内审技巧详解

1、三项标准的对应(duyng)关系OSHMS审核规范ISO14001：1996ISO9001：20001范围1范围11.11.2范围总则应用2术语和定义2引用标准2引用标准3引用标准3定义3术语和定义4职业安全健康管理体系要素4环境管理体系要求4质量管理体系4.1总要求4.1总要求4.15.55.5.1总要求职责、权限沟通职责和权限4.2职业安全健康方针4.2环境方针5.15.38.5管理承诺质量方针改进共一百二十二页4.3策划4.3规划(策划)5.4策划4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1环境因素5.27.2.17.2.2以顾客为关注焦点与产品有关要求的确定与产品有关要求的评

2、审4.3.2法律、法规及其他要求4.3.2法律和其他要求5.27.2.1以顾客为关注焦点与产品有关要求的确定4.3.3目标4.3.3目标和指标5.4.1质量目标4.3.4职业安全健康管理方案4.3.4环境管理方案5.4.28.5.1质量管理体系策划持续改进4.4实施与运行4.4实施和运行77.1产品实现产品实现的策划4.4.1机构和职责4.4.1用人单位结构和职责55.15.5.15.5.266.16.26.2.16.36.4管理职责管理承诺职责和权限管理者代表资源管理资源的提供人力资源总则基础设施工作环境共一百二十二页审核(shnh)技巧研讨樊志红2004年2月18-19日于南昌共一百二十二

3、页主要(zhyo)内容基本概念建筑业企业基本过程(guchng)/活动项目部审核机关部门审核共一百二十二页基本概念-(1/16) 1、审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价(pngji),以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。共一百二十二页基本概念-(2/16) 2、审核证据 与审核准则有关的并且能够(nnggu)证实的记录、事实陈述或其它信息。共一百二十二页基本概念-(3/16)3、审核准则（ISO9000:20003.9.3) 用作依据的一组方针(fngzhng)、程序或要求。共一百二十二页基本概念-(4/16)4、审核证据 (ISO9000:20003.9.4

4、) 与审核准则(zhnz)有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 注：审核证据可以是定性的或定量的。共一百二十二页基本概念-(5/16)5、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则(zhnz)进行评价的结果。 注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。共一百二十二页基本概念-(6/16)6、审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。 因此(ync)，审核应该首先明确审核准则，通过审核证据的收集，获得审核发现，最终提出审核结论。审核记录应该能够为上述活动提供有效的证据。 审核的一般目的是为了证实管理体系的符合性、充分性和有效性。共一百二十二页基本概念-

5、(7/16)7、符合性 现代汉语词典定义，符合指（数量、形状、情节等）相合。符合性反映(fnyng)这种组合的程度。管理体系的符合性可以反映(fnyng)某一具体的实际工作与法律法规、标准规范和组织规定的要求的相合情况。 符合性可以反映组织满足法律法规、标准规范、顾客要求和组织要求的程度和工作的规范性。不能简单理解为记录有无问题。 共一百二十二页基本概念-(8/16)8、充分性 现代汉语词典定义：充分可以表示(biosh)足够的含义。因此管理体系的充分性可以反映过程/危险源/环境因素识别得是否足够及体系展开和受控的程度。 横向到边，纵向到底，不留死角，是识别充分的表现。 充分性可以反映组织管理

6、体系在过程/环境因素/危险源控制方面存在的缺陷程度。共一百二十二页基本概念-(9/16)9、有效性 现代汉语词典定义：有效具有能实现预期的目的和有效果两层含义。 管理体系的有效性是指完成管理体系策划的活动和达到策划的结果的程度。 策划包括：制定管理方针，识别过程/危险源/环境因素，确定目标，制定管理方案，并通过体系的建立实施和改进(gijn)达到实现方针/目标的全部活动。 策划的结果应体现在实现方针目标的结果和组织整体绩效等方面。共一百二十二页基本概念-(9/16)9、有效性 因此管理体系的有效性可以理解为按照已经制定的管理体系文件实施并符合的程度(chngd)。 因此，有效性可以通过对符合性

7、和充分性方面的审核结论进行评价。 充分性的提高与有效性的提高成正比；符合性的提高与有效性的提高成正比。共一百二十二页基本概念-(10/16) 10、审核的客观性 客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正(gngzhng)的、客观的评价审核对象，不能有偏见的、主观的给出审核结论。共一百二十二页基本概念-(11/16) 11、审核的独立性 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，审核员不能审核自己(zj)的工作。共一百二十二页基本概念-(12/16) 12、审核的系统性 系统性是指审核员要按规定的程序(chngx)全面的审核和评价

8、与审核对象有关的各个方面。共一百二十二页基本概念-(13/16)审核范围：是指一次审核活动的内容和界限(jixin)。审核范围的确定与组织的管理权限、组织的活动范围、组织的产品范围、组织的现场区域有关共一百二十二页审核(shnh)范围的确定-组织的管理权限组织能够对相关的所有危险源/环境因素及其风险在行政上承担责任，并处于一定区域内,管理相对独立；管理者有权决定如何通过建立目标、管理方案和运行控制程序等来实现其管理方针，并有权配置体系建立、实施和改进中所需的人、财、物等资源该管理范围内可能导致的事故、事件的危险活动的责任已明确；如在同一现场，没有纳入(nr)审核范围的活动的管理接口应予以说明。

