铁路计量监督检查规范宣贯稿

1、2015年7月铁路计量监督检查规范铁路计量监督检查规范 （宣贯稿）主要培训内容主要培训内容n范围范围n引用文件引用文件n概述概述n监督检查的组织监督检查的组织n监督检查内容及要求监督检查内容及要求n监督检查的实施监督检查的实施n检查结果的评价和发布检查结果的评价和发布计量监督检查规范条款解释计量监督检查规范条款解释n范围范围本规范适用于铁路总公司、铁路局对所属单本规范适用于铁路总公司、铁路局对所属单位进行的铁路计量监督检查（以下简称位进行的铁路计量监督检查（以下简称“监监督检查督检查”）n引用文件引用文件 1、JJF10332008 计量标准考核规范 2、JJF（铁总）8012015 铁路计量

2、监督检 查规范计量监督检查规范条款解释计量监督检查规范条款解释n概述概述n本规范所称监督检查是指对铁路计量本规范所称监督检查是指对铁路计量管理工作的监督检查，包括监督检查管理工作的监督检查，包括监督检查的组织、检查内容及要求、实施、方的组织、检查内容及要求、实施、方法、流程以及检查结果的评价与发布法、流程以及检查结果的评价与发布等。等。n监督检查的组织监督检查的组织n监督检查由相应计量管理部门组织实施。实监督检查由相应计量管理部门组织实施。实施前应依据本规范制定检查实施细则。施前应依据本规范制定检查实施细则。 监督检查类别监督检查类别n计量管理基础要求n例行计量管理n计量器具管理n量值传递管理

3、和计量标准管理监督检查内容及要求监督检查内容及要求监督检查项目监督检查项目n计量管理体系和管理制度n计量经费n年度计量工作管理n人员培训、考核n监督工作n计量器具台账n铁专量具审查n量值溯源n计量器具使用监督检查内容及要求监督检查内容及要求监督检查项目监督检查项目n量值传递n计量标准的建立与考核n计量检定人员n实验室环境n实验室设备n原始记录n实验室管理制度n计量标准技术档案n服务质量监督检查内容及要求监督检查内容及要求解释条款（监督监督检查要求检查要求）类别序号检查项目检 查 要 求计量管理基础要求1计量管理体系和管理制度应有计量管理办法（制度）；有职能部门、其中应有专人（可兼职）负责计量管

4、理；应具有明确的岗位职责要求。站段应建立适应本单位生产需要的计量器具管理目录。2计量经费应将计量工作经费列入单位经费计划且经费数量与计量工作相适应。解释条款（监督监督检查要求检查要求）类别序号检查项目检 查 要 求例行计量管理3年度计量工作管理应安排每年本单位的计量工作，并按本单位及上级计量工作总体安排完成。4人员培训、考核有计量人员培训、考核计划，并有实施记录。5监督工作站段应进行日常的监督检查，各类计量器具应受控，防止现场使用无效计量器具。应对检查结果制定处理方案并予以落实。解释条款（监督监督检查要求检查要求）类别序号检查项目检 查 要 求计量器具管理6计量器具台账应具有完善的计量器具管理

5、台账，且帐物应相符。台账中应包括计量器具名称、规格型号、制造厂名、出厂编号、出厂日期、使用场所、保管人、当前状态、溯源周期等信息。7铁专审查严格铁路专用计量器具新产品技术审查制度，检查审查工作落实情况。8量值溯源计量器具按期溯源（检定或校准），无法溯源的，进行有效性确认。量值溯源应有计划并按期完成。9计量器具使用使用的计量器具应“合格”，证书应在有效期内，状态标识，宜采用“红、绿、黄”三色。使用场所能随时得到（给出实际值的）器具溯源证书复印件。解释条款（监督监督检查要求检查要求）类别序号检查项目检 查 要 求量值传递和计量标准管理10量值传递实验室量传工作应符合规定，量传项目应建标。11计量标

6、准的建立与考核相关单位应建立满足相应工作要求的计量标准；铁路局应有计量标准考核计划，并按计划落实；计量标准考核应按JJF1033-2008的规定进行。12计量检定人员计量检定人员配备应满足需要。13实验室环境实验室环境条件应满足量值传递工作（相应检定规程、规范）需要。解释条款（监督监督检查要求检查要求）类别序号检查项目检 查 要 求量值传递和计量标准管理14实验室设备满足量传工作（相应检定规程、规范）需要。15原始记录检定或校准原始记录应符合要求。16实验室管理制度应正式颁布并满足量传工作需要。当自行制定的校准规范时，计量检定规程或技术规范管理制度应有校准规范的制修订管理规定。17计量标准档案

