第03章工程项目的前期策划(打印)

1、第3章 工程工程的前期筹划本章要点：本章主要介绍工程工程立项前的管理工作。(1)工程工程的前期筹划过程。(2)工程的前期筹划是工程的孕育阶段，对工程的整个生命周期，甚至对整个上层系统有决定性的影响。(3)工程前期筹划主要从上层系统的角度出发，必须对上层系统的问题、战略和大环境作全面的调查研究。3.1 工程工程的前期筹划工作3.1.1 概述本书中将工程构思到工程批准正式立项定义为工程的前期筹划阶段(在有些书中称为“概念阶段)。工程工程的立项是一个极其复杂同时又是十分重要的过程。这个阶段主要是从上层系统，即从全局和战略的角度出发研究和分析问题的，主要是上层管理者的工作，其中也有许多工程管理工作的内

2、容。要取得工程的成功，必须从这个阶段开场就进展严格的工程管理。 当然，谈及工程的前期筹划工作，许多人一定会想到工程的可行性研究，这是有道理的，但不完全。因为，尚有如下问题存在： (1)可行性研究的意图是怎么产生的?为什么要作，并且对什么做可行性研究? (2)可行性研究需要很大的资金投入。在它之前就应该有严格的研究和决策，不能有一个工程构思就作一个可行性研究。 (3)可行性研究的尺度是怎么确定的?可行性研究是对方案完成目标程度的论证，因此在可行性研究之前就必须确定工程的目标，并以它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。 工程前期筹划工作的主要任务是寻找工程时机、确立工程目标、定义工程

3、，并对工程进展详细的技术经济论证，使整个工程建立在可靠的、坚实的、优化的根底之上。 3.1.2 工程工程前期筹划的过程和主要工作 工程工程的立项必须按照系统方法有步骤地进展。工程前期筹划的过程如图31所示。 工程实践证明，不同性质的工程执行这个程序的情况不一样。对全新的高科技工程工程，大型的或特大型的工程，一定要采取循序渐进的方法；而对于那些技术已经成熟，市场风险、投资(本钱)和时间风险都不大的工程工程，可加快前期工作的速度，许多程序可以简化。图31工程前期筹划过程(1)工程工程构思的产生和选择。任何工程工程都起源于工程的构思。 (2)工程的目标设计和工程定义。这个阶段包括如下工作： 1)情况

4、的分析和问题的研究。即对上层系统状况、环境状况、市场状况、组织状况进展调查，对其中的问题进展全面罗列、分析、研究，确定问题的原因，为正确的工程目标设计和决策提供依据。 情况的分析不仅要分析过去的统计资料、现实状况，而且要按照历史资料和现实状况预测未来的开展趋势，这对工程工程更为重要。 2)工程的目标设计。针对情况和问题提出目标因素，对目标因素进展优化，建立目标系统，确定工程工程要到达的预期总目标。针对上层系统的情况和存在的问题、上层组织的战略，以及环境条件，提出通过工程建立所要到达的主要指标。 工程工程采用目标管理方法，在工程的早期就必须确定总目标，并将它贯彻在工程工程的整个实施过程中，以指导

5、总体方案的筹划、可行性研究、设计和方案以及施工过程，并作为工程工程后评价的依据。 3)工程的定义和总体方案筹划。工程的定义是指确定工程的目标系统的构成和范围界限，对工程的各个目标指标作出说明。并根据工程总目标，对工程的总体实施方案进展筹划。 4)工程的审查。这里的审查主要是对工程构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查 5)提出工程建议书。工程建议书是对工程总体目标、情况和问题、环境条件、工程定义和总体方案的说明和细化，同时提出在可行性研究中所研究的各个细节和指标，作为后继的可行性研究、技术设计和方案的依据。它已将工程目标转变成具体实在的工程任务。 (3)可行性研究，即对实施方

6、案进展全面的技术经济论证，看能否实现目标，它的结果作为工程决策的依据。包括产品的市场的研究和销售的预测、工程产品的生产方案、工程的生产工艺和设备选择、厂址选择、工程的建立方案、工程的运营方案、工程整个生命期的资金方案和融资方案等。 (4)工程工程的评价和决策。在可行性研究的根底上，对工程工程进展财务评价、国民经济评价和环境影响评价。根据可行性研究和评价的结果，由上层组织对工程的立项作出最后决策。 在我国，可行性研究报告经过批准后工程即立项，并作为工程初步设计的依据。经批准的可行性研究报告就作为工程工程的任务书。 (5)其他相关工作。 1)在整个过程中必须不断地进展环境调查，并对环境开展趋势进展

7、合理的预测。环境是确定工程目标、进展工程定义、分析可行性的最重要的影响因素，是进展正确决策的根底。 2)在整个过程中有一个多重反应的过程，要不断地进展调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。 3)在工程前期筹划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进展分析、评价和选择。 3.1.3 工程前期筹划工作的重要作用工程的前期筹划工作主要是产生工程的构思，确立目标，并对目标进展论证，为工程的批准提供依据。这是确定工程方向的过程，是工程的孕育过程。它不仅对工程的整个生命期，对工程的实施和管理起着决定性作用，而且对工程的整个上层系统都有极其重要的影响。 (1)