9、共一百二十二页审核范围(fnwi)确定案例中铁三局线桥公司 机关后方生活区大院内有一独立并已承包(chngbo)给个人经营的液化石油气充气站。-应纳入审核范围。因行政上承担责任，并处于一定区域内，管理相对独立。共一百二十二页审核(shnh)范围的确定-组织的活动范围组织(zzh)质量/环境/安全管理体系覆盖的全部活动；管理体系未覆盖的活动要考虑其风险的独立性，与体系的相关性；工作场所内相关方的活动 ，应列入审核范围；不在组织管理现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内。共一百二十二页审核范围确定(qudng)案例青岛海尔物流有限公司 组织管理手册中组织机构图的部门有:管理层、订单配送中心、项

10、目管理中心、技术支持中心、青岛运输中心、开发区物流中心。认证申请范围确定为：普通道路货物运输及仓储服务。但在监督审核 时发现该公司在全国尚有42个地区(dq)配送中心，未纳入体系进行管理。共一百二十二页审核范围(fnwi)确定案例葛洲坝集团公司三公司： 查质量月报信息获悉：三公司钻爆公司承担龙滩项目部和三峡项目部的钻爆施工任务，在质量手册中未能明确钻爆公司的职责及与项目部之间的接口关系。在2003年内审中也没有将该公司列入审核计划，不符合GB/T19001 idt ISO9001:2000标准5.4.2条款“对质量体系进行策划，以满足质量目标(mbio)以及4.1的要求”的规定。共一百二十二页

11、与活动有关的审核(shnh)范围工程名称:（北京正荣建设工程公司）北京恒富广场项目部。承包范围：全部施工(sh gng)图纸土建、降水,护坡桩,基坑支护,电梯设备安装,热力系统、供电系统、供水系统、通讯系统、通风空调系统、厨房灶具设备与安装、智能化系统设备与安装，消防系统的设备与安装、装饰及部分附属工程。地上4层，地上26层，建筑面积10.1800m基坑施工（地下4层，长110M，宽63M，基坑深度为-18.75M，）基坑土方开挖单位为北京住总市政工程公司；支护分包单位-由北京中兴建工土木工程有限公司.降水由另一家单位分包。共一百二十二页审核(shnh)范围的确定-组织的产品范围 以某一种产品

12、申请认证时，要考虑(kol)与申请认证产品有关的所有风险；当风险不能够区分时，按这种产品申请认证一般是不能够接受的，除非组织对所有的风险都加以控制。共一百二十二页审核范围确定(qudng)案例中国广播电视国际经济技术合作总公司认证范围之一为：广播电视器材进出口代理服务。该项工作(gngzu)由总公司进出口分公司负责，分公司设办公室、进出口部、财务部。其中：财务结算,进出账,付汇,信用证审核,退税联/核销单退客户、多余保证金退客户等由财务部负责,但财务部未纳入体系进行管理。 财务部应纳入审核范围。共一百二十二页审核范围(fnwi)的确定-组织的现场区域 该场所应在组织的管理权限控制范围内；按组织

13、的活动领域确定的审核范围中包含(bohn)的有关活动领域在该场所发生。共一百二十二页审核范围确定(qudng)案例中国葛洲坝股份有限公司水布垭项目部： 项目部承担清江水布垭电站施工任务，其中火工品仓库二座由业主建设(jinsh)，交项目部进行日常管理。火工品仓库的管理应纳入审核范围。共一百二十二页审核范围的确定-组织的现场(xinchng)区域不同职能的部门或商业(shngy)联合体组成的组织，因其从事的活动和伴随OHS风险不同，应对所有现场分别审核；临时现场只要受控于组织的OHSMS之下，就可以进行审核；当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可仅在组织

14、提供服务的范围内进行。应对组织总部中与该服务相关的部门进行审核。共一百二十二页制定(zhdng)有效审核技术路线的二个原则1、反映事物间的可追溯特征。事物之间普遍存在着相互联系和相互作用，是实现可追溯的基础. 案例:-在项目部审核塔吊司机和指挥员名单,共二组4人,一人证书为原件,另三人为复印件,审核员在机关进行了追查,一人为焊工,一人为材料员,一人无证.再次查上年度(nind)培训计划,原定的15人起重机司驾培训计划因故取消,今年的培训计划无培训起重司驾需求.共一百二十二页制定有效审核技术路线(lxin)的二个原则2、反映事物发展的逻辑性特征事物的发展和演绎(yny)存在着一定的逻辑顺序/关系

15、,这些逻辑关系是事物发展规律的一部分,审核应反映这一关系。要达到这一目的,基于对过程/过程方法的理解.共一百二十二页基本概念-(15/16) 15、过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。过程的划分(hu fn)具有一定的相对性。 -大的过程：管理过程，策划过程，运行过程，监视和测量过程； -小的过程：文件收发，图纸审核，材料发放过程共一百二十二页基本概念-(16/16)16、过程方法 将活动和相关资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。 任何活动都可以视为过程。 系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互(xingh)关系，称之为过程方法。 识别不同过

16、程之间的关联性和相互作用，是过程控制和过程改进的关键。 过程方法是三个标准的结合点。 共一百二十二页过程识别(shbi)的案例案例：审核员在项目部审核图纸会审，项目部出示了建设/设计/施工/监理4方会审记录(jl)。审核员要求出示在4方会审前项目部的自审记录(jl)，项目部经理说:程序文件未规定，尽管已进行了自审,但未做记录(jl).-组织对施工控制过程识别有遗漏.共一百二十二页制定有效审核技术(jsh)路线的要求1、反映项目(xingm)的宏观的管理管理情况，同时可以印证审核抽样的合理性；2、反映事物的发展过程，以便同时可以印证管理过程的充分性；3、反映项目的具体细节状况，（关键过程/特别危

