信息系统监理师教程(清华版)

1、精选优质文档倾情为你奉上精选优质文档倾情为你奉上专心专注专业专心专注专业精选优质文档倾情为你奉上专心专注专业信息系统监理师 TOC o h z u 第一篇监理基础第1章信息系统工程监理引论1.1信息化建设在解决问题的过程中推进1.1.1发展中的问题 1993年，我国在多年发展信息产业、推广信息技术应用的基础上，开始全面启动国民经济和社会信息化建设。以“金”(十二金)系列工程为代表的国家级重大信息系统工程建设陆续展开。随之，各地区，各企、事业单位的信息系统建设也跨进了一个新阶段。总体上说，这些年来我国在信息系统建设和信息产业发展方面取得了巨大成绩，积累了宝贵经验，主流是健康的。广大计算机信息系统

2、集成企业与信息系统的建设单位(包括主建单位及用户单位)密切合作，一大批信息系统相继建成并且投入使用，产生了显著的经济效益和社会效益;与此同时，广大信息系统集成企业在激烈的竞争中得到了锻炼和成长，素质和能力不断提高。 但是，信息系统建设随后也陆续暴露出各种问题，虽然不是主流，但也不容忽视。 1.信息化建设普遍存在的主要问题 (1)系统质量不能满足应用的基本需求; (2)工程进度拖后延期; (3)项目资金使用不合理或严重超出预算; (4)项目文档不全甚至严重缺失; (5)在项目实施过程中系统业务需求一变再变; (6)在项目实施过程中经常出现扯皮、推诿现象; (7)系统存在着安全漏洞和隐患; (8)

3、重硬件轻软件，重开发轻维护，重建设轻使用。 这些问题严重阻碍着信息化建设进程，甚至产生了令人痛心的豆腐渣工程。有些项目，虽然资金投入了，系统却没有建起来;或者，虽然系统建立了，却是个运转不起来的死系统，等等。于是导致投资见不到效果，见不到效益，使国家和用户单位蒙受极大经济损失。 2.产生问题的原因 究其原因，自然要具体问题具体分析，而且不同项目之间也往往存在着差异，但概括起来，主要有以下四点。 1)不具备能力的单位搅乱系统集成市场 “金”系列工程等信息化建设项目为计算机信息系统集成业开辟了巨大的市场空间，也使得不少皮包商认为有机可乘。他们虽然不具备承建信息系统(特别是大型信息系统)工程的能力，

4、却鱼目混珠，在投标、竞标中搅乱正常秩序，破坏“游戏规则”，采用拼命压低价格等多种不正当手段以获取项目。 2)一些建设单位在选择项目承建单位和进行业务需求分析方面有误 一些建设单位对信息系统集成企业的实力、专长等要素不熟悉:还有一些建设单位在招投标环节运作不规范，采用内定等暗箱操作方式，错误地选择了缺乏相应资质的单位承建项目。有些建设单位对所要上马的项目具有某种程度的盲目性，对项目所要达到的目标若明若暗，突出地表现在未能清楚地理出并且准确地把握项目系统的业务需求。 3)信息系统集成企业自身建设有待加强 经过多年信息产业发展和信息技术应用推广的伟大实践，一批专门从事软件开发和信息系统集成的企业涌现

5、出来，但要适应像“金”系列工程这样大规模信息化建议的要求，并且达到能与国际著名跨国公司竞争的程度，在当时确实还有相当的差距。 4)缺乏相应的机制和制度 信息化建设的蓬勃发展呼唤相适应的机制和制度，使之对信息系统工程和信息系统集成企业既起到引导、鼓励作用，又起到规范、约束作用。我国信息产业与信息化建设的主管部门和领导机构，在积极推进信息化建设的过程中对所产生的问题予以密切关注并且逐步采取了有效措施，各省、自治区、直辖市、计划单列市等地方政府的信息产业及信息化主管部门也积极参与并且发挥创造性，进行了有益的探索。3.采取的主要措施有: (1)计算机信息系统集成单位资质管理; (2)信息系统项目经理资

6、格管理; (3)信息系统工程监理单位资质管理; (4)信息系统工程监理人员资格管理。 下面依次叙述。1.1.2实施计算机信息系统集成资质管理制度1.推荐优秀系统集成商针对1993年以后开展“金”系列工程中出现的少数单位鱼目混珠、搅乱信息系统集成市场的问题，1996年7月，由原电子工业部“金”系列工程办公室主办，中国软件评测中心承办，开展了“全国优秀系统集成商推荐活动”。这次共评选出内资优秀系统集成企业、外资优秀系统集成企业、技术最强系统集成企业、最佳增值服务系统集成企业、最受用户欢迎系统集成企业、最佳经营系统集成企业、最佳售后服务系统集成企业七大类40家优秀系统集成企业，共收集这些公司及另外一

7、些公司的系统集成案例125个。这次活动架起了企业和用户之间的桥梁，为信息系统的建设单位选择承建单位创造了条件，为产业主管部门制订相关政策提供了参考依据，也为后来开展信息系统集成企业资质认证工作积累了经验。 2.对信息系统集成企业进行资质认证 1998年信息产业部成立后，便开始酝酿推行信息系统集成资质认证制度，并将其列为1999年重点工作之一;经过将近一年的调查研究、文件起草等筹备过程，1999年11月信息产业部发出了计算机信息系统集成资质管理办法(试行)(信部规19991047号文，以下简称1047号文)，决定从2000年1月1日起实施计算机信息系统集成资质认证制度。1047号文明确界定:计算

