企业专利战略理论与实务课件

1、企事业单位专利战略理论与实务一、相关背景介绍二、企业专利战略的概念三、企业专利战略的制定四、企业专利战略的实施一、相关背景介绍 中国加入WTO后，关税壁垒和行政壁垒的影响将逐步减少，知识产权壁垒对于企业占领国际市场和保护市场的重要作用正日益突出，正在成为非关税壁垒的主导形式之一。国外跨国公司在高技术领域占据知识产权优势，并通过“专利壁垒”来保护自身的利益。通过知识产权的创造、管理、运营、保护，在全球获取巨大的经济利益。发达国家在世界范围内不断将技术独占优势转化为市场垄断形势，在经济和贸易活动中发挥着越来越大的作用。 一、相关背景介绍 专利战争、专利战略，从来没有像今天这样为世界各国所广泛关注和

2、重视。日趋频繁的专利战，身份不断攀升的专利战略，昭示着我们：在21世纪，一个企业、一个国家要登上或稳居经济、科技强势地位，就必须直面专利战，重视研究和善于运用专利战略，去打赢专利战争。一、相关背景介绍 中国加入世界贸易组织后，国外一些大企业、大跨国公司在将其竞争的战略目标对准中国市场的同时，一张宽大无边的专利之网已先期形成。我们的一些企业已经几次三番，甚至是前赴后继地在无知的状态中跌入外商早已设下的陷阱。在跨国公司的发展史上，知识产权早已从一个单纯的法律名词转变为一种行之有效的战略。纵观跨国公司的发展历程，专利战略的运用，主要表现在以下三个方面：一、相关背景介绍 战略一：生意未做、权利先行。一

3、、相关背景介绍 跨国公司为在激烈的国际市场的竞争中夺得先机，在对外国进行投资或出口之前，事先申请专利和注册商标，给正式进入该国市场打头阵。跨国公司在掌握一国经济结构调整和科技发展政策后，立刻有针对性地提交大量有关领域的专利申请，有的放矢、见缝插针，瞄准机会、抢占先机。例如，花旗银行率先在中国申请了电子商务方法的专利，虽然目前中国尚无向商业方法授予知识产权的先例和规定，但是此缺口一旦打破，金融业的大部分电子商务方法的专利使用费就会落入花旗银行之手。从1992年至2003年9月,花旗共申请19项金融产品“商业方法类”发明专利的申请。2003年9月，有2项获权；电子货币系统和数据管理的计算机系统及操

4、作方法。这两项专利分别涉及网上银行90%以上的业务和证券公司应用最普遍的网上交易业务。一、相关背景介绍 战略一：生意未做、权利先行。 目前跨国公司正以大量的发明专利作为抢占中国市场的先导。这将使中国企业的结构调整和技术发展越来越受到发达国家知识产权的制约。 近15年来，国外在中国的发明专利已占“半壁江山”，而且以高技术为主，在高技术领域，外国跨国公司的发明专利高达90%，其中企业占96.2%。其中信息技术占90%，计算机占70%，移动通信占92.2%，集成电路占90%，生物技术占87.3%。我国申请专利的比例太低，约占世界总量的2%。一、相关背景介绍战略一：生意未做、权利先行。专利申请网一、相

5、关背景介绍战略一：生意未做、权利先行。专利申请网 我国知识产权产权严重流失。近10年来，我国每年生产重大科技成果3万件，但形成的自主知识产权却少得可怜，这些科技成果的绝大部分以发表论文，成果鉴定、学术讨论的形式公之于众，慷慨地让全世界共享，如:“青藁素”是世界卫生组织承认的由中国发明的一种治疗痢疾的新药，在东南亚和非洲有很大的市场，但没有及时申请专利。如:袁隆平的杂交水稻技术，当年袁隆平发明的50项杂交水稻技术全部在文献中公开，由于没有申请专利，导致世界第一的发明技术产生以下后果：一是无法排他性地使用杂交水稻技术；二是难以独享杂交水稻技术产业化带来的收益，使得中国农业丧失一次独享杂交水稻技术而

6、获得飞跃发展的机会。一、相关背景介绍战略一：生意未做、权利先行。专利申请网一、相关背景介绍战略一：生意未做、权利先行。专利申请网 福建农业大学十多年来开展对菌草技术的研究与应用开发，先后形成“菌草代木代粮食用菌”、“香菇”、“木耳菌草发酵法栽培”等近20项科技成果，然而只申请了3项中国专利，1项外国专利、其余绝大多数的技术都通过会议、论文等方式传遍五大洲的16个国家。现在全世界每年仅无偿使用我国“花菇”技术一项的产值就达100亿美元。战略二：前期放任、后期制止。一、相关背景介绍 所谓前期放任，是指对于市场推广费用较高、难度较大的领域，跨国公司往往会在一段时间里，放任仿制复制行为，这样就等于将目