17、险活动/重大环境影响活动的细节）共一百二十二页建筑业企业(qy)的基本过程工程施工安装单位管理体系的实施存在三个不同的对象-与具体工程项目无关的施工管理一般过程(活动);-面向合同和具体项目的施工过程(活动);-与施工方案、施工工艺有关(yugun)的工艺过程(活动).因此针对上述不同的对象，客观上存在三种不同的策划活动。共一百二十二页施工管理(gunl)的一般过程（活动） 面向项目管理制定的施工管理一般过程（活动），与具体的施工项目没有必然联系。 该过程主要表述一般的施工管理程序，反映施工管理一般过程（活动）的主要内容，反映各项活动之间的逻辑顺序和相互关系，应覆盖施工准备、施工过程、施工保障

18、和维修质保期各阶段(jidun)。 组织策划的成果一般以程序/项目管理办法/红头文件由组织发布。 根据合同提出的特殊要求，项目部在项目管理计划或施工组织设计中对本项目如何应用施工管理一般过程的规定作出更具体的表述，以满足招标/合同中的特殊要求，并说明实际的过程顺序和有关要求，以及与组织的管理体系要求不一致之处。 共一百二十二页施工过程(guchng)（活动）面向合同和项目的特点，分析和确定各单位/分部/分项/单元工程的质量(zhling)目标，识别施工过程的危险源/环境因素，确定质量(zhling)/环境目标和管理方案，明确施工技术、组织方案、施工顺序、工料机配备等，对施工时各项工作的力逻辑关

19、系做出规定。 策划的成果在项目部管理计划/施组设计/危险源/环境因素清单/管理方案中表述。共一百二十二页施工工艺过程(guchng)（活动）面对某一工序、分项工程制定的施工流程。由项目部/组织在作业指导书/施工方案(fng n)/专项施工组织设计/工法等文件中阐述。它根据现场实际施工条件，对具体施工对象的实施过程和控制要求作出规定。工艺过程的策划成果既可以项目部的名义发布，也可以组织的名义发布。组织发布统一的施工工艺时，项目部可根据现场实际情况进行适当调整。共一百二十二页建筑业三大过程（活动(hu dng)）的关系因此，施工管理一般过程、施工过程、工艺过程三者在策划上相对独立(dl)，策划内容

20、上依次向上提供支持，策划时间依次向后顺延，实际发挥作用上由原则性规定向可操作性规定发展。共一百二十二页项目部审核(shnh)1、通用管理部分（1）2、项目专用(zhunyng)策划部分3、分项工程施工管理部分4、项目专门管理部分5、通用管理部分（2）共一百二十二页项目部通用(tngyng)管理部分（一）1、工程项目条件(tiojin)；2、项目部建立；3、项目责任制落实；4、施工现场调查；5、图纸会审；共一百二十二页项目部专用(zhunyng)策划部分6、质量管理策划（包括进度/成本）；7、职业安全健康管理策划;8、环境管理策划；9、工程测量；10、法规及其它要求的识别和收集11、临时设施(s

21、hsh)；12、工程开工申请。共一百二十二页分项工程管理(gunl)部分13、施工方案与相关法规/规范/其它要求；14、技术交底；15、安全(nqun)交底；16、环保交底；17、设计变更及相关措施；18、测量放线验线；19、材料（包括顾客财产）管理及检验试验；20、设备（包括业主及租赁）管理共一百二十二页分项工程(gngchng)管理21、设施管理；22、劳务管理；23、分包管理；24、过程监视和测量；25、分项工程(gngchng)检验与评定；26、工期控制；27、成本控制；28、安全控制；29、环保控制共一百二十二页项目(xingm)专门管理30、项目现场管理31、项目现场安全设施管理；

22、32、项目现场危险性大的设备管理；33、项目现场危险物品管理；34、劳保(lobo)防护用品管理；35、项目环境管理；36、生活设施管理；37、道路及交通管理38、员工福利及协商管理39、四新技术管理共一百二十二页项目部通用管理(gunl)部分40、内外部信息；41、绩效测量与评价（包括法律符合性评价）；42、不合格（品）的控制；43、事故事件处理；44、数据分析；45、持续改进46、现场(xinchng)检查共一百二十二页项目部审核（一）-项目合同(h tong)条件一、工程项目概要 1-1、项目合同条件 1-1-1施工合同名称 1-1-2合同签定日期及有效性 1-1-3合同甲乙方 1-1-

23、4合同内容 1-1-5施工工期 1-1-6质量(zhling)等级 1-1-7承包方式共一百二十二页项目(xingm)部审核（一）-项目(xingm)合同条件一、工程项目概要 1-1、项目合同条件 1-1-8顾客财产规定（图纸、材料、设备、设施） 1-1-9允许分包的工程内容 1-1-10合同规定的项目经理及现场代表 1-1-11设计单位及现场代表 1-1-12监理单位及总监(zn jin) 1-1-13验收规范共一百二十二页项目(xingm)部审核（一）-项目(xingm)合同条件一、工程项目概要 1-1、项目合同条件 1-1-14项目安全目标及业主要求 1-1-15项目环境及现场管理目标及

24、要求 1-1-16其它特别条款 1-2项目工程的隐含条件（包括质量/安全/环境）-项目部是否识别，审核员现场要识别。 1-3法律法规识别清单；现场能否出示相应文本。 1-4组织附加要求，提出附加要求的形式(xngsh)和时间，附加要求的内容。共一百二十二页项目部审核(shnh)（二）-项目部组建2-1项目部成立的文件2-2项目部组织(zzh)机构设置及人员配置；2-3项目经理及资格（是否与合同条件一致；项目经理资格证、安全管理培训资格证；营运线施工项目部尚需铁道部营运线施工安全管理培训资格证；具有化学危险品施工的项目部，尚需安全生产监督管理局的危险化学品管理资格证）项目经理如已更换，则需追查新