8、机信息系统集成是指从事计算机应用系统工程和网络系统工程的总体策划、设计、开发、实施、服务及保障;计算机信息系统集成的资质是指从事计算机信息系统集成的综合能力，包括技术水平、管理水平、服务水平、质量保证能力、技术装备、系统建设质量、人员构成与素质、经营业绩、资产状况等要素;计算机信息系统集成资质等级从高到低依次为一、二、三、四级。与此同时，计算机信息系统集成资质等级评定条件(试行)也已完成起草工作，并且在首批申请资质的21个企业中试行，经修改后于2000年9月发布关于发布计算机信息系统集成资质等级评定条件的通知卜一信部规2000 821号文(以下简称821号文)。经过3年多的评审实践证明821号

9、文所发布的等级条件是切实可行的。但是，随着计算机信息系统集成事业的不断发展和计算机信息系统集成企业综合能力的不断提高，需要对821号文规定的等级条件进行相应调整。为此，信息产业部于2003年10月颁布了关于发布计算机信息系统集成资质等级评定条件(修订版)的通知(参见信部规2003440号文，以下简称440号文)。440号文关于资质等级评定条件的叙述，将在第3章介绍。 自2000年9月11日公布首批获得计算机信息系统集成资质证书名单(共21家企业)开始，至2004年6月止，已有1431家企业获得相应资质证书，其中: 一级70家; 二级283家; 三级705家;四级373家。 计算机信息系统集成资

10、质认证工作开展以来，成绩显著，影响巨大，主要表现在: (1)认证工作及结果被各级政府和社会各界广泛认同，例如: 2000年12月28日发布的北京市人民政府令(第67号)第十条规定:“未经资质认证的单位，不得承揽或者以其他单位名义承揽信息化工程”:第十一条规定:“建设单位不得将信息化工程项目发包给不具备相关资质等级的单位”。 2001年9月12日国家保密局发出的关于印发(涉及国家秘密的计算机信息系统集成资质管理办法(试行)的通知中，把“具有信息产业部颁发的计算机信息系统集成资质证书(一级或二级)”作为“涉密系统集成单位”的必要条件。 2002年9月18日国务院办公厅转发国务院信息化工作办公室关于

11、振兴软件产业行动纲要的通知(国办发200247号文)要求:认真贯彻执行振兴软件产业行动纲要。在该行动纲要中要求:“对国家重大信息化工程实行招标制、工程监理制，承担单位实行资质认证”;而且，行动纲要明确规定:“利用财政性资金建设的信息化工程，用于购买软件产品和服务的资金原则上不得低于总投资的30%。这就进一步加大了信息产业部信部规2000821号文中关于信息系统集成项目中关于“软件费用应占工程项目总值的30%以上”这一要求的贯彻力度。 现在，企业的计算机信息系统集成资质已成为信息系统建设单位在选择承建单位时的重要依据，或者说成为系统集成企业承揽信息系统工程特别是重大信息系统工程的必要条件。 (2

12、)资质认证过程中要对企业的软件开发和系统集成的人员队伍、环境设备、质保体系、服务体系、培训体系、软件成果及所占比例、注册资本及财务状况、营业规模及业绩、项目质量、单位信誉等各方面进行严格审查，还要进行每年一次自检、每两年一次年检和每四年一次换证等检查。这一方面使系统集成企业受到严格的社会监督，另一方面也使得企业的综合实力和素质有了显著提高。 (3)有效地规范了信息系统集成市场，使皮包商钻空子和搅乱市场秩序的状况得到控制。 (4)信息系统工程质量显著提高。 (5)对于广大用户为支持软件与系统集成业发展创造良好环境起到引导作用。例如，过去普遍重视硬件轻视软件，现在逐步提高了对软件价值、系统集成价值

13、和服务价值的认识。1.1.3推行项目经理制度信息系统的建设单位，不仅关心信息系统承建单位的资质等级，还关心企业最终委派哪些人投入到该项目，特别是由哪一位出任项目经理。因为，有可能项目承包单位具有相应的资质等级，但是，由于各种原因，没能把具有相应资质和能力的人员安排到项目中。尤其需要强调的是，如果项目经理不够格，用户还是难于对该项目的完成建立信心，当然也难于对承建单位放心满意。所以，实行项目经理制是系统集成资质认证深入开展的必然结果，是保证信息系统工程质量的必要措施。 为此，信息产业部从2001年初就开始实施计算机信息系统集成项目经理制进行调研和相关文件起草的工作。在此过程中得到了社会各界特别是

14、广大信息系统集成企业的大力支持。这一调研和相关文件起草过程本身其实就是一个动员过程。受信息产业部委托，中国软件评测中心于2001年8月成功地举办了软件与计算机信息系统集成项目管理研讨会，并且出版了软件与计算机信息系统集成项目管理文集。这次会议所取得的成果对加快推进信息系统集成项目经理制度实施产生了重要影响。 2002年8月28日，信息产业部发出关于发布的通知(信部规2002 382号文)，决定在计算机信息系统集成行业推行项目经理制度。 为了叙述的方便，此处将计算机信息系统集成项目经理资质管理办法(试行)简称为项目经理管理办法。 项目经理管理办法首先界定了此处所指的项目经理的含义，指出:计算机信

15、息系统集成项目经理是指从事计算机信息系统集成业务的企、事业单位法定代表人在计算机信息系统集成项目中的代表人，是受系统集成企、事业单位法定代表人委托对系统集成项目全面负责的项目管理者。 项目经理管理办法将系统集成项目经理分为项目经理、高级项目经理和资深项目经理三个级别，并且分别列出了这三个级别的评定条件。 项目经理管理办法对系统集成项目经理的职责和职业范围提出了明确要求，对其资质的申请及审批流程做出了明确规定，并且就系统集成项目经理的监督管理做出了较为详细的具体规定。 项目经理管理办法发布以后，信息产业部首先抓的就是项目经理培训。广大信息系统集成企业积极响应，踊跃报名:参加培训班的学员态度认真，