7、标国家对该技术的研制活动从效益的角度讲变得毫无意义，换句话说，就是靠侵权商品占领市场份额、靠侵权商品制约技术研发、靠侵权商品强化垄断地位，一旦市场形成、壮大了，再提出索要专利费的要求，不费分毫从享渔利。一、相关背景介绍战略二：前期放任、后期制止。专利诉讼网 在自2001年12月我国成为世界贸易组织成员之后不到两年的时间里，我国DVD整机生产厂家大规模遭遇日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC“6C联盟”以及3C、1C等跨国公司指控侵犯其核心专利纠纷案，我国打火机出口欧盟因核心知识产权问题受阻案，美国思科公司诉深圳华为知识产权案，我国摩托车企业被控侵犯日本专利案，美国动用“337条款”诉中

8、国电池企业侵犯其知识产权案，以及日本欲收取我国数码相机专利费、丰田公司公司发难吉利轿车侵犯其知识产权案等一系列重大涉外知识产权案件，已经让我国企业因知识产权纠纷引发的诉案赔偿额达10多亿美元。付费对象 包含的专利权人 专利费率3C 飞利浦、索尼、先锋，后来增加LG 售价的3.5%,最低5美元/台;2002年 7月1日履约者最低3.5美元/台6C 东芝、日立、松下、三菱、 售价4%，最低4美元/台 时代华纳、JVC、后来增加IBM1C 法国汤姆逊 售价的2%，最低2美元/台杜比 杜比公司 约1美元/台（累进费率）MPEG-LA 现在为23家 4美元/台，2002年1月1日起调整为2.5美元/台一

9、、相关背景介绍战略二：前期放任、后期制止。专利诉讼网战略三：制定标准、强化垄断。一、相关背景介绍 在某些领域特别是信息技术领域，跨国公司采用“技术专利化、专利标准化、标准许可化”的策略，通过实施技术标准的知识产权许可政策，谋求更强的市场垄断力量和更大市场份额与高额利润。 一、相关背景介绍战略三：制定标准、强化垄断。专利许可网 2000年，德州公司就获得了5亿美元许可收入。德州公司的巨额许可收入既支持了其进一步的研究开发活动，又大大限制了日本、韩国企业技术和产品竞争力。一、相关背景介绍战略三：制定标准、强化垄断。专利许可网 2000年，IBM公司的专利利润是81亿美元，它注册的专利为2881件，

10、专利转让的许可费就达17亿美元。而同年IBM公司的R&D投资为55亿美元。许可收入相当每年为IBM新增加了几十亿美元的销售额。与此同时，许多美国生物和信息产业的高技术公司广泛地利用专利许可支持企业的进一步发展。如Cisco公司每年签定200多份许可合同，许可收入达5000万美元。1997年，Amgen公司将FKBP神经免疫因子配体专利转让给Guiford公司，交易额高达3.92亿美元。一、相关背景介绍战略三：制定标准、强化垄断。专利许可网 近20年来，美国政府全面加强对知识产权的保护，减少了美国技术创新活动的溢出小因效应，美国国内外的知识产权市场已经形成。许多美国企业通过知识产权交易将其拥有的

11、高质量知识产权资产许可给其他需要的企业，并在知识产权管理监督下获得高额知识产权许可费，同时牢牢地控制被许可企业的研究开发成本和产品成本。 如何积极防范专利技术、壁垒，是我国企业面临的一个新课题。中国企业要学会在法律允许的范围内打破外国企业的专利技术壁垒，改变自己在竞争中的被动地位，捍卫和开拓自己的市场。在激烈的专利战中，中国企业同跨国公司相比往往处于受制于人的地位，但是，有矛就会有盾，有控制就会有反控制。中国企业不要把时间花在埋怨竞争对手上，而是要逐渐掌握更多的规则，懂得更多赢得专利战的艺术，学会以其人之道还治其人之身 。 一、相关背景介绍启 示:中国DVD打响专利反击战 2004年6月15日

12、，中国部分DVD骨干企业委托香港的无锡多媒体有限公司，将飞利浦电子公司、索尼公司、先锋公司告上了美国圣地亚哥市的加州南方地区法院，指控这3家公司组成的DVD专利池许可政策违反了美国联邦和州边的多部法律。 一、相关背景介绍 辉瑞“伟哥”专利被宣告无效 在专利无效宣告请求提出3年后 ，2004年4月5日国家知识产权局专利复审委员会依法审理，宣告美国辉瑞公司治疗阳痿的药物“万艾可”的专利无效。2004年8月17日，国家知识产权句专利复审委员会即将对葛兰素史克的新型糖尿病药物“文迪雅”专利无效案进行口头审理的第一天，葛兰素史克突然提交了自2004年8月10日起放弃该药物专利权的书面声明，中国三家医药企

