17秋风险投资管理作业1

1、17秋风险投资管理作业_1交卷时间：2018-02-27 09:22:19一、单选题 1. (4分)EASDAQ要求上市公司在任何时候做市商都不得少于( )A. 一名 B. 两名 C. 三名 D. 四名 纠错 得分： 4 知识点： 8.1 二板市场介绍 展开解析 答案 B 解析 2. (4分)在我国创业板市场交易的证券品种不包括（ ）A. 估值期货 B. 股票 C. 投资基金 D. 债券 纠错 得分： 4 知识点： 8.1 二板市场介绍 展开解析 答案 A 解析 3. (4分)有关风险企业发展种子期的特征描述错误的一项是：（ ）A. 从实验室的样品到形成正式产品 B. 资金需求量小 C. 风险

2、小 D. 市场需求小 纠错 得分： 4 知识点： 4.3 高科技企业发展的不同阶段及其对风险资本的需求 展开解析 答案 C 解析 4. (4分)通常封闭基金上市一定年限后,可根据法律规定改为( ).A. 股票 B. 私募基金 C. 债券 D. 开放基金 纠错 得分： 4 知识点： 3.1 风险投资合伙企业的设立 展开解析 答案 D 解析 5. (4分)在欧盟委员会和（ ）政府的大力支持下，EASDAQ成立。A. 美国 B. 日本 C. 比利时 D. 英国 纠错 得分： 4 知识点： 8.二板市场 展开解析 答案 C 解析 6. (4分)创业板的主要目标是为（ ）和中国大陆中小企业提供一个融资渠

3、道。A. 台湾 B. 东南亚 C. 香港 D. 新加坡 纠错 得分： 4 知识点： 8.3 香港创业板市场 展开解析 答案 C 解析 7. (4分)目前( )指数通常与道-琼斯指数一起被用于市场分析的基本依据.A. NASDAQ B. EASDAQ C. 香港创业板 D. 新加坡二板 纠错 得分： 4 知识点： 8.2 美国NASDAQ证券市场 展开解析 答案 A 解析 8. (4分)对一些重要事项亦有表决权，如合伙人协议的修改，在期满前解散有限合伙组织或延长基金的期限，解雇一般合伙人，投资项目的资产评估等。一般要求有（ ）的有限合伙人同意，上述内容变更才生效。A. 50% B. 2/3 C.

4、 75% D. 80% 纠错 得分： 4 知识点： 3.1 风险投资合伙企业的设立 展开解析 答案 B 解析 9. (4分)EASDAQ上市的条件不包括( )A. 必须有一个上市推荐人 B. 必须有两个做市商 C. 可流通股占总股本的30% D. 股东人数不能少于100名 纠错 得分： 4 知识点： 8.1 二板市场介绍 展开解析 答案 C 解析 10. (4分)首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法于哪年施行？（ ）A. 1996 B. 2001 C. 20005 D. 2009 纠错 得分： 4 知识点： 8.1 二板市场介绍 展开解析 答案 D 解析 11. (4分)2009年，首批

5、（ ）家创业板公司将于10月30日集中在深交所挂牌上市.A. 17 B. 28 C. 30 D. 35 纠错 得分： 4 知识点： 8.1 二板市场介绍 展开解析 答案 B 解析 12. (4分)以下哪一项不属于高技术风险企业面临的客观风险：（ ）A. 政策风险 B. 市场风险 C. 竞争风险 D. 决策风险 纠错 得分： 4 知识点： 4.2 高科技风险企业的风险分析 展开解析 答案 D 解析 13. (4分)我国由哪家机构依法核准创业板股票发行人的首次公开发行股票申请，对发行人股票发行进行监督管理？A. 证监会 B. 发改委 C. 人民银行 D. 财政部 纠错 得分： 4 知识点： 8.1

6、 二板市场介绍 展开解析 答案 A 解析 14. (4分)创业板交易佣金上限最高为交易额的（ ）。A. 0.1% B. 0.2% C. 0.3% D. 0.5% 纠错 得分： 4 知识点： 8.1 二板市场介绍 展开解析 答案 C 解析 15. (4分)下列哪项不是有限合伙制的优点。（ ）A. 能够避免重复纳税 B. 有效地控制风险投资基金的日常开销 C. 有效地约束风险资本家 D. 所有的投资者承担有限风险 纠错 得分： 4 知识点： 2.2 风险投资公司的组织形式 展开解析 答案 D 解析 二、判断题 1. (4分)种子资金的来源主要有个人储蓄、家庭财产、朋友借款、申请自然科学基金，以及专

7、门的风险投资机构和风险投资家。纠错 得分： 4 知识点： 4.3 高科技企业发展的不同阶段及其对风险资本的需求 展开解析 答案 正确 解析 2. (4分)在美国，小企业投资公司（SBIC）是指由小企业管理局批准成立的专门向小企业投资的私人投资公司。纠错 得分： 4 知识点： 2.1 风险投资机构的不同模式 展开解析 答案 正确 解析 3. (4分)与主板市场相比，二板市场的上市条件相对比较宽松。对于上市公司的规模要求比较低。但是对盈利水平的要求比较高。纠错 得分： 4 知识点： 8.1 二板市场介绍 展开解析 答案 错误 解析 4. (4分)董事会风险资本家对企业的重大决策进行表决，包括追加投

8、资、资产重组、业务发展策略、管理层的聘用等。纠错 得分： 4 知识点： 6.2 风险投资交易结构设计的主要内容 展开解析 答案 正确 解析 5. (4分)直到1978年，美国国会才通过了重要立法小企业投资法允许建立小企业投资公司。纠错 得分： 4 知识点： 1.3 风险投资的产生与发展 展开解析 答案 错误 解析 6. (4分)欧洲国家的风险投资主要投向中小科技企业，并主要集中在企业的初创及早期阶段。纠错 得分： 4 知识点： 4.3 高科技企业发展的不同阶段及其对风险资本的需求 展开解析 答案 错误 解析 7. (4分)优先股有固定的股息，不随公司业绩好坏而变动。（ ）纠错 得分： 4 知识点： 6.2 风险投资交易结构设计的主要内容 展开解析 答案 正确 解析 8. (4分)与机构投资者相比，富有的个人和投入的对象多为处于成熟阶段的高技术风险企业。纠错 得分： 4 知识点： 4.1 风险投资的资金来源 展开解析 答案 错误 解析 9. (4分)优先股有固定的股息，随公司业绩好坏而变动。纠错 得分： 4 知识点： 6.2 风险投资交易结构设计的主要