华融湘江银行股份有限公司股权管理办法

1、个人资料整理，仅供个人学习使用1 / 5华融湘江银行股份有限公司股权管理办法实施细则第一章 总 则第一条 为进一步规范华融湘江银行股份有限公司（以下称 “本行 ”）的股权管理，维护股东 合法权益， 根据华融湘江银行股份有限公司章程 、华融湘江银行股份有限公司股权管理 办法等有关规定，制定本实施细则。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔。第二条 本行股份实行电子化股票管理，由本行向专门从事股权登记业务及股权管理服务的 机构（以下称 “登记公司 ”）出具书面登记托管授权文件，委托登记公司进行股权登记及股权 管理。本行董事会办公室和登记公司同时置备股东名册， 但登记公司置备的股东名册为本行 股东持股状况的最直接

2、证明。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測。第三条 本行董事会办公室负责本行日常股权管理工作，同时负责与登记公司就本行股份登 记、托管、变更及股利分配发放等工作的衔接。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒。第二章 股份登记第四条 投资入股本行的股东须符合银行业监督管理机构规定的条件，并按照相关要求向本 行报送完备的股东资格审查资料。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭。第五条 本行注册地所在省内的企业投资本行应符合银监部门及本行股权管理办法规定的股 东资格条件，须向本行报送以下股东资格审查资料：彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔。（一）投资人基本情况。内容至少包括拟投资股权、投资金额、经营范围、在行业中所处的 地位、 在本行贷款（授信）

3、情况以及贷款质量情况说明、本身及关联企业入股其他商业银行 的情况、公司联系方式（联系人、联系电话、传真号码、电子邮箱、通讯地址等）；謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍。（二）投资人股权结构情况；（三）投资人经年检的营业执照正副本复印件；（四）投资人组织机构代码证正副本复印件；（五）投资人税务登记证正副本复印件；（六）投资人法定代表人身份证复印件；（七）投资人最近三年经审计的资产负债表和损益表；（八）投资人投资本行的股东大会或董事会、母公司同意其投资入股的决议或批准文件；（九）投资本行的资金来源证明；（十）投资本行的文件（股权转让协议、法院裁定书等） ； （十一）投资人对入股本行不发生违规关联交易等情况出

4、具的董事会通过并由董事长签名的 书面声明；（十二）投资人拟在本行派驻的人员及其基本情况、担任的职位和职责； （十三）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。第六条 本行注册地所在省外的企业投资本行，除提供本实施细则第五条规定的资料外，还 需提供该企业及其关联企业的银行授信情况。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩。第七条 境内金融机构投资本行需满足银监部门及本行股权管理办法规定的条件，除提供第 五条、第六条规定的资料外， 还应提交相关监管机构对该金融机构作出的风险评级结论或审 慎性监管意见。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐。第八条 境外金融机构投资入股本行应符合银监部门及本行股权管理办法规定的条件，并提 供以下股东资

5、格审查资料：鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘。（一）境外金融机构基本情况介绍。内容至少包括所有权结构、资产规模、关联企业、从事 的主要业务、专长等；（二）境外金融机构股东大会或董事会同意向中资金融机构投资入股的决议；（三）近三年境外监管当局对该金融机构作出的风险评级结论或审慎性监管意见；个人资料整理，仅供个人学习使用2 / 5（四）有关各方签定的意向性协议；（五）最近三年的年报或经审计的资产负债表、利润表等财务报表；（六）境外金融机构的资金来源、经营情况等资料；（七）经银监会认可的国际评级机构对该金融机构最近二年的长期信用评级报告；（八）境外金融机构保证遵守中国相关法律的声明；（九）银监会按照审慎性原

6、则规定的其他文件。第九条 股东资格审查核准后，由董事会办公室书面出具函告文件，通知登记公司为其办理 股份登记，并载入股东名册。籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠挞。第三章 股份变更第十条 本办法所称股份变更是指本行发行新股、回购本行股份、股东股份转让、赠与、继 承等而引起的本行股东股份的变化。預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥。本行按照本行章程规定的方式发行新股、 回购本行股份须经本行股东大会、 银行业监督管理 机构及政府有关部门批准，并按有关法律和本行章程规定的程序办理。渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇 絨。第十一条 本行发起人，或董事、监事和高级管理层成员在任职期间转让股份须符合本行章 程及本行股权管理办法的有关规定。铙

7、誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝勵。第十二条 股东转让股份（协议、拍卖、处分股权）应书面告知本行董事会，应确保新投资 本行的投资人符合银行业监督管理机构有关商业银行股东资格的规定， 转让程序必须符合法 律法规有关商业银行股份转让的规定。擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報赢。本行注册地所在省外的企业入股本行及持有本行股份总数 5% 以上的股东的股份变更，须经 本行董事会审议通过并报银行业监督管理机构核准资格后方能生效。贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛汉。本行注册地所在省内且持股比例不足本行股份总数5%的股东的股份变更，经本行董事会办公室初审， 法律合规部审查，报董事长审批同意后办理变更手续。 其中，持股比例不足本行 股份总数 5