13、业也在口审现场宣布撤回无效宣告请求，案件就此戏剧性收场。 一、相关背景介绍中国池企业胜诉美国“337调查” 2004年10月4日，持续1年有余的由美国本士电池企业美国劲量控股集团和EVREADY电池公司，指控中国内地、中国香港、日本、印尼等国家和地区25个生产无汞碱电池和零件的企业侵害其“无汞碱性电池”的知识产权而展开的“337调查”终于有了结果。经历了败诉、和解失败之后，被列入被告名单的中国内地的南孚等7家电池企业集体获胜。一、相关背景介绍华为和思科握手言和 2004年7月28日，持续1年有余的思科诉中国华为技术有限公司及美国分公司侵犯知识产权案终于以和解落幕，法院终止了思科对华为的诉讼，专

14、利争执全部解决。在一个世界排名前500强且来势汹汹的强大对手面前，华为没有退却，而勇敢接受挑战，积极调动法律、政府、媒体、客户、合作伙伴等各项资源打响了持久战。 一、相关背景介绍朗科诉华旗考问中国IT业世界知识产权保护 2004年6月1日，朗科诉北京华旗资讯数码科技有限公司侵犯专利权一案在深圳一审审结，深圳市中级人民法院一审判决被告华旗公司等3被告立即停止侵害朗科公司闪存盘发明专利权的行为，即立即停止生产、销售“爱国者迷你王”闪存盘，判决被告向朗科公司赔偿侵权损失合计100万元人民币。此案事关国内数百家移动存储企业的发展，结果影响极其深远。因此，行业内已经有14家企业联合向国家知识产权局递交了

15、宣告朗科专利无效的请求书。一、相关背景介绍二、企业专利战略的概念二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义（二）专利战略的目标和原则（三）专利战略的基本类型 所谓专利战略，是运用专利及专利制度的特性和功能去寻求市场竞争有利地位的谋划。企业专利战略就是企业充分利用专利制度规则，配合企业竞争战略，谋求利益最大化的一种整体谋划。二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义专利的含义：专利权、发明创造、专利说明书专利权的特性：时间性、地域性、法定性、专有性发明创造的特性：新颖性、创造性、实用性专利说明书的特性：提供信息（技术信息、法律信 息、商业信息）专利制度的

16、功能：公开和保护二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 1激励作用 第一、知识产权是法律赋予权利人的一定期限内的垄断权，在权利的有效期内未经过权利人许可，任何人不得使用。专利制度的优越性也源于此。专利权人根据专利法律的规定，有权独占一方市场，并通过许可使权利人收回成本或获取巨大收益，形成一个“创新获利再创新再获利”的良性循环链。二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 1激励作用 第二、由于专利权人拥有一定的垄断权，竞争者要避免侵权，赢得竞争优势，就必须进行新的发明创造，从而激励人们持续创新。二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定

17、义知识产权制度对技术创新的作用 1激励作用 第三、在知识经济的环境下，知识产权尤其是专利权是企业参与国内尤其是国际竞争，占领市场，取得市场优势的重要武器。随着世界经济一体化进程的深入，国家之间的经济竞争更多的是通过知识产权的竞争表现出来。 二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 1激励作用例如:日本企业一般均设有第一次申请奖、发明专利奖、申请补偿奖、特别劳动奖等奖项。各公司针对本企业情况又制定出相应的规章制度，即重奖发明人。只要知识产权被使用，发明人就能得到奖金，即使人已故去或已离职均能得到奖励。如三菱公司、日立公司实行奖励直到权项的终止；富士通公司、动芝公司实

18、行等级奖励制，最低奖金一件发明4000日元，最高奖金1年可达60-100万日元。富士通公司为7个等级，东芝公司分为5个等级。 二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 1激励作用例如:IBM公司为激励公司员工进行发明创造而设立了累积计分制的奖励方法，既对申请专利的发明人给予计分，1项专利3点，同时可获得1200美元奖励；点数累计达12点，再加1200美元奖励。刊载在技术公报的发明或发表论文，也计1。发明人若是第一次申请即获得专利，则给予首次申请奖，奖金1500。二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 1激励作用例如:此外，IBM公司

19、每年举办一次盛大的科技发明奖颁奖仪式，100名获奖员工分享300万美元的奖金。IBM总裁亲自颁奖，在精神和物质上鼓励发明者。仪式后，发明者可以度假3-4天，费用全部由公司承担。二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 1激励作用例如:通过给予适当奖励的方式，IBM公司极大地激励了员工进行发明创造并获取专利的热情。2002年，IBM获得3288项美国专利，整个公司约有5000人为此做出了贡献。 二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 2、推动作用 第一、知识产权中的专利制度采用先发明或先申请原则，促使发明创造及早公开或使用，可以避免重

