2023年证券从业资格考试在线刷题（可下载）

1、2023年证券从业资格考试在线刷题（可下载）1.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录公司净资本符合中国证券业协会的规定财务顾问主办人不少于5人A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项

2、目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。2.我国机构间私募产品报价系统的主要特点包括（ ）。参与人制度一体化市场移动互联网市场市场中的市场A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:私募产品报价系统（报价系统）的主要特点是：参与人制度，各类符合条件的机构均可参与报价系统；一体化市场，发行交易与登记托管结算前中后台互为一体；移动互联市场，基于互联网、证联网、深证通，724小时发行交易，日间多批次滚动结算；行业公共平台，提供各类证券机构场外证券业务后台外包服务；市场中

3、的市场，与各类场外市场建立市场联盟；分层分类风险管理，双层风险防控机制，前中后台业务隔离，设立专项风险监控指标。3.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】:A【解析】:金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。4.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者

4、交易。2018年3月真题A.自有资金或证券B.客户证券C.客户资金D.借入的资金或证券【答案】:A【解析】:做市商是联结证券买卖双方的证券商。在做市商交易市场中，投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。这种交易制度即“做市商交易制度”。5.关于非公开募集基金，以下描述错误的是（ ）。A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介B.应当向合格投资者募集C.合格投资者累计不得超过二百人D.应当制定签订基金合同【答案】:A【解析】:非公开募集基金，不得向合格投资者之外

5、的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。6.基金管理费率的大小通常（ ）。2014年11月真题A.与基金规模和风险均成正比B.与基金规模和风险均成反比C.与基金规模成正比，与风险成反比D.与基金规模成反比，与风险成正比【答案】:D【解析】:基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。7.记账式国债的特点包括（ ）。2013年12月真题上市后价格随行就市，具有一定的风险可以记名、挂失、以无券形式发行期限可长可短，但更适合长期国债的发行可上市转让，流动性好A.、

6、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:记账式国债的特点包括：可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。8.随着（ ）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。2018年5月真题A.国家干预B.货币中性C.货币主义D.哈耶克自由秩序【答案】:A【解析】:随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种

7、一般仅限于债券。货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。9.下列关于转融通业务的说法，错误的有（ ）。证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金保证金可以证券充抵，但货币

8、资金占应收取保证金的比例不得低于20%证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:项，证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案；项，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%；项，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。10.公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。股东控股股东实际控制人董事、监事或高级管理人员A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:根据公司法第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。11.根据证券公司信息隔离墙制度指引

9、的规定，下列关于限制名单管理的表述，正确的有（ ）。2018年5月真题证券公司担任再融资项目保荐机构、主承销商的，在项目公司首次对外公告该项目之日应将项目纳入限制名单证券公司担任并购重组项目财务顾问的，在获得证监会核准之日应将项目纳入限制名单证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的遗漏和不当流动证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:根据证券公司信息隔离墙制度指引第十七条，证券公司在以下时点，应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：担任

10、首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日；证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时间前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动；证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除。12.评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（ ）的审核。评级小组负责人初审部门负责人再审评级总监三审评级组内终审A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过评级小组负责人

11、初审、部门负责人再审和评级总监三审的二级审核，并在报告及底稿上签署审核人姓名及意见。如在审核中发现问题，应当及时修正，并重新审核。13.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（ ）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。2014年9月真题A.存管银行B.客户C.证券交易所D.证券登记结算公司【答案】:D【解析】:证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。14.下列关于金融市场分类错误的是（ ）。2018年

12、12月真题A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】:D【解析】:金融市场按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。15.债券和股票的主要区别是（ ）。2013年12月真题收益不同期限不同风险不同红利不同A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:债券与股票的区别包括：权利不同；目的不同；期限不同；收益不同；风险不同；主体不同。16.证券营业部

13、的信息系统建设和管理，包括（ ）方面应符合中国证券业协会制定的证券营业部信息技术指引的有关要求。基础环境网络通信应用系统安全保障A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的证券公司证券营业部信息技术指引的有关要求。17.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。2015年3月真题A.首次公开发行证券上市当年即亏损B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重