16、兴趣盎然，在实践总结和理论提高方面都收获颇丰。项目经理培训确实促进了系统集成资质认证工作向深入发展，为保证信息系统工程质量增添了有力手段，也为开展信息系统工程监理创造了条件。1.1.4推行信息系统工程监理制度 1.在实施系统集成资质认证制度的基础上推行信息系统工程监理制度 以质量为中心的信息系统工程控制管理工作是由三方建设单位(主建方)、集成单位(承建单位)和监理单位分工合作实施的。这三方的能力和水平都会直接影响到信息系统工程的质量、进度、成本等方面。所以，在1999年，信息产业部开始酝酿推行信息系统集成资质认证制度的同时，也明确地把推行信息系统工程监理制度的有关筹备工作作为1999年的重点工

17、作。但是，考虑到系统集成资质认证工作不仅对提高系统集成企业的核心能力、保证信息系统工程质量起重要作用，而且是实施工程监理制的一项基础性、前提性工作，于是信息产业部还是从行业自律入手，首先抓好信息系统集成资质认证制度的实施。 系统工程监理与系统集成是性质不同的两类业务，所以，系统工程监理资质管理与系统集成资质管理有很大差别。例如，当1999年筹划推行系统集成资质认证制度的时候，我国的系统集成业已经是一个具有相当规模的、并且正在迅速成长的行业，而当时我国的信息系统工程监理可以说还没有真正形成，我们在筹划推行信息系统工程监理制度的同时也肩负着培育这个行业的艰巨任务，这就决定了信息系统工程监理资质管理

18、的难度较大;但是，另一方面，只要我们保持清醒头脑，注意及时发现问题并且采取有效措施及时解决问题，就能使信息系统工程监理这个行业在它起步和发育成长期就处在规范化的良好的环境中。 2.确定信息系统工程监理管理体系框架 在进行了两年多的调查研究和文件起草等项工作之后，信息产业部于2002年11月28日发出关于发布的通知(信部信2002570号)。发布该暂行规定的主要目的是:推进国民经济和社会信息化建设，加强信息系统工程监理市场的规范化管理，确保信息系统工程的安全和质量。信息产业部在其中的主要职责是:根据国务院“三定”方案赋予的职能，加强对信息系统工程监理的行业管理。该暂行规定发布的意义是:初步确定了

19、信息系统工程监理管理体系的框架。 信息产业部2003年3月26日发出关于印发(信息系统工程监理单位资质管理办法)和信息系统工程监理工程师资格管理办法)的通知(信部信2003142号文)，所发布的这两个管理办法与信部信2002570号文相配套，自此信息系统工程监理开始驶入规范健康发展的轨道。 3.发布信息系统工程监理资质等级条件信部信2003142号文件所发布的信息系统信息系统监理单位资质管理办法的“第二章资质等级条件”，阐明了甲、乙、丙各级监理单位所应具备的基本条件，对于推动我国信息系统工程监理事业健康发展，起到了积极的历史作用。为了使监理企业资质认证更具可操作性，使监理企业在加强自身建设方面

20、有更明确的努力方向和更具体的奋斗目标和促进监理市场的规范化和健康发展，信息产业部计算机信息系统集成资质认证工作办公室于2004年5月11日发出关于印发的通知(信计资2004 010号文)。010号文件从综合条件、业绩、监理能力、人才实力四个方面共计18条描述了甲、乙级监理企业的等级条件;对于丙级监理企业，其条件虽然也覆盖了上述四个方面，但简化为10条。1.2信息系统工程监理相关概念1.2.1什么是信息系统工程监理 至此，我们已经接触到了关于信息系统工程监理的很多概念，本节简介其中的主要概念。 1.信息系统工程 信息系统工程是指信息化工程建设中的信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统的新建、升

21、级、改造工程。 信息网络系统是指以信息技术为主要手段建立的信息处理、传输、交换和分发的计算机网络系统。 信息资源系统是指以信息技术为主要手段建立的信息资源采集、存储、处理的资源系统。 信息应用系统是指以信息技术为主要手段建立的各类业务管理的应用系统。 2.信息系统工程监理 信息系统工程监理是指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程监理资质的单位，受建设单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程项目实施的监督管理。 3.信息系统工程监理单位 广义地说，从事信息系统工程监理业务的单位称为信息系统工程监理单位。 从行业管理的角度讲，信息系统工程监理单位是指具有

22、独立企业法人资格，并具备规定数量的监理工程师和注册资金、必要的软硬件设备、完善的管理制度和质量保证体系、固定的工作场所和相关的监理工作业绩，取得信息产业部颁发的信息系统工程监理资质证书，从事信息系统工程监理业务的单位。本书所称监理单位一般是指持有监理资质证书的单位。 为区别信息系统工程监理单位在实力、能力、条件、业绩等方面的差异以适应信息系统工程由于级痢、规模、复杂度、难度、应用范围等方面的区别而产生的不同需求，信息系统工程监理单位分为甲、乙、丙三级。 4.信息系统工程监理人员 从事信息系统工程监理业务的人员称为信息系统工程监理人员。 信息系统工程监理资格证书是信息系统工程监理从业的必要条件，

