2011年年报及2012年定报金融业讲稿-证券营业部 - 门头沟统计局

1、2021年年报和2021年定报门头沟区统计局、经济社会调查队 综合统计科 王志纯2021年12月20日金融业年定报统计工作布置会网报地址：北京统计信息直报网 :/ 北京统计数据集中采集平台见制度P62点击此处操作手册2平台登录用户名：企业组织机构代码初始密码：企业组织机构代码注意：密码修改34企业表号报表名称报告期别报送时间国都证券有限责任公司北京双峪路证券营业部101-1表产业活动单位基本情况年报2012年2月29日前J103-1表金融业财务状况（执行金融业会计制度）年报2012年2月29日前J606表信息化情况年报2012年2月29日前105表非工业主要能源消费年报201

2、2年1月20日前105-5表非工业水消费年报2012年2月20日前5企业表号报表名称报告期别报送时间国都证券有限责任公司北京双峪路证券营业部J202-1表证券经营机构业务情况月报月后5日前、4月6日前、10月10日前J202-2表证券经营机构业务情况月报月后5日前、4月6日前、10月10日前J203-1表金融业财务状况（执行金融业会计制度）定报2、5、8、11月月后15日前205表（待定）非工业主要能源和水消费季报季后8日前总 目 录 产业活动单位根本情况101-1 金融业财务状况执行金融业会计制度单位填报 J103-1 J203-1证券经营机构业务情况在京证券营业部 J202-1 J202-

3、2 非工业主要能源和水消费105 105-5 205 信息化情况主要指标J6066101-1表 年报产业活动单位根本情况7一、填报单位及报送时间国都证券有限责任公司北京双峪路证券营业部填报101-1表。2021年2月29日前网上填报。8二、报表表式 见?金融业统计报表制度?调查单位用P17 (101-1表) 指标解释见?金融业统计报表制度?调查单位用P77-90 (101、101-1表)9市局数据中心在“采集平台上导入已维护的最新数据，生成年报调查单位信息调查单位以采集平台上信息为根底依据实情，填报修改除标注“*和“免填的指标外报表中只限某一行业或某类单位填报的工程其他行业或单位免填，不需补填

4、“0区划代码：逐层点选，到最细一层文字指标：不要含空格三、填报说明10金 融 业 财 务 状 况执行金融业会计制度单位填报J103-1、J203-1表年报 定报1112填报单位： 证券营业部，只填报自身财务数据不管总部财务数据填报口径。报送时间： J103-1 年报 2021年2月29日前报送 J203-1 定报 2021年2、5、8、11月月后15日前一、填报单位及报送时间二、报表表式 见?金融业统计报表制度?调查单位用P25 (J103-1) 见?金融业统计报表制度?调查单位用P59 (J203-1) 指标解释见?金融业统计报表制度?调查单位用P96 (J103-1、J203-1)1314

5、三、填报方法摘取、计算资产负债表一、年末资产负债二、利润及分配四、上市公司填写三、其他资料费用明细、人力资源利润表、费用明细非上市公司不填四、指标解释年末资产负债总说明自?资产负债表?中摘取；指标为期末数。2. 资产负债局部指标，今年按国家统一要求，参照2006年?企业会计准那么?设立，如无特殊说明，均指06年会计准那么。3. 其中3个指标，是否执行2006年?企业会计准那么?，填报方法不一样P97： 持有至到期投资、投资性房地产、固定资产合计。1. 持有至到期投资指标解释P97 ： 指到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。通常指企业持有的、在活泼

6、市场上有公开报价的国债、企业债券、金融债券等。根据会计“资产负债表中“持有至到期投资科目的期末余额数填报。未执行2006年?企业会计准那么?的企业，根据会计“资产负债表中的“长期债券投资工程的期末余额数填报。四、指标解释年末资产负债指标2. 投资性房地产指标解释P97 ： 指企业为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产；包括已出租的土地使用权，持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。根据会计“资产负债表中“投资性房地产科目的期末余额数填报。未执行2006年?企业会计准那么?的企业免填。四、指标解释年末资产负债指标3. 固定资产合计指标解释P97 ： 指企业为生产商品、提供劳务、