14、组D.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符【答案】:A【解析】:A项，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。18.融资融券业务，（ ）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。2016年9月真题A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用资金账户D.客户信用资金台账【答案】:C【解析】:客户信用资金账户，是指客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A项，信用交易资金交收账户，是证券公

15、司以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的资金结算；B项，融资专用资金账户是指证券公司以自己的名义，在商业银行开立的账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金；D项，客户信用资金台账，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。19.根据公司债券发行与交易管理办法，在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额（ ）以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。A.15%B.10%C.20%D.30%【答案】:B【解析】:根据公司债券发行与交易管理办法第五十五条，发生其他对债券持有人权益有重大影

16、响的事项。在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。20.证券经纪人在执业过程中不得（ ）。以所服务证券营业部的名义，与客户签订合同代客户在相关合同上签字向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券经纪人管理暂行规定第十三条规定，证券经纪人不得有下列行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽

17、和客户服务等活动。根据中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）第二十条，证券经纪人除不得有证券经纪人管理暂行规定第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；在执业过程中索取或收受客户款项和财物；向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；违背职业道德的其他行为。21.信用风险会受到发行人的（ ）等因素的影响。经营能力盈利水平事业稳定程度规模大小A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:信用风险又称违约风险，是指交易对手未能

18、履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险，即受信人不能履行还本付息的责任而使授信人的预期收益与实际收益发生偏离的可能性，它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。22.证券公司主要业务包括（ ）。2011年6月真题担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券法的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。23.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。2

19、018年4月真题融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户融资专用资金账户A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。24.与其他类型基金相比，货币市场基金具有（ ）的特点。2015年3月真题流动性较差流动性较好风险较低收益较高A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、管理费用低，有些还不收取赎回费用。因此，货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。25.在现

20、代金融机构风险管理实践中，风险规避主要通过（ ）来实现。A.经济资本配置B.内部控制手段C.投资组合多样化D.套期保值【答案】:A【解析】:在现代金融机构风险管理实践中，风险规避主要通过经济资本配置来实现。经济资本配置过程首先将金融机构全部业务面临的风险进行量化，然后依据董事会所确定的风险战略和风险胃口确定经济资本分配，最终表现为信用限额和交易限额等各种业务限额。26.下列关于国债销售价格的说法中正确的是（ ）。在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是

21、有差异的目前，财政部要求国债承销商以中标价格分销国债目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，发行价格与销售价格发行是确定的。记账式国债通过竞争性招标发行，采用单一价格、多重价格、混合式的招标方式确定中标价格，中标价格与财政部向承销商收取的发售价格可能不同。若按发售价格向投资者销售国债，承销商可能亏损，因此财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。27.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（ ）条件。2015年11月真题有100万元人民币以上的注册资本有固定的业务场所和与

22、业务相适应的通讯及其他信息传递设施有公司章程有健全的内部管理制度A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:除、四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，还应当具备的条件包括：单独从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。具备中国证监会要求的其他条件。28.股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（ ）。2015年3月真题A.真实资本B.应付账款C.债务资金D.虚拟资本【答案】:A【解

23、析】:发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。29.衍生工具的特点有（ ）。以现货资产作为标的物成交时需要立即交割价格由基础资产决定一般表现为合约A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具，一般是表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。30.关

24、于证券公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（ ）。2015年3月真题A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B.证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户C.证券公司中间介绍业务起源于英国D.证券公司协助办理开户手续【答案】:D【解析】:A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割；B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB业务起源于美国。31.下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（ ）。A.如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B.证券评级机构应当在受评证券存续期

25、内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C.证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D.证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化【答案】:B【解析】:在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影响，出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因，并说明跟踪评级结果的公布时间。证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件，并及时公布不定

26、期跟踪评级结果。32.根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），关于证券公司参与区域性股权市场，下列说法正确的有（ ）。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证监会证券公司入股区域性股权市场运营机构，不得利用股东身份谋取不正当利益证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项，证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会