23、而拥有相应数量的、持有信息系统工程监理资格证书的从业人员又是一个企业单位取得信息系统工程监理资质的必要条件。 信息系统工程监理资格证书包括:高级监理工程师、监理工程师、监理员等等。1.2.2监理项目范围和监理内容 1.监理项目范围 1)信息产业部规定(参见信部信2002570号文) 下列信息系统工程应当实施监理: 国家级、省部级、地市级的信息系统工程; 使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系统 工程; 使用国家财政性资金的信息系统工程; 涉及国家安全、生产安全的信息系统工程; 国家法律、法规规定应当实施监理的其他信息系统工程。 2)国务院信息办 2002年，国务院信息

24、化工作办公室会同有关部门制定了振兴软件产业行动纲要(简称纲要)。纲要中明确要求“国家重大信息化工程实行招标制、工程监理制”。国务院国办发200247号文指出:该纲要“已经国务院同意”，要求“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构”“结合实际情况认真贯彻执行”。 2.监理内容 监理活动的主要内容被概括为“四控、三管、一协调”。 1)四控 信息系统工程质量控制: 信息系统工程进度控制; 信息系统工程投资控制: 信息系统工程变更控制。 2)三管 信息系统工程合同管理; 信息系统工程信息管理; 信息系统工程安全管理。 3)一协调在信息系统工程实施过程中协调有关单位及人员间的工作关系。1

25、.2.3监理工作程序 1.选择监理单位 建设单位可采用招标、邀标方式选择监理单位，也可直接委托有相应资质的单位承担监理业务。 2.签订监理合同 一旦选定监理单位，建设单位与监理单位应当签订监理合同，合同内容主要包括: (1)监理业务内容; (2)双方的权利和义务; (3)监理费用的计取和支付方式; (4)违约责任及争议的解决方法; (5)双方约定的其他事项。 3.三方会议 实施监理前，建设单位应将所委托的监理单位、监理机构、监理内容书面通知承建单位。 承建单位应当提供必要的资料，为监理工作的开展提供方便。 召开三方项目经理会议，即由建设单位、承建单位、监理单位等各方任该项目主要负责人的管理者参

26、加的会议，就工程实施与监理工作进行首次磋商。 4.组建监理项目组 监理项目组由具有监理资格的人员组成，并确定一名总监理工程师。 总监理工程师由具有高级监理工程师任职资格的监理人员出任;根据实际情况，也可选择具有3年以上任职经历、业绩突出的监理工程师出任。 信息系统工程实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使合同赋予监理单位的权限，全面负责受委托的监理工作。 5.编制监理计划 编制监理工作计划，并与建设单位沟通、协商，征得建设单位确认。 编制监理实施细则。 6.实施监理业务 以监理合同为依据，执行监理工作计划和实施细则，要有监理业务活动记录和阶段性报告，直至工程项目完成。 7.参与工程验收 监理

27、单位与建设单位、承建单位一起，对所完成的信息系统项目进行验收。 8.提交监理文档监理业务完成后，向建设单位提交最终监理档案资料。1.2.4监理单位和监理人员的权利和义务 1.监理单位的权利和义务 (1)应按照“守法、公平、公正、独立”的原则，开展信息系统工程监理工作，维护建设单位与承建单位的合法权益。 (2)按照监理合同取得监理收入。 (3)不得承包信息系统工程。 (4)不得与被监理项目的承建单位存在隶属关系和利益关系。 (5)不得以任何形式侵害建设单位和承建单位的知识产权。 (6)在监理过程中因违犯国家法律、法规，造成重大质量、安全事故的，应承担相应的经济责任和法律责任。 2.监理人员的权利

28、和义务 (1)根据监理合同独立执行工程监理业务。 (2)保守承建单位的技术秘密和商业秘密。 (3)不得同时从事与被监理项目相关的技术和业务活动。1.3关于设备监理1.3.1相关概念 1.设备监理 设备监理是指依法设立的企业法人单位，受项目法人或建设单位(简称委托人)委托，并根据供货合同而签订的监理合同的约定，按照国家有关法规、规章、管理办法、技术标准，对重要设备的设计、制造、检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督。 注意，此处提到的重要设备是指:国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目等所需的主要设备、国家重点信息系统的重要硬件及相配套的应用软件(以下统称设备)。 根据国

29、家有关规定，下列建设项目的重要设备应当实施设备监理: (1)使用国家财政性资金的大中型基本建设项目和限额以上技术改造项目。 (2)涉及国内生产安全及国家法律、法规要求实施监理的特殊项目。 (3)国家政策性银行或者国有商业银行规定使用贷款需要实施监理的项目。 2.设备监理单位设备监理单位，是指具有企业法人资格和取得相应等级设备监理单位资格证书的从事重要设备监理业务，即设备工程技术和管理咨询服务业务的社会组织。 设备监理单位属独立的社会中介服务机构，与行政机关无行政隶属关系或者其他经济利益关系。 设备监理单位的资格等级分为甲、乙两级。 3.注册设备监理师 注册设备监理师是指通过全国统一考试，取得中

30、华人民共和国注册设备监理师执业资格证书，并经注册后，根据设备监理合同独立执行设备工程监理业务的专业技术人员。13.2设备监理单位的监理专业分类 设备监理单位资格的申请和授予，都要说明其所从事设备监理业务的专业范围，即设备监理单位的监理专业，其分类见表1一1设备工程专业分类表。表1一1设备工程专业分类表1.3.3设备监理相关文件 1.设备监理活动管理的文件 文件为设备监理管理暂行办法。 为了保证重点项目的顺利实施，加强对建设项目重要设备设计、制造、安装等过程的监督和管理，保证设备质量和投资效益，促进设备监理活动的健康发展，2001年11月1日，国家质量监督检验检疫总局、国家发展计划委员会、国家经