7、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。包括使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。固定资产合计是时点指标，表示固定资产经过扣减折旧、减值准备等后的期末余额。根据会计“资产负债表中“固定资产工程的期末余额数填报。未执行2006年?企业会计准那么?的企业，根据会计“资产负债表中的“固定资产合计工程的期末余额数填报。四、指标解释年末资产负债指标4. 累计折旧P97： 指企业在报告期末提取的历年固定资产折旧累计数。根据会计“累计折旧科目的期末贷方余额填报四、指标解释年末资产负债指标5. “其他金融资产合计P97、“其他金融

8、负债合计 P98 ： 是计算指标。需根据会计“资产负债表中相应科目的期末余额数合计填列。 其他金融资产合计指企业“交易性金融资产、“衍生金融资产、“买入返售金融资产、“可供出售金融资产的合计。 其他金融负债合计指企业“交易性金融负债、“衍生金融负债、“卖出回购金融资产款的合计。四、指标解释年末资产负债指标6. “内部往来资产、“内部往来负债P98： 是指总部与分支机构之间的往来交易。是企业与内部所属各个独立核算的单位之间，或各内部独立核算单位彼此之间的往来款项。 如企业将“内部往来资产和“内部往来负债设在资产负债表“其他资产和“其他负债项下，需将数据计入本指标。四、指标解释年末资产负债指标四、

9、指标解释利润及分配总说明自?利润表?、?费用明细?中摘取、计算。累计数：年报为全年累计数，定报为1月本月累计数。3. 4个指标，是否执行06会计准那么，填报方法不一样P100-101： 公允价值变动收益、资产减值损失、营业利润、所得税费用。4. 营业利润计算方法参照制度P101。22四、指标解释利润及分配指标1. 税金P100： 指房产税、印花税、车船使用税、土地使用税四小税，别忘记填报。2. 财产保险费P100： 房屋、汽车、机器设备等的保险费别忘了填报。3. 监管费P100： 指金融企业依据政策规定上缴金融主管部门的监督管理费用行业协会的会费不算。23四、指标解释其他资料1. 应付职工薪酬

10、贷方累计发生额P101： 实行2006年?企业会计准那么?的企业，根据会计科目“应付职工薪酬的本年贷方累计发生额填报。如果外籍及港澳台方人员工资福利等未计入“应付职工薪酬科目中，那么应从相关本钱、费用科目中摘取并计入。 未2006年?企业会计准那么?的企业，填报本指标时要将职工工资、奖金、津贴、补贴，职工福利费，医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，非货币性福利，因解除与职工的劳动关系给予的补偿，其他与获得职工提供的效劳相关的支出以及外籍及港澳台方人员工资、福利等科目归并填报。242. 社会保险费P101： 指企业根据国家规

11、定的标准向社会保障部门和保险公司为职工个人缴纳的社会保险费。具体包括根本养老保险、补充养老保险年金、根本医疗保险、补充医疗保险、生育险、失业险、工伤险以及其他人身险。根据企业“应付职工薪酬项下的相关指标或会计本钱、费用中的相关工程计算填报。3. 住房公积金P101： 不包括“住房补贴局部的内容。四、指标解释其他资料4. 固定资产折旧P101： 指企业在报告期内提取的固定资产折旧合计数。根据企业本钱、费用明细表中“固定资产折旧或“折旧项本期累计发生额填报。包括投资性房地产中提取的本期累计折旧数。四、指标解释其他资料四、指标解释其他资料5. 从业人员平均人数P101： 计算方法见制度P101-10