20、复研究开发，节约创新成本。二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 2、推动作用 第二、专利权人取得专利权就意味着其必须公开其专利技术方案，从而在权利人和公众之间架起了一座信息侨梁，这有助于传播创新技术，提高科研起点，推动技术的发展。二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 2、推动作用 第三、有效的知识产权制度能够吸引国外的投资，引进先进技术，推动本国的技术创新，促进国际的科技交流与合作。1996年美国学者曼斯菲尔德曾分析了14个发展中国家的知识产权保护程度对美国厂商海外投资的影响，得出如下结论：被投资国知识产权保护水平越低，美国厂

21、商的投资意愿也越低，而对投资奖励政策和贸易保护政策的不同规定反应则不太明显。只有建立了专利保护制度并使之良好地运行，从国外引进的技术才能被很好地应用，才有可能成为我国进一步技术创新的资源，我国的技术发明创造成果也在能在国际交往中得到有效保护。二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 2、推动作用 第四、创新技术的商品化和市场化是技术创新的根本目的，知识产权制度始终将实现这一目的作为根本出发点，并成为其快速发展的助推器。由于专利制度对技术创新成果产权的确认和保护，推动了创新成果转向市场化的进程，最终加快了技术的成果转化和产业化，进而推动创新者的技术创新及其创新成果的

22、新一轮转化过程。 二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 3、保障作用 第一，知识产权制度提高了侵权人的侵权成本。技术创新需要大量的资本投入，而模仿创新成果的成本可以降到最低。如果不采用专利保护措施，创新者不仅不能收回成本，甚至还会失去市场。二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用 3、保障作用 第二，知识产权制度延长了竞争者进入市场的时间。如专利制度赋予权利人一定的垄断期间，在此期间他人未取得权利人的许可不能使用其技术。这样，专利制度就延长了竞争者进入市场的时间差，保障了创新这利益的回收。 二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定

23、义知识产权制度对技术创新的作用 4、对技术创新不利后果的防范与规制作用 技术创新在造福人类的同时也可能产生危害人类的结果，因此它具有双重性。为了保证技术创新可以更好地造福社会，人们必须通过法律对技术的发展或者应用给予必要的规制，如法律对原子能技术、克隆技术等现代高科技的商业化使用必须进行限制。 二、企业专利战略的概念（二）专利战略的目标和原则目标：专利战略的目标是市场。（打开市场、占 领市场、垄断市场）实施专利战略的目的 是增强企业竞争力。二、企业专利战略的概念（二）专利战略的目标和原则专利战略的观念误区：1、专利战略所追求的技术及产品一定是 高技术及产品。2、有专利的企业才需要专利战略。二、

24、企业专利战略的概念（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则1.实事求是原则 不同的企业在科技实力、生产规模、产品优势、经营方针方面有着不同的特点，因此企业一定要立足于自身的实际情况，才能制定出切实可行的专利战略。二、企业专利战略的概念（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则2.法律、法规原则 专利法是域内法，专利权具有地域性，专利技术只在专利申请国内有效，在没有申请专利的国家中不受该国专利法的保护。我们从专利文献公开国和同族专利的分布上可以知道一项技术在哪些国家申请了专利从而在这些国家受到保护，我们如在这些国家使用该技术就可能造成侵权。反之，则可以放心使用。二、企业专利战略的概念（二）专利

25、战略的目标和原则专利战略制定原则2.法律、法规原则 专利权具有时间性，只有法定保护期限内有效。过了保护期限或在保护期届满前中止了专利权的技术，任何人都可以无偿使用。分析专利的有效期，可以知道将来技术发展所受制约的时间长短。特别是分析那些国外申请人在我国所申请专利的有效期长短，可以得知这些技术对本企业技术发展前景的制约和影响。 二、企业专利战略的概念（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则2.法律、法规原则 作为世界贸易组织的成员国，我们必须遵守“与贸易有关的知识产权协议”（TRIPS协议）。与以往的知识产权国际条约相比，TRIPS协议最显著的特点就在于规定了包括民事程序、临时禁令、刑事制裁、

26、边境措施等在内的所有成员国的执法标准，把贸易争端解决机制引入到知识产权领域。对不尊重其他成员知识产权或对知识产权保护不力的成员，可以实行贸易报复。二、企业专利战略的概念（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则2.法律、法规原则 一旦发生这种情况，受到制裁的不仅是侵权者，而是这个国家的整个行业，甚至是整个国家。知识产权保护的威慑作用从根本上得到了提升，知识产权已由传统意义上的“私权”上升到国家利益的高度。这种变化应引起我们的高度重视和警觉。二、企业专利战略的概念（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则 3.技术预测原则 从专利文献记载的技术内容可以看出该领域技术发展现状和未来发展趋势。这些发

27、明创造一般都具有技术发展的超前性，离该技术的实际应用可能还有一段距离。这不仅可以启发我们选择将来的技术研究与发展方向，还可以让我们在现阶段就对自己的技术、产品、市场提前采取措施，避免产生不必要的冲突和由此产生的经济损失。 二、企业专利战略的概念（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则 4.经济利益原则 从专利文献公开国和同族专利分布范围可以看出该技术专利权人的专利战略意图和市场进入范围，可以知道我们需要打交道的对手是哪些国家、哪些公司，我们引进技术时应选择的大致方向等。对于尚未被竞争对手占据的空余市场，应充分加入运用，结合企业的经营目标，在这些空余空间中开拓出自己的天地。同时，针对已被占领市