31、济贸易委员会联合发布了关于印发的通知(国质检质联2001174号)。该办法由总则、设备监理活动、监理单位和人员、设备监理活动的管理和附则共计5章组成。 2.设备监理单位资格管理的文件 文件为设备监理单位资格管理办法。 为了加强对设备监理单位资格的管理，保障其依法升展监理业务，经国家发展计划委员会、国家经济贸易委员会同意，国家质量监督检验检疫总局李长江局长于2002年11月1日签发局长令中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局令第28号，公布了设备监理单位资格管理办法。该办法由总则、设备监理单位的资格等级及其监理业务范围、申请和评审、核准和备案、管理和监督、设备监理单位的变更和终止、罚则、附则共计

32、8章组成。 3.设备监理从业人员管理的文件 这些文件包括注册设备监理师执业资格制度暂行规定、注册设备监理师执业资格考试实施方法及注册设备监理师执业资格考核认定办法。 为了提高设备工程监理人员素质，规范设备工程监理活动，人事部和国家质量监督检验检疫总局于2003年10月29日联合发出关于印发、和的通知(国人部发200340号)。1.3.4信息系统工程监理与设备监理之关系 信息系统工程监理强调对信息系统工程的设计阶段、实施阶段和验收阶段实施全过程监理，而设备采购、。安装等仅仅是信息系统工程实施阶段的一小部分工作内容:设备工程专业有冶金、煤炭、石油、医药、化工、建材、森林、轻纺、航空、航天、电力、信

33、息、环保、海洋、港口、汽车、城交、农业、核化工、热燃等20余种，信息工程设备监理只是这2.0余种工程设备监理之中的一种。所以，信息系统工程监理与设备监理是目前我国实施的两类不同的、相互独立的监理体系，仅在“信息工程设备监理”上有交叉，两者可以互相借鉴，但不矛盾。1.4信息系统工程监理与建筑工程监理之区别1.4.1 两者在工程方面的区别 1.技术浓度 建筑工程项目属于劳动密集型;而信息系统工程项目属于技术密集型。 2.可视性 建筑工程项目可视性、可检查性强;信息系统工程项目可视性差，而且在度量和检查方面难度较高。 3.设计独立性 建筑工程的设计通常是由专门的设计单位承担的，或者说，建筑工程的设计

34、单位通常不承担施工任务，而是由施工单位根据设计单位提供的设计图纸和说明书进行施工;信息系统工程的设计与实施通常是由一个系统集成商(承建单位)承担的。 建筑设计行业已存在了多年，有若干单位专门从事这一行当，但到目前为止尚不存在专门从事信息系统设计的公司和行业，也不存在不进行系统设计而专门等着别人设计好了而自己去施工以完成信息系统的公司和行业。 4.变更性 建筑工程一旦施工开始，则投资单位一般不再对该建筑的功能需求、设计等方面提出变更，建筑工程队只需严格按设计图纸和说明书施工直至完成;而信息系统工程则不然，.承建单位常常在实施过程中要不断地面对“变更”问题，特别是用户需求的变更。 5.复制成本 如

35、果由同一套建筑设计生成n套建筑工程，则一般而言，其总投资(设为TI)就应为一套建筑工程投资(设为i)的几倍(即TI=ni );而在信息系统建设中，则有TI 15%)，因此乙方案仍是可行方案。 4)敏感性分析 内含报酬率的分析说明了资金机会成本具有不确定性，但不管其上升多少，只要不超过内含报酬率，方案仍为可行。同样，我们对未来的净现金流入量也只是个预测，都不一定精确，往往会因利润、经营期、折旧等因素的变动而有所变动，从而影响投资效果。因此很有必要对这些数据的变动是否影响方案的可行性进行分析，这种分析称为敏感性分析。 仍以上例乙方案为例，若经营期由五年变为四年，并且四年的净现金流入量均为50万元，

36、则净现金流入量现值为: 50/(1+12%)5+50/(1+12%)6+50/(1+12%)7+50/(1+12%)8=96.51万元 此时净现值=%.51-80.25=16.26(万元)0，该方案仍为可行方案。 若经营期由五年变为四年，并且四年的均净现金流入量均为40万元，则净现金流入量现值为: 40/(1+12%)5+40/(1+12%)6+401(1+12%)7+40/(1+12%)8=77.22万元 此时净现值=77.22-88.25 =-3.03(万元)TM时，一般应对技术方案做出总成本的削减修正措施;否则应予舍弃。 (2)动态成本回收期 动态成本回收期是指给定基准收益率i用项目方案

37、的净现金收入求出偿还全部成本的时间。 这种设计方案经济评价法可以用于单方案评价，也可以用于多方案的比选。 2)等效年值法 等效年值法就是工程项目的所有现金流量都化为其等值的年金，用以评价方案经济效益的经济分析方法。等效年值是指把工程项目在寿命期内所有收入和支出，按基准收益率折算成与其等值的各年年末的等效年金。这里所说的基准收益率是指最低要求的贴现率(亦称折现率)，在国外又称作最低有吸引力的收益率，一般用代号MARR表示，它是成本决策部门做出取舍决定的重要决策参数。通常情况下，如果把基准收益率定得太高，可能会使许多经济效果较好的方案被告弃，反之定得太低，又可能接受一些其经济效果并不理想的方案。

38、按照惯例，通常基准收益率应高于贷款的利率。很显然由于一些成本方案大多带有一定的风险和不确定性，再加上市场经济供需要求对产品价格浮动的影响，如果基准收益率不高于贷款利率，就不值得进行投资。只有当方案的等效年值大于零，在经济上才是合理的。等效年值法可以用存储基金法或资金还原法计算。 3)净现值法与净现值指数法 这种方法是根据方案的净现值大小来评定方案经济效果的一种方法。这里的净现值是指按基准收益率或设定的折现率，将各年的净现金流量折现到基准年的现值之和。基准年一般选在基建开始年。如果NPV0，表示技术方案本身的收益不仅可以达到基准收益率的水平，而且还有盈余;如果NPV=0，表示方案的收益率正好等于

