第三讲-科研项目一般流程介绍

1、1王富良王富良 二二一四年九月一四年九月中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所内部资料内部资料注意保存注意保存2第三讲第三讲 科研项目一般流程介绍科研项目一般流程介绍 第一节第一节 科研项目一般流程科研项目一般流程 第二节第二节 知识创新工程重要方向项目管理办法知识创新工程重要方向项目管理办法 第三节第三节 国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例 本讲小结和参考文献本讲小结和参考文献 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 一、一、 科研项目的种类科研项目的种类 1 1、国际合作课题；、国际合作课题； 2 2、国家部委、科技部、总装和民

2、口配套的科研项目和研究、国家部委、科技部、总装和民口配套的科研项目和研究任务，获得立项及中标课题；任务，获得立项及中标课题； 3 3、省科技部门立项及中标课题；、省科技部门立项及中标课题； 4 4、中科院知识创新课题；、中科院知识创新课题； 5 5、研究所自选的课题；、研究所自选的课题； 6 6、其他项目或课题（开发课题、横向课题等）。、其他项目或课题（开发课题、横向课题等）。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 “四个率先四个率先”的要求：即的要求：即中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所率先实现科学技术跨越发展，率先实现科学技术跨越

3、发展，率先建成国家创新人才高地，率先建成国家创新人才高地，率先建成国家高水平科技智库，率先建成国家高水平科技智库，率先建设国际一流科研机构。率先建设国际一流科研机构。 第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程“率先行动率先行动”计划计划：中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所一是面向国家重大需求，组建若干科研任务与国家战一是面向国家重大需求，组建若干科研任务与国家战略紧密结合、创新链与产业链有机衔接的创新研究院。略紧密结合、创新链与产业链有机衔接的创新研究院。二是面向基础科学前沿，建设一批国内领先、国际上二是面向基础科学前沿，建设一批国内领先、国际上有重要影响的卓越创新中心。有重要影

4、响的卓越创新中心。三是依托国家重大科技基础设施，建设一批具有国际三是依托国家重大科技基础设施，建设一批具有国际一流水平、面向国内外开放的大科学研究中心。一流水平、面向国内外开放的大科学研究中心。四是依托具有鲜明特色的优势学科，建设一批具有核四是依托具有鲜明特色的优势学科，建设一批具有核心竞争力的特色研究所。心竞争力的特色研究所。关于创新研究院，近期将选择微小卫星、信息工程、空间科学、关于创新研究院，近期将选择微小卫星、信息工程、空间科学、海洋信息技术、药物等海洋信息技术、药物等5个具有代表性的领域方向开展改革试点。个具有代表性的领域方向开展改革试点。第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程

5、 二、立题程序二、立题程序 1 1、申报者撰写项目申报书并经所在部门审核同意；、申报者撰写项目申报书并经所在部门审核同意； 2 2、所有待申报项目的开题报告，提交研究单位的科技管、所有待申报项目的开题报告，提交研究单位的科技管理部门初审；理部门初审； 3 3、由科技管理部门组织学术委员会召开项目评审会，就、由科技管理部门组织学术委员会召开项目评审会，就该课题的立题意义、社会推广的预期效果、关键技术攻关、技该课题的立题意义、社会推广的预期效果、关键技术攻关、技术路线的可行性、课题组成员及经费预算等进行论证，提出评术路线的可行性、课题组成员及经费预算等进行论证，提出评审意见，并上报有关部门审批；审

6、意见，并上报有关部门审批； 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 二、立题程序（续）二、立题程序（续） 4 4、研究所提供的课题，经研究所学术委员会评审后，报、研究所提供的课题，经研究所学术委员会评审后，报研究所领导审批；研究所领导审批； 5 5、得到经费的合作课题，应将课题相关资料及合同复印、得到经费的合作课题，应将课题相关资料及合同复印件报研究所科技管理部门登记、备案；件报研究所科技管理部门登记、备案； 6 6、上报科研项目应列入研究所年度工作计划。、上报科研项目应列入研究所年度工作计划。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一

7、节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 三、课题日常管理三、课题日常管理 1 1、科研项目实行课题项目组长（主持人）负责制。各课、科研项目实行课题项目组长（主持人）负责制。各课题组成员可以交叉。跨项目组的科研课题，采取双向选择，自题组成员可以交叉。跨项目组的科研课题，采取双向选择，自由组合的方式进行。由组合的方式进行。 2 2、课题负责人对课题全面负责，具有管理权。全面负责、课题负责人对课题全面负责，具有管理权。全面负责课题的进度、经费、人员调配、物资领取、课题奖金和绩效奖课题的进度、经费、人员调配、物资领取、课题奖金和绩效奖励分配等项工作，按课题进度完成各项任务并接受研究所科技励分配等项工

