上海交通大学宏微观经济学课件第5篇企业行为与产业组织--不完全竞争市场-2

1、第五篇第五篇 企业行为与产业组织企业行为与产业组织 第第1717章章 寡头寡头本章我们将探索这些问题的答案本章我们将探索这些问题的答案 寡头市场的可能结果是什么？ 为什么寡头企业很难合作？ 反托拉斯法如何用来增加竞争？在垄断和完全竞争之间不完全竞争介于完全竞争和纯垄断之间的市场结构。不完全竞争 产业中的企业有竞争对手，但同时又没有面临使它们成为价格接受者的激烈竞争。不完全竞争市场的类型不完全竞争市场的类型 垄断竞争 很多企业出售相似但不相同的产品。 寡头 只有少数几个卖者的市场结构，每个卖者都提供与其它企业相似或相同的产品。集中度的衡量 集中度：集中度：市场上最大的几家企业供应的产量占市场总产

2、量的百分比 集中度越高，竞争越少 本章主要关注寡头，这是一种集中度高的市场结构支付宝、财付通、环迅支付 、Yeepay 、快钱 、联动优势00.050.10.150.20.250.30.350.42008Q12008Q22008Q32008Q42009Q12009Q22009Q32009Q42010Q12010Q22010Q32010Q42011Q12011Q22011Q32011Q42012Q12012Q22012Q32012Q42013Q1六家汇总汇总交易规模集中度从2008Q1至2013Q1，集中度有一个逐步下降的趋势，由于市场的逐步发展成熟，更多的公司进入了第三方支付市场，并且之前份额

3、占比比较小的公司迅速发展起来。而相比小公司，在市场成熟之后大公司的发展前景没有小公司大，所以增长率也会减小，造成整个市场中大公司的集中度的下降。在2011Q1出现了一个比较明显的波动，造成的原因可能是由于第三方支付牌照政策的实施，限制了第三方支付公司的业务服务，使得市场中的企业进行了重新洗牌。支付宝、财付通、环迅支付 、Yeepay 、快钱 、联动优势注册账户集中度00.050.10.150.20.250.30.350.42008Q12008Q22008Q32008Q42009Q12009Q22009Q32009Q42010Q12010Q22010Q32010Q42011Q12011Q2201

4、1Q32011Q42012Q12012Q22012Q32012Q42013Q1六家汇总汇总注册账户的集中度呈现逐年上升的趋势，说明越来越多的客户进入了前几家排名靠前的公司，这体现了第三方支付的双边市场特性中的交叉网络外部性。当第三方支付公司的规模越来越大，建立了自己的品牌效应之后，商户数越来越多之后，会吸引更多的消费者进入平台，进一步促进交易量。支付宝、财付通、环迅支付 、Yeepay 、快钱 、联动优势商户数集中度00.050.10.150.20.250.30.350.40.452008Q12008Q22008Q32008Q42009Q12009Q22009Q32009Q42010Q1201

5、0Q22010Q32010Q42011Q12011Q22011Q32011Q42012Q12012Q22012Q32012Q42013Q1六家汇总汇总商户数的集中度逐年下降，说明小公司中的商户数越来越多，增长率比大公司更迅速。图1. 市场结构的四种类型垄断垄断（15章）章）寡头寡头（17章）章）垄断竞争垄断竞争（16章）章）完全竞争完全竞争（14章）章） 自来水自来水 有线电视有线电视 网球网球 原油原油小说小说 电影电影 小麦小麦 牛奶牛奶企业数量企业数量产品类型产品类型许多企业许多企业一家一家企业企业几家几家企业企业有差别产品有差别产品相同产品相同产品市场结构：寡头垄断 条件：少数几家大厂

6、商；进入壁垒很高 产业：电信；石油化工；钢铁；汽车制造；飞机制造；航空运输等 市场策略：根据不同的信息结构、决策机制以及合作倾向等进行选择 效率得失：有利于实现规模经济性；促进技术进步；消费者在市场上处于劣势寡头市场的特征 只有少数几个卖者提供相似或相同的产品。产品既可同质，也可存在差别 企业之间的行为相互影响。厂商之间互相依存，厂商行为具有不确定性。 由于寡头市场只有几个卖者，所以寡头的关键特征是合作与竞争之间的冲突。 寡头集体合作起来并像一个垄断者那样行事生产少量产品并收取高于其边际成本的价格，它们的状况会最好。寡头市场的特征 寡头垄断市场上企业的数量很少，因此每个企业都意识到和其他企业的

