第十五章 经济发展理论[鲍步云主编《西方经济学宏观部分》]中国科学技术大学出版社2016年版

1、第十五章经济发展理论第一节经济发展的基本问题第二节经济发展战略第三节经济发展战略的抉择第四节经济发展中的环境保护第五节环境保护的宏观经济政策熟悉经济发展的内涵；熟悉经济发展与经济增长之间的关系；了解经济发展战略的具体内容；掌握经济发展战略抉择问题。中国已是发达国家? 日本世界日报在2004年初的社论中国摆脱了发展中国家身份中指出:在未引起人们多大关注的情况下,中国的人均GDP在2003年终于突破了1000美元大关,可以说中国已经摆脱了发展中国家身份,进入了中等发达国家行列。第一节经济发展的基本问题一、 发展中国家(一) 发展中国家的含义 发展中国家(developing countries),

2、指原来经济落后,正处于由传统经济向现代经济过渡的发展过程中的国家。 这些国家大多数过去都是受帝国主义直接统治或控制的殖民地或附属国,第二次世界大战后,先后获得政治上的独立,当前正在为实现经济的独立自主发展,实现经济的现代化而努力。 广义上发展中国家是指除经济发达国家之外的一切国家和地区，是指经济合作与发展组织(OECD)的大部分成员国。发展中国家主要分布在亚洲、非洲、拉丁美洲、南太平洋和地中海地区,一般又通称为南方国家。绝大多数发展中国家已经加入联合国。(二) 发展中国家的分组 世界发展报告，1989年版对世界发展指标的国家分类做了修订。变过去“发展中国家”为现在的“低收入和中等收入国家”。现

3、在,发展中国家是指低收入或中等收入国家,为方便起见,也包括从中央计划经济转轨的国家。 世界银行对世界各经济体分类，主要标准是人均国民总收入(GNI)。每一个经济体，被列入低收入、中等收入或高收入三组中的一组,中等收入的经济体又分为下中等收入和上中等收入两个亚组。 由于情况变化，不同年份的世界发展报告对低收入、中等收入和高收入国家的划分标准有所不同。各个收入组别按照2002年和2010年人均国民收入(GNI)划分,使用世界银行图表集方法计算,如表15.1所示。表15.12002年和2010年世界发展报告对各收入组别的分类国家组别2002年标准2010年标准低收入国家755美元及以下1005美元及

4、以下下中等收入国家756-2995美元1006-3975美元上中等收入国家2996-9265美元3976-12275美元高收入国家9266美元及以上12276美元及以上(三) 发展中国家的特点 虽然发展中国家在历史、文化、制度以及经济发展水平等方面差异很大,但也存在某些共同特征,表现在:1. 低下的生活水平 在发展中国家,大多数人民的生活水平很低。首先,人均生活水平很低;其次,大多数的穷人和少数富人的生活水平的鸿沟也较发达国家大;最后,存在大范围的贫困,所谓贫困是指缺少达到最低生活水准的能力。2. 低下的生产率水平 发展中国家由于人力资源素质、资本存量、技术和管理水平等条件的限制,生产率水平比

5、较低下。2002年,发展中国家的劳动生产率仅为发达国家的1/23。3. 人口高速增长和沉重的赡养负担 发展中国家人口出生率一般都远高于发达国家的出生率,同时由于卫生条件的改善和传染病的控制,两类国家在死亡率上的差别小很多,这便造成了发展中国家人口的快速增长。结果是在发展中国家儿童占总人口的比重较高,因此从业劳动力抚养儿童和老人的数目也多,这就造成了发展中国家的赡养负担。4. 高水平的失业和低度就业 发展中国家劳动力中相当大的一部分并未得其用。一种是公开失业,指有劳动能力和劳动意愿的人得不到工作机会;另一种是低度就业或不充分就业,即劳动者形式上虽然就业,但得到的工作时间比他们能够工作的时间少、或