39、基准收益率。在上述两种情况下，方案均可取;如果NPV 0或=0时方案可行，否则应告弃。 4)内部收益率法 内部收益率法是目前国内外广泛采用的一种经济评价方法，它是根据内部收益率指标的大小对方案进行评价的。内部收益率和净现值有密切关系，对一个技术方案来说，其净现值的大小与所选用的折现率有关。折现率愈小，净现值愈大，反之折现率愈高则净现值就愈小。 通常，内部收益率法只能用于评价常规的成本方案，即现金流量中所表示的开始年份为负值的成本支出;以后各年均为正(收益)的项目，也就是说净现值函数NPy (i)随i的增加而减小，曲线与横轴有惟一曲交点，并且在0n内，否则不能计算。求得内部收益率后，如其值大于或

40、等于基准收益率时，方案认为可取。通常比较评价方案时i应在8%15%的范围内。 3.多方案经济评价的可比性 在项目设计中往往可以提出许多不同的设计方案，这些方案可以采用不同的技术、开发与实施方法、设备等。当这些设计方案在技术上都是可行的，经济上也合理时，就要通过经济分析从中选出最佳的方案。但是不同的方案必须具备一定的可比条件，如满足需求可比、时间因素可比、价格指标可比和消耗费用可比。满足需求可比是指项目的质量、进度、和类型完全一样或基本相似，在对比时应用一致的指标，如单位项目投资额、单位项目年运营费。价格指标的可比是因为无论是投入的费用还是产出的效益，都要借助于价格进行计算。消耗费用可比性是指在

41、计算比较费用的指标时，必须考虑有关的费用，各种费用计算必须采用统一的原则和方法。目前国内常用的设计方案、技术方案的经济计算方法主要有:不考虑时间价值的追加投资回收法和计算费用法;考虑时间价值的方法有净现值法、年成本法和内部收益率法。 有以下多方案经济评价法。 1)追加成本回收期与计算费用法 追加成本回收期(T)是一个相对经济效果指标，它是指两个方案比较时，用成本大的方案年经营费的节约额，抵偿追加成本所需要的时间。当T小于或等于标准成本回收期时，则认为成本大的方案为优，反之则成本小的方案为优。 计算费用法是很多个方案不考虑时间价值时进行经济比较常用的方法。年计算费用是指年生产成本与按标准成本效果

42、系数换算的年成本费用总额。 2)年成本法年成本法是在年产量相同条件下简易而有效的一种方案比较方法。这种方法是把各方案项目的寿命期内的现金支出(成本、年经营费、残值)，按基准收益率折算成等值的等额年成本然后进行比较，年成本最小的方案为优选方案。用这种方法进行对设计方案的成本控制比较适用于市场经济体制下考虑资金时间价值时的方案优选。 3)追加成本净现值法 当评选的两个方案均可行而计算经济效果进行优选时，如第二方案的成本大于第一方案(这部分称为追加成本)，就需要考虑这一部分追加成本在经济上是否是更合算，我们把两方案现金流量之差的净现值称为追加成本净现值(或差额成本净现值)。如果追加成本而增加的收益按

43、基准收益率折现后的现值大于追加成本的折现值，即追加成本净现值大于零，则成本大的方案从整个时间看比成本小的方案经济，说明追加成本是合算的。追加成本净现值法的实质就在于此。由此可知，作为监理工程师在控制成本和评价方案优劣时，要做到公正合理，并非只选用初期成本小的方案，而应当用追加成本净现值法对多种方案做出比较再行择优选用。 4)追加成本内部收益率法 这是在方案经济比较中重要的方法之一。追加成本内部收益率是指两对比方案净现金流量之差的各年折现值之和等于零时的折现率。采用此法进行方案比较时，如果计算出的追加成本内部收益率大于或等于基准收益率时，则成本大的方案比较经济，反之则成本小的方案比较经济。8.2

44、.5投资控制的方法与技术 对于信息系统工程项目的成本控制仅依靠经验、直觉、审查的手段是远远不够的，还需要掌握一些先进的技术和方法，只有这样才能更有效地做好成本控制工作。 1.投资控制的常用技术 1)利用费用控制改变系统 通常是说明费用线被改变的基本步骤，这包括文档工作、跟踪系统及调整系统，费用的改变应该与其他控制系统相协调。 2)实施的度量 主要帮助分析各种变化产生的原因，挣值分析法是一种最为常用的分析方法。费用控制的一个重要工作是确定导致误差的原因以及如何弥补、纠正所出现的误差。 3)督促建立附加的计划 很少有项目能够准确地按照期望的计划执行，不可预见的各种情况要求在项目实施过程中重新对项目

45、的费用做出新的估计和修改。 4)利用计算工具 通常是借助相关的计算机项目管理软件和电子制表软件来跟踪计划费用、实际费用和预测费用改变的影响。 2.投资控制的方法1)挣值分析法 项目成本控制的一种重要方法是挣值分析法。这一方法的基本思想就是通过引进一个中间变量即“挣值”，来帮助项目管理者分析项目的成本和工期的变动情况并给出相应的信息，以便他们能够对项目成本的发展趋势做出科学的预测与判断，并提出相应的对策。. (1)挣值管理 挣值管理(Earned Value Management EMV)是综合了项目范围、进度计划和资源，测量项目绩效的一种方法。它比较计划工作量、实际挣得多少与实际花费成本，以决