8、工程前期筹划是为了确立工程方向。方向错误必然会导致整个工程的失败，而且这种失败常常是无法弥补的。图32能清楚地说明这个问题。 过去人们常常从投资影响的角度来解释这张图，即前期工作对投资的影响最大。而实质上，对工程整体效益的影响都可以用这张图来表示。 图32工程累计投资和影响比照工程工程是由目标决定任务，由任务决定工程的技术方案和实施方案或措施，再由工程技术方案产生工程活动，进而形成一个完整的工程系统和工程管理系统。所以，工程目标规定着工程和工程管理的各个阶段和各个方面，形成一条贯穿始终的主线。如果目标设计出错，常常会产生如下后果：1)工程建成后无法进展正常的运行，达不到使用效果。2)虽然可以正

9、常运行，但其产品或效劳没有市场，不能为社会所承受。3)运营费用高，没有效益，没有竞争力。 4)工程目标在工程建立过程中不断变动造成超投资、超工期等等。 (2)影响全局。工程工程必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个工程，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所承受，便会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。一个工程工程的失败常常会导致经济损失、社会问题和环境的破坏。3.2 工程工程的构思3.2.1 构思的产生任何工程工程都从构思开场，工程构思常常出之于工程的上层系统现存的需求、问题、战略和可能性上。根据不同的工程和不同的工程参加者，工程构思的起因也不同。

10、 (1)通过市场研究发现新的投资时机、有利的投资地点和投资领域。 这些产生对工程所提供的最终产品或效劳的市场需求，都是新的工程时机。工程工程应以市场为导向，应有市场的可行性和可能性。(2)上层系统运行存在问题或困难。例如：这些问题和困难如果必须用工程工程解决，就会产生对工程工程的需求。(3)为了实现上层系统的开展战略。例如，为了解决国家、地区的社会开展问题，使经济腾飞，那么必然有许多工程工程。战略目标和方案常常都是通过工程工程实施的，所以一个国家或地区的开展战略，或开展方案常常包容许多新的工程工程。在作工程目标设计和工程评价时必须考虑对总体战略的奉献。 (4)工程业务时机。许多企业以工程工程作

11、为根本业务对象，都可能产生工程。 (5)通过生产要素的合理组合，产生工程时机。现在许多投资者、工程筹划者常常通过国际间的生产要素的优化组合，筹划新的工程 (6)其他。例如，现代企业的资产重组、资本运作、变更管理、创新都会产生工程时机。 工程构思的产生是十分重要的。它在初期可能仅仅是一个“点子，但却是一个工程的萌芽，投资者、企业家及工程筹划者对它要有敏锐的感觉，要有艺术性、远见和洞察力。3.2.2 工程构思的选择 如前所述，工程的时机很多，工程的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开的，所以不可能将每一个构思都付诸更深入的研究。对于那些明显不现实或没有实用价值的构思必须淘汰，同时由于资源的限制，

12、即使是有一定的可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成工程。一般只能选择少数几个进展更深入的研究、优化。由于构思产生于对上层系统直观的了解，而且仅仅是比拟朦胧的概念，至于采用什么方法(或工程)能够满足需求还不知道。所以，也很难进展系统的、定量的评价和筛选，一般只能从如下几方面来把握：(1)上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用工程手段可以顺利的解决这些问题。(2)考虑环境的制约，充分利用资源和外部条件。 (3)充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在工程中到达合作各方竞争优势的最优组合。 这样综合考虑“构思一环境一能力之间的平衡

13、，以求到达主观和客观的最正确组合。经过认真的研究后，觉得这个工程工程的建立是可行的、有利的，经过上层组织的认可，那么工程的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进展工程的目标设计。3.3 工程工程的目标设计3.3.1 目标管理方法目标是对预期结果的描述。要取得工程工程的成功，必须有明确的目标。 工程工程不同于一般的研究和革新工程。研究(如科研)和革新工程的目标在工程初期常常是不太明确的。它通过在工程过程中分析遇到的新问题和新情况，对工程的中间成果进展分析、判断、审查，探索新的解决方法，作出决策，逐渐明确并不断修改目标，最终到达一个结果，可能是成功的、一般的，或不成功的，甚至可能是新的成果或

14、意外的收获，所以对这类工程必须加强变更管理，阶段决策和阶段方案工作。而工程工程采用严格的目标管理方法，这主要表达在如下六个方面。 (1)在工程实施前就必须确定明确的目标，精心优化和论证，经过批准，作为设计、方案和控制的依据。不允许在工程实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。 (2)工程目标设计必须按系统工作方法有步骤地进展。广义地说，工程的目标设计是一个连续反复循环的过程。 (3)目标系统必须包括工程实施和运行的所有主要方面，并能够分解落实到各阶段和工程组织的各个层次，将目标管理同职能管理高度地结合起来，使目标与组织任务、组织构造相联系，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强

15、对工程组织的各层次目标的完成情况进展考核和业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满地实现他们的目标。所以，采用目标管理方法能调动各方面的积极性，使工程目标顺利实现。 (4)将工程目标落实到工程的各阶段。工程目标是可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为工程技术设计和方案、实施控制的依据，最后又作为工程后评价的标准，使方案和控制工作十分有效。 (5)在现代工程中人们强调全生命期集成管理，它的重点在于以工程全生命期为对象建立工程的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证工程在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。 (6)但在工程管理中推行目标管理也存在许多问题。 1)在工程前期就要求设计完整的、科

