实用专利基础

1、实用专利基础重庆理工大学知识产权学院 王怀祖W为什么要学习专利法相关知识？ 对于技术人员而言：为科研服务借鉴前人的研究成果全世界每年90%95%的发明成果可以在专利文献中查到(1-2年的滞后期)避免重复研发作为专利代理人从事专利代理工作（知识产权服务业）【在应用技术中经常查阅专利信息可以缩短研究时间60%，节约研究费用40%。】为申请专利服务了解获得专利权的条件、程序及申报材料的写作。 对管理人员而言：了解竞争对手的专利动态，从而正确制定技术战略与经营战略（包括建立专利预警系统）。增加对专利技术的管理能力（获取、运用、保护）。 因此，技术人员、法务人员及管理人员都应该学习专利知识。专利本身就有

2、技术与法律的结合，而专利的管理又涉及经济管理类的知识。实用专利基础的主要内容 知识产权包括哪些对象？专利权在其中是什么位置？ 专利类型？ 专利权归谁所有？ 取得专利权的条件？有哪些申请文件？ 专利权包括哪些内容，有哪些限制？ 专利权的侵权纠纷的法律规定？ 如何检索专利文献？ 撰写专利申请文件的基本知识？学习方法 以讲义为主，以教材为辅（讲义放到本课程专用邮箱里) 课外阅读书籍吴汉东，知识产权法（第四版），法律出版社，2011杨铁军等，专利信息利用能力，知识产权出版社，2011吴观乐，发明和实用新型专利申请文件撰写案例剖析（第3版），知识产权出版社地，2011考试。第一章 知识产权的概述 一、知

3、识产权的定义（Intellectual Property）知识产权是指关于创造性智力成果和区别性商业标志的专有权利。 二、知识产权所保护的对象工业产权根据1883年保护工业产权巴黎公约的规定，列于工业产权范围的主要有专利权、商标权、商号权、地理标志权、反不正当竞争权。工业产权不限于“工业”，应该称为“产业产权”（Industrial Property）。专利权又包括发明、实用新型以及外观设计。文学产权指著作权（版权）以及邻接权其它知识产权主要包括植物新品种权，集成电路布图设计权以及商业秘密等。知识产权的类型知识产权文学产权工业产权专利权商标权P11商号权其它著作权及邻接权发明实用新型外观设计其

4、它植物新品种权集成电路布图设计权商业秘密权热点：计算机软件的保护著作权的概念 著作权指文学、艺术和科学作品的作者就其创作的作品享有的在法定期限内的专有权利。依照我国现行著作权法，著作权与版权同义。 著作权分为著作财产权和著作人身权。著作财产权指作者就其作品享有的与财产利益相关的权利，包括复制权、表演权、播放权、展览权、发行权、网络传输权、出租权及将作品摄制成电影电视的权利等。作者通过自行或许可他人行使这些权利可获得一定的财产利益。著作人身权指作者就其作品享有的与其人身利益相关的权利，也称为精神权利。 广义的著作权还包括著作邻接权。邻接权系作品传播者所拥有的权利的统称，具体包括表演者权、录音录像

5、制品制作者权和广播组织者权等。知识产权主要类型的列举 P4 成立世界知识产权组织公约（1967）The convention Establishing the World Intellectual Property Organization （简称 WIPO公约，管理机构：WIPO） 与贸易有关的知识产权协定(1994年)Trade-related intellectual property rights agreement（TRIPS协议，管理机构：WTO） 我国的法律法规所保护的知识产权 最主要的三大知识产权：专利权（Patent Right）、著作权(Copyright)、商标(Trad

6、emark Right)三、知识产权特征P2 智力成果 专有性 无形性 法定性权利是律法规定的权利的取得要经过一定的法律程序 地域性 时间性 可复制性四 知识产权法律体系 我国主要的知识产权法律：专利法(2008)；专利法实施细则(2010)著作权法(2010,正在进行第三次修改)商标法(2001，正在进行第三次修改) 与知识产权相关的国际条约与协议巴黎公约 巴黎公约全称保护工业产权巴黎公约，是在1880年的巴黎外交会议上起草，1883年由11个国家签字，1884年7月7日生效的。订立巴黎公约的目的就是为了协调成员国间有关工业产权的保护问题。 巴黎公约中最为重要的内容现在都已经成为国际知识产权