7、相互依存性 所有的寡头都拥有一定的市场影响力 存在进入壁垒 典型的寡头垄断产业 航空运输业 美国：American Airlines，United Airlines，Delta市场份额在50%以上 中国：国航、东航和南航的市场份额在80%以上 汽车制造业 美国的三大汽车制造厂占70%左右 中国的三大汽车制造厂占50%左右寡头市场的差异性 产品同质或者有差别 不同类型的行为模式 激烈的或者非激烈的竞争 价格竞争或者很少价格竞争 激烈的广告或者产品开发 有时候使用价格竞争,有时候使用广告或者产品质量的竞争 合作或者非合作寡头市场的差异性 寡头垄断者的市场不一：从拥有国际市场的大规模跨国企业到仅在区

8、域性或者当地市场销售的规模相对较小的企业 寡头市场和垄断竞争市场仅存一线之隔因 此 经济学家不能给出通用的关于寡头垄断的理论 价格和产量的决策依赖于关于竞争对手反应的假设： 因为不同假设的设定可能导致不同的解决方案 但是仍设计许多不同的寡头垄断模型用来解释企业怎样在不同的假设下达到利润最大化四种典型的寡头垄断市场结构 企业非合作,产品同质 企业非合作,产品异质 企业合作,产品同质 企业合作,产品异质寡头垄断者的价格和产量决策很大程度上依赖于市场结构进入壁垒影响寡头垄断者的行为 当进入壁垒相对适中时,那么新企业可以比较容易进入,但是来自合作的利润很少。在这种寡头垄断的市场中价格一般比较低,而且合

9、作只能最低限度地提高利润。 当进入壁垒很高时,企业一般都有较大的动力达成合作协议.在这样的市场中价格一般较高。 寡头垄断形成的原因 规模经济 Economies of scale for the firm 对核心投入要素的控制 The control of an essential raw material 保护性专利的拥有 The possession of protective patent 政府施行的进入壁垒 Barriers conducted by government分析寡头垄断的困难 市场结构比较复杂 没有厂商可确认其他厂商的反应 不存在统一的寡头垄断理论 双寡头(Duopoly

10、)的例子数数 量量 价价 格格 总总 收收 益益 0 $120 $ 0 10 110 1,100 20 100 2,000 30 90 2,700 40 80 3,200 50 70 3,500 60 60 3,600 70 50 3,500 80 40 3,200 90 30 2,700 100 20 2,000 110 10 1,100 120 0 0 双寡头例子: 价格和供给量 在竞争市场上，每个企业的生产决策使得价格等于边际成本。在水的市场上，边际成本是零。因此在竞争之下，水的均衡价格是零，均衡数量是120加仑。 P = MC = 0 Q = 120 加仑垄断市场的价格和产量是垄断者利

11、润最大化时的价格和产量：P = 60美元 Q = 60 加仑社会有效率的产量是120加仑水，但是垄断者只生产60加仑水。我们预期双头会是什么结果呢？PQ$0140513010120151102010025903080357040604550例子：小镇移动电话的双头小镇有140个居民物品： 没有时间限制的移动通话服务和免费手机小镇的需求表两个企业：T-Mobile, Verizon（双头：双头：有两个企业的寡头）每个企业的成本：FC = $0, MC = $10504560407035803090251002011015120101305140$0QP1,7501,8001,7501,6001,

12、3501,00055006501,400利润5006007008009001,0001,1001,2001,300$1,400成本2,2502,4002,4502,4002,2502,0001,6501,200650$0收益例子：小镇移动电话的双头竞争结果：P = MC = $10Q = 120利润 = $0垄断结果：P = $40Q = 60利润 = $1,800例子：小镇移动电话的双头 双寡头会在垄断的结果上达成一致。 勾结：勾结： 一个市场上的企业之间就生产的产量或收取的价格达成的协议 T-Mobile 和 Verizon 就各自生产垄断产量的一半达成协议： 每个企业：Q = 30, P