8、作，按课题进度完成各项任务并接受研究所科技管理部门的检查考核。结合研究所的工作开展课题研究，课题管理部门的检查考核。结合研究所的工作开展课题研究，课题负责人的工作应取得研究所的领导同意。负责人的工作应取得研究所的领导同意。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 三、课题日常管理（续）三、课题日常管理（续） 3 3、研究单位科技管理部门每年对课题执行情况进行检查、研究单位科技管理部门每年对课题执行情况进行检查和考核。课题组应按时将阶段性小结和评价及工作进程等情况和考核。课题组应按时将阶段性小结和评价及工作进程等情况上报科技管理部门，每季度至少有一

9、小结。上报科技管理部门，每季度至少有一小结。 4 4、科研课题的研究内容、课题组成员、进度计划及经费、科研课题的研究内容、课题组成员、进度计划及经费预算一经确定，课题组未经批准不得擅自变更或修改，如遇特预算一经确定，课题组未经批准不得擅自变更或修改，如遇特殊情况需上报研究所领导审批，并交科技管理部门备案。殊情况需上报研究所领导审批，并交科技管理部门备案。 5 5、研究工作中形成的所有资料不得短缺，不得据为已有。、研究工作中形成的所有资料不得短缺，不得据为已有。未经许可，不得随意摘抄和发表。未经许可，不得随意摘抄和发表。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科

10、研项目一般流程 三、课题日常管理（续）三、课题日常管理（续） 6 6、实验记录应及时、准确、真实、完整。科研记录内容、实验记录应及时、准确、真实、完整。科研记录内容主要包括实验名称、方案、人员、时间、材料、环境、方法、主要包括实验名称、方案、人员、时间、材料、环境、方法、具体的实验步骤、过程、结果等，并应准确记录观察指标的数具体的实验步骤、过程、结果等，并应准确记录观察指标的数据变化。每项实验结束后，应进行数据处理和分析，并有文字据变化。每项实验结束后，应进行数据处理和分析，并有文字小结和签名。小结和签名。 7 7、实验研究人员调离工作，应将全部实验记录资料、归、实验研究人员调离工作，应将全部

11、实验记录资料、归档材料、文献卡片等全部上交项目组，项目组组长签字后，方档材料、文献卡片等全部上交项目组，项目组组长签字后，方可办理调离手续。可办理调离手续。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 三、课题日常管理（续）三、课题日常管理（续） 8 8、记录实验设计、操作过程、研究内容、实验结果和数、记录实验设计、操作过程、研究内容、实验结果和数据的记录本、其它记录资料以及相关材料，属于研究所所有，据的记录本、其它记录资料以及相关材料，属于研究所所有，各课题组使用。研究人员在离开研究所时，为方便今后的研究各课题组使用。研究人员在离开研究所时，为方

12、便今后的研究工作，经研究所同意可以复印这些资料。工作，经研究所同意可以复印这些资料。 9 9、研究工作全部结束后，由负责人撰写总结报告及有关、研究工作全部结束后，由负责人撰写总结报告及有关论文，并将结题报告上报科技管理部门。课题组长负责将所有论文，并将结题报告上报科技管理部门。课题组长负责将所有项目相关资料整理齐后，上交科技管理部门归档。项目相关资料整理齐后，上交科技管理部门归档。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 三、课题日常管理（续）三、课题日常管理（续） 1010、因客观原因，不能完成科研课题者，课题负责人要写、因客观原因，不能完成

13、科研课题者，课题负责人要写出拖延理由，上交科技管理部门，论证后做如下处理：出拖延理由，上交科技管理部门，论证后做如下处理： 1) 1) 有继续研究价值的项目，在下一年度必须完成。有继续研究价值的项目，在下一年度必须完成。 2) 2) 无继续研究价值的项目，由负责人写出终止原因报告，无继续研究价值的项目，由负责人写出终止原因报告，经批准后，负责人应做好技术资料的清理、归档和仪器试剂的经批准后，负责人应做好技术资料的清理、归档和仪器试剂的清点移交工作，剩余经费收回。未做好善后工作的不能接受新清点移交工作，剩余经费收回。未做好善后工作的不能接受新课题。课题。 3 3）对无正当理由不按计划完成课题者，

14、课题负责人将没）对无正当理由不按计划完成课题者，课题负责人将没有资格再承担任何研究课题。有资格再承担任何研究课题。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 四、科技成果管理四、科技成果管理 1 1、科技成果是指在实验或理论上有创造性，有一定科学、科技成果是指在实验或理论上有创造性，有一定科学水平和实用价值的新技术、新方法、新器材、新药物、新理论、水平和实用价值的新技术、新方法、新器材、新药物、新理论、新认识等等。新认识等等。 2 2、凡在科技工作中取得的具备新颖性、先进性和实用性，、凡在科技工作中取得的具备新颖性、先进性和实用性，符合科技成果范围

15、，均应按国家、省、中科院成果登记办法进符合科技成果范围，均应按国家、省、中科院成果登记办法进行登记，否则不允许申报成果奖。行登记，否则不允许申报成果奖。 3 3、申报前应将相关资料报研究所科技管理部门，并通过、申报前应将相关资料报研究所科技管理部门，并通过研究所学术委员会初审。研究所学术委员会初审。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 四、科技成果管理四、科技成果管理( (续续) ) 4 4、凡申报国家科技成果奖或省、中科院杰出科技成就奖、凡申报国家科技成果奖或省、中科院杰出科技成就奖成果，按国家、省、中科院有关条例准备相关资料、填写各种成

