微观经济学-11

1、第十一章 市场失灵与政府(zhngf)的作用共四十五页 微观经济学的基本(jbn)框架供求(gngqi)理论厂商理论生产理论成本理论产品市场理论（交换）消费者理论（效用论）不完全竞争市场完全竞争市场要素市场理论（分配）需求方面供给方面一般均衡理论福利经济学市场失灵和微观经济政策共四十五页一、 垄断(lngdun)垄断与市场(shchng)失灵Q*Q1垄断厂商利润最大化产量为Q*，在该产量上，垄断价格为P*，这个价格高于边际成本，没有达到帕累托最优状态，损失了阴影部分的福利ACMCMREDP*p1共四十五页垄断(lngdun)与效率损失社会福利(sh hu f l)损失D=ARMRMCQO$Pm

2、QmEFQCPCGHIJACB无谓损失Deadweight Loss共四十五页对垄断的公共管制管制是政府对企业的行为(xngwi)进行适当的限制，对垄断厂商的管制包括对垄断价格和垄断产量的管制ACMC需求MRQ*EDQ1P*PC0共四十五页对垄断的公共(gnggng)管制价格调节(tioji)（管制）(Price Regulation)：对自然垄断MCACD=ARMR$QOPmQmEFPCQCGQrPrHProfit-maxmizing：Pm、QmMarginal-cost Pricing：Pc、QcAverage-cost Pricing：Pr、Qr共四十五页反托拉斯法美国(mi u)的反托

3、拉斯法谢尔曼法（the Sherman Act ，1890）克莱顿法（the Clayton Act ，1914）联邦贸易委员会法（ the Federal Trade Commission Act ，1914）共四十五页二、外部(wib)影响外部影响及其分类1.外部经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他(qt)成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响被称为所谓“外部经济”。共四十五页二、外部(wib)影响外部影响及其分类 2.外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上

4、其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成(zo chn)的社会成本。这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。共四十五页二、外部(wib)影响外部影响及其分类 3.生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生(chnshng)了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生(chnshng)了生产的外部经济。共四十五页二、外部(wib)影响外部影响及其分类 4.消费的外部经济 当一个消费者采取的行动对他人(trn)产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。共四十五页二、外部(w

5、ib)影响外部影响及其分类 5.生产的外部不经济 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价(diji)而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。共四十五页二、外部(wib)影响外部影响及其分类 6.消费(xiofi)的外部不经济 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。共四十五页二、外部(wib)影响外部影响和资源配置失当 1.外部经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项行动的私人利益(ly)小于社会利益(ly)，则这个人采取该行动所遭受的私人成本大于私人利益(ly)而小于社会利益(ly)时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有

6、利的。共四十五页二、外部(wib)影响外部影响和资源配置失当 2.外部不经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会成本，则这个(zh ge)人采取该行动所得到的私人利益会大于其私人成本而小于社会成本时，他就会采取该行动，尽管从社会的观点看，该行动是不利的。共四十五页外部影响与市场失灵市场机制是个体利益最大化的决策机制。当我们说让市场发挥作用时，那是指让个人利益最大化的决策机制发挥作用。一个人的利益最大化决策中仅仅考虑他的私人(srn)收益与私人(srn)成本。 MR私=MC私关于一种产品生产的社会最优的准则是： MR社=MC社共四十五页负的外部影响(yngxing)与市场失

7、灵0D=MRMC私MC社=MC私+MEX*X*当边际社会收益与边际私人收益相等。私人最优产量大于社会最优产量。也就是说，如果让市场决定这种生产活动的规模，那么(n me)，其规模就会太大，超过帕累托效率要求的水平。共四十五页纠正(jizhng)外部效应的途径1.使用税收和津贴 比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向其征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达到帕累托最优状态。共四十五页纠正外部效应的途径2.使用企业合并的方法 把两个企业合并为