12、2。不能用期末人数替代。 具体计算：月平均人数 报告月内每天实有的全部人数之和 / 报告月的日历日数从业人员平均人数 各月从业人员平均人数之和 / 报告期内月数从业人员不包含： 离开本单位仍保存劳动关系，并定期领取生活费的人员 利用课余时间打工的学生及在本单位实习的各类在校学生 本单位因劳务外包而使用的人员保洁、保安、食堂等 不在岗职工27四、指标解释定报补充资料1. 从业人员工资总额(定报补充资料)P102： 根据?关于工资总额组成的规定?年月日国家统计局发布的一号令进行修订，指本单位在报告期内直接支付给本单位全部从业人员的劳动报酬总额。包括计时工资、计件工资、奖金、津贴和补贴、加班加点工资

13、、特殊情况下支付的工资，是在岗职工工资总额、劳务派遣人员工资总额和其他从业人员工资总额之和。28四、指标解释定报补充资料 工资总额是税前工资，包括单位从个人工资中直接为其代扣或代缴的房费、水费、电费、住房公积金和社会保险基金个人缴纳局部等。 工资总额不管是计入本钱的还是不计入本钱的，不管是以货币形式支付的还是以实物形式支付的，均应列入工资总额的计算范围。 对保险营销员、证券客户经理等支付的手续费及佣金也计入“从业人员工资总额。29五、应注意问题1. 表长，指标较多，注意细分项不要漏报。如银行存款、累计折旧、吸收存款利息支出等。2. 财务报表中的计量单位为“元、统计报表为“千元，且所有指标数均保

14、存整数。3. 取自资产负债表的指标为年末数；取自利润及利润分配表为本年累计数。4. 由于报表较长，平台填报30分钟内最好暂存一次。5. 注意四舍五入问题，保持审核关系平衡，如实收资本、营业费用、管理费用、财务费用、营业利润、利润总额等指标。30五、应注意问题常出现的错误： 经常不填累计数，一定要注意，“三 利润及分配、“四 其他资料，都为累计数，是从本年的1月到现在的累计数。不要填本钱月或者本季度的数。3132J202-1、J202-2表月报证券经营机构业务情况33填报单位： 证券营业部，只填报自身业务数据不管总部数据报送时间： J202-1、 J202-2 月报 月后5日前； 特殊4月6日前

15、，10月10日前。一、填报单位及报送时间二、报表表式 见?金融业统计报表制度?调查单位用P56 (J202-1) 见?金融业统计报表制度?调查单位用P57 (J202-2) 指标解释见?金融业统计报表制度?调查单位用P94 (J202-1、J202-2)34351.上海交易额003004 指投资者在上海证券交易所买卖各种证券的总金额。包括A股、B股、基金、债券、权证、募集资金等。2.深圳交易额005006 指投资者在深圳证券交易所买卖各种证券的总金额。包括A股、B股、基金、债券、权证、募集资金等。3.其他交易额007008 指投资者在上海、深圳证券交易所以外交易市场买卖各种证券的总金额。三、指

16、标解释364.股票交易额02 指投资者在市场买卖各种股票的总金额。包括A股、B股等。 A股、B股交易情况，根据具体的交易市场划分，将交易数据填入“上海交易额或“深圳交易额。 “三版、“新三版股票交易数据填入“股票交易额中的“其他交易额。 “股票交易额不含认购新股及认购中签交易额，也不含增发、配股交易额。三、指标解释375.基金交易额03 指投资者在市场买卖各种基金的总金额。包括封闭式基金、开放式基金等。 封闭式基金、开放式基金中的ETF(交易所型开放式指数基金)、LOFS上市开放型基金根据具体的交易市场划分，将交易数据填入“上海交易额或“深圳交易额。 其他开放式基金交易数据填入“基金交易额中的

17、“其他交易额。含认购、申购、赎回。 “一对多交易额-不对外公开的私募性质基金的交易额填入“基金交易额中的“其他交易额。三、指标解释386.债券交易额04 指投资者在市场买卖各种债券的总金额。包括债券现货、债券回购。 如无特殊情况不应该出现其他交易额。 由于债券回购实行“一次交易两次清算填写交易额时，只填报清算并划付有关佣金和经手费的单边交易额。三、指标解释397.权证交易额12 指投资者在市场买卖各种权证的总金额。 现在已经没有相应的交易品种了，如果出现交易额要进行核实。8.募集资金交易额13 指投资者在市场认购各种股票中签的总金额。 “增发、配股记入募集资金交易额。三、指标解释409.其他交