25、的任命文件及新项目经理是否得到甲方认可。共一百二十二页项目部审核(shnh)（二）-项目部组建2-4、总工姓名及资格，是否与投标文件一致，如不一致，资格是否与投标文件承诺的相同。2-5主管安全副经理的资格；2-6项目部是否设置独立的安全管理部门，人员配置是否满足国家/行业/组织规定；人员的资格；2-7技术/质检/测量/试验人员资格2-8现场消防(xiofng)保卫人员配备及资格2-9现场环境管理部门职责及人员配备2-10危险品管理人员配备及资格共一百二十二页项目部审核(shnh)（二）-项目部组建2-11项目部工会组织组建情况及人员名单，是否与员工代表一致(yzh)；2-12环境员工代表2-1

26、3项目部下设施工队伍（包括工程分包和劳务分包）名称及任务分配2-14项目部安全管理网络系统及人员资格，是否覆盖全部施工队伍；2-15项目部环境管理网络系统及人员培训情况，是否覆盖全部施工队伍共一百二十二页项目(xingm)部审核（三）-项目(xingm)责任制落实3-1组织与项目部是否(sh fu)签定质量/安全/环境保护或文明施工/食品卫生/现场安全保卫工作责任状，内容及日期，责任状中的目标值是否(sh fu)满足或超过合同条款的规定。共一百二十二页项目部审核（四）-现场及周边环境和施工(sh gng)调查4-1项目现场考察,主要了解施工周边环境、道路交通、高压线、变电站、油库、火工品库、食

27、堂设置、办公及临时设施、施工现场等情况；4-2施工现场调查的策划，是否对调查过程、内容等进行规定，包括危险源、环境因素的调查等；4-3调查时间及报告4-4调查报告的内容：是否覆盖了策划的全部内容。调查报告中对涉及的重大危险源/环境因素是否已注明，并提出了相应的解决方案（目标/指标/管理(gunl)方案）建议或措施。4-5调查报告中提出的建议或措施项目部在开工前/施工中落实情况。共一百二十二页项目部审核(shnh)（五）-图纸审核(shnh)5-1图纸接收，是否有接收规定，接收记录，实际接收与记录符合性；5-2图纸验证，是否有相关规定，是否验证，发现不适用的图纸时的措施，对图纸使用的特别规定；5

28、-3图纸审核的策划(chu)5-4图纸审核记录5-4-1错漏碰缺，是否每一张图纸都确认/提出了错漏碰缺问题；5-4-2工程量复核5-4-3材料用量复核5-4-4工日复核共一百二十二页项目部审核(shnh)（五）-图纸审核(shnh)5-4-5主要施工机具及台班估算5-5图纸审核问题的分析和提出，是否汇总(huzng)问题清单，是否在进行了索赔策划之后提交监理；5-6图纸会审记录/设计变更，会议纪要及收文记录，是否下达了相应的设计变更文件。5-7设计变更文件的验证，是否验证，发现不适用时的措施；5-8设计变更文件的标识5-9设计变更文件的评审（对5-4-2/5各项补充估算）共一百二十二页项目部审

29、核(shnh)（六）-项目管理策划6-1项目管理策划过程的识别和成果形式；6-2策划的成果，是否在前五部分工作之后进行；6-3策划的内容6-3-1工程质量目标及分解(fnji)，是否与合同/责任书一致；6-3-2项目管理的法规法规和其它要求及组织附加要求；6-3-3项目管理一般过程（活动）/施工过程（活动）/工艺过程（活动）确定及策划的内容或策划计划；6-3-4项目部所需的文件/规范6-3-5项目部识别的法律法规和其它要求6-3-6项目部主要材料（包括安全防护/劳保用品、环境保护材料）需用量计划共一百二十二页项目部审核(shnh)（六）-项目管理策划6-3-7项目主要施工机械、机具使用计划6-

30、3-8项目劳动力使用计划6-3-9项目检验监测试验仪器使用计划6-3-10项目办公、临时设施临建计划6-3-11技术服务的采购计划6-3-12材料进货验证(ynzhng)计划6-3-13材料进货试验计划6-3-14中间产品的试验和测量计划;6-3-15工序/分项/单元工程的检验评定计划6-3-16工程验收标准/准则共一百二十二页项目部审核(shnh)（六）-项目管理策划6-3-8项目办公、临时设施临建计划6-4安全管理策划6-4-1项目安全管理目标及分解6-4-2危险源辨识评价和风险控制清单及内容审查是否按施工过程进行(jnxng)识别，有无重大作业活动遗漏，是否包括非常规活动，项目部管理范围

31、的各场所危险因素是否都考虑（如材料库、油料库、炸药库等、地质环境因素、道路交通）全部施工设备设施可能产生的危险是否已辨识，是否考虑了办公、生活活动；是否考虑了职业伤害。6-4-3重大危险源清单6-4-4针对危险源评价清单提出的项目安全目标及管理方案；管理方案的内容审核。共一百二十二页项目部审核(shnh)(七)项目管理策划(OHS)7-1项目职业安全健康管理目标及分解7-2危险源辨识评价和风险控制清单及内容审查(shnch)是否按施工过程进行识别，有无重大作业活动遗漏，是否包括非常规活动，项目部管理范围的各场所危险因素是否都考虑（如材料库、油料库、炸药库等、地质环境因素、道路交通）全部施工设备