16、果，按国家、省、中科院有关条例准备相关资料、填写各种申报表、鉴定书，并提前查新检索。申报表、鉴定书，并提前查新检索。 5 5、参加鉴定的课题，由课题负责人向鉴定委员会做成果、参加鉴定的课题，由课题负责人向鉴定委员会做成果报告，经成果鉴定委员会评审通过后，备齐申报材料上交组织报告，经成果鉴定委员会评审通过后，备齐申报材料上交组织鉴定部门。鉴定部门。 6 6、通过鉴定的课题，按规定上报、登记并存档。、通过鉴定的课题，按规定上报、登记并存档。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 五、科技档案归档五、科技档案归档 1. 1. 科技档案由课题负责人按

17、时立卷归档，与外单位协作科技档案由课题负责人按时立卷归档，与外单位协作的，由主办单位保存。的，由主办单位保存。 2. 2. 获奖的科研课题，公布获奖等级后三个月内，将获奖获奖的科研课题，公布获奖等级后三个月内，将获奖证书和整理立卷后移交档案室证书和整理立卷后移交档案室, ,可将获奖证书复印件给课题组。可将获奖证书复印件给课题组。 3. 3. 科技档案归档的文件资料，包括审批文件、任务书、科技档案归档的文件资料，包括审批文件、任务书、委托书、开题报告书、设计方案、协议书、合同书；实验研究委托书、开题报告书、设计方案、协议书、合同书；实验研究调查、分析、试制、测试、观测和各种载体的重要原始记录和调

18、查、分析、试制、测试、观测和各种载体的重要原始记录和数据，论文清单、成果申报材料、审批材料、成果奖励文件、数据，论文清单、成果申报材料、审批材料、成果奖励文件、成果推广使用证明材料、发明证书、奖励、经费收支结算等。成果推广使用证明材料、发明证书、奖励、经费收支结算等。 4. 4. 课题获得成果奖励后，课题负责人应先将所有资料立课题获得成果奖励后，课题负责人应先将所有资料立卷归档，方可领取成果奖金。卷归档，方可领取成果奖金。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 六、经费管理制度六、经费管理制度（一）研究所的课题经费管理（一）研究所的课题经费管

19、理 1 1、自选或研究所下达的课题、自选或研究所下达的课题, ,经学术委员会讨论，研究所领导经学术委员会讨论，研究所领导批准后，课题负责人应将开题报告书或协议书、合同书及批准经费批准后，课题负责人应将开题报告书或协议书、合同书及批准经费的详细预算交研究所科技管理部门办理立项拨款手续。的详细预算交研究所科技管理部门办理立项拨款手续。 2 2、研究所按总经费的、研究所按总经费的10%10%预拨项目启动费，余额根据项目组预预拨项目启动费，余额根据项目组预算申请统一管理。算申请统一管理。 （二）以上经费的处理均由研究所科技管理部门按照规定办理，财务（二）以上经费的处理均由研究所科技管理部门按照规定办理

20、，财务审核审核, ,上报研究所领导批准后，方可使用。上报研究所领导批准后，方可使用。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项目一般流程第一节科研项目一般流程 六、经费管理制度（续）六、经费管理制度（续） （三）课题经费的使用范围及权限（三）课题经费的使用范围及权限 1 1、课题负责人应按预算计划严格执行审批手续，并有详细的经、课题负责人应按预算计划严格执行审批手续，并有详细的经费使用记录。费使用记录。 2 2、所有与项目相关的支出均由课题负责人签字，超过、所有与项目相关的支出均由课题负责人签字，超过2 2万元经万元经研究所科技管理部门审核，超过研究所科技管理部门审核，超过5

21、5万元经研究所所长批准后方可报销。万元经研究所所长批准后方可报销。 3 3、所购物资需到研究所资产管理部门办理登记入库手续，方可、所购物资需到研究所资产管理部门办理登记入库手续，方可报销。报销。 4 4、凡属研究所内可以协调解决的事宜，应在研究所解决，并计、凡属研究所内可以协调解决的事宜，应在研究所解决，并计入课题经费支出，例如制作幻灯片、交通工具、打印、复印等；入课题经费支出，例如制作幻灯片、交通工具、打印、复印等； 5 5、所有支出报销时，按预算审核，如有变动报研究所所长审批。、所有支出报销时，按预算审核，如有变动报研究所所长审批。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第一节科研项

22、目一般流程第一节科研项目一般流程 七、中科院的七、中科院的ARPARP项目（项目（ARPARP） 中国科学院资源规划项目中国科学院资源规划项目(Academia Resource Planning(Academia Resource Planning， 简称简称ARPARP项目项目) )，是实现中国科学院科学的资源规划的信息系统工，是实现中国科学院科学的资源规划的信息系统工程。程。ARPARP项目从中国科学院院所两级治理结构出发，以科技计划项目从中国科学院院所两级治理结构出发，以科技计划与执行管理为核心，综合运用创新的管理理念和先进的信息技术，与执行管理为核心，综合运用创新的管理理念和先进的信