16、学的目标系统是十分困难的，工程早期目标系统的合理性和科学性受到限制。2)工程批准后，由于如下原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。这种目标的刚性对工程工程常常是十分危险的。 3)在目标管理过程中，人们常常注重近期的、局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。有时这会损害工程的总目标。 4)其他问题。例如，人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量目标易于评价和考核，工程的成果显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。 3.3.2 情况的分析 3.3.2.1情况分析的作用目标设计是以市场需求、环境和上层系统状况为依据的。情况分析是在工程构思的根底上对环境和

17、上层系统状况进展调查、分析、评价，以作为目标设计的根底和前导工作。工程实践证明，正确的工程目标设计和决策需要熟悉环境和掌握大量的信息。 (1)通过对情况的分析可以进一步研究和评价工程的构思，将原来的目标建议引导到实用的、理性的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。 (2)通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进展定义，从而确定工程的目标因素。 (3)通过情况分析确定工程的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生工程的目标因素，例如法律规定、资源约束条件和外部组织要求等。如果目标中不包括或忽略了这些因素，那么这个工程是极其危险的。 (4)为目标设计、工程定义、可行性研究以及详细设

18、计和方案提供信息。 (5)通过情况分析可以对工程中的一些不确定因素即风险进展分析，并对风险提出相应的防护措施。 3.3.2.2情况分析的内容 情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料。 (1)拟建工程所提供的效劳或产品的市场现状和趋向分析。在工程的目际设计过程中市场研究一直具有十分重要的地位。 (2)上层系统的组织形式、企业的开展战略、状况及能力、上层系统运行存在的问题。对于拟解决上层系统问题的工程，应重点了解这些问题的范围、状况、影响。 (3)工程所有者或业主的状况。 (4)能够为工程提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供给商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他工程的情况。

19、(5)自然环境及其制约因素。 (6)社会的经济、技术、文化环境的分析。 (7)政治环境和法律环境，特别是与投资，与工程的实施过程和工程的运行过程相关的法律和法规。 3.3.2.3情况分析方法情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值工程、敏感性分析法、企业比拟法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类工程的分析方法等。 3.3.2.4情况分析的要求 (1)满足工程管理所要求的详细程度。通常对环境调查，不能说越详细越好。过于详细会造成信息量大，处理困难，管理费用增加，时间延长。业主在批准立项前，承包商在投标阶段，如果调查太细太广泛，而结果工程不能被批准

20、，或未中标，那么损失太大；但如果因调查不细或不全面，而造成决策失误，或报价失误，那么要承当经济损失。所以，要把握好深度和侧重点。一般在工程前期调查比拟宏观的、总体的情况，而在立项后的工程设计、方案阶段还要作详细的调查和分析。 (2)系统性。即情况调查和分析的内容应是全面的、系统的，应按系统工作方法有步骤地进展。 1)在着手调查前，首先必须对调查的内容进展系统的分析，以确定调查的整个体系，国外大的工程公司和工程管理公司针对不同类型的工程建立标准的、完整的环境调查构造框架。这是将工程的环境系统构造化，使调查工作程序化、标准化，不会遗漏应该调查的内容。 2)委派专人负责具体内容的调查工作，由他对调查

21、内容的正确性承当责任。 3)对调查内容作分析，数据处理，推敲它的真实性、可靠性。 4)登记归档。这些调查内容不仅在工程前期筹划中有用，而且在整个工程过程中，甚至在以后进展新的工程时还可能用到。这是企业的信息资源，必须保存。 (3)客观性。实事求是，尽可能定量描述，用数据说话，要注意“软信息的调查。 (4)由于工程的实施和运行是未来的事，所以环境调查不仅着眼于历史资料和现状，还要对目前的情况和今后的开展趋向作出预测和初步评价。3.3.3 问题的定义经过情况分析可以从中认识和引导出上层系统的问题，并对问题进展定义和说明。工程构思所提出的主要问题和需求表现为上层系统的病症，而进一步的研究可以得到问题

22、的原因、背景和界限。问题定义是目标设计的诊断阶段，从问题的定义中确定工程的目标和任务。 对问题的定义必须从上层系统的角度出发，并抓住问题的核心。问题定义的步骤如下。 (1)对上层系统问题进展罗列、构造化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可分为几个小问题。 (2)对原因进展分析，将病症与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。 (3)分析这些问题将来的开展趋势和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。由于工程在建成后才有效用，那么必须分析和预测工程投入运行后的状况。 3.3.4 提出目标因素 3.3.4.1目标因素的来源 目标因素通常由如下几方面决

23、定： (1)问题的定义，即按问题的构造，解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。 (2)有些边界条件的限制也形成工程的目标因素，如资源限制、法律的制约、工程工程的相关者(如投资者、工程周边组织)的要求等。 (3)对于为完成上层系统战略目标和方案的工程，许多目标因素是由上层组织设置的，上层战略目标和方案的分解可直接形成工程的目标因素。 由于问题的多样性和复杂性，同时也由于边界条件的多方面约束，造成了目标因素的多样性和复杂性。如果目标因素的数目太多，那么系统分析、优化、评价工作将十分困难，同时会降低方案和控制工作的效率。 3.3.4.2常见的目标因素 一个工程工程的目标因素可能有如下三类。 (1)