32、设施可能产生的危险是否已辨识，是否考虑了办公、生活活动；是否考虑了职业伤害。7-3重大危险源清单7-4针对危险源评价清单提出的项目安全目标及管理方案；管理方案的内容审核。7-5项目安全措施计划(包括年度/或随形象进度的要求,如防护设施的进度要求,防护用品的补充计划等)7-6项目职业安全管理制度的策划及结果;如老旧设备的管理制度7-8业绩测量的监督检查计划7-9员工协商计划共一百二十二页项目(xingm)部分项工程管理审核-施工方案13-1施工方案/专项施工组织设计的编制，项目部特殊规定(gudng)，对象强制规范/法规的要求是否编制；编制时间；编制/审批人资格；13-2施工方案的内容审核，控制

33、参数，计算结果等是否符合规范要求，是否有安全/环境保护的内容或单独编制；13-3施工方案的组织措施及工期/控制节点审核，是否符合4.3.4条款的要求;13-4施工方案/专项措施中应急预案的审核13-5与上述内容相关文件的报批和发放13-6与施工方案有关的作业指导书的编制,内容及发放共一百二十二页必须(bx)编制专项安全技术措施的作业1、 重要的临时设施：包括施工供用电、用水、氧气、乙炔、压缩空气及其管线，交通运输道路、作业棚、加工间、资料档案库、油库、雷管、炸药、剧毒(j d)品库及其它危险品库房、射源存放库和锅炉房。共一百二十二页必须(bx)编制专项安全技术措施的作业2重要施工工序：包括大型

34、起重机械拆装、移位及负荷试验、特殊杆塔及大型构件吊装，杆塔组立、预应力砼张拉、汽机扣大盖，发电机穿转子，大型变压器运输、吊罩、抽芯检查、干燥及耐压试验，大型电机干燥及耐压试验，燃油区进油，锅炉大件吊装及高压管道水压试验，高压线路(xinl)及厂用设备带电，主要电器设备耐压试验，临时供电设备安装与检修、汽水管道冲洗及过渡、重要转动机械试运行，主汽管吹洗，锅炉升压定安全门，油循环，汽轮发电机试运及投氢，高边坡开挖，大体积砼浇筑、基坑开挖放炮，洞室开挖中遇断层，破碎带的处理，大坎、悬崖部分砼浇筑等。共一百二十二页必须编制专项安全技术(jsh)措施的作业3特殊作业：包括大型起重吊装运输（包括超载、超高

35、、超宽、超长运输），高空、爆破、爆压、水上及在金属容器内作业，高压带电线路交叉作业，临近超高压线路施工，跨越铁路、公路、河道作业，进入高压带电区、电厂运行区、电缆沟、氢气(qn q)站、乙炔站及带电线路作业，接触易燃易爆、剧毒、腐蚀剂、有害气体或液体及粉尘、射线作业等。共一百二十二页必须编制专项安全技术措施(cush)的作业4季节性施工：包括防雷电(lidin)、防风、防雨、防洪排涝等5多工种立体交叉作业及与运行交叉的作业。以上根据：电力建设安全健康与环境管理工作规定共一百二十二页施工作业(zuy)活动的审核专项安全技术措施的内容(nirng)-4.3.4,4.4.6,4.4.7;作业指导书;

36、共一百二十二页审核(shnh)案例中国葛洲坝集团第七工程公司龙滩水电站预应力锚索项目部:审核员要求出示项目部/公司编制的预应力锚索施工工序安全操作作业规程/指导书,项目部总工解释集团公司已按工种编制了安全操作规程,并出示了相关文件，没有必要编制工序安全操作规定。审核员开具了不符合报告(bogo)。因不符合水利水电工程强制性条文2.2.4条款的规定。 共一百二十二页作业(zuy)指导书-案例根据水工预应力锚固施工规范（SL46-94）的规定提出： 预应力锚固施工前，必须制定各工序(gngx)的安全操作规程。 主要包括如下内容： 1、预应力锚杆（索）制作的安全规定； 2、清理施工现场，孔口处理的安

37、全规定； 3、钻孔的安全规定； 4、预应力锚杆（索）安装的安全规定； 5、预应力锚杆（索）张拉及锁定的安全规定； 6、工具锚拆除的安全规定； 7、封口灌浆的安全规定； 8、预应力锚杆（索）施工期安全监测的安全规定共一百二十二页审核(shnh)案例中国葛洲坝集团第五工程公司黄石电厂项目部 ：1号采光室人工挖孔桩施工，共4个人工挖桩，最深达23米，翻车机室控制室人工挖孔桩共12个，深21米，未提供人工挖孔桩施工专项施工方案；8月8日项目部召开翻车机室人工挖孔桩施工安全施工紧急会议，项目经理提出8项安全措施要求，但未提供职责划分，工作节点要求和现场监督检查落实(lush)的证据。 共一百二十二页审核

38、(shnh)案例TB10204-2002铁路隧道施工规范6.3.1-隧道开挖应根据工程地质条件、开挖断面、开挖方法、掘进循环进尺、钻眼(zun yn)机具和爆炸材料等进行钻爆设计，钻爆设计的内容应包括炮眼的布置、数目、深度、爆破器材、装药量、装药结构、起爆方法和爆破顺序。 2003年3月编制隧道开挖作业指导书,没有明确全断面开挖爆破参数, 作业指导书不具可操作性。共一百二十二页审核(shnh)案例南京地铁项目部 2003年2月2日报监理的降水方案中未采用双回路电源保证，设备配置(pizh)中未配备备用发电机组,不符合地下铁道工程施工及验收规范GB50299-1999标准中2.6.1条“降水井点