28、场进行专利方面的竞争。二、企业专利战略的概念（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则 5.防止以偏盖全原则 从宏观上讲，专利战略是一种软科学行为，是企业战略的一个重要组成部分，它能配合其他战略一并实施，但不能代替生产经营等其他战略。二、企业专利战略的概念（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则 6.市场机制原则 专利制度是市场机制的产物，因此制定专利战略就必须围绕市场机制这个内核，用专利技术去占领、控制市场。经济学家所说的“三流企业是来料加工型，二流企业是产品销售型，一流企业是技术输出型”，就是这个道理。 二、企业专利战略的概念（三）专利战略的基本类型企业专利战略，大致可以归纳为如下几种：

29、 企业专利战略体系： 1、文献利用战略 2、专利申请战略 3、专利实施战略 4、专利防御战略 二、企业专利战略的概念1、文献利用战略（1）技术动向调查 这是指在广泛搜集过去及新近出现的技术信息的基础上，分析当代技术水平并预测今后技术发展动向而进行的调查。主要供研究、开发新产品新技术参考。例如，通过对一项技术申请量逐年变化的情况，便可以对该项技术是“朝阳技术”还是“夕阳技术”作出初步判断，并用于指导制订研究开发策略，选择研究开发课题。（三）专利战略的基本类型二、企业专利战略的概念1、文献利用战略（三）专利战略的基本类型（2）专利性调查 这是指专利申请前为判断该发明创造有无专利性而进行的调查。这里

30、讲的有无专利性，对发明和实用新型而言，是指有无新颖性、创造性；对外观设计而言，是指有无新颖性。二、企业专利战略的概念1、文献利用战略（三）专利战略的基本类型（3）公知性情况调查 这里指为判断已公开或公告的发明创造专利申请，或已获得专利权的发明创造的专利性（专利可靠性）而进行的一种调查。 二、企业专利战略的概念1、文献利用战略（三）专利战略的基本类型（4）法律状态调查 所谓法律状态，是指某项特定技术是否专利技术、是何种专利技术、是否有效专利、专利权的期限还有多长，以及特定技术和特定专利之间的关系等情况。二、企业专利战略的概念1、文献利用战略（三）专利战略的基本类型（5）同族专利调查 这里指定国家

31、的特定专利是否在其它国家取得专利而进行的一项调查。二、企业专利战略的概念1、文献利用战略（三）专利战略的基本类型（6）监视调查 这里讲的“监视”，一是对特定竞争对手专利申请动向和取得专利权的情况的监视；二是指对特定的引人注目技术的专利发展过程的监视。这两种监视，常常可以相互结合，或交替使用。二、企业专利战略的概念2、专利申请战略（1）基本专利战略 这里讲的基本专利，是指开拓了一个新的技术领域的专利。例如，世界上第一件电话机专利、第一件非机专利、第一件晶体管专利。在研究开发活动中取得的奠基性、首创性发明创造，都应当申请专利，依法取得专利保护。除申请本国专利，还应选择若干市场前景看好的外国提出专利

32、申请。（三）专利战略的基本类型二、企业专利战略的概念2、专利申请战略（三）专利战略的基本类型（1）基本专利战略 例如，美国德克萨斯仪器公司在发明集成电路之后，不仅申请了美国专利，而且在日本等多个国家取得了专利保护。我国优秀青年发明家周林发明的频谱效应场治疗仪，除申请了中国专利外，还向美国等40多个国家提出了专利申请。 取得基本技术专利权，就等于占领了该产品市场的“制高点”取得了主动权。二、企业专利战略的概念2、专利申请战略（三）专利战略的基本类型(2)外围专利战略 对没有力量研究开发基本专利技术的企业。也可以利用外围专利技术同基本专利权人进行对抗。也就是说对他人的基本专利进行研究，发现缺陷，作

33、出改进，然后提出专利申请。二、企业专利战略的概念2、专利申请战略（三）专利战略的基本类型(3)抢先申请战略 迄今为止，世界上已建立专利制度的国家和地区已达175个。目前，除美国、菲律宾外，都是采用先申请原则。因此，对于专利申请，一定要先发制人，千方百计抢占第一，唯有如此，才能成为该项发明创造的“主人”。 二、企业专利战略的概念3、专利实施战略 专利实施是指为生产经营目的的制造、使用、销售、进口专利产品，使用专利方法及使用、销售、进口依照该方法直接获得的产品。专利只有通过实施，才能物化，变成现实的生产力，为推动经济发展作出贡献，专利权人和发明人、设计人也才能获得实惠。作为专利实施战略，主要有以下