24、问题解决的程度。这是工程建成后所实现的功能，所到达的运行状态。 (2)工程自身的(与建立相关)目标。包括： 1)工程规模，工程所能到达的生产能力规模。 2)经济性目标。 3)工程时间目标。(3)其他目标因素。包括：3.3.4.3各目标因素指标的初步确定目标因素应尽可能定量化，能够用时间、本钱(费用、利润)、产品数量和特性指标表示，且尽可能明确，以便能进一步地定量化分析、比照、评价。在这里仅初步确定各目标因素指标，对工程规模和标准进展初步定位，然后才能进展各目标因素之间的相容性分析，构成一个协调的目标系统。确定目标因素指标应注意如下几点。 (1)真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题

25、定义的根底上。 (2)切合实际，实事求是，既不好大喜功，又不保守，经过努力能够实现。(3)目标因素指标的提出、评价和构造化并不是在工程初期就可以办到的。(4)目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。 (5)工程的目标因素必须重视时间限定。一般目标因素都有一定的时效，即目标实现的时间要求。这个问题通常需要分三个层次来考虑。 1)通常工程的设计水准是针对工程对象的使用期。 2)基于市场研究根底上提出的产品方案有它的生命期。 3)工程的建立期，即工程上马到工程建成投产的时间，这是工程的近期。与时间相关的目标因素的指标应有足够的可变性和广泛的适用性，

26、既要防止短期优化行为，如建立投资最省，但投产后运行费极高，工程的优势很快消失；同时又要防止在长时间内仍未到达最优的利用(如一次性投资太大，投资回收期过长)。一般工程工程的目标因素确实立以新产品的生命期作为重点。(6)工程的目标是通过对问题的解决，而最大限度地满足工程相关者各方面对工程的需要，所以许多目标因素是由工程相关者各方提出来的。只有在目标设计时考虑到各方面的利益，工程的实施才有可能使各方面满意，才能顺利。 (7)目标因素指标可以采用相似情况(工程)比拟法、指标(参数)计算法、费用效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。 3.3.4.4投资收益率确实定 在工程工程的经济性目标因素中，投

27、资收益率常常占据主要地位，该指标对工程工程立项有重大的意义。它确实定通常要考虑如下因素： (1)资金本钱。即投入这个工程的资金筹集费用和应支付的利息。 (2)工程所处的领域和部门。在社会经济系统中不同的部门有不同的投资收益率水平，例如电子、化工部门与建筑部门相比投资收益率差异很大。 (3)工程风险的大小。 (4)通货膨胀的影响。通货膨胀造成货币实际购置力的降低。 (5)对于合资工程，投资收益率确实定必须考虑各投资者期望的投资收益率。 (6)其他因素。 3.3.5 目标系统的建立对目标因素按照它们的性质进展分类、归纳、排序和构造化，形成目标系统，并对目标因素进展分析、比照、评价，使工程的目标协调

28、一致。3.3.5.1目标系统构造工程工程目标系统至少有如下三个层次(见图33)。图33 工程工程目标系统图 (1)系统目标。系统目标由工程的上层系统决定，对整个工程工程具有普遍的适用性和影响。系统目标通常可以分为： 1)功能目标。即工程建成后所到达的总体功能，功能目标可能是多样性的。 2)技术目标。即对工程总体的技术标准的要求或限定。 3)经济目标。如总投资、投资回报率等。4)社会目标。如对国家或地区开展的影响、对其他产业的影响等。5)生态目标。如对环境目标、对污染的治理程度等。 (2)子目标。系统目标需要由子目标来支持或补充。子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是边

29、界条件对系统目标的约束，它仅适用于工程的某一方面。 (3)可执行目标。子目标可再分解为可执行目标。它们决定了工程的详细构成。可执行目标以及更细的目标因素的分解，一般在可行性研究以及技术设计和方案中形成、扩展、解释、定量化，逐渐转变为与设计、实施相关的任务。 3.3.5.2目标因素的分类 (1)按性质分类 1)强制性目标。即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术标准的要求等。 2)期望的目标。即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。 (2)按照目标因素的表达分类 1)定量目标。即能用数字表达的目标因素，它们常常又是可考核的目标。 2)定性目标。即不能用数字表达的目标因素

30、，它们常常又是不可考核的目标。 3.3.5.3目标因素之间的争执诸多目标因素之间存在复杂的关系，可能有：相容关系、相克关系、其他关系(如模糊关系、混合关系)。所谓相克关系，即目标因素之间存在矛盾，存在争执。例如，环境保护标准和投资收益率、自动化水平和就业人数、技术标准与总投资等。 通常在确定目标因素时尚不能排除目标之间的争执，但在目标系统设计、可行性研究、技术设计和方案中必须解决目标因素之间的相容性问题，必须对各目标因素进展分析、比照、逐步修改、联系、增删、优化，这是一个反复的过程。 (1)强制性目标与期望目标发生争执。那么首先必须满足强制性目标的要求。 (2)如果强制性目标因素之间存在争执，