39、应设双回路电源供电”的规定。共一百二十二页项目部审核(shnh)要点3、项目部各级安全生产责任制是否建立；是否有安全生产事故/职业病控制目标指标；4、项目部工程分包和劳务分包情况，是否有清单，是否经评价(pngji)，资质是否符合要求；查劳务结算，是否与劳务清单相符；劳务队伍是否有人员名册，是否注明工种资格；资格证书是否复印存档；是否进行三级安全教育；工程分包/劳务分包是否签定安全生产协议书，明确双方安全管理职责权限，明确联系渠道。劳务分包工伤保险由谁负责，是否明确，是否投保；公司OHSMS相关规定是否传递至劳务队伍共一百二十二页项目部审核(shnh)要点5、查危险源辨识清单-是否按施工过程进

40、行识别，有无重大作业(zuy)活动遗漏，是否包括非常规活动，项目部管理范围的各场所危险因素是否都考虑（如材料库、油料库、炸药库等、地质环境因素、道路交通），全部施工设备设施可能产生的危险是否已辨识，是否考虑了办公、生活活动；是否考虑了职业伤害;共一百二十二页项目部审核(shnh)要点6、危险源辨识清单-参加辨识、评价的人员是否有相关培训经历，是否有员工代表；评价方法是否按公司选定(xun dn)的方法；重大危险清单是否与常理不符；7、危险源辨识评价清单-是否有风险控制策划，是否一一对应；8、最初的辨识时间-体系建立后开工项目应在进场后不久进行，在主要施工活动展开前进行；共一百二十二页项目部审核

41、(shnh)要点施工图纸审核自审、会审记录，是否有相关施工安全问题的内容；查进场准备阶段是否有对施工现场环境(hunjng)条件的调查分析，其内容是否已在危险源辨识清单中考虑到。共一百二十二页项目部审核(shnh)要点查OHSMS控制目标和管理方案-是否建立(jinl)，目标是否针对重大危险源，管理方案是否具体，是否明确职责、期限；项目部、施工队管理方案层次是否清晰；管理方案有无评审或批准；管理方案的实施记录，是否按计划完成；项目部对实施情况是否有检查记录共一百二十二页项目部审核(shnh)要点查施工(sh gng)组织设计，有关施工(sh gng)安全、文明施工(sh gng)编制情况，内容

42、是否考虑到重大风险的控制，是否与管理方案的内容一致，是否经审核批准，审核相关意见是否已修改；施工组织设计中与OHSNS相关内容的传递、沟通记录；共一百二十二页项目部审核(shnh)要点-物资准备是否编制劳保、防护用品补充计划，是否按管理方案进行控制;劳保防护用品供方是否经过评定,是否有许可证;评价的证据材料是否为最新有效件;查进货清单,是否均在合格供方名录内采购;进货验证情况,是否均能提供合格证明文件;查出库发放记录(jl),发放前是否经过必要的试验,如安全网是否经过冲击试验；共一百二十二页项目部审核要点-物资(wz)准备工程物资的采购查物资需用计划，是否有安全环保要求；采购物资是否在合格供方

43、内采购，是否能提供相关证据（评价资质及进货质量）；查易燃易爆、有毒有害物资验收准则及保管要求；现场是否有相关法规及标准(biozhn)；现场查储存环境及保管（出入库）记录，是否符合相应规定；共一百二十二页物资(wz)准备是否编制易燃易爆、有毒有害物资运输、储存应急方案(fng n)；方案(fng n)是否有针对性；储存场所的安全防护设施是否符合相关标准要求；共一百二十二页施工现场准备过程(guchng)安全管理查施工(sh gng)控制网的测量记录中安全用水用电内容，临时用电专项设计方案及实施记录，是否与规范要求相符；查施工机械、设备进场验证证据；查三超件运输安全技术措施及实施记录；运输过程安

44、全管理情况，（运输设备、运输过程、安全防护、应急计划、人员资格）；共一百二十二页施工现场审核(shnh)施工现场临时用房临时用电设施选址是否考虑了周边环境和地质条件；现场围挡的设置应符合行业/地方规定，施工区和生活区分开；民工居住情况(qngkung)-是否考虑防SARS的要求；用电情况、南方防蚊蝇、冬季防煤气中毒措施；查现场应急器材配置情况-数量、有效；共一百二十二页施工现场审核(shnh)施工现场操作人员安全防护(fngh)情况观察,是否有防护(fngh)装备;施工现场临边防护情况;防护是否挂牌施工现场通道情况;施工现场临时用电设施情况;施工现场安全标识情况;抽查现场特种作业人员资格观察现

45、场设备使用现状情况;安全装置是否齐全;共一百二十二页施工现场-生活(shnghu)设施生活区是否建立治安(zh n)保卫制度；食堂情况-各种制度是否建立，生熟食分开；食堂工作人员健康体检情况；食堂防中毒预案现场急救情况-共一百二十二页施工过程管理(gunl)-设备设施排架、塔吊、施工电梯、提升机等搭设、安装、拆卸是否有专项安全技术措施，专项措施是否根据危险源辨识(bin sh)的结果进行编制，是否明确人员分工、作业条件、作业程序、监护测量过程；专项措施中是否有应急计划；必要时是否有作业指导书；查作业前措施交底记录，是否层层交底，交底内容是否详细；查施工日志，查作业过程相关记录-按要求需办理作业