34、8种（三）专利战略的基本类型二、企业专利战略的概念3、专利实施战略（三）专利战略的基本类型（1）独占实施战略 这是指本企业的专利由本单位实施，不对外转让或许可他人实施，以便独占市场。 二、企业专利战略的概念3、专利实施战略（三）专利战略的基本类型（2）交叉许可战略 交叉许可也称互惠许可、互换许可，就是双方当事人以价值大体相当的专利互相许可对方实施。当价值不等时，一方可以给另一方一定补偿。二、企业专利战略的概念3、专利实施战略（三）专利战略的基本类型（3）专利引进战略 对于技术力量薄弱的企业，引进专利实施是迅速缩短同发达国家先进企业技术差距、增强自身竞争力的最有效手段之一。二、企业专利战略的概念

35、3、专利实施战略（三）专利战略的基本类型（4）合作实施战略 若干企业共同管理、经营他们的专利，多以合作生产方式出现，以防止生产专利纠纷。二、企业专利战略的概念3、专利实施战略（三）专利战略的基本类型（5）专利收买战略 指收买竞争对手专利的战略，以实现独占市场的目的，但这样作，应适可而止，以免触犯反垄断法。二、企业专利战略的概念3、专利实施战略（三）专利战略的基本类型（6）专利出让战略 将专利权作为商品积极推销。对于企业来说，主要是那些本单位不打算实施或无条件实施的专利，才可以考虑采用这一战略。二、企业专利战略的概念3、专利实施战略（三）专利战略的基本类型（7）失效专利利用战略 这是指临近到期或

36、要提前失效时，进行开发实施的准备工作，一旦失效，立即实施，这种战略，一般说来，可免付使用费，风险系数较低，效率较高。但应特别注意作好市场调查和预测，因这时已很难独占市场。二、企业专利战略的概念3、专利实施战略（三）专利战略的基本类型（8）专利和商标搭配战略 如本企业商标知名度不高，则在许可他人实施自己的专利时，可同时让对方使用自己的商标，以提高本企业的商标知名度。 二、企业专利战略的概念 4、专利防御战略（1）文献公开战略 有些发明创造，没有必要取得独占权，或者为实现独占将反而得不偿失，但万一被他人抢先获得专利权会妨碍本企业实施时，可以将发明内容在报刊上公开发表，以阻止他人获得专利权。（三）专

37、利战略的基本类型二、企业专利战略的概念 4、专利防御战略（三）专利战略的基本类型（2）请求宣告无效战略 针对某项专利可以请求中国专利局专利复审委员会宣告专利权无效。比如公开不充分，权利要求未说明书为依据、修改超出原申请公开的范围等等，都可以作为请求宣告无效的理由。二、企业专利战略的概念 4、专利防御战略（三）专利战略的基本类型（3）证明先用权战略 这也是作为专利侵权诉讼的被告使用的一种战略。根据我国专利法第六十二条的规定，如果被告能够证明在原告专利申请日前已做好实施准备，甚至已在制造该产品或使用方法，并且仅仅在原有范围内制造或使用，则可以不受追究，还可以在原有范围内继续制造或者使用，无需承担任

38、何法律责任。二、企业专利战略的概念 4、专利防御战略（三）专利战略的基本类型（4）主动和解战略 如确属侵犯他人专利权，在权衡利弊后，如仍认为即使向对方支付一笔使用费，自己仍有利可图，便可主动求和。和解，最佳方案是庭外和解，也可以在法官主持下和解。和解方式，庭外和解可签和解协议，或补签实施许可合同。在法院开庭调解达成协议的，法院将制作民事调解书。三、企业专利战略的制定三、企业专利战略的制定(一)战略部署配合企业总的战略-发展方向根据企业市场需要-营销方向结合企业产品开发-研发方向针对企业竞争对手-战略动向三、企业专利战略的制定(一)战略部署 专利战略研究是一项系统工程，不仅涉及专业知识。而且还有

39、文献检索、数理统计、财务分析、市场预测等多学科领域的内容。专利战略研究因所处层次（如够家、行业或企业等）不同而涵盖的内容及其范围亦不同。无论在何种层面展开专利战略研究，均为一种涉及法律、经济（包括市场）、技术研发等的综合性研究。企业层次的专利战略研究是指导企业在相关技术经济领域开展竞争的，具有一定前瞻性的系统研究，故也是企业求生存，求发展的经营战略的一部分。作为企业而言，追求利润的最大化，获取最佳经济效益是不变的宗旨，而专利战略研究也是为实现这一目标而服务的。 三、企业专利战略的制定（二）基本方法1、 专家问答法（德尔非法）专家答案2、 市场跟踪法市场调查群体3、 数理统计法专利文献三、企业专