31、那么说明本工程存在自身的矛盾性，可能有两种处理方法。 1)判定这个工程构思是不可行的，可以重新构思，或重新进展情况调查。 2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。在实际工作中，不同的强制性目标的强制程度常常是不一样的。 (3)期望目标因素的争执 1)如果定量目标因素之间存在争执，可采用优化的方法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、本钱最低、投资回收期最短)的解决方案。具体优化工作是可行性研究的任务。 2)定性目标因素的争执可通过确定优先级(或定义权重)，寻求它们之间的妥协和平衡。有时可以通过定义权重将定性的目标转化为定量的目标进展优化。(4)在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优

32、先于可执行目标。3.3.5.4 目标系统设计的几个问题 (1)工程工程的目标系统应表达它的社会价值、历史价值，应有综合性和系统性。 (2)工程目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和隐含的需要。由于许多目标因素是工程相关者多方面提出的，所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。 1)工程相关者之间的利益可能会有矛盾，在工程目标系统设计中必须成认和照顾到与工程相关的不同群体和集团的利益，必须表达利益的平衡。没有这种平衡，工程是不可能顺利进展的。 2)工程的顾客和投资者的利益(或要求)应优先考虑到，它们的权重较大。 3)在实际工作中，有许多工程所属企业的部门人员参与工程的前期筹划，他们极可能

33、将他们部门的利益和期望带入工程目标设计中，进而造成工程目标设计中部门之间的讨价还价，容易使子目标与总目标相背离。应防止部门利益的冲突而导致工程目标因素的冲突。 (3)在目标系统设计阶段尽管没有工程管理小组和工程经理，但它确实是一项复杂的工程管理工作，需要大量的信息、工程管理知识和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。 (4)在确定工程工程的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾。对一般的工业生产工程，工程只有到达一定的生产规模才会有较高的经济效益；但按照市场预测，可能在一定的时间内，产品的市场容量较小。这对矛盾在许多工程工程中都存在，而且常常不易圆满地

34、解决。对于一个有前景的、同时又是风险型的工程工程，特别对投资回收期很长的工程，最好分阶段实施。例如，一期先建立一个较小规模的工程，然后通过二期、三期追加投资扩大规模。对近期目标进展详细设计、研究，远景目标通过战略方案(长期方案)来安排，它的好处有： 1)减少一次性的资金投入，前期工程投产后可以为后期工程筹集资金，降低工程的财务风险。 2)逐渐积累建立经历，培养工程管理和运行管理人员。 3)使工程建立进度与市场逐渐成熟的过程相协调，降低工程产品的市场风险。 当然，分阶段实施工程工程会带来管理上的困难和工程建立本钱的增加。对分阶段实施的工程在工程前期就应有一个总体的目标系统的设计，考虑到扩建改建，

35、以及自动化的可能性等，使长期目标与近期目标协调一致。3.4 工程工程的定义和总方案筹划3.4.1 工程构成界定上层系统有许多问题，各个方面对工程都有许多需求，边界条件又有很多约束，所以目标因素名目繁多，形成非常复杂的目标系统。但并不是所有的目标因素都可以纳入工程范围内的，因为一个工程不可能解决所有问题。在此必须对工程范围作出决策。 (1)目标因素的解决方法。通常所分析出来的目标因素可以通过如下手段解决： 1)由本工程解决。 2)用其他手段解决，如协调上层系统，加强管理，调整价格，加强促销手段。 3)采用其他工程解决，或分阶段通过远期安排解决。 4)目前不予考虑，即尚不能顾及到。 (2)目标因素

36、的范围划分。对目标因素按照性质可以划分为三个范围： 1)最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的集合U1。 2)最低需求范围。这由必需的、强制性的目标因素构成，是工程必须解决的问题和必须满足的目标因素的集合U2。 3)优化的范围。它是基于目标优化根底上确定的目标因素的集合U3，可行性研究和设计都在做这个优化工作，通常以U3，作为工程的范围。当然，优化的范围必须包括强制性的目标因素。所以，U2U3U1，即如图34所示。那么由U3，所确定工程目标决定了工程的系统范围。图34 目标因素的三个范围关系工程的目标系统必须具有完备性和协调性，有最正确的构造。目标的遗漏常常会造成工程系统的缺陷，例如缺少

37、一些子工程。在确定工程构成中，目标因素应有重点，数目又不能太多，否那么造成协调和优化的困难。应防止将不经济的又非必需的附加约束条件作为目标因素引入工程而造成工程膨胀和不切实际，或不能有效地利用资源的结果。例如，企图通过一个工程建立过多地安排企业充裕人员，这样的目标因素会导致工程不经济。我国正处于经济改革时期，社会和企业的问题特别多，特别复杂，各方面的利益平衡十分困难，稍不注意就会干扰工程目标设置的科学性和经济性。 3.4.2 工程定义在确定工程构成及系统界定以后即可进展工程定义。工程定义是指以书面的形式描述工程目标系统，并初步提出完成方式。它是将原直觉的工程构思和期望引导到经过分析、选择的，有

38、根据的工程建议中，是工程目标设计的里程碑。工程定义以报告的形式提出，它是对工程目标研究成果的总结，是作为工程目标设计结果的检查和阶段决策的根底。它应足够详细，应包括：(1)提出问题，说明问题的范围和问题的定义。(2)说明解决这些问题对上层系统的影响和意义。(3)工程构成和定界，说明工程与上层系统其他方面的界面，确定对工程有重大影响的环境因素。 (4)系统目标和最重要的子目标及近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明。 (5)边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素。 (6)提出工程可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、原那么、组织安排和实施时间总安排、工程融