13、 = $40, 利润 = $900 卡特尔：卡特尔：两个企业联合起来，采取一致行动。比如： T-Mobile 和 Verizon 勾结决定的产量 虽然寡头希望形成卡特尔并赚到垄断利润，但这往往是不可能的，反托拉斯法把禁止寡头之间的公开协议作为公共政策的重点。讨论讨论勾结与自利勾结与自利有勾结的双头结果： 每个企业都同意生产 Q = 30, 每个企业都得到利润= $900.如果 T-Mobile 违反协定生产Q = 40，市场价格会发生什么变化？T-Mobile 的利润呢？ T-Mobile对违反协定感兴趣吗？ 如果两个企业都违反协定，都生产Q = 40，计算每个企业的利润 PQ$0140513

14、010120151102010025903080357040604550如果两个企业都遵守协定，每个企业都得到 利润 = $900如果T-Mobile违反协定生产Q = 40：市场产量 = 70, P = $35T-Mobile的利润 = 40 x ($35 10) = $1000违反协定时，T-Mobile 的利润更高Verizon 也会做出同样的推断，因此两个企业都会违反协定，分别生产Q = 40:市场产量 = 80, P = $30每个企业的利润 = 40 x ($30 10) = $800讨论讨论参考答案参考答案PQ$0140513010120151102010025903080357

15、040604550勾结与自利 如果两个企业都遵守协定，大家都会更好 但是每个企业都有违反协定的激励 结论： 对于寡头企业而言，形成卡特尔并遵守协定是困难的如果每个企业生产 Q = 40,市场产量 = 80 P = $30 每个企业的利润 = $800 T-Mobile 把产出增加到Q = 50 是否符合它的利益？Verizon 把产出增加的Q = 50 是否符合它的利益？讨论讨论寡头的均衡寡头的均衡PQ$0140513010120151102010025903080357040604550如果每个企业生产Q = 40，那每个企业的利润= $800如果T-Mobile增加产出到 Q = 50:市

16、场产量 = 90, P = $25T-Mobile的利润 = 50 x ($25 10) = $750T-Mobile在 Q = 40 时的利润要高于Q = 50 时的利润 对Verizon也如此讨论参考答案PQ$0140513010120151102010025903080357040604550寡头的均衡 纳什均衡：纳什均衡：相互作用的经济主体在假定所有其他主体所选策略为既定的情况下选择自己最优策略的状态 我们双头例子的纳什均衡是每个企业生产 Q = 40如果 Verizon 生产 Q = 40, T-Mobile 最好的办法是生产Q = 40。如果T-Mobile 生产 Q = 40,

17、Verizon 最好的办法是生产Q = 40。不同市场结构结果的比较当寡头企业单独地选择利润最大化的产量时：它们生产的产量大于垄断但小于竞争的产量水平寡头价格低于垄断价格，但高于竞争价格产量效应与价格效应 卖者数量增加如何影响价格和产量： 产量效应: 由于价格高于边际成本（ P MC），在现行价格下多销售将增加利润。 价格效应: 提高生产将增加总销售量，这就会降低价格并减少销售的每个单位产品带来的利润。 如果产量效应 价格效应，企业应该增加产出 如果价格效应 产量效应，企业应该减少产出寡头数量如何影响市场结果 随着寡头市场上卖者数量增加，寡头市场就越来越像竞争市场。 市场价格接近于边际成本，生

18、产量接近于社会有效率的水平。博弈论 博弈论研究人们在各种战略情况下如何行事。 战略决策是指每个人在决定采取什么行动时，必须如何考虑其他人对这种行动会作出什么反应的决策。l 按照参与人的先后顺序分为静态博弈和动态博弈l 按照参与人对其他参与人的了解程度分为完全信息博弈和不完全信息博弈。l按照参与人之间是否合作分为合作博弈和非合作博弈。博弈的分类博弈论对厂商策略选择的作用 对于厂商来说，能够在实际事件发生之前，提前几步或至少提前竞争者一步正确地预测到有关进出市场、技术创新、产品开发、定价和促销方面的变化常常是其成功的关键。 毫无疑问，事前主动行为是最佳的，但它需要对竞争对手的发起行动和反应作出准确