40、利战略的制定（三）人员组成 战略制定组织应最少有下列四种素质的人员构成：一是具有决策资格的企业领导，他的任务是协调各方关系，指挥工作的开展，提供决策决定；二是专利事务专家，他的作用是检索、分析专利文献，提供专利战略研究所需的定性、定量数据，提供专利的权利要求范围对研究客体的影响；三是工程技术专家，他的作用是判断专利技术中涉及的产品从工艺、工装角度看实施的可行性，从小试、中试角度看实施的可行性，判断其技术内涵同目前已有的技术相比的先进程度，判断其对本企业产品、技术开发的影响；四是销售专家，他的作用是专利产品的市场占有现状及前景走向判断。 三、企业专利战略的制定（四）常用程序1、提出任务。2、确定

41、研究路线、检索方法、研究目的、研究经 费。3、检索全世界的相关专利文献及非专利文献，特 别是主要竞争对手的资料。4、选取对研究客体影响较大的相关文献。三、企业专利战略的制定（四）常用程序5、分析对研究客体影响较大的相关专利文献，主 要分析专利权利要求书的保护范围，进而选取 数理统计所需的关键性技术。6、采用“德尔菲法”调研关键技术所涉及的产品上 市趋势 。三、企业专利战略的制定（四）常用程序7、采用数理统计方法对整个文献量、相关文献 量、关键性技术文献量、主要竞争对手文献 量、市场占有趋势上扬的专家文献量等进行数 理统计。结合本企业的相关数据，画出多条统 计分析曲线。 8、分析统计数据，撰写研

42、究客体过去、现在、未 来的现状及市场竞争趋势。三、企业专利战略的制定（四）常用程序9、综合上述资料，研究对策，制定策略。10、撰写专利战略初步研究报告。三、企业专利战略的制定（五）研究报告内容 专利战略研究报告的内容一般包括：与研究客体相关的各国专利技术、非专利技术、产品市场占有率等的过去、现在、未来的发展状况和趋势；主要竞争对手的专利技术、产品占有状况及所处地位；本企业上述内容的现状及所处地位（包括存在的问题）；本企业相关产品进入市场存在的法律、技术障碍；提出进入、垄断、挤入市场等可行的、能供决策者参考上的上、中、下策略或对策；研究方法；相关专利文献权利要求书保护范围分析表；相关专利文献汇总

43、表；主要竞争对手专利文献汇总表；关键性专利的剩余市场参考表（同族专利）；相关失效专利汇总表；相关专利文献统计表等。 要指出的是对统计数据的分析要贯穿整个报告。三、企业专利战略的制定（六）应注意的问题1、理性、明确、切合实际，量体裁衣。2、适应技术和市场变化，适时调整或修正。3、加强战略的国际化。4、充分利用政府政策、把握政府资源。 四、企业专利战略的实施四、企业专利战略的实施范 例：美国企业知识产权的开发和保护 目前，在世界100家申请专利最多的企业和100个品牌价值最高的企业中，美国企业都占到半数以上。以此为基础，美国企业通过成功的知识产权战略管理，最大限地创造和发挥知识产权资源优势，在国际

44、市场竞争中取得巨大优势和丰厚回报。范 例：一、道化学公司的知识产权资产动态管理 美国道化学公司是一家大型的跨国化学公司，其生产的化学产品达2000多种，在1997年全美国最大的500家公司中排名第六位时，销售额为200亿美元。道化学公司的知识产权资产包括专利、技术诀窍、版权、商标和商业秘密等，其中专利是最重要知识产权资产。1993年以来，道化学公司加强了对知识产权的动态管理。四、企业专利战略的实施范 例：一、道化学公司的知识产权资产动态管理 道化学公司知识产权管理的特点是以企业经营战略为核心，通过企业有组织的、动态的知识产权管理，最大限度的实现知识产权资产的价值。道化学公司从专利管理人手，将知

45、识产权资产管理分为计划、竞争力评测、分类、价值评估、投资和组合六个阶段。四、企业专利战略的实施范 例：一、道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合 1、计划：以公司整体发展战略为核心，制订专利利用与业务部门经营目标实施计划，这一工作与竞争力测评、价值评估密切相关。四、企业专利战略的实施范 例：一、道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合四、企业专利战略的实施 2、竞争力测评：利用“知识树图”把本企业和竞争对手的知识产权资产情况同时放到一张图上，对各自的竞争优势、知识产权资产覆盖范围和发展机会等指标进行综合竞争力对比评估。这样，通过对比可以更明

46、确地了解企业自身的知识产权管理状况，以便加以改进。范 例：一、道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合四、企业专利战略的实施 3、分类：以公司发展战略为核心，把专利分成当前经营所需的专利、未来发展所需的专利、已失去商业价值的专利共三类，并将第3类专利转让给其他公司或予以放弃。范 例：一、道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合四、企业专利战略的实施 4、价值评估：确定知识产权资产的市场价值。道化学公司与一家咨询机构合作开发出一套名为“技术因子法”的综合性知识产权资产评估方法。这种方法能方便、快速地进行知识产权资产的财务评估，计算知识产权资产在