7、领域的基本制度或原则。 国民待遇原则是在该公约第2条和第3条中规定的。 巴黎公约的规定对各国的国内法影响甚大。 伯尔尼公约 伯尔尼公约全称保护文学艺术作品伯尔尼公约，是于1886年9月9日在瑞士伯尔尼签订的。该公约分别于1896年在巴黎、1908年在柏林、1914年在伯尔尼、1928年在罗马、1948年在布鲁塞尔、1967年在斯德哥尔摩、1971年在巴黎等地进行了修订和补充。最近一次修改是在1979年。伯尔尼公约是目前世界上最大的一个著作权公约，它有100多个成员国。这是其他任何著作权公约所不能比拟的。 在著作权保护方面，伯尔尼公约同巴黎公约一样规定了国民待遇原则。另外还规定了著作权自动保护原

8、则，即缔约国间无须办理任何手续，不论作品是否发表，只要作品创作完成，都受公约保护。 TRIPS协议 TRIPS协议是世界贸易组织下的一个国际条约，是与贸易有关的知识产权协议的缩写。该协议于1993年底形成最后文本，是世界贸易组织成立的一系列协定中的知识产权分协定。在乌拉圭回合谈判结束时的1994年4月，世界贸易组织同时诞生，该协议逐渐转为世界贸易组织下的知识产权协议。 第二章 专利概述 1995年，日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC六大DVD技术开发商结成联盟（简称6C），它们与其他集团一起最终确定了DVD标准。1999年6月11日，该联盟宣布，向全球发表关于“DVD专利联合许可”声

9、明，称其拥有DVD核心技术的专利所有权，并宣布向DVD整机、DVD解码器、DVD光盘等生产厂家征收专利使用费。全球所有从事生产DVD专利产品的厂商，只有向6C购买专利许可后才能从事生产，且允许生产厂家一次性取得6C专利许可证书。2002年2月，6C要求中国DVD企业在2003年3月31日以前与其签订使用许可，否则将提起诉讼。4月1日，中国电子音像工业协会代表中国DVD专利许可企业与6C就DVD专利许可费问题达成了初步谅解。4月19日，6C按照中国电子音像协会确认的企业名单，与这些DVD生产企业签订了专利许可合同。 “三流企业卖产品，二流企业卖专利，一流企业做标准”引例1引例2 谷歌收购摩托罗拉

10、意在专利 新浪科技讯2011年 8月15日晚间消息，谷歌今日宣布以总价约125亿美元收购摩托罗拉移动公司，一位不愿透露自己姓名的业内专家称，谷歌收购摩托罗拉主要是为了摩托罗拉的专利，为了保护Android操作系统。 “由于苹果最近针对Android的专利屡屡发起诉讼，谷歌需要一个专利的筹码来对抗苹果，摩托罗拉已经搞了20多年的无线通信，本身有很多专利，谷歌的这一收购实际上是保护Android操作系统。” “如此一来，谷歌有了一个自有的手机公司，进可攻，退可守，公司在Android平台的演进可以很快由摩托罗拉来实现。”这位专家表示。而对于像HTC等其他以Android操作系统为主的手机厂商，该位

11、专家称，“这是一个好事，因为此次收购行为谷歌拥有了专利，便拿到了对抗苹果公司的筹码。”第二章 专利法概述一 什么是专利（Pantent）专利法专利权专利技术专利文献专利制度、专利战略与策略专利法专利权专利技术专利文献专利法专利权专利技术专利制度、专利战略与策略专利文献专利法专利权专利技术专利制度、专利战略与策略专利文献专利法专利权专利技术专利制度、专利战略与策略专利文献专利法专利权专利技术专利制度、专利战略与策略专利文献专利法专利权专利技术专利制度、专利战略与策略专利文献专利法专利权专利技术 专利技术微软电子书触屏翻页专利技术微软电子书触屏翻页专利技术专利文献实例专利文献 专利文献实例 专利文

12、献的作用专利申请前的检索技术研发（分析现有技术，避免重复研发）技术交易中专利权的确认分析技术发展的趋势专利侵权诉讼的有力依据专利编号的说明专利号的构成：专利号的构成：年份年份+ +专利类型编号（专利类型编号（1 1表示发明专利、表示发明专利、2 2表示实用新型专利、表示实用新型专利、3 3表示外表示外观设计专利）观设计专利）+ +流水号流水号 + +校验码校验码如如“CN 99104538.6CN 99104538.6”、“CN 200420034660.3CN 200420034660.3” 、 CN CN 02315059.902315059.9专利号和专利申请号相同，只在申请号前加专利号