19、而可靠的预测。这就需要运用博弈论的思想方法去制订自己的策略目标，包括预测竞争对手的行为和作出自己的选择。 博弈论 博弈论的精髓在于全盘思维（系统思考）和换位思考。 博弈论的换位思考是指理性分析：在选择你的行动时不仅仅是考虑你的利益（当然你的利益可以已经在一定程度上包融了他人的利益），但是你你应当用他人的利益去推测他人的行动、从而选择应当用他人的利益去推测他人的行动、从而选择你自己的最佳行动。你自己的最佳行动。 帽子颜色之谜帽子颜色之谜(the puzzle of the hats color) 3 个“完全理性”的人围绕一张桌子而坐，他们每人戴一顶颜色或白或红或白或红的帽子。每个人能够看到其他

20、人的帽子，但看不到自己的帽子。 一个旁观者当着所有参与人的面宣布：“你们中每位都戴着顶颜色或白或红或白或红的帽子，这些帽子中至少至少有一顶是白的白的，我将开始慢慢数数。每次数数后你们都有机会举一次手。不过你只能在你知道你帽子颜色的情况下才能这样做。 试问：在什么情况下会第一次出现有人会举手？推测对手的行为推测对手的行为 帽子颜色之谜 根据帽子颜色可能分以下三种情况讨论：p3个人中有一个人戴白色帽子；p3个人中有两个人戴白色帽子 ；p3个人都戴白色帽子 。3个人中有一个人戴白色帽子 由于戴白色帽子的参与人知道“至少有一顶是白的”，并且他也没看到其他人戴白并且他也没看到其他人戴白色的帽子色的帽子，

21、因此，当旁观者数“1”时，他就会知道自己帽子的颜色为白色，于是他会举手。3个人中有两个人戴白色帽子 虽然所有的参与人都知道“至少有一顶是白的”，但由于每个参与人都至少看到了每个参与人都至少看到了一顶白色帽子一顶白色帽子，因此，当旁观者数“1”时，没有人能够判断出自己帽子的颜色，也意也意味着没有人会举手。味着没有人会举手。3个人中有两个人戴白色帽子 对每个参与人而言，他知道其他参与人知道“至少有一顶是白的”，如果有其他的某个参与人没有看到白色的帽子，那么他应该在旁观者数“1”时，判断出自己帽子的颜色为白色，所以，“当当旁观者数旁观者数1时，没有人能够判断出自己帽子的时，没有人能够判断出自己帽子的

22、颜色颜色”就意味着：每个参与人都至少看到了一顶就意味着：每个参与人都至少看到了一顶白色的帽子白色的帽子。3个人中有两个人戴白色帽子 由于所有的参与人同时一起同时一起看到：“当旁观者数1时，没有人能够判断出自己帽子的颜色”这一事件，因此，所有的参与人同时一起同时一起知道：每个参与人都至少看到每个参与人都至少看到了一顶白色的帽子了一顶白色的帽子。3个人中有两个人戴白色帽子 “每个参与人都至少看到了一顶白色的帽每个参与人都至少看到了一顶白色的帽子子”，同时，戴白色帽子的参与人又都只看只看到了一顶白色到了一顶白色的帽子，因此，当旁观者数“2”时，戴白色帽子的参与人就会推断出自己帽子的颜色为白色，于是两

23、个戴白色帽两个戴白色帽子的参与人就会举手。子的参与人就会举手。3个人都戴白色帽子 从前面的分析可知： 当旁观者数“1”时，没有人能够判断出自己帽子的颜色。 同时，每个参与人都至少看到了一顶白色的帽子。 由于每个参与人都看到了两顶白色帽子每个参与人都看到了两顶白色帽子，因此，当旁观者数“2”时，也没有人能够判断出自己帽子的颜色。3个人都戴白色帽子 从“当旁观者数2时，也没有人能够判断出自己帽子的颜色，那么每个参与人都至少看到了两顶白色的帽子。 因此，当旁观者数“3”时，所有的参与人(都戴白色帽子)就会推断出自己帽子的颜色为白色，于是所有的参与人都会举手。 联盟的艰难：囚徒困境n两个同案的嫌疑犯受