47、企业资产总值中所占的百分比。范 例：一、道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合四、企业专利战略的实施 5、投资：根据前面对企业知识产权状况的分析，公司作出诸如加大研究开发投资，开发企业战略发展所需的专利，或者通过专利交易和建立合资企业，从外部获取专利技术等战略决策。范 例：一、道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合四、企业专利战略的实施 6、组合：公司通过加强专利的动态管理和有针对性的投资，不断减少专利数量和增强专利质量，最终形成有利于提高企业竞争力、促进企业长期发展的专利组合。这个专利组合更具针对性，可以为企业创造最佳的经济效益。范 例

48、：二、技术创新成果的固定和产权保护 无论专利、外观设计、版权、商标、商业秘密等知识产权保护方式，其保护的客体都必然是“已经固定的知识”。四、企业专利战略的实施范 例：二、技术创新成果的固定和产权保护四、企业专利战略的实施技术发明文字记录制度 在美国先发明制的专利保护条件下，许多美国企业特别是高科技企业加强对技术创新过程的知识产权管理，促进技术创新成果的固定和知识产权保护，建立了技术发明文字记录制度。范 例：二、技术创新成果的固定和产权保护四、企业专利战略的实施首先，美国企业要求科研人员必须在实验记录上记录各项实失败或成功。在制作实验记录的基础上，美国企业还建立一套完整的发明呈报制度，以发明呈报

49、表的方式要求技术人员定期向公司报告技术发明。知识产权审核，以决定所呈报的发明是否值得申请专利。最后，美国企业的专利委员会或专利小组对发明呈报表进行实验记录和发明呈报的定期化和制度化，一方面保障了企业对技术发明成果的有效控制和充分利用，另一方面提供了企业作出过某项技术发明的证据，一旦发生相关的知识产权纠纷、公司就可以获得充分的法律保护。 范 例：二、技术创新成果的固定和产权保护四、企业专利战略的实施技术创新成果固定和产权保护的作用借助实验记录、发明呈报表、技术诀窍管理系统或者知识产权信息管理系统等多种方式，美国企业建立了技术创新成果的监控、登记和管理制度，并对相关成果资料实施以商业秘密保护为基础

50、的知识产权保护。范 例：三、施乐公司的技术诀窍管理系统 在为消费者服务过程中经常发生的一种情况是，技术人员所遇到的实际问题往往超出了服务手册的范围，需要自己想办法解决，实乐公司要求技术人员记录下他们用来解决难题的诀窍，并提交审查委员会进行技术和商业秘密审查。四、企业专利战略的实施范 例：三、施乐公司的技术诀窍管理系统四、企业专利战略的实施 在确保商业秘密的知识产权保护基础上，有关记录就被存入一个内部知识数据库中，并与网络服务器上的相应文档相连。目前，施乐公司平均每1000例服务中就有一条技术诀窍被收入知识数据库；30%的技术人员向数据库中贡献了自己的技术诀窍；85%的技术人员经常查询这些技术诀

51、窍，每月平均有5000人次访问知识产权数据库 。范 例：三、施乐公司的技术诀窍管理系统四、企业专利战略的实施 运用各类知识产权组合加强竞争优势 由于单纯的专利、商标、版权等知识产权保护都有其局限性，因此美国企业特别注重利用知识产权的组合来为企业各类创新成果提供综合保护，最大限度的提高知识产权利用率，增强企业核心竞争优势。特别是美国的信息技术企业更加注重利用专利、版权、商标、商业秘密的知识产权组合达到迅速获得知识产权保护、减少商业秘密泄露、延长产品周期和创立品牌优势的综合效果。 毫无疑问，可口可乐的“商业秘密+商标”的知识产权保护成为这一战略的典型案例。 四、企业专利战略的实施（一）领导重视（二

52、）组织机构（三）专利培训（四）专利信息平台（五）管理制度及落实四、企业专利战略的实施（一）领导重视 认识到位 推动企业专利工作起步 保障投入（机构、人员、工作硬件、经费）（二）组织机构 领导小组、专管机构、分厂专利工作小组三层 次管理 公司领导 技术中心(归口专职人员) 分厂领导 兼职人员和法律顾问专利员工数量最多的公司（1991年）公司 专利员工 员工总数 专利员工/员工 R&D总额) 销售收入额 R&D/销售 总数（%） (百万美元) (百万美元) 收入电子东芝 370 16200 0.23 2390 35507 6.7佳能 350 62700 0.56 830 14053 5.9六菱 340 210848 0.16 2887 49619 5.8日立 330 324292 0.10 3690 58173 6.3富士通 210 155779 0.13 2947 25880 11.4索尼 200 110000 0.18 1504 27068 5.6机械本田 150 85500 0.18 1459 32342 4.5丰田 130 102423 0.14 3233 74099 4.4化工 9785旭硝子 70