6、劳动者虽然在形式上得到充分就业的工作时间,但他们的劳动生产率非常低,甚至接近于0。5. 对农业生产的严重依赖 从产业结构看,低收入国家(中国和印度除外)农业在GDP中的份额要远远高于发达国家;从就业结构看,农业劳动力的比重在发展中国家多达50%70%;从城市化水平看,低收入和中等收入国家城市人口占总人口比例要远低于高收入国家和地区。6. 在国际关系中处于劣势地位 发达国家与发展中国家在国际关系上是不平等的。发达国家控制着国际贸易的类型,决定着国际关系的规则和形势。而在大多数发展中国家,由于发展水平低,国内储蓄不足,经济建设只能靠出口初级产品取得外汇。同时,发展中国家也需要引进必要的技术、外援和

7、外资,而这些资源的国家转移条件也是由发达国家控制的。因此,发展中国家在经济上受发达国家支配,依附于发达国家。7. 环境破坏和污染较为严重 发展中国家正陷入“贫困与污染怪圈”。鉴于多数发展中国家技术水平低、环境保护意识缺乏以及发达国家的污染转移等原因,发展中国家多遭遇了低经济发展水平下的高污染。同时,由于缺乏清洁水源和给水设置,造成很多发展中国家传染病传播。 部分新兴发展中国家的工业化、城市化的污染物质负担远远超过了大气自身的自净能力,造成发展中国家日益严重的大气污染问题。二、 经济发展(一) 经济发展的含义 经济发展(economic development)，是指从不发达到发达的过度，涵盖经

8、济社会的各个方面。较为系统、全面和确切的经济发展含义,至少应包括以下几个方面的内容:(1) 人均国民生产总值(或国民收入)和居民人均实际收入在一个长时期内持续而稳定地增长。(2) 居民生活的环境,包括全面的公共福利设施、自然生态环境、社会政治环境等,不断得到改善,人们有相当程度的安全感。(3) 生产要素数量不断增加,足以满足生产投入的客观需要,从而保证社会总产出的长期、持续和稳定增长。(4) 经济结构,包括组织制度结构、生产关系结构、国民经济的产业结构、产品结构、技术结构、空间布局结构等,发生重大的转变,形成持续的高级化的变化过程。(5) 社会结构不断完善,收入分配不断趋向公平与合理,居民间的

9、收入及实际生活水平差距日益缩小。(6) 社会事业和社会保障发展与经济的增长相适应,在“经济社会自然环境”之间建立起一个良性的循环系统及运行机制。(7) 文化发展、观念习俗与经济发展相协调,不适合或不利于经济发展的传统陋习、陈旧观念能够得以及时、彻底的废除和更新,新的文化、新的价值观念能够迅速地成长、发育起来。(8) 经济运行及其调控机制趋于完善和健全,经济系统、社会系统和与经济发展相关联的自然生态系统的自我控制、自我调节、自我平衡、自我发展能力以及相互间的反应能力、变化适应能力不断增强等等。(二) 经济发展的度量 从理论上说,对经济发展的度量必须符合经济发展的含义及其基本目标。既要体现发展的数

10、量增长,也要体现质量的改善;既要反映经济方面的增长,也要体现非经济的社会方面的进步。同时度量的标准与指标应简单易行,符合科学原则。 经济发展的含义要比经济增长的含义广泛许多,所以衡量经济发展的指标不能只是GDP，必须有综合性。20世纪70年代以前,由于没能把经济发展和经济增长的内涵加以区别,国际上一般是用人均国民生产总值或人均国民收入的数量和增长率,作为划分不同类型国家及其不同发展阶段的经济发展水平指标。从20世纪70年代开始,世界各国学者在深入探索衡量一国经济发展水平的指标体系过程中,纷纷提出了各种新型的综合性指标体系。 1. 联合国社会经济发展研究所（UNRISD)在1970年的指标体系,

11、16项指标:1)出生时的预期寿命;2)两万人以上地区人口占总人口的百分比;3)人均每日消费的动物蛋白质;4)中、小学注册人数总和;5)职业教育入学比例;6)每间居室平均住人数;7)每千人中读报人数;8)从事经济活动人口中使用电、水、煤气等百分比;9)每个男性农业工人的农业产量;10)农业中成年劳动力的百分比;11)人均消费电力的千瓦数;12)人均消费钢的千克数;13)能源消费(折合人均消费煤的千克数);14)制造业在国内生产总值中的百分比;15)人均对外贸易额(以1960年美元计算);16)工薪收入者在整个从事经济活动人口中的百分比。在这16项指标中,有7个经济指标、9个社会指标,按照权数形成