23、息技术，对全院人力、资金、科研基础条件等资源配置及相关管理流程进对全院人力、资金、科研基础条件等资源配置及相关管理流程进行整合与优化，构建有效的管理服务信息技术平台。通过行整合与优化，构建有效的管理服务信息技术平台。通过ARPARP项项目的实施，进一步推进中国科学院管理创新，不断提升管理工作目的实施，进一步推进中国科学院管理创新，不断提升管理工作水平和效率，促进科技创新和人才培养效益的最大化。水平和效率，促进科技创新和人才培养效益的最大化。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所科研项目一般管理流程科研项目一般管理流程首席首席科学科学家家项目项目课题课题组组承担承担单位单位项目下项目下达单

24、位达单位内容、任务内容、任务进度、目标进度、目标科技管科技管理部门理部门全资料归档全资料归档课题成员课题成员双向选择双向选择科技科技项目项目检查考核检查考核（过程控制节点管理）（过程控制节点管理）确定确定下达下达首席科学家是科研产品质量的关键和核心责任人！首席科学家是科研产品质量的关键和核心责任人！过程控制过程控制过程管理过程管理1 1、正确的科研方法、正确的科研方法、仪器装备、人员调仪器装备、人员调配、科研条件、奖配、科研条件、奖金绩效等；金绩效等；2 2、每个环节、步骤、每个环节、步骤真实可靠；真实可靠；3 3、实验记录及时、实验记录及时、准确、真实、完整；准确、真实、完整；4 4、分析总

25、结、形成、分析总结、形成产品。产品。节点检查节点检查结题验收结题验收第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法中国科学院知识创新工程重要方向项目管理办法中国科学院知识创新工程重要方向项目管理办法2009-10-14 2009-10-14 院计划财务局院计划财务局第一章总则（共三条）第一章总则（共三条） 第一条第一条 重要方向项目应根据世界科学技术发展趋势，面重要方向项目应根据世界科学技术发展趋势，面向我国未来经济发展、国防建设和社会进步的战略需求，在有向我国未来经济发展、国防建设和社会进步的战略需求，在有关重要学科领域开展基础性、战略性和前瞻性研究，以期建立关

26、重要学科领域开展基础性、战略性和前瞻性研究，以期建立新的竞争优势，形成解决重大关键科学问题的理论基础，成为新的竞争优势，形成解决重大关键科学问题的理论基础，成为高技术产业发展新的技术源泉。高技术产业发展新的技术源泉。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第一章总则（共三条）第一章总则（共三条） 第二条第二条 重要方向项目的组织要注意与国家中长期科学和重要方向项目的组织要注意与国家中长期科学和技术发展规划、国家自然科学基金、国家重点基础研究发展计技术发展规划、国家自然科学基金、国家重点基础研究发展计划、国家高技术

27、研究与发展计划等相衔接；与科技创新基地建划、国家高技术研究与发展计划等相衔接；与科技创新基地建设和学科发展相结合；与创新队伍建设相结合。设和学科发展相结合；与创新队伍建设相结合。 第三条第三条 重要方向项目采取整体规划，自上而下统一部署重要方向项目采取整体规划，自上而下统一部署与发布指南公开竞争相结合的组织方式，成熟一批，启动一批。与发布指南公开竞争相结合的组织方式，成熟一批，启动一批。为规范和加强重要方向项目的立项和管理，特制定本办法。为规范和加强重要方向项目的立项和管理，特制定本办法。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方

28、向项目管理办法第二章项目立项（共五条）第二章项目立项（共五条） 第六条第六条 重要方向项目应具有下列特征和条件：重要方向项目应具有下列特征和条件： 1 1、具有明确的应用目标，通过进一步培育，在未来、具有明确的应用目标，通过进一步培育，在未来5 5至至1010年内可望形成实用和可转化的高新技术；或具有重要科学意义，年内可望形成实用和可转化的高新技术；或具有重要科学意义，可望取得重要成果或突破性进展，形成新的科学技术积累和竞可望取得重要成果或突破性进展，形成新的科学技术积累和竞争优势。争优势。 2 2、具有国内领先的研究工作基础，创新的学术思想和合、具有国内领先的研究工作基础，创新的学术思想和合

29、理的研究路线，技术方案切实可行，研究队伍结构合理；项目理的研究路线，技术方案切实可行，研究队伍结构合理；项目承担单位能够为项目的实施提供必要的支撑条件。承担单位能够为项目的实施提供必要的支撑条件。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二章项目立项（共五条）第二章项目立项（共五条）( (续续) ) 第七条第七条 重要方向项目的立项审批程序是：重要方向项目的立项审批程序是： 1 1、创新基地根据基地建设规划纲要和研究所学科发展需、创新基地根据基地建设规划纲要和研究所学科发展需要，遴选近期拟启动的重要方向项目清单。要