18、易额14 指投资者除上述交易以外其他交易的总金额。 如果没有新的交易品种设立，一般不应该出现数据，如果有数据那么需要核实；营业部代理的股指期货交易额不计入。三、指标解释4110.月末交易结算资金余额20时点指标 指本月末投资者的交易结算资金余额。 月末交易结算资金余额-其中：B股21 时点指标 指月末交易结算资金余额中B股交易结算资金的余额数。11.月末库存市值30 时点指标 指本月末投资者持有证券按当月最后一个交易日价格计算的价值。 月末库存市值-其中：B股31时点指标 指月末库存市值中B股的价值。 月末库存市值中含限售股的价值；限售流通股按当月最后一个交易日价格计入月末库存市值。三、指标解

19、释4212.累计散户开户数40 时期指标 指以个人身份证等个人证件开立的资金帐户总户数。 累计散户开户数-其中：B股41 时期指标 指累计散户开户数中开立B股资金账户的户数。13.累计法人开户数50 时期指标 指以机构法人资格证等机构证件开立的资金帐户总户数。 累计法人开户数-其中：B股51 时期指标 指累计法人开户数中开立B股资金账户的户数。 “累计散户开户数“累计法人开户数指标要求填报的是，营业部开业以来的散户、法人的开户数减销户数后的数值，而不是只填当年的数，也不是只填开户的累计数。三、指标解释四、应注意问题1.不要漏填2.J202-1、J202-2表价值量计量单位为万元，四舍五入取整数

20、填报，开户数计量单位为户。3.本报表中的价值量指标一律按人民币计量，交易中以外币结算的，按报告期最后一个交易日的汇率折算人民币后填报。4.主栏合计、宾栏合计、债券交易额、债券现货交易额、债券回购交易额为自动生成，填报时不能录入数据。4344105、105-5表 205表年报 定报非工业主要能源和水消费一、填报单位及报送时间统计范围、填报截止时间105表105-5表205表年报 105表、105-5表范围：在座7家企业全部填报时间：105表2021年1月20日前 105-5表2021年2月20日前季报 205表范围：年耗能50(含5000吨标煤的金融业法人单位不含公共机构、证券公司法人本部、在京

21、证券分公司和证券营业部。年报后根据105表填报情况再定。时间：季后8日前网上填报 1、2、3、4季度均须填报45二、报表表式与说明见?金融业统计报表制度?调查单位用 P38 (105)见?金融业统计报表制度?调查单位用P40(105-5)见?金融业统计报表制度?调查单位用P66(205)指标解释见?金融业统计报表制度?调查单位用 P127-131(105105-5205)46合计项生成能源和水的消费量及消费金额合计，均通过点击平台“计算自动生成。填报完细项之后，一定要记得点击“计算。105表105-5表205表二、报表表式与说明47保存小数位除合计项外，消费量均取整数，消费金额保存两位小数。1

22、05表105-5表205表二、报表表式与说明48能源品种变化对于未完全实现热计量的调查单位，只需填报外购热力的消费金额季报统计能源品种完全相同于年报105表105-5表205表二、报表表式与说明49品种单位换算系数品种名称单位换算电力千瓦时=度煤炭1吨=1000千克天然气1立方米气态天然气=0.7256千克液化天然气液化石油气1大罐=50千克 1中罐=15千克 1小罐=5千克 1立方米=2.033千克汽油1升=0.73千克 1千克=1.37升煤油1升=0.82千克柴油重柴油：1升=0.92千克 轻柴油：1升=0.86千克燃料油1升=0.91千克 残渣燃料油1升0.95千克水1吨=1000升1立