13、和专利申请号相同，只在申请号前加“ZLZL”专利权与专利法专利权专利权专利是专利权的简称，它是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。它是一种财产权。 除另有规定的以外，任何单位和个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品。 专利法专利法专利法调整因专利权的归属及行使等所产生的各种社会关系的法律规范。专利权的特征 专有性（独占性，垄断性）同样的发明创造只能授予1个人。 公开性专利制度的本质以公开换保护。 法定性保护的范围法定专利权的取得需要履行法定程序 时间性发明专利 20年，实用新型专利、外

14、观设计专利10年。 效力的地域性同一发明创造，如果要在不同国家取得专利权，需要分别申请。 我国专利法的演进我国专利法的演进 年我国颁布专利法，年实施专利法并颁布专利法实施细则。 年修改了专利法和专利法实施细则。 2000年8月25日，我国颁布经第二次修改的专利法。 2008年12月27日，我国颁布经过第三次修改的专利法，修订后的立法在2009年10月1日起正式实施。2010年修改了专利法实施细则。三、专利制度的发展趋势 近年来，随着社会、经济和技术等方面的发展，各国的专利法均发生了相当大的变化。引起这种变化发展的原因是多方面的，其中主要的理由有：世界性科学技术的发展，导致各国的专利制度随之变化

15、；有关知识产权国际公约的制定、修订，对各国专利制度提出了相应的要求；随着知识产权的重要性的增强，各国对于知识产权的保护越来越统一和严格。故专利制度的发展趋势就是国故专利制度的发展趋势就是国际化和现代化。际化和现代化。 各国的专利制度在保护期限、保护标准、保护客体等方面越来越趋同。在专利检索上也表现得很明显，即各国的检索系统开始协调。 本章引例 某高科技开发中心完成了“滑动轴承的制造方法”的发明创造。这种方法的使用不仅可以提高轴承的质量，而且还可以降低成本、提高产量。问：这项研究成果可否申请实用新型专利？ 第三章 专利法的客体 实用新型 外观设计发明创造 发明专利类型P29 发明专利 实用新型专

16、利 外观设计专利 第一节 发明专利一、发明的定义与特征 （专利法）发明的定义发明人运用自然规律而提出解决某一特定问题的技术方案。 发明的特征(1)发明必须是利用自然规律的结果。自然规律本身是不是发明？社会规律的成果可否申请专利 ？(2)发明是具体的技术方案。可感知性不需要实际制造出产品(3)发明必须是新的技术方案。新颖性进步与难度二、发明的分类 1.产品发明和方法发明 发明根据技术特征的表现形式的不同，一般分为产品发明、方法发明两类。产品发明是人们通过研究开发出来的关于各种新产品、新材料、新物质的技术方案。物质发明也属于产品发明的一种（新的药品等）。方法发明指技术构思的创造性结果，是指将一个对

17、象或物质改变成为另一种状态或改造成另一对象或物质所利用的手段(技术方案)。它主要包括制造方法、测量方法、分析方法、通信方法、产品的新用途方法等。区分产品发明与方法发明的意义(1)在专利申请过程中，不同的发明所提交的专利申请文件有所不同，其撰写内容有一定的区别。(2)专利权授予后，不同的发明种类，专利权人行使权利的方式不同，专利权的效力范围也不同。对于方法专利来说，其专利权的效力范围不仅及于方法本身，而且及于使用该方法直接获得的产品。(3)在侵权诉讼中，不同的发明种类可能产生不同的举证责任。P31 例：产品与方法专利的困惑 “一种可以分辨市电和感应电势的试电笔” “一种可以分辨市电和感应电势的方

18、法” 申请哪种专利？原则：根据发明内容的实质进行判断。若可同时申请，则根据商业目的及保护效果来判定。2.基础发明与改进发明 这是按发明间的依赖或制约关系所作的划分。 基础发明指不依赖于现存的有专利权的发明而作出的发明创造。 改进发明又称为从属专利，是指在基础发明的基础上作出进一步的改进而获得的发明。 这类发明在实施上有赖于基础发明的实施，因此法律往往为改进发明的实施规定强制许可制度，以保证改进发明的实施。基础发明与改进发明之间强制许可 根据2008年修改的专利法：取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的