7、计量标准技术档案应齐全，并妥善保存，并能够及时更新和维护。18服务质量应保证检定工作质量，严格控制质量事故；对于不良反映或投诉，应妥善处理。注1：表中共有18个检查项点，在监督检查实施细则中可临时增加相关内容并明确相应检查要求。注2：实际检查时可根据具体情况对检查项目内容进行删减，但不应连续两次删减相同的检查项目。监督检查的实施监督检查的实施n检查方式检查方式 检查方式包括提交统计资料、专项调查统计资料、现场检查（含查阅文件、实施记录，核查实物和追溯核查相关记录等），也可包括专项检查。 n检查方法检查方法 填报统计信息表（Excel表格形式）：站段填报：1、铁路局基层单位铁路专用计量器具管理情

8、况一览表（A.7）2、铁路局基层单位计量标准项目一览表（A.8）注：未建标单位不填报3、铁路局基层单位计量人员一览表应含管理人员、检定员的类别、计量专业、考核等信息（A.9）4、铁路局站段计量基本信息表（A.11）注：以上四个报表统一以Excel表格电子文档形式提交给监督检查的组织部门 监督检查的实施监督检查的实施站段检查内容站段检查内容na.向检查组提交“组织机构框图”、计量标准一览表（适用时）、计量器具管理台账，统计期间内的量值溯源计划及溯源结果一览表、量值溯源管理执行情况、年度财务预算表、铁路专用计量器具新产品技术审查确认、计量监督等工作情况，适用时还需提交检定人员培训及考核记录、计量标

9、准考核和检定台账等工作记录、计量标准文件集、检定员证原件。(具体检查内容和得分点见表4)nb. 检查组对被检单位提交的统计信息资料进行核对，再采用追溯的方法，从计量器具管理台账和生产现场（车间）随机抽取（58）种以上（60%铁路专用）在用计量器具和检测设备，适用时再从实验室和生产现场（车间）随机抽取统计期间内10份以上量值传递证书及其相应计量标准（覆盖5项以上计量标准，其中铁路专用计量标准70%，若铁路专用计量标准总数少于5项，则取全部铁路专用计量标准，其他以通用标准补齐），按表4规定的内容，对站段进行检查。nc.对于未开展量值传递的基层站段，仅对表4中的第19项内容进行检查。解释条款（现场检

10、查流程 ）n首次会议 n检查组、站段计量主管领导、计量专职、计量检查组、站段计量主管领导、计量专职、计量机构负责人及相关人员参加。检查组组长主持，机构负责人及相关人员参加。检查组组长主持，时间不超过时间不超过30分钟。会议程序如下：分钟。会议程序如下：na. 介绍参会人员；介绍参会人员；nb.检查组听取被检查单位工作汇报：重点介绍检查组听取被检查单位工作汇报：重点介绍本单位计量工作的开展情况以及主要特点；本单位计量工作的开展情况以及主要特点；nc.宣读检查依据及要求；宣读检查依据及要求；nd.介绍检查组人员分工，布置检查具体工作安介绍检查组人员分工，布置检查具体工作安排；排；ne.宣布被检查部

11、门宣布被检查部门nf.其他说明。其他说明。解释条款（现场检查流程 ）n 现场检查现场检查 na.检查组分成小组，根据专业，对站段的计量管理进行全面检查。 nb.在现场检查过程中核实报表信息。 nc.检查结束后按检查组按格式填写铁路局基层站段计量监督检查表。 nd.检查组与被检单位就检查结果及相关问题交换意见，检查组、计量专职、计量机构负责人参加 。解释条款（现场检查流程 ）n末次会议末次会议 n检查组、站段计量主管领导、计量专检查组、站段计量主管领导、计量专职、计量机构负责人及有关人员参加。职、计量机构负责人及有关人员参加。检查组组长主持。时间一般不超过检查组组长主持。时间一般不超过60分钟。