12、一个综合的发展指标,作为衡量发展程度的核心体系。 2. PQLI(Physical Quality of Life Index)。由美国海外开发委员会主席詹姆斯格蒙特(James Ge Mengte)与客座研究员大卫莫里斯(David Morris)于1977年提出。它使用人们1岁时的预期寿命、婴儿死亡率和识字率等三项指标组合为一套综合指数,每项指数都用百分制来表示,这一指标体系的特点是简便和易于计算。 3. 中国的经济发展指标体系。近年来,中国社会科学院社会学研究所结合我国的具体情况,提出一套“社会指标”体系。它主要由人均GDP、社会结构、人口素质和生活质量4个部分组成,分解为16项指标。

13、21世纪以来,国内许多专家学者主张衡量经济发展至少应该包括人类全面发展、就业和收入改善、环境可持续发展和国家综合国力等四大方面的状况,运用加权计算方法综合反映国家经济发展的水平。三、 经济发展与经济增长(一) 经济发展与经济增长的区别与联系 经济增长通常是指一国在一定时期内商品量和劳务量的增长,即产出量的增长,常以国民生产总值、国民收入、人均收入作为衡量标准。 经济发展还包括不发达经济国家摆脱贫困、落后,实现现代化的过程,是伴随经济结构、政治体制、文化法律,甚至观念、习俗变革的经济增长。 经济增长是经济发展的物质基础。发达国家经济结构是均质的, 形成了全面的经济发展。发展中国家经济结构是非均质

14、性的，缺乏完善的经济增长扩散传递的市场机制。(二) 经济发展与经济增长理论研究的侧重点1. 研究对象的差异 经济增长理论是以发达资本主义国家为研究对象,以国民生产总值的长期稳定增长为目标。这些国家面临着工人失业、通货膨胀、环境污染、经济危机等共同问题。根言之，经济增长理论专门研究经济稳定增长的因素、条件及趋势。 经济发展理论则以发展中国家为研究对象,以整个国民经济现代化为目标。由于这些国家一般都有农业比重高、人口出生率高、失业率高、农业生产率低、生活水平低的特点,经济发展理论的范围要广泛得多,它不仅研究经济增长问题,而且研究经济结构、经济体制、人口素质、收入分配、对外贸易等,即“整个社会的向上

15、运动”。2. 研究注重点的差异(1) 经济个性 发展中国家虽然具有“三高三低”的特点，但由于各国发展阶段不同、自然资源不同、人口状况不同、开放程度等不同,发展中所遇到的问题也不同,因而采用的发展战略也不同。(2) 社会因素 发展中国家的社会制度、思想文化、风俗习惯等各具特点,它们是经济发展的重要制约因素。 (3) 国际比较 尽管发展中国家的国情千差万别,但通过经济发展过程中的国际比较,总可以找到落后经济转变为现代化经济的某些共同规律。3. 战略目标的差异（1）长期目标 在战略目标上,经济发展理论强调从发展中国家的实际出发,以满足全体人民的基本需要为目的。 一般发展中国家公认的长期经济发展目标,

16、包括人均国民收入的迅速增长、高水平的劳动就业、物价比较稳定、收入差距缩小、国际收支盈余、独立自主的经济。 世界银行为发展中国家提出的经济社会发展目标有以下10项:人口、国民生产总值、人均国民生产总值、人均国民生产总值增长率、年均通货膨胀、人均寿命、成人扫盲率、人均粮食产量、人均摄取热量占所需热量的比例和人均能源消耗。（2）衡量指标 美国社会卫生协会(American Social Health Association,ASHA)提出社会发展的综合指标是 正因为战略目标不同,战略实施也不同。经济发展理论强调农业生产、中间技术、人口控制、文化教育、财富分配以及社会改革等问题。注重首先满足人民的基本