46、定成本和进度绩效是否符合原定计划。要进行挣值管理，必须熟悉与挣值管理密切相关的计划成本(PV)、挣值(EV)和实际成本(AC)之间的相互关系，以及完工预算(BAC ),完工估算(EAC)和完工尚需估算(ETC)之间相互关系。偏差分析如下:当成本偏差(CV)大于零，表明成本节约;反之，当CV小于零，表明成本超支。当进度偏差(SV)大于零，表明进度超前;反之，当SV小于零，表明进度滞后。挣值管理也离不开偏差管理。偏差=计划一实际，偏差分析图示如图8.8所示。挣值法实际上是一种分析目标实施与目标期望之间差异的方法，故又常称为偏差分析法。挣值法通过测量和己完成的工作的预算费用与己完成工作的实际费用和计

47、划工作的预算费用，得到有关计划实施的进度和费用偏差，而达到判断项目预算和进度计划执行情况的目的。其独特之处在于以预算和费用来衡量工程的进度。(2)挣值管理的基本思想挣值管理的思想可以概括为以下几方面。所有工作开始之前的预先计划。 基于技术目标上的性能衡量。 时间表状况分析。 按照完成的工作对资金支出的分析(非预定的工作)。 隔离问题: 在费用时间表参数内的技术质量问题; 不打算替换或更换技术问题过程中的探测。 预测完成日期和最终费用。 纠正行为。 维持性能测定基线的正常控制。 (3)挣值管理的三个基本参数及两个重要指标 BCWS (Budgeted Cost of Work Scheduled

48、，计划工作预算费用)，即根据批准认可的进度计划和预算到某一时点应当完成的土作所需要投入的资金。这个值对衡量项目进度和费用都是一个标尺或基准。一般来说，BCWS在项目实施过程中应保持不变，除非预算、计划或合同有变更。如果这些变更影响了工作的进度和费用，经过批准认可，相应的BCWS基准也应作相应的更改。按我国的习惯可以把它称做“计划投资额”或“计划值”。 BCWP (Budgeted Cost of Work Performed，完成工作预算费用)，即根据批准认可的预算，到某一时点已经完成的工作应当投入的资金。当然，已完成工作必须经过验收，符合质量要求。这个值反映了满足质量标准的工作实际进展，实现

49、了投资额到项目成果的转化。按我国的习惯可将其称做“实现投资额”或“实绩值”。在很多情况下，由于建设单位正是根据这个值对承包商完成的工作量进行支付，也就是承包商挣得的金额，故常称为挣得值(Earned Value )。但是，这个值在EVM ( Economic Value Management，经济附加值管理)中其实质只是一个监控和管理的数据或信息，并不一定要以这个值支付这笔金额或者能够挣得这笔金额，千万不要引起误解。 ACWP (Actual Cost of Work Performed，完成工作实际费用)，即到某一时点已完成的工作所实际花费或消耗的金额。按我国的习惯可将其称做“消耗投资额”或

50、“消耗值”进度、费用、质量是工程项目管理的三个重要目标，监理工程师在以往的情况下往往是对三个目标分别管理，相互之间缺乏紧密的联系，这带来了很多的问题。例如，项目进度因资金不到位而拖延;由于赶工或资金短缺引起潜伏的质量问题;当成本结算发现严重超支时，己为时过晚。因此，进行进度、费用、质量的联合监控是信息工程项目监理迫切需要解决的问题。现代计算机技术的发展为实现进度、费用、质量的联合监控提供了条件。实施进度、费用的联合监理，要求在项目进展过程中即时获得上述三个投资额基本值数据，利用计算机技术把网络进度计划和项目预算有机地结合起来，对一个项目绘制出各种性质的关于时间的费用流曲线，包括计划费用流曲线、

51、实际消耗费用流曲线。这样就可以对工程进度和费用进行跟踪监控。 在此基础上，及时地对己经完成的项目成果部分进行质量验收，在支付资金之前把好质量关，严格按累计的实绩值(实现投资额)进行支付，同时根据合同扣留一部分质量保留金，这样就能较好地实现进度、费用和质量的联合管理。这是贯穿工程项目生命期全过程的整体管理方法。 项目投资额的三个基本值实际上是三个关于时间的函数，从上述三个基本值还可导出项目进展中与任何监控时点相对应的两个重要的指标: 进度业绩指标SPI=实绩值/计划值，（SPII.0表示进度超前，SPI 1.0表示费用节余，CPII.0表示费用超支)。 采用投资额三值分列的管理体系，通过三个基本

52、值的对比可以对项目的实际进展情况做出明确的测定和衡量，一目了然地掌握项目进展的总体状况，有利于对项目的费用、进度、质量进行整体的有效监控，也可以清楚地反映项目投资管理和工程技术水平的高低。 从图8.9中可以获得的信息有:项目进行到两年时，计划作业的预算成本BCWS=200万元，己完成作业的实际 成本发生额ACWP=100万元，挣值EV=50万元。 项目成本差异CV=BCWP-ACWP为-50万(在图中由“2”号线段来表示)，实际成本比挣值多出50万。这是在项目的实施过程中，由于实际所耗资源价格的变动所造成的，这是一种与成本管理问题有关的成本差异。 项目进度差异SV=BCWP-BCWS为-150