46、票的是否办理；查安装后验收记录，是否按规范要求内容组织验收，是否有实测数据；共一百二十二页施工过程(guchng)管理-设备设施查政府验收-特种设备使用前是否办理相关手续；查安装、拆卸作业人员资格，是否符合要求；查设备使用记录，是否按规定进行维护保养，交接班记录，查操作人员资格；与设备使用、维护、维修有关的管理方案的落实情况；查设备安全装置检定情况；查设备安全接地检测(jin c)情况；设备安全性能检定证据;共一百二十二页施工作业(zuy)活动的审核根据施工进度实施报表抽样进行；抽样的代表性，重点审核作业危险性较大的工序施工方案的策划-组织对专项安全技术措施的编制是否有明确规定，项目部作业前是

47、否进行了危险源辨识，是否按规定编制专项安全技术措施，并有审批，重大作业活动的方案是否报监理批准；现场是否有相关(xinggun)强制规范/技术管理规定共一百二十二页施工过程(guchng)审核安全技术交底;作业人员资格;作业前设备/设施技术状态认可;重大作业活动(hu dng)实施前项目部、公司领导是否有检查；涉及多个单位的作业活动是否有工作联系信息通报制度,共一百二十二页施工作业(zuy)活动的审核施工日志/实际操作记录-是否与方案一致,如不一致则追查方案变更手续;作业过程的监测,是否按监测大纲进行(项目/频次);监测设备校准记录根据监测信息,出现(chxin)接近/超控制界限问题时,是否对

48、方案进行评审,重新进行风险评价;共一百二十二页施工过程(guchng)基坑工程审核案例一、项目部情况-“XX广场”工程是由鸿泰工贸公司开发的集商业、宾馆、写字楼于一体的高级综合大楼。主楼地上26层，地下4层，建筑高度98.5米，总建筑面积10多万平方米。基坑平面尺寸为：南北长90.3米，东西宽71.9米，基坑平面形状较规则，基本呈矩形。基坑开挖深度，主楼部分坑底标高为17.25米，裙房部分坑底标高-16.45米。基坑支护方案采用(ciyng)700mm厚钢筋硷墙+钢结构内支撑，墙内每隔6m打一根直径400预应力管桩，止水帷幕采用(ciyng)搅拌桩结合高压摆喷压力灌浆。共一百二十二页施工过程基

49、坑工程(gngchng)审核案例工程地质勘察报告时间、内容揭示本工程地质条件(tiojin)复杂，淤泥和淤泥质粉质粘土软弱深厚，最大埋深达18米。地表标高平均-1.60米。地下水埋深2.02.5米。项目部组成情况-审核劳务队伍、工程分包审核共一百二十二页施工过程基坑工程(gngchng)审核案例劳务队伍资质审核：支护(zh h)施工分包单位-由XX中兴建工土木工程有限公司.支护设计由由XX中兴建工土木工程有限公司提供，-资质京建企字第342047，地基与基础工程施工（暂定）二级，无设计资质。 基坑开挖分包单位-市政公用工程施工总承包一级。证书号A1104011011601-地基与基础工程专业承

50、包二级（1000万以下）。-降水单位（同时承担监测任务）：名称，资质-（记录，符合要求）共一百二十二页施工(sh gng)过程审核案例施工组织设计编审批准情况，现场相关法规文本能否出示(ch sh)-如：建筑基坑支护规程JGJ12099；建筑桩基技术规范JGJ9494；建筑施工安全检查标准JGJ5999；建设部关于防止施工坍塌事故的紧急通知（建建1997173号）施工高处作业安全技术规范JGJ8091； 共一百二十二页施工(sh gng)过程审核案例支护设计方案审核-是否符合规范要求(yoqi)；审核发现：1、设计未进行基坑抗隆起稳定计算。2、对支护体系计算模式考虑不周，仅用刚性支点法对基坑支

51、护体系进行计算，没有采用弹性支点法进行计算，不符合有关技术规程的要求。共一百二十二页设计方案的审核批准：审核发现该工程深基坑围护设计方案未按深圳市深基坑工程管理暂行规定要求进行技术(jsh)评审。 共一百二十二页施工过程审核(shnh)案例施工说明和图纸表达内容的审核，是否能完全体现设计意图和指导施工。是否明确开挖顺序以及(yj)各阶段的设计工况、明确支撑设计轴力和预加轴力值、基坑变形控制要求 。审核发现：对无嵌固深度的逆作挡墙，施工中分段、分层、对称、平衡的挖土原则至关重要。但设计图纸及说明对每层挖土深度的限值，并未提出明确的要求；对挖沟安装支撑与挖土如何协调配合，设计文件中没有作出相应的明

52、确交待。 共一百二十二页设计图纸审核及技术交底审核-总包单位未出示组织支护设计、基坑开挖、支护施工、降水、监测(jin c)等单位对支护设计图纸进行会审及设计单位进行技术交底的证据。对前述设计不能全面指导施工/监测(jin c)等问题无提出问题清单由设计解答的证据。共一百二十二页施工过程审核(shnh)要点施工组织设计的审核-编制/审核情况及时间、报监理批准情况内容审核：是否包括机械选择、开挖时间、开挖顺序、分层开挖深度、坡道(p do)位置、车辆进出道路、降水措施及监测要求。审核发现：施工组织设计不完善，尤其是第四道支撑、第四、第五层土方挖土方案根本未提及，不能指导实际施工。 共一百二十二页