17、需要是正确的,但这只是第一步。经济增长是手段,经济发展是目的,发展中国家需要经济增长基础上的经济发展。式中一、 经济发展战略的基本问题(一) 经济发展战略含义与特征1. 经济发展战略含义 经济发展战略(economic development strategy),是指一个国家或地区对其较长时期内关于国民经济和社会发展的总目标,以及部署实现这一总目标所做出的总体谋划和决策。因此,它也被称为经济社会发展战略。第二节经济发展战略2. 经济发展战略特征(1) 主体性 主体性，是指决策制定并推行经济发展战略的执行者及其组织机构。一个国家或地区的经济发展战略的主体只能是国家及各级政府。(2) 全局性 全局

18、性，是指经济发展战略的目标是总揽整个社会经济全局的, 其目标的实现将对经济社会发展全局产生决定性影响。(3) 长期性 长期性，是指经济发展战略的实施需要较长时期,其任务的完成往往需要通过若干个阶段,.(4) 纲要性 纲要性，是指经济发展战略所把握的是经济社会发展全局的总方向、总目标、总体步骤和重大的政策措施。(二) 经济发展战略作用1. 动员和组织作用 合理的、科学的经济发展战略目标，是社会生产和经济增长过程中的一面旗帜,将对社会各阶层产生巨大的号召力和凝聚力。2. 战略指导作用 经济发展战略，对战略路线的选择,战略重点、战略阶段、战略措施的确定问题，具有指导意义。3. 政策手段的选择指导作用

19、 经济发展的战略目标,在数量上和质量上都对经济政策的选择和制定起着决定性作用。4. 体制指导作用 经济发展与生产力直接联系，依此可以指导生产关系的调整和经济体制的改革。5. 主体自身发展的指导作用 经济发展战略不仅在方向上指导主体的发展,而且在发展内涵的丰富性上也对主体提出了各方面的要求。 (三) 制定经济发展战略的依据与选择1. 要从基本国情出发 制定战略不能盲目照搬别国经验,一定要全面而又具体地分析国情,立足于国情,从国情的实际出发,坚持“因地制宜、扬长避短”的原则。2. 必须尊重社会经济发展规律,按客观规律办事 制定经济发展战略时,必须充分认识、注重和利用客观规律,既要注意发挥人的主观能

20、动性,又要注意不违反客观规律的必然性要求。3. 要充分认识和考虑经济全球化对本国或本地区的全面影响 在制定一国经济发展战略时,必须全面考虑世界各大经济组织的规定和要求,客观分析判断全球的政治、军事和经济形势及其变化趋势, 充分利用全球资源发展本国或本地区的经济,不断提高本国或本地区在国际竞争中的影响和地位。二、 经济发展战略的内容(一) 战略思想 战略思想是一个战略的首要内容,是战略的灵魂或总方针。(二) 战略目标(三) 战略阶段 战略阶段可分为近期、中期和远期三个阶段。 近期阶段通常称为准备阶段,其主要任务是解决上期存在的各种问题,为新战略的全面实施打下一个良好的基础。 中期阶段也称为发展阶

21、段,是实现发展战略的起飞阶段,其主要任务是通过各种措施,使国民经济得到迅速发展,并达到一个新的发展水平。 远期阶段即调整或完善阶段,其任务是采取适当措施保证战略目标的最终实现。(四) 战略重点 每个阶段的战略重点，应当是对实现本阶段目标具有关键意义而目前发展又比较薄弱、需要特别加强,且在发展方面具有显著优势的部门或环节。(五) 战略布局 战略布局是资源配置的空间部署, 是经济布局和社会布局两方面的统一。 经济布局主要是指社会生产力的空间分布形式,社会布局是社会发展事业在空间上的配置,二者相互制约、相互促进、密不可分。 (六) 战略对策 战略对策是指一定时期内为实现战略目标所采取的策略和具体措施