8、一个企业，则原来的外部影响就 “内部化”了。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本(chngbn)等于边际收益的水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本(chngbn)与收益就等于社会的成本(chngbn)与收益。于是资源配置达到帕累托最优状态。共四十五页纠正外部效应的途径3.使用规定财产权的办法 在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于财产权不明确(mngqu)。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。共四十五页科斯定理假设交易成本为零，只要明确界定产权，市场将保证资源配置的效率，且资源配置与产权的初始界定无关(wgun

9、)。科斯（ Coase ）1991年诺贝尔经济学奖得主提出交易成本的概念，推动企业理论的发展理论(lln)链接共四十五页 科斯定理是经济学家科斯提出通过产权制度的调整，将商品有害的外部性市场化和内部化。例如，一条河的上游和下游各有一个企业，上游企业有排污权，下游企业有河水不被污染权利，下游企业要想使河水不受污染就必须与上游企业协商并要求支付费用，以得到清洁的水，这样上下游企业进行谈判，上游企业要想排污将给予下游企业一定的赔偿，上游企业会在花钱治污与赔偿之间进行选择。总之，只要产权界定清晰并可转让，那么市场交易和谈判就可以解决(jiju)负外部性问题，私人边际成本与社会边际成本就会趋于一致。解决

10、外部性需要(xyo)明晰产权 共四十五页 除此明确(mngqu)产权外，还有使有害的外部性内部化办法。按照科斯定理，通过产权调整使有害的外部性内部化，将这两个企业还合并成一家，合并为一家以后，必然减少上游对下游的污染，因为是一个企业，有着共同的利益得失，上游企业对下游企业的污染会减少到最小限度，即把上游生产的边际效益等于下游生产的边际成本。 解决外部性需要明晰(mngx)产权 共四十五页 还比如，一个湖泊里的鱼的数量是有限的，大家都来捕鱼，鱼越捕越少。对这种情况有什么解决办法？湖泊里捕鱼太多会使鱼的数量越来越少，这就是负的外部性。解决这个问题可用明确产权的办法，即由某一个企业或个人来承包这个湖

11、泊的捕鱼作业；也可用征税(zhn shu)的办法，即对捕鱼者征税(zhn shu)，并把税收用于投放鱼苗。也可以用法律手段明确规定休鱼期禁止捕捞的时间。解决(jiju)外部性需要明晰产权 共四十五页三、公共(gnggng)物品和公共(gnggng)资源公共(gnggng)物品的定义在经济中存在许多不满足竞争性和排他性的商品，通常不具备消费或使用的竞争性的商品叫做公共物品公共物品具有两个重要性质：一是非排他性；二是非竞争性。同时具有这两个性质的物品被称为纯公共物品。具有竞争性但不具有排他性的物品就可以被称为公共资源。共四十五页私有物品的特征：竞争性当某人多消费一个单位物品时，其他人就会少消费；例

12、如：当你购置了一套住房后，其他人就不可能拥有这套住房；你吃了这个苹果，别人(birn)就吃不到了排他性如果不支付费用，就无法获得所需要的产品；例如：你需要一双鞋，就必须掏钱购买才能够获得。当资源有限时，生产者只为那些愿意出高价的消费者生产。谁不出钱谁就不可能得到所需要的物品。共四十五页公共物品的特征(tzhng)：非竞争性增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零。非排他性不能够将那些没有付钱的消费者排除在消费过程之外；例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱的消费者排除在外。共四十五页公共物品与市场失灵(shlng)如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么

13、，谁愿意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东西呢？如果一种东西的使用无法收费，自然没有或很少有人交费，即人人都倾向于成为免费搭车者，生产者也就不能从这种东西的生产中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类东西。一种东西只要具有非排他性和非竞争性之一，市场就不可能有效地提供这种东西，即市场失灵。共四十五页公共物品与市场失灵1.公共物品的最优数量第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，得到公共物品的市场需求曲线 个人对公共物品的需求曲线垂直相加的原因在于公共物品消费上的非竞用特点，即每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等。另一方面，对这个总消费量所支付