53、万元(由图中标注“2”和“3”的两条线段之和来表示)，即项目成本预算额与实际挣值之间有高达150万元的差异。 计划完工指数SPI=BCWP/BCWS=25%，这意味着工期计划完成程度只有25% 。 成本绩效指数CPI=ACWP/BCWP=100万元/50万元=2，这意味着相同的作业量， 实际花费的成本是预算成本的2倍。 (4)运用挣值分析进行项目成本预测 预测项目未来完工成本(Forecasted Cost At Completion FCAC)的方法有三种。 假定项目未完工部分将按照目前的效率去进行的预测方法 预测完工成本=总预算成本/成本绩效指数 FCAC=TBC/CPI 利用这种方法，并

54、结合图8.8给出的线性变化规律，可以预测该项目需要使用16年的时间才能完成，而该项目总共需要800万元的成本。 假定项目未完工部分将按计划效率进行的预测方法 使用这种方法的计算公式如下: 预测完工成本=已完成作业的实际成本+(总预算成本一挣值) FACA=ACWP+(TBC-EV)或FCAC=ACWP+(TBC-BCWP) 根据这种方法，可以预测出该项目的完工成本为: FACA=100+(200-50)=250(万元) 即在项目剩余的作业如果严格按照计划和预算实施，项目的完工成本将比原预算高出50万元。 重估所有剩余工作量的成本做出预测的方法 这是一种不做任何特定的假设，重新估算所有剩余工作量

55、的成本，并依此做出项目成本和工期预测的方法。这一方法要将这个重估的成本与已完成作业的实际成本相加得到预测结果。这种方法的公式为: 预测完工成本=己完成作业的实际成本十重估剩余工作量的成本 如果项目计划已经严重背离实际，或者项目情况已有重大变化的话，这种方法是必要的。 (5)利用挣值法进行综合控制使用挣值法进行成本雌度综合控制，必须在项目开始之前，先为在整个项目工期内如何和何时使用资金做出预算和计划。项目开始后，监督实际成本和工作绩效以确保成本、进度都在控制范围之内。具体步骤如下: 项目预算和计划。首先要制订详细的项目预算，把预算分解到每个工作包(分项工程)，尽量分解到详细的实物工作量层次，为每

56、个工作包建立总预算成本TBC (Total Budgeted Cost)。项目预算的第二步是将每一TBC分配到各工作包的整个工期中去。每期的成本计划依据各工作包的各分项工作量进度计划来确定。当每一工作包所需完成的工程量分配到工期的每个区间(这个区间可定义为工程管理和控制的报表时段)，就能确定何时需用多少预算。这一数字通过截止到某期的过去每期预算成本累加得出，即累计计划预算成本CBC( Cumulative Bud Geted Cost)或BCWS。 CBC反映了到某期为止按计划进度完成的工程预算值。它将作为项目成本/进度绩效的基准。 收集实际成本。项目执行过程中，会通过合同委托每一工作包的工作

57、给相关承包商。合同工程量及价格清单形成承付款项。承包商在完成相应工作包的实物工程量以后，会按合同进行进度支付。在项目每期对已发生成本进行汇总，即累计己完工程量与合同单价之积，就形成了累计实际成本CAC (cumulative actual cost)或ACWS:CAC反映了工程的实际成本花费。为记录项目的实际成本，必须建立及时和定期收集资金实际支出数据的制度，包括收集数据的步骤、报表规范，建立合同执行(成本支出)台账。 计算挣值(earned value ) 如前所述，仅监控以上两个参数并不能准确地估计项目的状况，有时甚至会导致错误的结论和决策。赢得值是整个项目期间必须确定的重要参数。对项目每

58、期已完工程量与预算单价之积进行累计，即可确定累计赢得值CEV (Cumulative Earned Value)或BCWP: CEV反映了工程实际绩效的价值。与跟踪项目的实际成本一样重要，也必须建立经常及时地收集数据的相应制度来确定项目每一工作包工作绩效的价值，主要是必须对每一合同的承付项(报价单项)预先对应相应的预算项目，确定其预算单价，通过合同实际工程量完成情况，计算出挣得值，建立概算执行(投资完成)台账。 成本/进度绩效监控。利用以上几个指标即可以比较分析项目的成本/进度绩效和状况:CEV与CAC实际是在同样进度(相同工作量)下的价值比较，它反映了项目成本控制的状况和效率，因此，衡量成本

59、绩效的指标或称成本绩效指数CPI (Cost Performance Index)可由如下公式确定 CPI= CEV/CAC 另一衡量成本绩效的指标是成本差异CV (Cost Variance )，它是累计赢得值与累计实际成本，即 CV=CEV-CAC 与CPI一样，这一指标表明赢得值与实际成本的差异，CV是以货币来表示的。 同样，CBC与CEV是在同样价格体系(预算价)下的工程量的比较，它用货币量综合反映了项目进度的总体状况，因此，可按上述方法同样去衡量进度绩效。 以上分析可对整个项目进行，也可针对某一独立的工作包进行。 成本/进度控制。有效成本/进度控制的关键是经常及时地监控、分析成本/进

60、度绩效，及早地发觉成本/进度差异和无效率，以便在情况变坏之前能够采取纠偏措施。 成本/进度综合控制包括如下内容: 分析成本/进度绩效以确定需要采取纠正措施的工作包。 决定采取何种纠偏措施。 修订项目计划，包括工期和成本估计、综合筹划控制措施。 要做好成本/进度综合控制，应十分关注CPI或CV的走势，当CPI小于1或逐渐变小、CV为负且绝对值越来越大时，就应该及时制定纠偏措施并加以实施。应集中注意力在那些有负成本差异的工作包或分项工程上，根据CPI或CV值确定采取纠正措施的优先权，也就是说，CPI最小或CV负值最大的工作包或分项工程应该给予最高优先权。总体进度控制可使用相同原理和方法。 挣得值分