53、施工过程审核(shnh)案例技术交底记录的审核-与施工日志核对；交底的内容应有施工组织设计的具体参数。施工人员是否(sh fu)均参与技术安全交底；施工人员资格-挖土司机属于特殊作业人员，应持证上岗。施工机械进场验证、维修保养情况 共一百二十二页施工过程(guchng)审核案例 查施工日志，土方开挖(ki w)的顺序、方法是否与设计工况相一致，并遵循“开槽支撑、先撑后挖、分层开挖(ki w)、严禁超挖”的原则。对一级、二级基坑，每一工况下挖至设计标高后，钢支撑的安装周期（不应超过一昼夜，钢筋混凝土支撑的完成时间不应超过两昼夜）。对面积较大的一级基坑，土方开挖及支撑是否采用分块、分区对称开挖和分

54、区安装支撑。钢支撑是否按设计要求施加预应力共一百二十二页施工(sh gng)过程审核案例审核发现：4月22日实测基坑内土方开挖深度，平均(pngjn)标高已达-15.0米，其中东南面局部达-15.9米，西南面局部已达-16.2米，东北面局部已达-15.8米，西北面局部已达-15.8米，坑内局部深度甚至已达-16.8米。基坑内土方开挖深度已低于第四层钢支撑安装标高(幅面应为-13.5米，中心应为-13.8米)，而第四层钢支撑并未安装。甚至到4月23日，连第三层钢支撑也只安装11道，尚有1号和13号钢支撑未安装。根据基坑设计，此时土方只允许开挖到-11.70m。 共一百二十二页钢支撑(zh chn

55、g)是否按设计要求施加预应力审核共一百二十二页施工过程(guchng)审核案例查施工监测,是否按施工组织设计制定监测大纲，监测大纲的内容是否包括：（1） 按设计要求确定的监测项目-监测项目的选择是否符合规范要求；（2） 各测点布置的平面、立体图；（3） 各监测项目使用的仪器设备型号、精度(jn d)要求以及观测方法（4） 各监测项目的观测频率；（5） 各观测项目的观测起止日期或按形象进度的节点确定起止点；（6） 各监测项目的报警值。共一百二十二页施工过程审核(shnh)案例查监测记录，是否按监测大纲实施监测？4、如外包，监测单位的资质(zzh)是否符合要求？不管是否外包，均需审核监测人员是否经

56、培训，持证上岗。监测仪器是否经校准或标定。（经纬仪、水准仪、测斜仪、轴力计、水位计、沉降仪、钢筋计）。共一百二十二页施工(sh gng)过程审核案例审核发现:1月26日，该工程第一道硷挡墙沿基坑周边封闭。同时，相继安装了第一层13道水平钢支撑。至2月27日，施工(sh gng)完成了第二道硷挡墙，同时相继安装第二层的13道水平钢支撑。钢支撑实测应力表明，支撑受力逐步增大，最大应力-82.1兆帕，最小应为-22.0兆帕。应力水平不高，施工(sh gng)正常。 共一百二十二页施工过程审核(shnh)案例审核发现:4月22日应力测试表明，此时(c sh)第三层钢支撑除4号和10号钢支撑应力小于-1

57、00兆帕外，其余部分钢支撑应力均超过-100兆帕。4月28日的应力测试，超过-130兆帕的测点数已增加到24个，甚至超过-150兆帕的测点也达20个。 共一百二十二页施工过程(guchng)审核案例监测超标后处理(4.3.4及4.5.2)的审核发现监测项目超标后,是否及时向有关部门报告(设计、监理(jin l)，是否对原设计方案进行评审，是否及时进行原因分析，采取纠正预防措施?采取纠正预防措施前,是否重新进行危险源辨识和风险评价？共一百二十二页施工(sh gng)过程审核案例审核发现:（对监测信息的处理）已通过设计、监理；在设计单位指导下，施工单位从4月22日即进行了补焊和加强(jiqing)

58、。从此，基坑土方大面积开挖基本停止。但硷挡墙的开挖施工和钢支撑的安装仍在加紧进行。-补焊和加强(jiqing)措施的评审无相应证据。 共一百二十二页施工过程(guchng)审核案例施工组织设计或实施记录中是否配两路电源，当一路电源发生故障时，可以及时采取另一路电源，以防止停止(tngzh)降水而发生事故。消防器材配置情况 共一百二十二页项目部有效(yuxio)文件、法规审核是否有有效文件清单；法规清单；法规清单是否全面，包含公司清单外项目部的补充识别的清单；与项目部管理内容(nirng)、施工活动有关的法规标准现场能否出示；法规的传达培训记录，特别是新颁布的法规、规范性文件；是否传递至劳务队伍

59、；共一百二十二页项目部工会活动(hu dng)审核工会活动开展情况；-参与评审、检查等；是否有征集(zhngj)员工意见制度和相应措施；是否有员工提案、提案落实情况；工作计划落实情况；信息通过制度；共一百二十二页施工(sh gng)过程车辆管理共一百二十二页施工(sh gng)过程危险物品的管理共一百二十二页项目部防护用品管理(gunl)审核1管理制度（4.4.6/4.4.1）-项目部是否建立健全劳动防护用品采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废(bo fi)等管理制度。（劳动防护用品管理规定第17条）2文件及法规及技术标准/规范-项目部现场是否能出示公司关于劳动防护用品采购,发放标准的有关文件，必要的法规性文本，特别是劳动防护用品技术条件/测试标准/规范现场能否出示。3配备标准-项目部是否制定或执行公司关于劳动防护用品的配备标准，现场能否出示相应文件。共一百二十二页项目