39、资的设想等。 (7)经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。 3.4.3 提出工程的总体方案目标设计的重点是针对工程使用期的状况，即工程建成以后运行阶段的效果，如产品市场占有份额、利润率等。而工程的任务是提供到达这种状态所必需的要求和措施。例如，要增加产品的市场份额，必须增加产品销售数量，工程的任务是提高生产能力，进展生产能力(工厂或生产设施)的建立，那么必须对生产能力建立的过程、措施、结果作描述。在可行性研究之前必须提出实现工程总目标的总体方案或总的开发方案，以作为可行性研究的依据。包括： 工程产品或效劳的市场定位； 工程总的功能定位和各局部的功能分解、总的产品方案

40、； 工程总体的建立方案、建筑总面积、工程的总布局、工程实施阶段的划分； 总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织筹划； 工程经济、平安、高效率运行的条件和过程，建立和运营中环境保护和工作保护措施等。 对上述各方面应有多方案的建议，而方案的选择是可行性研究的任务。 3.4.4 工程的审查和选择 3.4.4.1工程审查工程定义后必须对工程进展评价和审查。这里的审查主要是风险评价、目标决策、目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查。而财务评价和详细的方案论证在可行性研究和设计(方案)过程中进展。 在审查中应防止自我控制、自我审查。一般由未直接参加目标设计，与工程没有直接利害关系，但又对上层系统(大

41、环境)有深入了解的人进展审查。必须有书面审查报告，并补充审查部门的意见和建议。审查后由上层组织批准是否进展可行性研究。 审查的关键问题是指标体系的建立，这与具体的工程类型有关。对一般常见的投资工程审查指标可能有： (1)问题的定义。1)工程的名称，总目标的介绍。2)和其他工程的界限和联系。3)目标优先级及边界约束条件。4)时间和财务条件介绍。 (2)目标系统和目标因素的价值评价。 1)工程的起因和可信度，前提条件、根底和边界条件；工程问题的现实性和工程产品市场的可行性。 2)工程预计总投入与效用关系研究。 3)审查量化目标因素的可实现性和变更的可能性(如由于边界因素变化对目标的影响)，应分析因

42、时间推移、市场竞争、技术进步、经济开展对各个目标的影响。 4)目标因素的必要性，目标因素的可实现性，如果放弃某个目标因素会带来的什么问题和缺陷，目标因素是否可以合并。5)确定在可行性研究中研究的各个细节和变量。6)市场和企业经营期望(长、中、短期的)。 7)风险界定，如可能的市场、实施风险和环境风脸，防止风险的战略。如果估计系统中有高度危险性及不确定性，应提出要求作进一步探讨，或在可行性研究中作重点研究。 8)工程目标与企业战略目标的关系，工程系统目标与子目标，短期目标与长期目标之间的协调性。 (3)对工程构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。 (4)工程的初步评价。1)工

43、程问题的现实性和工程产品市场的可行性。2)财务的可能性，融资的可能性。3)设计、实施、运营方面的组织和承当能力。4)可能的最终费用，最终投资。5)工程实施的限制条件，如法律、法规、相关者目标和利益的争执。6)环境保护和工作保护措施。 7)其他影响，如实施中出现问题或时间推迟的后果，对其他工程的影响。 3.4.4.2工程选择从上层系统(如国家、企业)的角度，对一个工程的决策不仅限于一个有价值的工程构思的选择，以及目标系统的建立，工程构成确实定，而且常常面临许多工程时机的选择。由于一个企业面临的工程时机可能很多(如许多招标工程信息和投资方向)，但企业资源是有限的，不能四面出击，抓住所有的工程时机，

44、一般只能在其中选择自己的主攻方向。应该确定一些指标，以作为工程的选择依据，选择的总体指标通常有： (1)通过工程能够最有效地解决上层系统的问题，满足上层系统的需要。对于提供产品或效劳的工程，应着眼于有良好的市场前景。 (2)使工程符合企业经营战略目标或上层系统的战略，以工程对战略的奉献作为选择尺度。 (3)企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。要考虑各方面优势在工程上的优化组合，到达各方面都有利的结果。 (4)工程本身成就的可能性最大和风险最小，选择成就(如收益)期望值大的工程。在这个阶段就必须进展工程的风险分析。 3.4.5 提出工程建议书，准备可行性研究在可行性研究之前必须对工程建立即工

45、程本身进展说明，提出工程建议书。 (1)工程建议书是对工程任务、目标系统和工程定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和方案的依据，将工程目标转变成具体实在的工程建立任务。 (2)提出要求，确定责任者。 (3)建议书必须包括工程可行性研究、设计和方案、实施所必需的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能有二义性，必须顾及以下几个方面的问题： 1)系统目标应转变为任务，应进一步分解成子目标，初步决定工程系统界面。这样，以便今后能够验证任务完成程度，同时使专家组能够明了自己的工作任务和范围。 2)有足够的自由度，提出多种可能的方案，有选择的余地和优化的可能。 3)初步确定完成系统目标的各

