议建立起来的专利分类法把全部技术分为来的专利分类法把全部技术分为8个部、个部、20个分部、个分部、118个个大类、大类、617个小类和大约个小类和大约69 000个组，组下面还按不同情况个组，组下面还按不同情况分为小组。中国已于分为小组。中国已于1997年年6月月19日正式加入该协定。日正式加入该协定。工业品外观设计国际分类协定工业品外观设计国际分类协定（简称（简称“洛迦诺协洛迦诺协定定”）该协定是对使用这种外观设计的商品进行的分类。该）该协定是对使用这种外观设计的商品进行的分类。该协定列入协定列入32个大类，每一大类有数目不等的小类，共有个大类，每一大类有数

55、目不等的小类，共有233小类。小类。 中国中国专利法专利法第第57条第条第1款规定，未经专利权人许款规定，未经专利权人许可，实施其专利，即侵犯其专利权，引起纠纷的，由当事人可，实施其专利，即侵犯其专利权，引起纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，专利权人或者利害关协商解决；不愿协商或者协商不成的，专利权人或者利害关系人可以向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门系人可以向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门处理。管理专利工作的部门处理时，认定侵权行为成立的，处理。管理专利工作的部门处理时，认定侵权行为成立的，可以责令侵权人立即停止侵权行为，当事人不服的，可以自可以责令侵权

56、人立即停止侵权行为，当事人不服的，可以自收到处理通知之日起十五日内依照收到处理通知之日起十五日内依照中华人民共和国行政诉中华人民共和国行政诉讼法讼法向人民法院起诉；侵权人期满不起诉又不停止侵权行向人民法院起诉；侵权人期满不起诉又不停止侵权行为的，管理专利工作的部门可以申请人民法院强制执行。为的，管理专利工作的部门可以申请人民法院强制执行。 3.对专利权的侵犯及其解决办法对专利权的侵犯及其解决办法 第第58条规定，假冒他人专利的，除依法承担民事条规定，假冒他人专利的，除依法承担民事责任外，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，责任外，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以并处违

57、法所得三倍以下的罚款，没收违法所得，可以并处违法所得三倍以下的罚款，没有违法所得的，可以处五万元以下的罚款；构成犯没有违法所得的，可以处五万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。罪的，依法追究刑事责任。我国出版的专利文献：我国出版的专利文献： 发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报报 发明专利申请公开说明书，发明专利说明书发明专利申请公开说明书，发明专利说明书 实用新型专利说明书实用新型专利说明书 专利年度索引专利年度索引 4.专利文献专利文献 专利文献是指专利申请文件经国家主管专利的机关依法专利文献是指专利申请文件经国家主管专利的

58、机关依法受理、审查合格后，定期出版的各种官方出版物的总称。受理、审查合格后，定期出版的各种官方出版物的总称。数量巨大，内容广博数量巨大，内容广博 目前，世界上月有目前，世界上月有90个国家、地区、国际性组个国家、地区、国际性组织用大约织用大约30种官方文字出版专利文献，其数量占世种官方文字出版专利文献，其数量占世界每年界每年400万件科技出版物的万件科技出版物的1/4。而且，每年以。而且，每年以100多万件的速度递增。多万件的速度递增。 集技术、法律、经济信息于一体集技术、法律、经济信息于一体 反映新的科技信息反映新的科技信息 格式统一，形式规范格式统一，形式规范 特点：特点： 申请号是专利主

59、管部门给予每一件受理的专利申请的代申请号是专利主管部门给予每一件受理的专利申请的代码，它与专利申请一一对应。码，它与专利申请一一对应。 2003年年10月月1日前，我国的专利申请号由日前，我国的专利申请号由9位数字（包位数字（包括字符）组成。它分为四段：例如，括字符）组成。它分为四段：例如，97101765.4，第一段，第一段为前两位，表示提交专利申请的年份；第二段由第三位数字为前两位，表示提交专利申请的年份；第二段由第三位数字组成，表示专利申请的种类，组成，表示专利申请的种类，“1”表示发明（表示发明（“2”表示实用表示实用新型，新型，“3”表示外观设计，表示外观设计，“8”表示表示PCT国

60、际申请进入国家国际申请进入国家阶段的发明专利申请，阶段的发明专利申请，“9”表示表示PCT国际申请进入国家阶段国际申请进入国家阶段的实用新型专利申请）；第三段由第四到第八位数字组成，的实用新型专利申请）；第三段由第四到第八位数字组成，表示当年该类申请的序号数；第四段由小圆点后的第九位数表示当年该类申请的序号数；第四段由小圆点后的第九位数字或符号组成，是计算机的校验位，可以是字或符号组成，是计算机的校验位，可以是09的任一数字的任一数字和字符和字符X共十一种符号。共十一种符号。5.申请号申请号 2003年年10月月1日起，根据国家知识产权日起，根据国家知识产权局局92号公告规定，开始使用号公告规