8、% 的自然人股东的股份变更由登记公司依据有关规定直接办理，并按月将股权变 更情况报本行董事会办公室。坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻馱。第十三条 股东或投资人持本行董事会办公室出具的同意股权变更的函告文件，并携带登记 公司要求提供的相关资料到登记公司办理股东名册变更手续。蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜葦。法人股东因股权变更登记向登记公司提交的所有申请资料都应准备一式二份， 一份交登记公 司，一份交本行董事会办公室存档以备查询。買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄届嬌。第十四条 本行股东采取协议转让股权，需向本行及登记公司提供下列资料：（一）股权变更登记申请表（出让方、受让方共同提出申请，出让方、受让方为自然人需本 人签名，如是

9、法人由法定代表人签字并加盖公司公章，见附件一）；綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴飙钪。（二） 双方的登记托管账户卡原件及复印件 （个人账户复印件由本人签字， 法人账户复印件 需加盖公章） ；（三）双方身份证明文件自然人：1、申请人身份证原件及复印件 （申请人签字 ）；2、委托他人代理的，还需提供经公证的授权委托书（附件二、附件三 ）、代理人的身份证原件及复印件 （代理人签字 ） ；驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦諑琼。法人：1、企业法人营业执照（或事业单位法人证书、社团法人登记证、民办非企业单位证书等） 原件及复印件 （加盖公司公章 ）或加盖发证机关确认章的复印件、 组织机构代码证原件及复印 件（ 加盖公司公章 ）；

10、猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑献鵬。2、法定代表人身份证明文件（加盖公司公章，附件四）；3、代理人办理股权变更登记的授权委托书（见附件五、附件六），需将法定代表人身份证复 印件（法个人资料整理，仅供个人学习使用3 / 5定代表人签字） 、代理人身份证复印件（代理人签字）粘贴于授权委托书下方并加 盖公司公章。锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔嗚訝。（四）双方签订的股权转让协议原件（附件七、附件八） ；（五） 出让方为法人的， 应出具出让方公司权力机构同意股权转让的决议文本原件（加盖公章，若非董事会、股东大会决议文本，还需法定代表人签字）；構氽頑黉碩饨荠龈话骛門戲。（六） 出让方为发起人或本行董事、 监事、高级管理人员的

11、， 应出具所出让的股权有关限制 性规定的情况、 受限数量、 禁售期限的说明文件， 并提交本行出具的不存在股权转让限制性 条件的证明文件原件；輒峄陽檉簖疖網儂號泶蛴镧。（七）涉及国有股权或国有及国有控股企业转让股权的情形时， 需要提供国有资产监督管理 机构的批准文件原件；（八） 所转让的股权经过产权交易机构挂牌的， 需提交产权交易机构的成交确认或法律、 法 规规定的证明文件原件； 所涉股权经拍卖机构拍卖的， 需提交拍卖机构出具的成交证明和有 关材料原件；尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅瀝纰。（九）涉及到外资股权或外资控股或参股企业转让股权的情形时， 需要提供国家主管部门的 批准文件原件；（十）其他须经过行政

12、审批方可进行的股权转让，还需提供有关主管部门的批准文件原件； （十一）股权登记公司办理股权变更登记所需的其他证明材料。第四章 股权质押第十五条 本行不得接受本行的股票作为质押权的标的。第十六条 股东需以所持本行股份为自己或他人担保的，应当事先书面告知本行董事会，并 符合股东在本行的上一年度的股权净值的有关规定。识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒侬减。第十七条 股东质押其持有的本行股权，应当按照本行股权管理办法有关股权质押的规定进 行办理。股权质权人受让本行股权， 应当符合银行业监督管理机构有关商业银行股东资格的规定， 并 依照本行股权管理办法及本实施细则的有关规定办理相关手续。凍鈹鋨劳臘锴痫婦胫籴铍賄。第五

13、章 法人主体资格终止变更登记第十八条 本行法人股东因破产、股东解散、公司合并或分离需要解散等原因导致股东法人 主体资格终止， 办理股份变更登记时需提供本实施细则第十四条规定的资料外， 还需提供以 下资料：恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦聰櫻。（一）股权归属证明文件 1、人民法院已受理法人股东破产申请的，由人民法院指定的管理人依据中华人民共和国 破产法的有关规定处置股权， 提供有关司法文书、股权归属证明文件，管理人出具的授权 委托书；鯊腎鑰诎褳鉀沩懼統庫摇饬。2、法人股东解散的 （因公司合并或者分立需要解散的除外） ，由清算组或人民法院指定有关 人员组成的清算组依据 中华人民共和国公司法 的有关规定处置股权