46、种方法，它们在技术上、环境上和经济上的可行性和现实性。对工程实施战略方案、根本策略、组织、行动方案提出设想。 4)应提出能够最有效地实现目标的可行的备选方案，提出内部和外部的、工程的和非工程的以及经济、组织、技术和管理的措施，决定必要的支持条件，说明支持该工程所需要的人力和其他资源，及其来源。 5)应清楚地说明情况和边界条件，特别是环境以及各种约束条件。 6)明确区分强制性的和期望的目标，远期目标、近期目标和分阶段目标，并将近期目标具体化、定量化。 7)对目标的优先级及目标争执的解决作出说明。 8)对可能引起的法律问题、风险作出界定和尽可能的定量分析，提出解决方法，有风险应对方案。 建议书起草

47、表示工程目标设计完毕，经过上层组织审查批准，提交做可行性研究。 前述的工程目标设计及工程定义过程可见图35。3.5 工程工程的可行性研究和工程评价 可行性研究是对前述工作的细化、具体化，、是从市场、技术、法律(包括政策)、经济、财力、环境等方面对工程进展全面筹划和论证。 3.5.1 可行性研究前的工作 除了前述的工程目标设计等以外，在可行性研究前还要完成以下工作： (1)工程负责人的任命。 (2)研究小组的成立或研究任务的委托。 (3)工作圈子的指定。 (4)研究深度和广度的要求，以及研究报告内容确实定。 (5)可行性研究开场和完毕时间确实定以及工作方案的安排。 3.5.2 可行性研究的内容

48、不同的工程，其具体研究内容不同。按照联合国工业开展组织(UNIDO)出版的?工业可行性研究手册?01，其可行性研究内容包括以下十个方面。 3.5.2.1实施要点 对各章节的所有主要研究成果的扼要表达。 3.5.2.2工程背景和历史3.5.2.3市场和工厂生产能力 (1)需求和市场分析(2)销售预测和营销情况(3)生产方案 (4)工厂生产能力确实定3.5.2.4原材料投入 投入品的大致需要量，它们现有的和潜在的供给情况，以及对当地和国外的原材料每年投入的费用粗略估计。3.5.2.5厂址选择 包括对土地费用的估计。3.5.2.6工程设计(1)工程范围的初步确定。(2)技术和设备。(3)土建工程。3

49、.5.2.7工厂机构和管理费用 (1)机构设置，包括： (2)管理费用估计，包括：3.5.2.8人力 (1)人力需要量的估计，细分为工人、职员；还细分为各种主要技术类别(当地的及外国的)。(2)按上述分类的每年人力费用估计，包括工资和薪金的管理费用。3.5.2.9实施时间安排 (1)所建议的大致实施时间表。(2)根据实施方案估计的“时间一费用方案。3.5.2.10财务和经济评价 (1)总投资费用。 (2)工程筹资。 (3)生产本钱。(4)在上述估计值的根底上作出财务评价。(5)国民经济评价。3.5.3 工程可行性研究的根本要求 可行性研究作为工程的一个重要阶段，它不仅起细化工程目标的承上启下的

50、作用，而且其研究报告是工程决策的重要依据。只有正确的、符合实际的可行性研究，才可能有正确的决策。 (1)关键问题是工程产品或效劳的市场定位。它必须从工程工程全生命期的角度研究问题。 (2)大量的调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题，不应带任何主观观点和其他意图。可行性研究的科学性常常就是由调查的深度和广度所决定的。 (3)可行性研究应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果，可行性研究报告应十分透彻和明了。 (4)多方案比拟。无论是工程的构思，还是市场战略、产品方案、工程规模、技术措施、厂址的选择、时间安排、筹资方案等，都要进展多方案比拟。 (5)

51、在可行性研究中，许多分析和研究是基于对将来情况的预测根底上的，而预测结果中包含着很大的不确定性，所以要加强风险分析(敏感性分析)。 (6)可行性研究的结果作为工程的一个中间研究和决策文件，在工程立项后应作为设计和方案的依据，在工程后评价中又作为工程实施成果评价的依据。 3.5.4 工程工程的评价 工程评价是在可行性研究的根底上，分析评价工程的建议书、可行性研究报告，有时还包括对工程前期筹划工作过程的评价，进而对工程作出投资决策。 (1)工程评价的要求。 1)工程评价必须是客观的，评价者应该是独立身份的第三者，站在公正的立场上，工程发起单位不能自我评价。 2)通常采用专家评审方法，选择具有专门知

52、识和技能的组织和个人作为工程评审专家，对工程作出客观的评价。 (2)工程评价的主要内容。工程评价通常需要建立一套评价指标体系，通常包括：1)市场研究。这是核心问题，包括工程产品和效劳的市场前景。2)工程与企业概况评估，工程承办者和合作者优、劣势分析。3)产品构造、工艺方案、工艺流程、技术方案和设备方案评估，生产规模(或生产能力)确定的依据和科学性。 4)工程建立的必要性、工程建立规模评估。 5)工程建立所需要的资源、原材料、燃料及公用设施条件评估，资源的利用效率评估。 6)工程外部环境分析，建厂条件和厂址方案及效劳设施评估。7)建筑工程标准评估。8)工程实施进度、实施组织与经营管理评估。9)人