12、通报检查情况，指出现场检查分钟。通报检查情况，指出现场检查发现的主要问题及扣分情况。发现的主要问题及扣分情况。解释条款（解释条款（检查结果的评价和发布检查结果的评价和发布 ）n检查结果评价检查结果评价n检查组按表检查组按表4 4进行评分。对于未开展量值传递的进行评分。对于未开展量值传递的基层站段，仅对表基层站段，仅对表4 4中的第中的第1 19 9项内容进行评分，项内容进行评分，每个检查项目按符合程度得分，相加得到总分，每个检查项目按符合程度得分，相加得到总分，计算站段的最后得分。计算站段的最后得分。n每个检查项目按符合程度得分，再综合确定总分，每个检查项目按符合程度得分，再综合确定总分，并折

13、合为百分制，得分并折合为百分制，得分9090分及以上为优、分及以上为优、8080分及分及以上为良、以上为良、6060分及以上为合格、分及以上为合格、6060分以下为不合分以下为不合格。格。 解释条款（解释条款（检查结果的评价和发布检查结果的评价和发布 ）n检查结果发布检查结果发布 n检查组在完成全部检查任务后，汇集检查组在完成全部检查任务后，汇集检查情况，整理检查结果，将检查材检查情况，整理检查结果，将检查材料（包括全部上报资料清单、附录料（包括全部上报资料清单、附录A.7A.7、A.8A.8、 A.9A.9、 A.11A.11及其他需上报的原及其他需上报的原始信息资料）报组织检查部门。始信息

14、资料）报组织检查部门。n组织检查部门发布检查结组织检查部门发布检查结果并要求被果并要求被检查单位限期整改。检查单位限期整改。解释条款（解释条款（铁路局站段计量工作检查考核要求铁路局站段计量工作检查考核要求 ）序号检查内容检 查 说 明分数评分标准1计量管理体系和管理制度提供计量管理制度文本（需正式发布）；计量管理人员任命或职责分工文件；查站段是否具有计量职能设置并明确职责；查站段计量器具管理目录4正式发布计量管理办法1分，未及时修订0.5分，未正式发布0分；计量管理在职能部门1分；有专人（可兼职）负责计量管理1分；有站段计量器具管理目录并满足生产需要1分。2计量经费查统计期间内实际经费3列入经

15、费计划1分；经费满足计量工作要求2分。3年度计量工作管理提供统计期间内的计量工作安排和实施记录2有年度计量工作总体安排1分，否则0分；全部完成1分，大部分完成0.5分，否则0分。表表4序号检查内容检 查 说 明分数评分标准4人员培训、考核提供培训计划、实施记录、讲义或考核试卷等证明资料2有每年计量人员培训、考核计划0.5分，否则0分；全部完成1.5分，大部分完成1分，存在人员技术不熟练0.5分，否则0分。5监督工作查日常监督检查记录，重点检查各类计量器具受控与否，是否存在无效的计量器具在现场使用3具有日常监督检查记录1分，缺少整改、落实和跟踪信息0.5分；计量器具受控0.5分；无账外计量器具在

16、用0.5分；无状态不良或未溯源或溯源不合格计量器具在用1分。6计量器具台账查台账，对实物；查台账，抽查实物和台账，互相对照3有台账1分；台账内容齐全1分，不齐全0.5分；台账与实物对应1分。表表4解释条款（解释条款（铁路局站段计量工作检查考核要求铁路局站段计量工作检查考核要求 ）序号检查内容检 查 说 明分数评分标准7铁专量具审查查所抽铁专量具的审查确认记录2铁路专用计量器具审查确认2分，存在应审查但未审查器具在用0.5分。8量值溯源统计期间内量值溯源计划及完成记录；溯源结果一览表及相关证明资料；提供铁路专用的量值传递管理措施文件及其执行情况3有溯源计划0.5分；按时全部完成1分，存在溯源单位

17、资质或能力不符0.5分，未全部完成或抽检或存在擅自延长溯源周期0分；溯源证书记录保存完整1分；校准证书确认0.5分。无法进行量值溯源的，采取无法进行量值溯源的，采取比对、核查等方式进行有效比对、核查等方式进行有效性确认加性确认加1 1分。分。表表4解释条款（解释条款（铁路局站段计量工作检查考核要求铁路局站段计量工作检查考核要求 ）序号检查内容检 查 说 明分数评分标准9计量器具使用所抽器具的溯源状态标识和使用情况记录，检查证书的使用情况，追溯溯源证书（包括确认）记录、人员、规范文本3使用的计量器具均“合格”1分；证书均在有效期内0.5分；有状态标识0.5分；标识（色标和内容）规范0.5分，存在