30、，遴选近期拟启动的重要方向项目清单。 2 2、创新基地、创新基地/ /主管专业局提名项目负责人，报相关基地分主管专业局提名项目负责人，报相关基地分管副院长批准。项目负责人负责编制管副院长批准。项目负责人负责编制中国科学院知识创新工中国科学院知识创新工程重要方向项目可行性研究报告程重要方向项目可行性研究报告（以下简称（以下简称重要方向项目重要方向项目可行性研究报告可行性研究报告）。）。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二章项目立项（共五条）第二章项目立项（共五条）( (续续) ) 第七条第七条 重要方向项目

31、的立项审批程序是：重要方向项目的立项审批程序是： 3 3、创新基地、创新基地/ /主管专业局应采取组织专家论证会的方式进主管专业局应采取组织专家论证会的方式进行项目可行性研究报告论证。参加论证的专家应包括科技专家、行项目可行性研究报告论证。参加论证的专家应包括科技专家、投资方代表、财务管理专家和科技管理专家。可行性论证采取投资方代表、财务管理专家和科技管理专家。可行性论证采取回避制度，以保证论证的严肃性和公正性。回避制度，以保证论证的严肃性和公正性。 4 4、通过可行性论证的项目，项目负责人按照论证意见修、通过可行性论证的项目，项目负责人按照论证意见修改改重要方向项目可行性研究报告重要方向项目

32、可行性研究报告，经相关基地领导小组审，经相关基地领导小组审议后，报分片领导小组审批。院支持经费数额超过议后，报分片领导小组审批。院支持经费数额超过10001000万元的万元的重要方向项目，由院长办公会审批。重要方向项目，由院长办公会审批。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二章项目立项（共五条）第二章项目立项（共五条）( (续续) ) 第七条第七条 重要方向项目的立项审批程序是：重要方向项目的立项审批程序是： 5 5、批准立项后，由主管专业局组织项目负责人、依托单、批准立项后，由主管专业局组织项目负责人、依

33、托单位法人代表和主管专业局代表共同签署位法人代表和主管专业局代表共同签署中国科学院知识创新中国科学院知识创新工程重要方向项目任务书工程重要方向项目任务书和和中国科学院知识创新工程重要中国科学院知识创新工程重要方向项目经费预算书方向项目经费预算书（以下简称（以下简称重要方向项目任务书重要方向项目任务书和和重要方向项目预算书重要方向项目预算书），报计划财务局备案。），报计划财务局备案。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第三章项目组织管理（共十一条）第三章项目组织管理（共十一条） 第九条第九条 重要方向项目实行项

34、目负责人责任制。项目负责重要方向项目实行项目负责人责任制。项目负责人的基本职责是：人的基本职责是： 1 1、严格执行项目任务书和项目预算书，保证项目目标与任、严格执行项目任务书和项目预算书，保证项目目标与任务的完成；务的完成； 2 2、负责项目计划的实施、管理和相关资源的统筹安排；、负责项目计划的实施、管理和相关资源的统筹安排； 3 3、真实报告项目年度进展情况、经费年度决算和下年度计、真实报告项目年度进展情况、经费年度决算和下年度计划，接受院有关部门对项目执行情况的检查和评估；划，接受院有关部门对项目执行情况的检查和评估； 4 4、及时向创新基地报告项目执行中出现的重要问题，并提、及时向创新

35、基地报告项目执行中出现的重要问题，并提出相应的对策建议。出相应的对策建议。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第三章项目实施管理（共十一条）（续）第三章项目实施管理（共十一条）（续） 第十二条第十二条 基地领导小组在重要方向项目管理中的主要职基地领导小组在重要方向项目管理中的主要职责是：责是： 1 1、提出基地重要方向项目的立项建议清单，报分片领导、提出基地重要方向项目的立项建议清单，报分片领导小组审定；小组审定； 2 2、聘任项目负责人；、聘任项目负责人； 3 3、定期听取基地内重要方向项目的总体进展报告，

36、审议、定期听取基地内重要方向项目的总体进展报告，审议项目总体目标和经费预算总额调整等重大事项。项目总体目标和经费预算总额调整等重大事项。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第三章项目实施管理（共十一条）（续）第三章项目实施管理（共十一条）（续） 第十三条第十三条 主管专业局在重要方向项目管理中的主要职责主管专业局在重要方向项目管理中的主要职责是：是： 1 1、围绕科技创新基地建设的战略需求，向相关基地领导、围绕科技创新基地建设的战略需求，向相关基地领导小组提出重要方向项目立项建议；小组提出重要方向项目立项建议；

37、 2 2、提名项目负责人，报相关基地领导小组批准；、提名项目负责人，报相关基地领导小组批准； 3 3、组织项目可行性论证，负责节点检查及结题验收，负、组织项目可行性论证，负责节点检查及结题验收，负责项目实施的过程监督；责项目实施的过程监督； 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第三章项目实施管理（共十一条）（续）第三章项目实施管理（共十一条）（续） 第十三条第十三条 主管专业局在重要方向项目管理中的主要职责主管专业局在重要方向项目管理中的主要职责是：是： 4 4、负责项目年度进展报告和年度计划的审核，并根据项、