23、方米 1桶装水(标准18.9升)=0.0189立方米二、报表表式与说明50三、统计原那么及实际应用 “谁消费、谁统计”原则制度P127原那么解释51三、统计原那么及实际应用 “谁消费、谁统计”原则制度P12752实际情况上报数据无计量仪表无法分户计量只统计其他消费量 可提供实物量包含可分清的消费量可提供消费金额和单价包含可推算的消费量有独立计量仪表可分户计量包含可计量的消费量公共部分分摊给使用方包含已分摊的消费量 “何时投入使用，何时计算消费量原那么制度P128能源统计原则什么时间消费了能源就什么时间统计，统计的是消费量，而不是购进量。一次性购卡消费的单位一定要依据计量仪表数据或合理分劈到各期

24、。解释三、统计原那么及实际应用原那么53 能源供给部门给出的消费清单较晚，不能满足上报时间要求: 合理评估本月数据，用上月数据代替本月，切忌简单代替。 计算消费量的累计天数应与报告期要求一致(一个季度90-92天、一个年度360-365天)。三、统计原那么及实际应用应用54 “何时投入使用，何时计算消费量原那么制度P128四、填报方法及本卷须知 能源消费量定义指调查单位及其附属的非独立核算单位在报告期内为进行各种业务活动实际消耗的各种能源数量包括各种耗能设备、照明、采暖制冷、车辆、炊事等消耗的能源不包括所属法人单位用能-证券营业部对外销售的能源转供（不改变能源物理形态）给居民住宅区（家属区）或

25、其他单位的能源55能源消费量其中项：运输工具消费指调查单位在报告期内经营活动中交通运输工具所消费的能源的数量。各能源品种上报数据：能源消费量运输工具消费四、填报方法及本卷须知56 能源消费金额定义指调查单位在报告期内在经营活动中实际消费的能源品种的价值量。注意不管是否付费，都要根据能源品种的实际消费量和其相应的价格计算。不包括本单位对外销售的各种能源的价值量；为其他单位和职工生活支付的能源费用。四、填报方法及本卷须知57 补充资料四、填报方法及本卷须知58建筑面积 指调查单位生产经营场所的建筑面积，不包括露天场地和职工住宅。指调查单位在报告期内实际用电的数量 电的消费量： 由抄表数取得。 根据

26、电力供给部门的交费单据取得。 不具备以上条件，通过“电费/电价计算。谁消费、谁统计；何时投入使用、何时计算消费量电四、填报方法及本卷须知59指调查单位在报告期内实际使用的天然气的数量天然气是指地层内自然存在的以碳氢化合物为主体的可燃性气体，包括气田气、油田气和煤田气一般是通过管道供给天然气的消费量： 通过燃气表取得 根据燃气供给部门的交费单据取得天然气四、填报方法及本卷须知60指调查单位在报告期内实际使用的各种油料的数量。汽油、柴油主要是车、船消耗；柴油根据凝点和用途不同，分为轻柴油和重柴油，轻柴油主要用于柴油机车、拖拉机和高速柴油机的燃料，重柴油主要用作船舶、发电等各种柴油机的燃料。汽油、柴

27、油四、填报方法及本卷须知61汽油、柴油的消费量： 使用加油IC卡的单位，可登录油料供给部门的效劳热线或网站取得报告期“加油IC卡对帐单得到。 不使用加油IC卡的单位，要根据油料的实际消费量及消费发票，做好统计台帐，根据台帐数据填报。四、填报方法及本卷须知62汽油、柴油汽油、柴油的消费量： 私家和公车问题： 私家车，不管公用私用油料一律不计入消费量 公车，不管公用私用油料一律计入消费量 公车与私家车的界定以产权归宿为准，私营企业老板的私家车视为该单位公车。汽油、柴油四、填报方法及本卷须知63指报告期内各调查单位使用外购热力的数量，需按照热力的计量单位百万千焦填报。未完全实现热计量的单位不填报外购