14、的全部价格，是所有(suyu)消费者支付的价格的总和。共四十五页公共物品与市场失灵1.公共物品的最优数量第二，公共物品最优数量的决定 公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是公共物品的最优数量。第三，公共物品最优数量的标准 公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等(xingdng)。这个区别仍然是根源于是否具有消费的竞用性这个基本特点。共四十五页共四十五页公共物品与市场失灵2.公共物品与市场失灵第一，公共物品的需求曲线是虚假的 其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由于单

15、个消费者对公共物品的需求曲线不会自动显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市场需求曲线并进而(jn r)确定公共物品的最优数量。共四十五页公共物品与市场失灵1.公共物品的最优数量第二，公共物品最优数量的决定 公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是公共物品的最优数量。第三，公共物品最优数量的标准 公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。这个区别仍然(rngrn)是根源于是否具有消费的竞用性这个基本特点。共四十五页公共物品与市场失灵2.公共物品与市场失灵第一，公共物品的需求曲线是虚假(xji)的 首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准

16、确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。共四十五页公共物品与市场失灵(shlng)2.公共物品与市场失灵第一，公共物品的需求曲线是虚假的 其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。共四十五页公共物品与市场失灵2.公共物品与市场失灵第二，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量 市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，即市场机制分配给公共物品生产的资源(zyun)常常会不足。原

17、因在于消费者消费公共物品的机会成本为零，于是就尽量少支付给生产者以换取消费公共物品，即消费者的支付不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低于最优数量的产出，甚至是零产出。共四十五页公共物品与市场失灵3.公共物品和成本收益分析 政府来承担提供公共物品的任务。 政府运用成本收益的方法来确定公共物品的生产，如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少(zhsho)等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。共四十五页公共资源 公共资源具有非排他性，又具有竞用性的特点，因而会导致公共资源被过度地使用，从而造成灾难性的后果(hugu)，即“公地的悲剧”。共四十五页四、信息(xnx)的不完全和不对称信息不对称

18、理想的完全竞争状态有一个隐含的基本假定：所有市场参与者都能观测到全部商品的特性。没有(mi yu)这个假设，差别商品的不同市场就不能存在，因而完全竞争的市场假设就不能成立。事实上，市场参与者对商品的不同信息的拥有通常是不对称的。后面的具体分析将使我们看到，在非对称信息的情况下，市场结果常常无法达到帕累托最优。共四十五页柠檬市场中的非对称信息搜寻商品具有不同(b tn)价格-质量组合方案，顾客需要花费很多时间和精力才能在市场中寻找到所期望的价格-质量组合的一类商品。搜寻的费用称为搜寻成本。经验商品 只有通过使用产品的 经验才能发现商品的质量的一类商品和劳务。经验产品具有更大的信息不对称性。共四十

19、五页例：二手车市场（柠檬市场） 劣质产品驱逐优质产品在一个旧车市场中，有50%的性能较好的旧车和50%性能较差的旧车，车主对自己所拥有旧车性能好坏比潜在的购车者了解更多。由于买主缺乏有效的检验手段，为了避免在购车时受到损失，一般会尽可能压低成交价格。如果好车的卖主愿意在￥30000之上成交，差车卖主愿意在￥18000之上成交，而对好车买主愿意支付的价格上限为￥35000，对差车买主愿意支付的价格上限为￥22000，那么，在信息(xnx)充分的条件下，好车将会在￥30000￥35000之间成交，差车将会在￥18000￥22000之间成交。但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好

20、车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。共四十五页1逆向选择当市场中发生劣质产品驱逐优质产品时，就出现了逆选择；逆选择的出现将会导致市场交易规模萎缩，甚至市场逐渐消失；逆选择在大多数市场中都可能发生； 劣币驱逐良币 “劣币驱逐良币律”也被称为“格雷欣定律”。该定律是这样一种历史现象的归纳：在铸币时代，当那些低于法定重量或者成色的铸币“劣币”进入流通领域之后，人们就倾向于将那些足值货币“良币”收藏(shucng)起来。 当事人的信息不对称是“劣币驱逐良币”存在的微观基础。因为如果交易双方对货币的成色或者真伪都十分了解，劣币持有者就很难将手中的劣币用出去，或者，即使能够用出去也只