38、负责项目年度进展报告和年度计划的审核，并根据项目进展情况核定年度经费预算；目进展情况核定年度经费预算； 5 5、组织协调并处理项目执行中出现的重大问题，其中涉、组织协调并处理项目执行中出现的重大问题，其中涉及到项目总体目标和经费预算总额调整等事项，须报相关基地及到项目总体目标和经费预算总额调整等事项，须报相关基地领导小组审批。领导小组审批。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第三章项目实施管理（共十一条）（续）第三章项目实施管理（共十一条）（续） 第十四条第十四条 项目承担单位（包括依托单位和参加单位）在项目承

39、担单位（包括依托单位和参加单位）在项目管理中的主要职责是：项目管理中的主要职责是： 1 1、按照、按照重要方向项目任务书重要方向项目任务书的要求提供项目实施所的要求提供项目实施所需的实验设备和技术条件等；需的实验设备和技术条件等； 2 2、确保本单位参加人员的时间投入和岗位需要等；、确保本单位参加人员的时间投入和岗位需要等； 3 3、匹配、匹配重要方向项目任务书重要方向项目任务书约定投入的科研经费；约定投入的科研经费； 4 4、协助有关部门检查监督项目进展情况。、协助有关部门检查监督项目进展情况。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新

40、工程重要方向项目管理办法 第四章项目经费核定与管理（共八条）第四章项目经费核定与管理（共八条） 第二十条第二十条 项目负责人按照项目负责人按照重要方向项目可行性研究报告重要方向项目可行性研究报告的统一要求编制项目经费预算。创新基地的统一要求编制项目经费预算。创新基地/ /主管专业局对项目经费主管专业局对项目经费预算进行审核，报分片领导小组批准。预算进行审核，报分片领导小组批准。 第二十一条第二十一条 项目负责人必须在经费预算中明确院外争取经项目负责人必须在经费预算中明确院外争取经费的额度。匹配资金（包括院外争取资源、研究所自筹资金等）费的额度。匹配资金（包括院外争取资源、研究所自筹资金等）与院

41、投入的比例一般不低于与院投入的比例一般不低于1 1：1 1。 第二十二条第二十二条 项目经费预算一经审定必须严格执行，在项目项目经费预算一经审定必须严格执行，在项目研究目标与经费总额不变的情况下确有必要调整时，须报相关基研究目标与经费总额不变的情况下确有必要调整时，须报相关基地分管副院长审批后执行。地分管副院长审批后执行。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第四章项目经费核定与管理（共八条）（续）第四章项目经费核定与管理（共八条）（续） 第二十三条第二十三条 项目负责人必须根据项目经费预算控制经费项目负责人必须

42、根据项目经费预算控制经费支出，严格按照支出，严格按照中国科学院知识创新工程专项经费管理办法中国科学院知识创新工程专项经费管理办法和和中国科学院院级科研项目经费管理办法（试行）中国科学院院级科研项目经费管理办法（试行）的有关的有关规定使用院拨项目经费。规定使用院拨项目经费。 第二十四条第二十四条 计划财务局在接到有关各方签订的计划财务局在接到有关各方签订的重要方重要方向项目任务书向项目任务书、重要方向项目预算书重要方向项目预算书和项目负责人提交和项目负责人提交的有关匹配资金的证明文件后，拨付项目首批经费，并根据项的有关匹配资金的证明文件后，拨付项目首批经费，并根据项目进展和匹配资金到位情况核拨后

43、续经费。目进展和匹配资金到位情况核拨后续经费。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第四章项目经费核定与管理（共八条）（续）第四章项目经费核定与管理（共八条）（续） 第二十五条第二十五条 对未按对未按重要方向项目任务书重要方向项目任务书执行的项目执行的项目将中止拨款。对确需调整计划的项目，在调整计划得到正式批将中止拨款。对确需调整计划的项目，在调整计划得到正式批准后，才能恢复拨款。准后，才能恢复拨款。 第二十六条第二十六条 项目承担单位应建立、健全经费使用管理的项目承担单位应建立、健全经费使用管理的监督约束机制

44、，对项目经费开支行使监督权，做到审批手续完监督约束机制，对项目经费开支行使监督权，做到审批手续完备、账目清楚、内容真实、核算准确，确保资金的合理有效使备、账目清楚、内容真实、核算准确，确保资金的合理有效使用，积极配合院有关部门组织的监督检查。用，积极配合院有关部门组织的监督检查。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第五章项目结题验收（共六条）第五章项目结题验收（共六条） 第二十九条第二十九条 项目结题验收由创新基地项目结题验收由创新基地/ /主管专业局组织，主管专业局组织，由项目验收专家委员会主持，可根据项目