14、， 提供有关司法文书、 股权归属证明文件，清算组授权委托书；硕癘鄴颃诌攆檸攜驤蔹鸶胶。3、因公司合并或者分立需要解散的，由承继单位提供工商局出具的企业合并或分立的证明 文件及股权归属证明文件，参照股权协议转让变更登记有关规定办理；阌擻輳嬪諫迁择楨秘騖輛 埙。4、法人股东虽解散但未清算或者未清算完毕，资产不足以清偿债务的，由人民法院指定的 管理人依据中华人民共和国破产法的有关规定处置股权， 提供有关司法文书、 股权归属 证明文件，管理人出具的授权委托书；氬嚕躑竄贸恳彈瀘颔澩纷釓。（二） 如原有法人资格丧失的， 还应提交发证机关出具的原有法人资格丧失的证明文件 （如 工商局出具的企业法人注销证明等

15、）原件。釷鹆資贏車贖孙滅獅赘慶獷。（三）办理股份变更登记所需的其他证明材料。第六章 股份赠与变更登记第十九条 本行股东赠与股份，办理股份变更登记时需提供本实施细则第十四条规定的资料 外还需提供个人资料整理，仅供个人学习使用4 / 5以下资料：（一）经公证的赠与协议原件；（二）登记公司办理股份变更登记所需的其他证明材料。第七章 股份继承变更登记第二十条 本行股东死亡或法院宣告死亡，继承人办理股份变更登记时需提供以下资料：（一）股份变更登记申请表（继承人填写并签名，见附件一） ；（二）被继承人和继承人登记托管账户卡原件及复印件（个人账户复印件由继承人签字） ；（三）被继承人死亡证明书或法院宣告死亡

16、裁定书原件；（四） 继承人身份证原件及复印件 （本人签字） 或户口所在地公安机关出具的贴有本人照片 并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件；怂阐譜鯪迳導嘯畫長凉馴鸨。（五）继承人基本情况的有关资料；（六）经公证的遗产继承协议或法院相关判决书或调解书原件；（七）办理股份变更登记所需的其他证明材料。第八章 离婚股份变更登记第二十一条 夫妻双方离婚时，办理股份变更登记时需提供以下资料： （一）股权变更登记申请表（见附件一） ；（二）双方登记托管账户卡原件及复印件（个人账户复印件由本人签字） ；（三）双方的账户卡原件及复印件，如受让人单方提出变更申请的,只需提供其本人账户卡原件及复印件（个人账户复

17、印件由本人签字） ；谚辞調担鈧谄动禪泻類谨觋。（四）离婚双方身份证原件及复印件，如受让人单方提出变更申请的 ,只需提供其本人身份 证原件及复印件（本人签字） ；嘰觐詿缧铴嗫偽純铪锩癱恳。（五）离婚证书原件及复印件（本人签字） ；（六） 经婚姻登记机关确认的离婚财产分割协议 （受让方如单方提出变更申请， 应提供相关 公证手续或法院相关判决书或调解书原件） ；熒绐譏钲鏌觶鷹緇機库圆鍰。（七）办理股份变更登记所需的其他证明材料。第九章 股利的分配与发放第二十二条 本行计划财务部根据股东大会审议通过的利润分配方案，将应向股东分配的红 利划入登记公司。登记公司再直接划入股东提供的分红账户。鶼渍螻偉阅劍鲰

18、腎邏蘞阕簣。第二十三条 本行向股东派送、配售的新股累计计入股东的股本，并计入股东名册。第二十四条 自然人股东的股利收入应缴纳的税金，本行有义务按税务机关的有关规定代扣 并代缴股东股利的应纳税款。纣忧蔣氳頑莶驅藥悯骛覲僨。第十章 附 则第二十五条 股东向本行未提供真实、准确、有效的资料，或未按本行有关规定转让股份、办理质押、 提供担保， 由此产生的法律纠纷或造成本行及其他股东权益的损失， 本行概不承 担责任，并有权依法追究其法律责任。颖刍莖蛺饽亿顿裊赔泷涨负。第二十六条 本办法涉及登记公司的业务规则、文件资料、格式文本等，登记公司拥有最终 解释权。如遇登记公司对上述事项进行修订，以登记公司最终修订的内容为准。濫驂膽閉驟羥 闈詔寢賻減栖。第二十七条 申请人办理股份变更登记，应按照申请书格式要求准确、规范、完整填写申请事项相关的内容。有关表格和格式文本涉及股东签署的， 自然人股东由本人签字， 自然人以外的股东需法定代 表人或授权代理人签字并加盖公章。銚銻縵哜鳗鸿锓謎諏涼鏗穎。申请人应使用黑色钢笔、签字笔或毛笔工整填写有关内容，签字应由本人书写，不得打印。 除签字外，其他内容可以打印。挤貼綬电麥结鈺贖哓类芈罷。所需提交的证件及文件资料均需出示原件， 若不能提交原件而只能提