2022年上半浙江省基金从业：股票基金的分析方法试题

1、2015 年上半年浙江省基金从业：股票基金的分析方法试题一、单项选择题 1、世界上第一个股票交易所于 1602 年在 _成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿D：英国的伦敦 2、开放式基金的申购赎回可以通过_进行。A直销中心 BCD互联网 3、基金管理公司内部控制的基础是 _。A控制环境 B风险评估 C控制活动 D信息沟通4、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定察长由 _。A中国证监会委派B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举，证券投资基金管理公司的督5、以下关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有 _。A资本充足率必须到达监管要求 B必须设立

2、负责基金代销业务的部门C财务状况良好，运作标准稳定，最近 处罚或者刑事处罚5 年内没有因违法违规行为受到行政D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员 不低于该部门职工人数的 1/3 6、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律 师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费 7、以下关于基金税收的说法，正确的选项是 _。A基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 B基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 33%企业所得税C基金取得的股票差

3、价收入、债券利息收入，需要征收 25%企业所得税 D基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%的个人所得税 8、以下机构属于证券市场服务机构的有 _。A证券交易所 B证券公司 C证券登记结算机构D证券业协会 9、通过处理客户投诉，基金销售机构可以_。A从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B改善和提升基金销售机构的服务水平 C通过妥善处理，建立和稳固良好的企业形象 D通过妥善处理，再次赢得客户 10、关于虚拟资本，以下描述正确的有 _。A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C有价证券是虚拟资本的一种形式 D虚拟资本的价格总额并

4、不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实 资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化11、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是 _ A：经济波动风险 B：政策风险 C：购买力风险 D：经营风险 12、关于股东表决权，以下表述不正确的选项是 _。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 D对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 13、以下关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的选项是 _。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B

5、防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金信息真实、准确、完整、及时 D实现公司利润最大化 14、个人投资者从基金分配中获得的 _，由上市公司和发行债券的企业在向基金 派发股息、红利时，代扣代缴 20%的个人所得税。A国债利息收入 B股票的股息收入 C企业债券的利息收入 D买卖股票差价收入15、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起 书。A2 B3 C5 _日内编制并披露临时报告D7 16、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要 求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理方法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定17、以下不能作为证券投资基金特点

6、的是 _ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资 18、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A了解基金投资人的风险承受能力 B划分投资人的类型 C确定投资者的投资目标 D制定合适的理财方案 19、我国证券投资基金法规定，以下事项可以不通过召开基金特有人大会审 议决定 _ A：提前终止基金合同 B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人 20、考察基金公司投资和研究能力的要点包括 _。A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D公司信息披露情况 21、我国基金行

7、业的对外开放主要表达为 _。A合资基金管理数量不断增加 B基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财 业务C合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务 二、多项选择题1、通过证券营业部进行出售封闭式基金份额的方式称为 _ A：网上出售 B：网下出售 C：回拨机制 D：回购机制 2、以下对中国证监会的描述正确的有 _。A是国务院的附属事业单位 B是全国证券、期货市场的主管部门 C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市

8、场集中统 一监管3、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财 产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券 B：有价证券 C：货币证券 D：商品证券 4、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的 _。A3% B2.5% C5% D1.5% 5、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是_。A商业银行 B证券公司 C基金管理公司直销中心 D证券咨询机构和专业基金销售公司6、以下不属于投资组合公告的披露事项的是_ )及股票面值A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例合计B：债券市价 (不含国债 )合计 C：国债、货币资金合计D：列示基金投资中

9、， 按市值占基金资产净值比例大小排序的前10 名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%) 7、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩 B风险 C久期 D投资组合 8、以下我国机构中可以成为证券发行人的有 _。A企业 B政府 C金融机构 D证券业协会9、基金注册登记机构应当提供 确性和完整性。A每日 B每周 C每月 D每季_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准10、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括 _。A由股份发行的各类融资产品B由商业银行开发的各类结构化理财产品C在代办股份转让系统上可交易的各类票据 D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据 11、关于债券发行

10、主体，以下论述不正确的选项是 _。A政府债券的发行主体是政府 B公司债券的发行主体是股份公司 C凭证式债券的发行主体是非股份制企业 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 12、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的 _ A：投资目标 B：特殊现金比例 C：投资结构 D：正常现金比例13、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在 A基金既往表现业绩评价 B基金品种的选择 C投资组合搭配_等方面获得更专业的服务。D风险收益匹配 14、以下不属于基金销售宣传的禁止规定的是_ A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B：预测该基金的证券投资业绩 C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字 D：夸大单

11、位或者个人的推荐性文字15、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起 个工作日内支付赎回款项。_A3 B5 C7 D9 16、上市公司公积金的来源有 _。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过假设干年经营以后资产重估增值部分17、我国基金销售法规体系中的核心法律是 A证券法_。B证券投资基金法C公司法D证券投资基金销售管理方法18、通常，处于 _的投资人多属于保守型。A家庭形成期 B家庭成长期 C家庭成熟期 D家庭衰老期 19、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向 _分配基金收益。A基金销售机构 B