45、特点采用通信评议、由项目验收专家委员会主持，可根据项目特点采用通信评议、召开验收会议等形式进行。项目验收专家委员会应由投资方代召开验收会议等形式进行。项目验收专家委员会应由投资方代表和熟悉专业技术、财务与管理等方面的专家组成，由创新基表和熟悉专业技术、财务与管理等方面的专家组成，由创新基地地/ /主管专业局聘任。专家人数一般不少于主管专业局聘任。专家人数一般不少于7 7人，其中，财务专人，其中，财务专家不少于家不少于1 1人。项目参加人员和依托单位负责人不能作为项目验人。项目参加人员和依托单位负责人不能作为项目验收专家委员会成员。收专家委员会成员。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第

46、二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第五章项目结题验收（共六条）（续）第五章项目结题验收（共六条）（续） 第三十二条第三十二条 被验收项目存在下列情况之一者，不通过验被验收项目存在下列情况之一者，不通过验收：收： 1 1、未能实现、未能实现重要方向项目任务书重要方向项目任务书规定的目标；规定的目标； 2 2、提供的验收文件、资料、数据不真实；、提供的验收文件、资料、数据不真实； 3 3、未经批准，逾期、未经批准，逾期6 6个月以上。个月以上。 第三十三条第三十三条 提请复议验收的项目组，应在接到验收结果提请复议验收的项目组，应在接到验收结果通知通知3030

47、日内提出复议申请，经主管专业局批准后，项目组在日内提出复议申请，经主管专业局批准后，项目组在9090日之内，经整改完善，可再次提出验收申请。如仍未通过验收，日之内，经整改完善，可再次提出验收申请。如仍未通过验收，按本办法第三章第十七条执行。按本办法第三章第十七条执行。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第六章项目后评估（共二条）第六章项目后评估（共二条） 第三十四条第三十四条 项目结题后项目结题后2 2至至3 3年内，主管专业局将对有关专年内，主管专业局将对有关专著、论文被引用以及新发表的情况、成果鉴定、获奖

48、及推广效益著、论文被引用以及新发表的情况、成果鉴定、获奖及推广效益情况等实行跟踪管理。情况等实行跟踪管理。 第三十五条第三十五条 主管专业局将对项目结题后研究进展情况进行主管专业局将对项目结题后研究进展情况进行综合分析评估，及时发现并解决项目后续研究中存在的问题与困综合分析评估，及时发现并解决项目后续研究中存在的问题与困难。对于结题后进展良好、具有较大发展潜力的项目，院将按照难。对于结题后进展良好、具有较大发展潜力的项目，院将按照有关立项程序择优给予持续支持。有关立项程序择优给予持续支持。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要

49、方向项目管理办法第七章知识产权管理（共三条）第七章知识产权管理（共三条） 第三十六条第三十六条 对于院投入占总经费对于院投入占总经费50%50%以上的项目，院将以上的项目，院将拥有相应的知识产权权益份额。成果转移中产生的收益相应部拥有相应的知识产权权益份额。成果转移中产生的收益相应部分交院财政，用于对重大项目、重要方向项目和新建研究单元分交院财政，用于对重大项目、重要方向项目和新建研究单元的投入，或者对完成项目的机构的奖励性支持。的投入，或者对完成项目的机构的奖励性支持。 第三十七条第三十七条 对于研究所自有资金与国家科技计划投入总对于研究所自有资金与国家科技计划投入总和超过项目经费和超过项目

50、经费50%50%以上的项目，院投入产生的知识产权权益赋以上的项目，院投入产生的知识产权权益赋予研究所。国家科技计划投入产生的知识产权权益处臵，按相予研究所。国家科技计划投入产生的知识产权权益处臵，按相应的规定执行。应的规定执行。 中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第八章附则（共二条）第八章附则（共二条） 第三十九条第三十九条 本办法自公布之日起施行。本办法自公布之日起施行。20012001年年8 8月月2828日日公布的公布的中国科学院知识创新工程重要方向项目管理办法中国科学院知识创新工程重要方向项目管理办法

51、同同时废止。时废止。 第四十条第四十条 本办法由计划财务局负责本办法由计划财务局负责解释解释。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第二节知识创新工程重要方向项目管理办法第二节知识创新工程重要方向项目管理办法 为规范财务管理工作，保证资金安全高效使用，我院先后为规范财务管理工作，保证资金安全高效使用，我院先后制定了制定了中国科学院知识创新工程试点经费管理办法中国科学院知识创新工程试点经费管理办法、中中国科学院知识创新工程重大项目管理办法国科学院知识创新工程重大项目管理办法、中国科学院知中国科学院知识创新工程重要方向项目管理办法识创新工程重要方向项目管理办法、中国科学院知识创新中国科学院知

52、识创新工程领域前沿项目管理办法工程领域前沿项目管理办法和和关于成立非法人研究机构的关于成立非法人研究机构的暂行规定暂行规定等一系列规章制度。我院财务管理水平逐步提高，等一系列规章制度。我院财务管理水平逐步提高，财务制度愈加规范健全。财务制度愈加规范健全。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第三节第三节 国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例 中华人民共和国国务院令中华人民共和国国务院令第第487487号号 国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例已经已经20072007年年2 2月月1414日国务院第日国务院第169169次常务会议通过，现予公