53、力资源、劳动定员和人员培训方案评估。10)投资估算、现金流量及资金筹措评估。11)工程的财务效益评估。12)国民经济效益评估。13)社会效益评估。14)环境保护评估。15)工程风险评估等。3.6 工程工程前期筹划中的几个问题 (1)重视工程前期筹划工作安排。长期以来，这个阶段的工作在国内外都没有引起人们足够的重视。工程管理专家、财务专家和工程经济专家没有介入，或介入太少，或介入太迟。在许多工程过程中存在如下现象。 1)不按科学的程序办事，投资者、政府官员拍脑袋上工程，直接构思工程方案，直接下达指令做可行性研究，甚至直接做工程设计。 2)在这个阶段不愿意花费时间、金钱和精力。一旦产生一个构思，立

54、即就要上马这个工程，不做详细、系统的调查和研究，不做细致的目标和方案的论证，常常仅作一些概念性的、定性的分析和研究。在我国的建立工程中这个阶段的花费很少，这个阶段的持续时间也很短。 3)在做工程目标设计时，许多人过多地考虑到自己的局部利益。为了使工程能够获得上层的批准，做过于乐观的预计，甚至罗列和提供假的数据。在我国相当长时间以来，由于上述原因导致工程失败的例子比比皆是。 (2)一般在工程的前期筹划阶段，上层管理者的任务是提出解决问题的期望，或将总的战略目标和方案分解，而不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标，更不能立即提出解决问题的方案。 许多上层管理者喜欢在工程的早期，如在构思阶段就提

55、出具体的实施方案，甚至提出技术方案，这会带来如下问题。 1)如果在工程构思时就急于确定一个明确的目标和研究完成目标的手段(措施或方案)，就会冲淡或损害对问题，对环境的充分研究、调查和对目标的充分优化，阻碍集思广益和正确的选择。 2)这个阶段的工作主要由上层战略管理者承当，由于行政组织和人们行为心理的影响，上层管理者提出的实施方案常常很难被否决，尽管它可能是一个不好的方案，或还存在更好的方案。这使得后面的可行性研究常常流于形式。 3)如果过早提出实施方案，缺少对情况和问题充分的调查，缺少目标系统设计和优化，这样的工程有可能是一个“早产儿，会对这个工程的生命期带来无法弥补的损害。 (3)争取高层的

56、支持。 1)工程工程的立项必须由上层组织，如投资者、政府官员、权力部门、企业管理者决策。所以在这个阶段他们起着主导作用。 2)由于工程是由上层组织驱动的，那么常常有政治因素在左右工程。上层管理者(投资者)以及业主的政治目的、形象、政绩要求，甚至他们的知识构造、文化层次、生活水平、与工程的关系等都会产生对工程不同的评价，进而影响工程的决策。 (4)协调好战略层和工程层的关系。上层管理者一般不懂工程管理，也不是技术经济或财务专家，但要对工程作出决策，这是工程的一个根本矛盾。他们决策的依据必须建立在科学的根底上，必须有财务和工程经济、工程管理专家的支持。所以，在工程前期就应在组织上、工作责任和工作流

57、程上建立战略层和工程层之间的关系，使整个前期工作有条不紊地进展。 (5)一个工程的实施和运行以及到达工程目标需要许多条件。这些条件构成工程的要素。对一般的工程工程，这些要素包括：产品或效劳的市场、资金、技术(专利、生产技术、工艺等)、原材料、生产设备、劳动力和管理人员、土地、厂房、工程建立力量等。获得这些要素是使工程顺利实施的必要保证；要使工程有高的经济效益，必须对这些因素进展优化组合。在前期筹划中应考虑获得这些要素的渠道，如何获得这些要素，如何对这些要素进展优化组合。 (6)在工程的前期筹划中应注意上层系统的问题、目标和工程的联系与区别。3.7 案例：某高速公路建立工程工程目标系统设计 3.

58、7.1 工程构思我国某地区的两个大城市之间直线相距约250千米，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最兴旺的地区之一。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济开展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。 3.7.2 情况的分析和问题的定义(1)两地之间的交通状况。l986年以前，连接两地的公路路基和路面较差，多为三级和四级公路。l986年经批准，新建一条二级公路，全长310千米。尽管如此，该地区交通流量仍然大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。经过进一步的调查发现问题和原因有如下四个方面。 1)行车时速平均为30多千米，在这两个城市间驱车常需810小时，交通“瓶颈的问题突出地表现出

59、来。2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。 3)事故多。其原因有：4)污染严重。比方： (2)该地区的社会和经济开展对公路交通的需求预测。1)该公路沿线地区面积占全国国土面积的0.3，人口占全国人口总数的3，而其生产总值却占全国国民生产总值的9.4，其经济地位在全国举足轻重。该地区又是外商投资的重点地区之一。然而，此时该地区人均公路占有里程屈居全国之末。2)该地区具有优越的地理条件，雄厚的人才资源和较好的经济根底，尤其是第三产业飞速开展和乡镇企业的异军突起，都会带来公路运输量的增加。3)随着改革开放，该地区的旅游业将会有大的开展，对公路运输的需求会持续大幅度上升，并将长盛不衰。 (3)世界各国经济开展的经历说明：在经济建立中，交通运输业必须超前开展，并有一定的储藏能力，经济要大开展，必须构筑大通道。 (4)公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，能深入到其他运输方式不能到达的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。 (5)存在着不利的制约条件。 1)该地