18、标识不规范或无标识0分；使用场所能随时得到（给出实际值的）器具溯源证书复印件0.5分。使用未溯源器具，前两项得使用未溯源器具，前两项得0 0分分。10量值传递查是否所有量传项目均建标1均建标1分，存在未建标量传0分。表表4解释条款（解释条款（铁路局站段计量工作检查考核要求铁路局站段计量工作检查考核要求 ）序号检查内容检 查 说 明分数评分标准11计量标准的建立与考核查计量标准一览表，计量标准考核计划，以及建标项目计量标准证书复印件2按相关要求建标0.5分，建标不全0分；有计量标准考核计划0.5分；完成计划1分。12计量检定人员查实际开展项目是否与证书相符；核查在用标准的检定人员配置数量，查关键

19、计量性能项目传递操作、核查等技术方法的规范性，按相应检定规程和JJF1033-2008第4.4条规定3符合要求（持证、计量岗位、技能满足要求）3分，存在不符合（满足条件人数不足2人）0分。表表4解释条款（解释条款（铁路局站段计量工作检查考核要求铁路局站段计量工作检查考核要求 ）序号检查内容检 查 说 明分数评分标准13实验室环境查是否符合相应检定规程或校准规范及JJF1033-2008第4.3条规定3符合要求3分，存在不符合0分。14实验室设备查是否符合相应检定规程或校准规范及JJF1033-2008第4.1条规定3符合要求3分，存在不符合0分。表表4解释条款（解释条款（铁路局站段计量工作检查

20、考核要求铁路局站段计量工作检查考核要求 ）序号检查内容检 查 说 明分数评分标准15原始记录查原始记录，是否符合相应检定规程或校准规范及JJF1033-2008第4.5.4条规定3对于需出具证书项目：检定规程或校准规范要求信息齐全无误1分，有欠缺0.5；追溯性信息齐全1分，有欠缺0.5；与证书关联信息齐全并一致0.5分；修改方法规范0.5分。对于不需出具证书项目：检定规程或校准规范规定项目齐全无误2分，有欠缺1分；追溯性信息齐全0.5分；修改方法规范0.5分。若上述两种情况并存，最终取平均值。检定或校准项目数量不符合相关规检定或校准项目数量不符合相关规定定 ，或不符合规程，本项得分为，或不符合

21、规程，本项得分为0 0。表表4解释条款（解释条款（铁路局站段计量工作检查考核要求铁路局站段计量工作检查考核要求 ）序号检查内容检 查 说 明分数评分标准16实验室管理制度查8项管理制度（或等效程序文件）的正式发布文本及其执行情况。适用时，追溯规程和规范制修订的控制（起草、评审、验证、审批）。查是否符合JJF1033-2008第4.5.6条规定。28项制度齐全0.5分；制度满足管理需要1分，校准规范制修订控制制度不符合要求0.5分；制度经过审批0.5分17计量标准技术档案查是否符合JJF1033-2008第4.5条规定。4档案齐全1分；档案资料填写规范1分；技术方法正确无误1分；相关信息一致0.

22、5分；正确填写、保存并及时更新履历信息0.5分。表表4解释条款（解释条款（铁路局站段计量工作检查考核要求铁路局站段计量工作检查考核要求 ）序号检查内容检 查 说 明分数评分标准18服务质量查是否发生过检定工作质量事故，是否制定检定事故应急处置措施、处置记录等2具有质量事故应急处置措施0.5分；无检定质量事故发生1分，有检定质量事故发生，但能够妥善处置且保存处置记录0.5分。存在未按期完成量值传递任务0.5分表表4解释条款（解释条款（铁路局站段计量工作检查考核要求铁路局站段计量工作检查考核要求 ）A.7 A.7 铁路局基层单位铁路专用计量器具管理情况一览表格式铁路局基层单位铁路专用计量器具管理情况一览表格式 铁路局 段铁路专用计量器具管理情况一览表序号计量器具名称 制造/销售企业名称型号确认类型确认日期配置数量在用数量溯源单位备注说明：1此表由基层站段填写，上报铁路局；2“型号”，“