53、布，自次常务会议通过，现予公布，自20072007年年4 4月月1 1日起施行。日起施行。 总理总理: : 温家宝温家宝二七年二月二十四日二七年二月二十四日中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第三节第三节 国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例第一章第一章 总总 则（共六条）则（共六条） 第一条为了规范国家自然科学基金的使用与管理，提高第一条为了规范国家自然科学基金的使用与管理，提高国家自然科学基金使用效益，促进基础研究，培养科学技术人国家自然科学基金使用效益，促进基础研究，培养科学技术人才，增强自主创新能力，根据才，增强自主创新能力，根据中华人民共和国科学技术进步中华人民共和国科学

54、技术进步法法，制定本条例。，制定本条例。 第二条国家设立国家自然科学基金，用于资助第二条国家设立国家自然科学基金，用于资助中华人中华人民共和国科学技术进步法民共和国科学技术进步法规定的基础研究。规定的基础研究。 第三条国家自然科学基金主要来源于中央财政拨款。国第三条国家自然科学基金主要来源于中央财政拨款。国家鼓励自然人、法人或者其他组织向国家自然科学基金捐资。家鼓励自然人、法人或者其他组织向国家自然科学基金捐资。 中央财政将国家自然科学基金的经费列入预算。中央财政将国家自然科学基金的经费列入预算。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第三节第三节 国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例

55、第二章组织与规划（共三条）第二章组织与规划（共三条） 第七条基金管理机构应当根据国民经济和社会发展规划、第七条基金管理机构应当根据国民经济和社会发展规划、科学技术发展规划以及科学技术发展状况，制定基金发展规划科学技术发展规划以及科学技术发展状况，制定基金发展规划和年度基金项目指南。基金发展规划应当明确优先发展的领域，和年度基金项目指南。基金发展规划应当明确优先发展的领域，年度基金项目指南应当规定优先支持的项目范围。国家自然科年度基金项目指南应当规定优先支持的项目范围。国家自然科学基金应当设立专项资金，用于培养青年科学技术人才。学基金应当设立专项资金，用于培养青年科学技术人才。 基金管理机构制定

56、基金发展规划和年度基金项目指南，应基金管理机构制定基金发展规划和年度基金项目指南，应当广泛听取高等学校、科学研究机构、学术团体和有关国家机当广泛听取高等学校、科学研究机构、学术团体和有关国家机关、企业的意见，组织有关专家进行科学论证。年度基金项目关、企业的意见，组织有关专家进行科学论证。年度基金项目指南应当在受理基金资助项目申请起始之日指南应当在受理基金资助项目申请起始之日3030日前公布。日前公布。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第三节第三节 国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例第三章申请与评审（共十一条）第三章申请与评审（共十一条） 第十条依托单位的科学技术人员具备下列条件

57、的，可以第十条依托单位的科学技术人员具备下列条件的，可以申请国家自然科学基金资助：申请国家自然科学基金资助： （一）具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经（一）具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历；历； （二）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，（二）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有或者有2 2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。的科学技术人员推荐。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第三节第三节 国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例第三章申请与评审（共十一

58、条）第三章申请与评审（共十一条） 第十条依托单位的科学技术人员具备下列条件的，可以第十条依托单位的科学技术人员具备下列条件的，可以申请国家自然科学基金资助：申请国家自然科学基金资助： （续）（续） 从事基础研究的科学技术人员具备前款规定的条件、无工从事基础研究的科学技术人员具备前款规定的条件、无工作单位或者所在单位不是依托单位的，经与在基金管理机构注作单位或者所在单位不是依托单位的，经与在基金管理机构注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以依照本条册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以依照本条例规定申请国家自然科学基金资助。依托单位应当将其视为本例规定申请国家自然科学基金资助。

59、依托单位应当将其视为本单位科学技术人员，依照本条例规定实施有效管理。单位科学技术人员，依照本条例规定实施有效管理。 申请人应当是申请基金资助项目的负责人。申请人应当是申请基金资助项目的负责人。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第三节第三节 国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例第四章资助与实施（共八条）第四章资助与实施（共八条） 第二十一条依托单位和项目负责人自收到基金管理机构第二十一条依托单位和项目负责人自收到基金管理机构基金资助通知之日起基金资助通知之日起2020日内，按照评审专家的评审意见、基金日内，按照评审专家的评审意见、基金管理机构确定的基金资助额度填写项目计划书，报基金

60、管理机管理机构确定的基金资助额度填写项目计划书，报基金管理机构核准。构核准。 依托单位和项目负责人填写项目计划书，除根据评审专家依托单位和项目负责人填写项目计划书，除根据评审专家的评审意见和基金管理机构确定的基金资助额度对已提交的申的评审意见和基金管理机构确定的基金资助额度对已提交的申请书内容进行调整外，不得对其他内容进行变更。请书内容进行调整外，不得对其他内容进行变更。中国科学院电子学研究所中国科学院电子学研究所第三节第三节 国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例第五章监督与管理（共五条）第五章监督与管理（共五条） 第二十九条基金管理机构应当对基金资助项目实施情况、第二十九条基金管理机构应