27、。33.根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。A.投资冷静期，回访确认B.特定对象确定，投资者适当性匹配C.官网在线推介，披露基金信息D.基金风险揭示，合格投资者确认【答案】:C【解析】:私募基金募集应当履行下列程序：特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认。34.证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。2014年11月真题A.代销B.助销C.包销D.自销【答案】:C【解析】:证券承销业务采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在

28、承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。35.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准【答案】:A【解析】:根据证券法，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券

29、交易所作出书面报告，并予公告。36.发起人向不特定对象发行股票，应当（ ）。2017年6月真题A.由依法设立的证券公司全额包销B.由发起人自行销售C.由依法设立的证券公司承销D.由依法设立的证券公司余额包销【答案】:C【解析】:根据证券法第二十六条，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。37.证券交易所归属（ ）直接管理。A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.省级人民政府【答案】:B【解析】:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证

30、券、期货市场监管体制。38.外汇期货交易在20世纪70年代由（ ）率先推出。2014年9月真题A.法兰克福交易所B.伦敦国际金融期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所【答案】:D【解析】:1972年，芝加哥商业交易所（CME）创立国际货币市场（IMM），并首次推出以金融资产为基础产品的衍生品合约外汇期货合约。39.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】:C【解析】:基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。40.内部评级所反映的

31、被评级对象的风险特征主要是（ ）。A.交易工具的违约风险暴露和债务项目的预期损失B.借款者的违约概率和交易工具的违约风险暴露C.借款者的违约概率和交易工具的违约损失率D.债务项目的预期损失和非预期损失【答案】:C【解析】:内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是借款者的违约概率和交易工具的违约损失率。根据评估的违约概率和违约损失，对于给定的违约风险暴露，内部评级系统可以进一步推算出债务项目的预期损失和非预期损失。41.非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地（ ）予以取缔。A.银监局B.县级以上地方人民政府C.人民法院D.证监局【答案】:B【解析】:根据期货交易管理条例

32、第七十四条，非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。42.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）等信息。2016年7月真题委托记录交易记录证券和资金余额证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:根据证券公司监督管理条例第三十二条，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证

33、书、证券经纪人证书编号等信息。43.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】:A【解析】:根据证券投资基金法第八十七条，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。其中，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力，其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。44.证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，依法受到（ ）的监督管理。A.证券交易所B.中国证监会及其派出机构C

34、.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会【答案】:B【解析】:中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循证券基金经营机构信息技术管理办法等相关规定。45.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（ ）。2014年9月真题A.特种债券B.专项债券C.政府债券D.普通债券【答案】:B【解析】:地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。46.下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。2015年

35、11月真题甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项，利用因职务便利获取的内幕信息从事相关的证券活动属于内幕交易行为。47.在中国申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）递交债券发行申请。A.证监会B.中国人民银行C.财政部D.银监会【答案】:C【解析】:在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债

36、券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。48.下列事项不属于证券交易结算环节的是（ ）。2015年11月真题A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】:C【解析】:证券交易的结算可以划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。49.下列属于操纵证券、期货市场行为的是（ ）。A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.委托其他证券公

37、司代为买卖证券D.将自营账户供给他人使用【答案】:B【解析】:根据证券法，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；在自己实际控制的账户之间进行证券交易；不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；操纵证券市场的其他手段。50.基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请

38、法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】:B【解析】:基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于二百人，基会管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。51.对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.10D.20【答案】:B【解析】:对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内决定是否受理；受理审核后，作出核准或者不

39、予核准的决定。对于仅面向合格投资者公开发行的公司债券由交易所代为受理，中国证监会在交易所预审核基础上作出核准或者不予核准的决定。52.国际短期资金流动的类型包括（ ）。国际直接投资同际间接投资贸易资金流动保值性资金流动A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:国际短期资金流动，是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。53.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】:C【解析】:由金融衍生工具的定义可以看出，它们具有四个显著特性：跨期性；杠杆性；联动性；不确定性或高风险性。其中，联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。54.根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司再融资的方式主要有（ ）。原股东配售股份向不特定对象公开募集股份发行可转换公司债券非公开发行股票A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】: