《农业技术经济学》课件第十一章 技术创新(15)、技术进步与经济增长

1、技术经济研究所流程创新低成本性能服务快速适应市场产品创新 工艺创新 构架创新 服务创新一、创新与经济发展技术经济研究所21世纪的创新增长的鸿沟企业的发展速度与股东对当今价值和未来的期望值间的差距一项调查分析了3700家年收入5亿美元以上的美国和非美国公司的增长情况，发现只有不到1%的企业在过去的20年里保持了持续的增长Jude T.Rich, The Growth Imperative, Journal of Business Strategy,March/April,1999技术经济研究所为什么传统的方式无法弥补增长鸿沟？大多数公司当今面对着自己版本的增长鸿沟，并试图用传统的方式弥补。传统的

2、方式包括：加强营销和销售行业的自然增长率消减成本,提高生产效率传统的新产品/服务渠道（pipeline）并购（Acquisitions & Mergers）技术经济研究所为什么传统的方式无法弥补增长鸿沟？加强营销和销售尽管广告攻势可以在一定程度上提高销售额、市场份额，但最终营销无法提高顾客刷牙、理发或洗碗的频次。行业的自然增长率由于产品从高速增长到饱和的周期越来越短，往往仅几年时间，因此不能指望靠本行业的自然增长率来促进自己的增长消减成本、提高生产效率这些做法对公司的增长是最基本的（bottom line），但无法使公司提高超群的（top line）收入。技术经济研究所传统的新产品/服务渠道（

3、pipeline）传统的渠道利于原有产品的线性拓展和改进，虽然偶尔会产生有价值的新产品或服务，但大多数情况下不能带来突破性的重大增长。并购并购也具有风险性，如不同文化的兼容性、说服股东、避免管理精力的流失等。Mckinsey的一项对116家公司长达11年的研究显示，只有23%的Acquisition公司赚回了他们的获取成本Ronald Henkoff, Gorwing Your Company: Five Ways to Do It Right.Forture,Nov.25,1996 技术经济研究所传统的方式无法弥补增长鸿沟使企业获得超群的增长创新：增长和获利的关键驱动力普华永道（PWC）对7

4、个国家399家企业的一项财务指标的分析发现，最具创新型和最不创新的公司中间存在显著的业绩差异。大多数创新型公司的年股东回报比所有公司的平均值（37%）高出很多，并有超过75%的新产品率（年销售额75%来自尽5年内推出的新产品和服务）Trevor Davis. Innovation & Growth:A Global Perspective. privately published.1999技术经济研究所普华永道的研究发现：无论从提高收入还是股东回报的角度看，新产品或服务比例是衡量企业成功的关键指标。高业绩公司新产品/服务占总销售额比例平均61，而低绩效公司平均26%（所有399家公司平均新产品

5、占总销售额比例为38%）。近1/4的公司新产品/服务占总销售额比例不足10%。技术经济研究所很明显：高增长的企业往往具有较强的创新性，而低增长的企业往往相反。高增长的企业通过不断推出新产品和服务拉开与其他企业之间的距离。技术经济研究所案例ColgatePalmolive38的年收入来自于近5年内推出的新产品，而4年前这一比例是27%。Citigroup的最佳业务实现年收入的15%20%来自近两年推出的新产品。技术经济研究所创新管理的现实当今大多数企业的创新实践仍然低效 。很大程度上20年来没有什么变化。世界已经发生了戏剧性的剧变，而创新的实践仍是特定的，不系统的，支离破碎、不连续的。当今，顾客

6、需要的是企业用更高明的手段解决他们的问题。他们需要富有意义的选择，能产生实际价值的新解决方案，但他们常常失望。技术经济研究所当今大多数企业，创新仍然局限于特定的部门内，如研发或营销。由于企业中无人为创新负责，也缺乏明确的创新目标，导致创新倾向于不愿冒风险的渐进式的创新。当前大多数创新是渐进的，对企业成长的影响也是渐进的。低风险、低回报。技术经济研究所遗憾的结论Arthur D. Little对全球669家企业领导人的调查显示，尽管意识到创新的重要性，但只有不到25%的企业感觉他们的创新绩效足以在市场竞争中立足。1993年Synectics Corporation对150家美国企业的750个经理

7、的调查显示其中80同意“创新对公司的生存与发展很关键”，然而只有4%的公司表明他们“精通创新”（adept at innovation） 技术经济研究所创新制胜！技术经济研究所中国企业需要创新！技术经济研究所创新是民族的灵魂！ 江泽民技术经济研究所辉瑞公司的研究与发展费用技术经济研究所1个经济上成功3000个原始设想300个提交讨论的思想125个小项目9个大的开发项目4个重大开发项目1.7个被市场接受新药的创新需要3000个原始设想！技术经济研究所创新的困惑！高失败率 高智力 高投入 高度组织 技术经济研究所提升创新管理实现技术创新创造企业财富把握创新真实内涵理解创新内在过程全面寻求创新源泉提

8、高创新战略水平不断提升创新能力有效运用创新组织加强创新人才管理创建利于创新文化运用创新管理工具建立完善创新系统依靠技术创新实现企业财富的十个法则技术经济研究所二、创新概念辨析创新理论的发端J A 熊彼特（J. A. Schumpeter）美籍奥地利裔经济学家，代表作经济发展理论（1912年德文版；1934年英文版）关于50-60年长周期的“创造性毁灭”的论述（俄国经济学家Nikolai Kondratieff于1925年对法、英、美三国价格、工资、利率以及工业生产与消费数据发现了“经济长波”现象）对古典经济学的挑战：非主流经济学（1）古典经济学家寻求在稳定环境中最大限度地利用现有经济资源，任何

9、干扰都视为外生的；（2）熊彼特认为经济在大多数情形下处于非均衡状态，不断受到“技术创新”的扰动，从而产生“经济长波”。技术经济研究所创新理论的发端熊彼特的创新理论（1）创新与企业家创新(innovation)：指将生产要素的“新组合”引入生产体系。引进新产品采用新技术开辟新的市场控制原材料新的供应来源引入新型的工业组织（2）5060年长周期的“创造性毁灭”过程（3）每个经济活动的长周期都是独特的，受完全不同的产业群所推动（Nicholas Valery, 第11页）（4）经济长波随技术进步在逐渐缩短，周期从50 60年缩短至30 40年技术经济研究所技术创新的概念管理创新的问题之一是人们对创新

10、一词的理解不同，并且经常将其与发明一词混淆。该词最广泛的含义来自拉丁语innovare，意思是“创造新事物”。即将创新视为一个过程，在这个过程中机会被转化成新的思想，并最终将这些新思想投入到广泛的应用实践中。技术经济研究所技术创新的概念“工业创新包括技术设计、制造、管理以及新产品（或改进产品）商业化过程中的营销”克里斯 弗雷曼（Chris Freeman）（1982），产业创新经济学（第二版），Frances Pinter，伦敦。技术经济研究所技术创新的概念创新不仅包含先进技术的商业化（突破式创新），而且包括技术诀窍应用中的小规模变革（渐进性创新）罗尔罗茨韦尔（Roy Rothwell）和鲍尔

11、甘德勒（Paul Gardiner）（1985），发明，创新，再创新和用户角色，技术创新，3，168。技术经济研究所技术创新的概念“创新是企业家的特殊工具，企业家可利用创新工具来开发新的市场机会。我们可以把创新看作一门独立学科，对其展开研究，并投入实践。”彼得德鲁克（Peter Druker）（1985），创新与企业家。技术经济研究所技术创新的概念“公司通过创新活动获得竞争优势。他们从更广泛的意义上组织创新，包括做事的新技术和新方法。”迈克波特（Michael Porter）（1990），国家的竞争优势，Macmillan，伦敦。技术经济研究所技术创新概念的“是是非非”事实上，19世纪一些最著

12、名发明的发明者的名字已经被人遗忘；与发明联系在一起的名字是将发明拓展于商业应用的企业家。技术经济研究所例如，真空吸尘器最初是由J.Murray Spengler发明，被称为“电子吸力清扫器”。在发明吸尘器后，他与镇上的皮革制造商W.H.Hoover 进行了接触。W.H.Hoover不懂真空吸尘器，但是他知道如何将其推向市场，如何进行销售。技术经济研究所同样，一位名叫Elias Howe的波士顿人在1846年发明了世界上第一台缝纫机。虽然他到英国试图销售，但是没能成功。后来他返回美国后，却发现一位名叫Isaac Singer的人侵犯了他的专利，并组织批量生产。最后虽然Singer被迫向Howe支

13、付所有生产的缝纫机的专利权税，但是大多数人将缝纫机与Singer的名字联系在一起，而不是Howe。技术经济研究所萨谬尔摩斯（Samuel Morese）被认为是现代电报之父，而实际上他只发明了用他名字命名的编码；其他都是他人发明的。摩斯拥有超人的能力与远见，为推广电报项目，他将营销手段与政治技能结合在一起，以确保政府对开发工作的资助。摩斯被认为是“当代最伟大的人”。技术经济研究所从企业管理的角度，技术创新就是一种新的思想的产生，到研究、发展、试制、生产制造到首次商业化的过程。技术创新就是发明+发展+商业化。什么是技术创新？技术经济研究所发明与技术创新发明与技术创新之间通常存在“滞后期”历史上重

14、大技术创新例子技术与产品发明年份创新年份滞后期日光灯1859193879采棉机1889194253拉链1891191827电视1919194122喷气发动机1929194314雷达1922193513复印机1937195013蒸汽机1764177511尼龙1928193911无线电报 188918978三极真空管190719147圆珠笔193819446技术经济研究所技术创新、研究与发展的关系研究与开发（R&D, research and development）研究与开发是在系统的基础上进行的一项创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明（OECD，1

15、981）。R&D（1）基础研究（basic research）（2）应用研究（applied research）（3）开发（development）创新的产出：商业化过程；product-relatedR&D的产出：知识R&D与创新之间的关联（1）R&D费用已经被普遍采用为创新投入的测度指标：R&D、R&D/sales（2）R&D与创新之间的关系是非线性的技术经济研究所三种科研类型的比较表硬性，有明确目标，明确期限，期限较短弹性，能有很大变化，有战略方向和期限自由度较大，没有确定的指标和严格期限计划尊重和支持集体参加活动尊重集体意见，支持整个研究组织，在适当时作出评价尊重科学家意见，支持科学家

16、个人成果，采用同行评议的评价方法管理原则费用最大，控制严费用较大，控制松一般较少经费有广泛知识经验、动手能力强的技术专家创造能力强，应用水平高的发明家理论水平高，基础雄厚的科学家人员风险较小，成功率最大，超过80%90%风险大，成功率50%60%成功率小，约5%10%成功率专利、专有知识、设计书、图纸、样品论文或专利 论文成果用基础研究、应用研究成果从事产品设计、产品试制、工艺改进探求基础研究应用的可能性，追求最佳条件系统的新工艺，新产品，新发明发现新现象、新事物，寻求内在联系，预测新发现的作用和意义内容完成新产品、新工艺，使其商品化、实用化发明新事物探求发现新事实、新规律性质把研究成果应用于

17、生产上和工程上以工程为目标，探讨新知识应用的可能性寻求真理，扩大知识，实现体系化目的试验发展应用研究基础研究类比项目技术经济研究所续上表定期和根据内外发展 的需要正规的同行评议对重大和渐进的研发 同经营部门作完善的 信息沟通例行公事，不经心的定期的评价过程按照经营目标和技术 上的期望计量对渐进性研发可定量化对重大的研发确定市 场差距无法精确确定预期成果计量往往误导成果计量根据费用/效益和对战 略目标的贡献设定基础性研发由公司研 发部门设定其他由研发部门会同 用户和供应者设定无战略上优先序按运行环境定优先序优先级设定所有的研发均做规定， 同经营目标和技术目 标相一致在重大的和渐进的研 究开发项目

18、上做到经 营部门和研究部门目 标一致轻视基础和重大的研发分别考虑经营和技术 目标目标按优先级和风险/报酬 进行平衡基础性的研发由公司 研发部门管其余的由用户与供应 者共同负担分项考虑缺乏由上而下的统筹 安排资源分配不同的技术成熟程度 和竞争影响有所不同资金根据需要和风险 分享按照研发的不同类型列入预算充分供给资金技术经济研究所概念名称简要定义与技术创新的显著区别发明第一次提出新概念、新思想、新原理缺少大量生产与市场化的活动基础研究认识世界，为推动科技进步而进行的探索性活动，没有特定的商业目的缺乏深入的试制、生产与市场化活动应用研究为增加科技知识并为某一特定实际目标而进行的系统性创造活动与生产和

19、市场化联系不足发展运用基础研究与应用研究的知识来开发新材料、新产品、新装置仍未考虑市场化的工作技术引进引进新设备、人才提高生产与市场能力能否进入市场不能保证技术改造主要是对生产设备进行系统或部分地更新可以完善生产能力，但能否市场化尚不得知技术变革严格意义上是从发明到技术创新、技术扩散的全过程比技术创新的过程更长，属于经济学概念，现实中操作较难。技术进步若干年内技术创新的累积与综合性过程对技术创新的后期总结技术创新与其他概念的区别技术经济研究所技术创新概念的本质技术创新是强调基于要素组合的市场化行为技术创新必须满足顾客的需求技术经济研究所技术创新强调技术与市场的整合市场流技术流机会确认 定义问题

20、 问题求解 试制 应用 扩散技术经济研究所 技术创新强调研究与发展部门、生产制造部门与营销部门的有效整合。 研究与发展部门生产制造部门营销部门技术经济研究所技术创新强调企业内部知识与外部知识的有效整合。 技术经济研究所技术创新作为一个面向用户、面向市场需求的转换过程输入转换输出科技知识市场与用户需求原材料劳动力新设计思想的产生产品设计制造过程产品技术经济研究所创新的形式熊彼得把创新概括为以下五种形式：生产新的产品。引入新的生产方法、新的工艺过程。开辟新的市场。开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源。采用新的组织方法。 技术经济研究所技术创新需要强调几点：（1）技术创新的主体是企业家。（2）技

21、术创新的核心是将生产要素的新组合应用在生产中，应用在商业化的生产系统中，所以它是一个经济上的概念。（3）科技人员在技术创新中具有关键作用。（4）技术创新的目的是为了获取超额潜在利润。 技术经济研究所三、技术创新的动力机制技术推动论基础研究应用研究开发研究技术创新科技推动引发技术创新模式框图技术经济研究所 市场需求拉动论市场需求应用研究开发研究技术创新市场拉动引发技术创新模式框图技术经济研究所科技与市场联合推动论科技发展市场需求确认技术开发机会确认市场开发机会应用与开发研究技术创新科技与市场联合推动的创新模式框图技术经济研究所四、技术创新程序技术推动市场需求拉动企业家创新概念的产生其他启动因素研

22、究与开发或模仿或引进设计制造市场销售市超场额占利有润率获提得高新新兴产产业业的的新形增成长技术经济研究所五、技术创新战略的选择自主创新模仿创新合作创新技术经济研究所自主创新是指创新主体以自身的研究开发为基础，实现科技成果的商品化、产业化和国际化，获取商业利益的创新活动，又称内源创新，包括企业各种内容和层次的创新。技术经济研究所自主创新优点一是有利于创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，在一定程度上左右行业的发展，从而赢得竞争优势；二是在一些技术领域的自主创新往往能引致一系列的技术创新，带动一批新产品的诞生，推动新兴产业的发展；三是有利于创新企业更早积累生产技术和管理经验，获得

23、产品成本和质量控制方面的经验；四是自主创新产品初期都处于完全独占性垄断地位，有利于企业较早建立原料供应网络和牢固的销售渠道，获得超额利润。技术经济研究所自主创新缺点一是需要巨额的投入，不仅要投巨资于研发，还必须拥有实力雄厚的研发队伍，具备一流的研发水平；二是高风险性；三是时间长，不确定性大；四是市场开发难度大、资金投入多、时滞性强，市场开发投入收益较易被跟随者无偿占有；五是在一些法律不健全、知识产权保护不力的地方，自主创新成果有可能面临被侵犯的危险，搭便车现象难以避免。因此，自主创新主要适用于少数实力超群的大型跨国公司。技术经济研究所自主创新的条件 首先，在创新过程中，担任主角的企业家要有强烈

24、的创新精神和进取精神，要有敏锐的市场洞察力。其次，是对自身研究开发能力的高投入和相应的组织保证。 再次，自主创新在一定程度上具有相当的率先性。 最后，自主创新的效益高低取决于创新企业的市场营销能力。技术经济研究所模仿创新模仿创新是指创新主体通过学习模仿自主创新者的方法，引进、购买或破译自主创新者的核心技术和技术秘密，并以其为基础进行改进的做法。模仿创新是各国企业普遍采用的创新行为。日本是模仿创新最成功的典范， 技术经济研究所模仿创新的过程 第一阶段：简单性复制模仿。 第二阶段：创造性模仿。 第三阶段：改进型创新。 技术经济研究所模仿创新的方式内部开发型方式：没有其他企业的参与和介入，仅依靠企业

25、内的人员进行模仿创新项目的开发 。联合开发型方式：企业在平等互利的基础上，结成较为紧密的联系，互相取长补短，共同开发市场，从而有利于自己的创新和发展 。依托型方式：即企业选择大企业配套的技术项目，作为大型企业的零部件供应商，积极与大型企业保持技术协作，实现企业间优势互补、协同发展 。开放型方式：依托社会力量来实现技术创新项目的开发 。虚拟R&D方式：中小企业可以与高校、科研机构建立长期稳定密切的关系，把他们作为企业的R&D机构，行政上不存在隶属关系，即作为企业的虚拟的R&D机构 。技术经济研究所自主创新与模仿创新的比较 自主创新与模仿创新的风险比较技术、市场、管理和资金风险 自主创新和模仿创新

26、的投入比较 研究开发成本、试制成本、销售成本 生产成本自主创新和模仿创新的产出比较 技术经济研究所合作创新合作创新是指企业与科研机构、高等院校之间或企业间联合开展创新的做法，是自主与模仿相结合的创新活动。优点：缩短企业创新时间，增强企业竞争地位；有助于企业打破行业壁垒，以较低的成本进入新产业；有助于企业参与分摊创新成本和分散创新风险。 技术经济研究所合作创新的种类 产学研合作创新 企业间的合作创新 技术经济研究所合作创新的组织形式合同技术许可证 联合研发 战略联盟 合资创新网络 技术经济研究所合作形式适用期限优点缺点合同短期降低成本和风险缩短周期难以选择合作伙伴技术许可证定期引进技术操作比较困

27、难联合研发中期专长、标准费用共担知识泄露管理比较复杂战略联盟灵活的有限承诺获取市场潜在锁定知识泄露合资长期专有技术诀窍的互补改进管理战略不一致文化不融合创新网络长期动态的学习潜力静态低效 合作创新主要形式的比较 技术经济研究所六、技术创新实务技术创新概念的产生技术预测与市场需求预测技术创新实施企业技术创新工作的有效管理政府对企业技术创新的辅导技术经济研究所技术创新概念的产生对企业家来说除了要随时了解并掌握市场需求的动态，分析市场需求的新趋向外，还要了解科技发展的动态，捕捉可供利用的科技资源。技术经济研究所技术预测与市场需求预测创新概念的确立在于对技术发展与市场需求作出正确的预测。技术经济研究所

28、技术创新实施在实施技术创新项目时，应以项目的复杂程度和企业自身条件决定创新战略与策略：是自主创新还是模仿创新，是独立创新还是合作创新。 在技术创新中，企业对创新的组织方式很重要。 坚持走持续创新道路是企业立于不败之地、确保竞争优势的关键。技术经济研究所企业技术创新工作的有效管理对技术创新有效管理的重点应放在能详细分析和预测各主要影响因素在创新的不同阶段上可能出现的问题，并及时加以解决。技术经济研究所政府对企业技术创新的辅导技术创新是企业的一种自主行为，但是如果离开政府的支持，仅靠市场又很难使技术创新活动处于社会需求的最优水平。因此，当今各国莫不采取各种政策推动本国的技术创新。政府采取的政策可分

29、为三类供给。主要是提供金融、人力和技术上的帮助。需求。包括政府采购合同，这种需求，是对创新产品、过程和服务的需求。环境。包括税收政策、专利政策、政府管制等，目的在于为创新活动提供一个良好的环境。 技术经济研究所各级政府对企业技术创新的扶持原则辅导不是包办，坚持企业是技术创新的主体。 坚持辅导技术创新与辅导企业引进技术消化吸收、技术改造、产品质量、企业人才队伍建设等工作紧密配合。企业技术创新全面辅导政策是可调整的、动态的。坚持技术创新与制度创新相互结合，把建立健全企业技术创新体系作为建立现代企业制度的重要内容，通过制度创新和组织创新，建立规范的公司治理结构，形成科学的领导体制和决策程序。技术经济

30、研究所七、企业技术创新组织形式社会技术创新组织体系企业的组织形式企业技术创新的组织形式技术经济研究所社会技术创新组织体系各国政府为了支持企业的技术创新，都制定了一系列政策，构筑了一套组织体系。构筑的原则应该是：有利于对企业技术创新的引导与保护。有利于企业技术创新资源的供给和流动。有利于对取得技术创新成果的单位和个人的肯定、激励，以延续和激发他们的积极性。技术经济研究所企业的组织形式企业的组织结构应具有的特征组织结构小型化。 组织结构简单化。组织结构弹性化。 技术经济研究所企业内部组织形式直线式组织结构或称纯等级结构最高管理层下级管理层下级管理层执行层执行层技术经济研究所职能式组织结构或称V型组

31、织结构。最高管理层下级管理层下级管理层 职能部门职能部门下级管理层技术经济研究所直线职能式组织结构或称权变式组织结构最高管理层中间管理层下层管理层职能部门职能部门下层管理层中间管理层职能组职能组职能组职能组技术经济研究所事业部组织结构即M型组织结构最高管理层事业部职能部门职能部门事业部职能组职能组职能组职能组车间车间车间车间技术经济研究所矩阵式组织结构最高管理层项目小组职能部门职能部门项目小组项目小组职能部门技术经济研究所企业技术创新的组织形式在产品事业部内组成新产品或新技术开发小组由于产品事业部具有同类产品的核心技术能力，由事业部内人员组成的创新小组可以较容易地在此核心技术上加以延伸或扩散。技术经济研究所技术中心（风险事业部）大企业为了进行重大技术创新，从各部门抽调人员，给予经费，单独设立从事