22、。 在制定战略对策时,应注意两个问题:一是政策的协调性,即各种政策之间是相互补充、相互促进的关系,而不能相互矛盾,否则会引起混乱;二是要注意政策的稳定性,否则会丧失政策的严肃性,降低其效力。一、 计划经济与市场经济（一）计划经济与市场经济水火不相容 在市场经济条件下,浩如烟海的经济信息只有通过市场才能灵敏地反映出来。（二）计划经济与市场经济完全可以结合 实行计划经济,但存在消费品和劳动市场;依靠市场机制确定商品价格,但价格由计划机关参照市场供求加以确定。（三）完全反对运用市场、竞争、价格等经济概念 认为不能“把资本主义的经济范畴运用到社会主义经济中来”, 中央计划机关比一般群众更加了解全面情况

23、,根本用不着什么价格制度,就能够做出高明的决策。第三节经济发展战略的抉择二、 赶超战略与可持续发展 发展是硬道理,一味追求高速度的赶超战略不可能持久,只有可持续发展战略才有可能真正实现赶超。 19581960年,以“10年超英,15年赶美”为口号的“大跃进”给中国人民了带来了灾难,国民生产总值连续两年负增长。 1964年提出的20世纪末实现四个现代化,走在世界强国前列,并运用“以阶级斗争为纲”实现这一赶超目标。结果,全国人民再一次遭受大灾难,国民生产总值再一次连续两年负增长。 1978年党的十一届三中全会以来,全党工作以经济建设为中心,持续、快速、健康地发展经济,分三步实现现代化的战略目标,使

24、整个国民经济走上可持续发展的轨道,取得了改革开放20年接近10%的持续高速增长的成绩。中国还有很大的发展空间,只要正确坚持可持续发展战略,继续高速发展10年以上,迟早会赶上美国的国内生产总值。三、 农业部门和工业部门(一) 刘易斯模型 该模型强调农业部门存在大量边际生产率为零的剩余劳动,使工资较高的工业部门的劳动弹性无限大。只要工业部门不断发展,其工资固定不变且高于农村,农村劳动力就会不断地向城市转移,直至城乡工资水平相近为止。(二) 托塔诺城乡劳动转移模型 该模型假设城乡之间的劳动转移是由城乡之间预期收入的差异引起的。这种预期收入的差异,取决于城乡之间实际工资的差异及获得城市工作机会的概率。

25、只要估计获得城市工作的预期收入(贴现值)大于留在农村工作的预期收入(现值),即使城市存在大量失业,农村劳动力还是会继续向城市转移。发展中国家,应当采取以下发展战略:缩小城乡之间就业和收入差距；教育结构与经济结构相一致；推广农村整体发展计划。第四节经济发展中的环境保护一、 经济发展中环境保护的重要意义 环境指的是人类进行劳动和生活的物质空间。一方面,环境向人类提供生活所必需的各种生活资料,供应人类进行生产所必需的各种自然资源;另一方面,环境还能为人类生活和生产提供活动的场所,消化人类生产和生活所排出的各种废物。 但利用自然资源来促进经济发展,在改造环境的同时又破坏了环境。 尤其是在贫困的发展中国

26、家,由于使用了发达国家提供的过时且有害于环境的技术来开发利用自然资源,导致在促进经济发展的同时,加剧了环境的恶化。 二、 经济发展中环境保护的若干问题 目前世界上存在的主要环境问题有如下几个方面:(1) 沙漠化。全世界目前每年平均有2000公顷农田被沙海吞没 。(2) 森林面积正在以可怕的速度不断减少。 (3) 野生动物的大量灭绝严重地影响着生态系统的平衡。(4) 饮水资源受到严重污染,而且淡水资源有日益短缺的趋势。(5) 渔业资源正逐渐减少,世界大约有25%的渔场遭到了破坏。(6) 河流受到严重污染,危害了水生资源和人类健康。(7) 大量使用农药和化肥,影响了农作物的生产、土壤肥力的培育和人体健康。(8) 地球表面温度明显上升,出现了全球性变暖的现象。(9) 酸雨、酸雾现象不断出现并恶化。(10) 人口的过度膨胀加剧了环境的恶化。一、 环境保护政策的含义和理论依据(一) 环境保护政策的含义 环境保护政策(environment protection policy),是指政府根据当时生产、生活和环境的基本情况,为改善或保护环境而出台的宏观经济政策。(二) 环境保