24、到指控：n如果都坦白，将各判入狱5年；n如果一个坦白而另一个不坦白，则坦白者被释放，而不坦白者加重判10年；n如果都不坦白，因主要罪名不成立而可望各判2年；n囚徒困境两个被捕获的囚犯之间的一种特殊“博弈”，说明为什么甚至在合作对双方都有利时，保持合作也是困难的。囚徒困境的分析坦坦 白白 不坦白不坦白NashNash均衡：双方都没有独自改变自己行为的动机均衡：双方都没有独自改变自己行为的动机集体理性与个体理性的冲突：合作解不稳定集体理性与个体理性的冲突：合作解不稳定寡头博弈伊拉克的决策伊拉克的决策高产量高产量低产量低产量高产量高产量低产量低产量伊朗的决策伊朗的决策伊朗得到伊朗得到400亿美元亿美

25、元伊拉克得到伊拉克得到400亿美元亿美元伊拉克得到伊拉克得到300亿美元亿美元伊拉克得到伊拉克得到500亿美元亿美元伊拉克得到伊拉克得到600亿美元亿美元伊朗得到伊朗得到300亿美元亿美元伊朗得到伊朗得到500亿美元亿美元伊朗得到伊朗得到600亿美元亿美元军备竞赛博弈美国的决策美国的决策 (U.S.)军备军备裁军裁军军备军备裁军裁军 苏联的苏联的决策决策 (USSR)苏联在苏联在危险中危险中美国在危险中美国在危险中美国在危险中美国在危险中并软弱并软弱美国安全美国安全美国安全美国安全而强大而强大苏联在危苏联在危险中并软弱险中并软弱苏联安全苏联安全苏联安全苏联安全并强大并强大Union of So

26、viet Socialist Republics参与者：美国航空公司与联合航空公司选择：机票降价 50% 或者不变 如果两家航空公司都降价，每家航空公司的 利润= $400 million 如果两家航空公司都不降价，每家航空公司的 利润 = $600 million 如果只有一家航空公司降价，那它的 利润 = $800 million，另外一家航空公司的 利润 = $200 million画出支付矩阵，并找到纳什均衡讨论讨论机票机票战争游戏战争游戏讨论讨论参考答案参考答案纳什均衡：两家公司都降价降价不降价降价不降价美国航空公司美国航空公司联合航空公司联合航空公司$600 百万$600 百万$2

27、00 百万$800 百万$800 百万$200 百万$400 百万$400 百万合作：困惑与实现维持高价维持高价 打折打折集体理性与个体理性的冲突：合作不稳定集体理性与个体理性的冲突：合作不稳定囚徒困境 囚徒困境说明了维持合作的困难 即使在合作使所有人状况变好时，人们在生活中也往往不能相互合作。 作为囚徒困境的寡头作为囚徒困境的寡头 自利使寡头难以维持低产量、高价格和垄断利润的合作结果。 为什么人们有时能合作为什么人们有时能合作 在重复性博弈中，关心未来利润的参与者就会放弃欺骗的一次性好处，通过合作以达到很好的结果。囚徒困境卡特尔案例：OPEC 1960年，五大石油生产国建立OPEC 目标：影

28、响和控制石油价格 1973-74年，石油价格提高4倍($3-$12) 条件：控制石油供应量55%和贸易量80% 80年代以后，OPEC影响力逐渐下降 市场份额降至30% 成员纷纷偏离规定价格 OPEC面临崩溃Organization of Petroleum Exporting Countries，中文音译为欧佩克卡特尔的稳定性Porter, Robert (1983) “A Study of Cartel Stability: The Joint Executive Committee, 1880-1886” Bell Journal of Economics, 14(2), 301-314

29、. 卡特尔的建立 提高产业价格的能力 卡特尔形成主导厂商 剩余需求函数缺乏价格弹性 政府惩罚的较低预期 较低的组织成本 市场集中度高 涉及厂商数量少 产品同质 商业协会的存在卡特尔的维持 大部分卡特尔中的成员都有违约动机 欺骗的察觉 成员数量少 价格不会无故波动 交易公开 防止欺骗的方法 分割市场或固定市场份额 使用最惠国待遇或相遇竞争条款 建立触发价格机制卡特尔的解体 一种观点认为，卡特尔应容易在经济不景气时期解体，因为需求减少导致厂商经营困难 另一种观点认为，卡特尔应在经济高涨时期解体，因为这时违约带来的利润最大 Suslow 对47个行业中的72个国际卡特尔协议的分析，支持前一种观点，并得出如