19、实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。 申请强制许可的前提：请求人必须提交证据证明其以合理的条件请求专利权人许可其专利，但未在合理的期限内获得许可。3.独立发明和共同发明 这是按完成发明的人数来划分的。 独立发明指仅由一个发明人单独完成的发明。对于这类发明，发明人一人拥有完全的支配权。 共同发明指由数人合作共同完成的发明。共同发明的处分权由共同发明人共有。 共同发明人在申请专利时，应当由全体共有人达成一致意见，若有一方不同意申请专利，其他各方均不得擅自申请专利。当一方转让其共有份额时，其他各共有方在相同条件下有优先购买权。 共有一方声明放

20、弃其专利申请权的，其他共有各方可共同申请，但在发明被授予专利后，放弃申请权的一方可以免费实施该项技术。 第二节 实用新型一、实用新型的概念及特征一、实用新型的概念及特征实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合提出的适于实用的新方案，俗称“小发明”。实用新型具备以下两个特征：(1)实用新型必须是一个产品，是一个适于实用的产品，如仪器、设备、用具或日用品等，涉及方法的技术方案是不能取得实用新型专利权的。(2)实用新型必须是具有确定形状和结构的物品。实用新型的对象必须是有“型”的物品，没有固定形态的物质，如气体、液体以及呈粉末状的物体不能成为实用新型专利的保护对象。二、实用新型VS发明P34 (1)

21、实用新型的创造性程度低于发明 （小发明） (2)实用新型的保护范围比发明专利要小 (3)实用新型专利的保护期比发明专利短（发明：20年，实用新型：10年） (4)实用新型专利的审批过程比发明专利简单 其有效性并未经过专家审查，质量参差不齐。三、实用新型专利的发展 从世界范围来看，并非所有的国家都保护实用新型专利。有些国家即使保护实用新型，也是采用单独的立法加以保护。通过专利法的方式保护适用新型的国家很少。 我国是发展中国家，将实用新型作为专利法保护的对象，是考虑到我国的科技水平还不高，小发明的数量很多。小发明的价值 广东新泽谷公司于2007年12月21日向国家知识产权局申请了名为“跳线卧式插件

22、机的跳线盒装置”的实用新型专利，并于2008年10月8日获得授权。 为了维护自己公司在插件机领域的竞争优势，2011年3月，广东新泽谷公司以侵犯实用新型专利权为由，将竞争对手东莞市正可电子科技有限公司(以下简称正可公司)告上法院。2011年9月，东莞市中级人民法院对该案作出一审判决，新泽谷公司胜诉，被告正可公司立即停止生产、销售与许诺销售跳线盒；并立即销毁用于生产跳线盒的模具、图纸等生产工具盒库存跳线盒；同时赔偿新泽谷公司经济损失16万元。第三节 外观设计 一、外观设计的概念外观设计指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。外观设计具有如

23、下三方面特征：(1)外观设计必须与产品相结合 (2)外观设计必须能在产业上应用 (3)外观设计富有美感 二、外观设计与相关概念的区别 1.外观设计与实用新型产品形状的美感效果美感效果属于外观设计专利的保护范围，产品形状的技术效果技术效果属于实用新型的保护范围。需要说明的是，有些产品的形状既有技术效果，也有美感效果，此时需要考虑其技术效果是否符合专利法对于实用新型的要求，如果符合，自然既可以申请实用新型专利，也可以申请外观设计专利。例如：截面为六角形的铅笔 2.外观设计与著作权根据专利法规定，一项设计要取得外观设计专利保护，必须具有新颖性。而一项设计要取得著作权保护，则要求该设计具有独创性，即作品必须是作者自己的创作，即使该作品的内容与其他作品雷同，只要是作者自己创作的，就应当受到著作权的保护。因此给予设计以专利保护的条件相对较高，但保护效果较好。如果一项设计受到专利法保护，其保护期限比著作权保护期限要短。 三、国外对外观设计的保护 P36第四节 专利权客体的限制 一、违反法律、社会公共秩序的发明创造，不授予专利权发明创造本身是一个技术范畴，无所谓违法与否的问题。而发明创造专利权是一个法律概念。权利必须依据法律产生，作为专利权也不例外。为了维护法律的统一性和社会公共秩序，我国专利法第5条规定，对违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利益的发明创造