28、热力的消费量，仅填报外购热力的消费金额，即外购热力费用。外购热力费用指报告期内各调查单位使用热力应向供热单位缴纳的采暖等热力消费的费用不包括调查单位自备锅炉的燃料费用。 外购热力四、填报方法及本卷须知64外购热力消费金额外购热力费用：可以从财务帐相关科目中取得，是调查单位在报告期内实际消费的热力费用不是实际支付的费用 扣除本期补缴以前拖欠的费用 扣除为下一个采暖期预交的费用 扣除自备锅炉的燃料费用假设实际已经有消费,应交而未交热力费用,按应交数填报外购热力四、填报方法及本卷须知65外购热力消费金额外购热力费用：国都证券有限责任公司北京双峪路证券营业部年报时的外购热力费用：是否从2021年1月1

29、日起开始在营业地营业，假设是，那么填整年的金额；假设不是，要根据实际使用时间填报。其他企业：假设没有更换办公地点，采暖费用没有上涨，且财务帐中“热力费用是一个采暖期11月15日-次年3月15日发生的费用，可直接采用，不必按日历时间再做计算或者：假设能源统计台帐已将热力费用分劈到各期，也可按照台帐数据填报外购热力四、填报方法及本卷须知66外购热力消费金额外购热力费用：填报定期报表时，须将一个采暖季的外购热力费用按采暖日分劈到各采暖季月 205表应将全年外购热力费用分摊到当季 1季度全年费用42.5 4季度全年费用41.5 或 某季度全年费用全年供暖天数当季供暖天数外购热力四、填报方法及本卷须知6

30、7外购热力消费金额外购热力费用：购置热力用于热水或生活问题 热力使用方计入本单位外购热力费用外购热力四、填报方法及本卷须知68 水消费量定义指报告期内调查单位实际消费的各种水的数量不包括所属法人单位用水-证券营业部对外销售的水转供（不改变能源物理形态）给居民住宅区（家属区）或其他单位的水包括 陆地地表水(陆地湖咸水)、地下水(地下咸水) 、自来水、海水、其他水(桶瓶装水、中水、雨水、热水、海水淡化水)等四、填报方法及本卷须知69 水消费金额定义指报告期内调查单位消费各种水所支付的水费，计算范围与水价的费用结构相一致 不包括取水过程中的成本费，如电费、人工费、设备费等包括水费、资源费（税）、污水

31、处理费 四、填报方法及本卷须知70指地表水、地下水等经过供水企业加工处理，经认定到达自来水供水标准，通过城镇自来水管道供给的水消费量按报告期自来水表的流量计算谁消费、谁统计；何时投入使用，何时计算消费量 自来水四、填报方法及本卷须知71指陆地地表水、地下水、自来水、海水以外的水包括桶瓶装的饮用水、再生水中水、雨水、海水淡化水、外购的热水包括外单位无偿提供的热水等不包括茶饮料、碳酸饮料、果汁饮料、酒类等大量用水的产品其他水四、填报方法及本卷须知72桶瓶装饮用水 需把桶(瓶)数量折算成立方米 1桶装水(标准18.9升) 0.019立方米再生水中水 指污水经适当处理后，到达一定的水质指标，满足某种使

32、用要求，可以进行有益使用的水。不包括调查单位用自己的污水处理设备处理后再使用的水。热水 购入热水使用的调查单位，使用方统计热水；热水提供方只统计生产热水的燃料。其他水四、填报方法及本卷须知73所有能源指标，调查单位均应保存原始资料，做好根底工作，建立能源统计台帐。使用金额和单价推算消费量的调查单位不提倡用此方法取得消费量，要让能源提供方出具纸介质的证明。注意四、填报方法及本卷须知74信息化情况主要指标J606表 年报75一、填报单位及报送时间在座6家金融业企业京西鑫融除外。2021年2月29日前网上填报。76二、表式表式 制度P34 指标解释 制度P120 主体局部包括“年末在用计算机数等6 个指标 J606 交易形式多项选择 补充资料 拥有电子商务交易网站数，等77三、指标解释及填报说明1.年末在用计算机数01：包括年末在用的台式计算机和笔记本电脑的数量。在范围上，不包括本单位生产、购置用于转卖的计算机、长期弃置不用待处理的计算机。典当抵押的计算机也不包括在类型上，不包括大、中、小型计算机、效劳器、银行用自动存取款机、