清算总部总流程final

1、国泰君安证券(zhngqun)清算总部现有业务流程2002年4月共十五页清算总部(zn b)资金组清算(qn sun)总部会计组国泰君安清算总部 清算总部资金划拨流程-付款资金划拨岗办理资金划付资金划付凭证资金岗审核存档编制会计凭证进行帐务处理财务总部资金组是否同意是否将资金调拨申请单返回财务总部资金组返回申请单位复核岗复核资金划付手续票据交换岗同银行办理票据交换银行付款回单资金调拨申请单共十五页清算总部(zn b)资金组清算总部(zn b)会计组 国泰君安清算总部 清算总部资金划拨流程-收款各分支机构银行进帐单存档编制会计凭证进行帐务处理向清算总部银行帐户划入资金资金划付凭证将划付凭证传真查

2、询岗并电话确认查询岗转票据交换岗票据交换信息票据交换岗收取银行进帐单并转会计组共十五页国泰君安清算总部 交易所资金(zjn)交割流程(人民币)登记(dngj)结算公司清算总部清算组清算总部资金组财务总部资金组资金清算交收文件日终清算资金清算交收文件资金清算报表存档日终清算资金头寸日报表次日早上资金岗编制资金头寸日报表分析资金交收情况清算备付金余额是否低于最低备付金资金调拨单是否是否划回资金岗审核资金调拨单是结束否复核岗复核资金划拨手续登记结算公司办理资金划付资金划拨岗办理资金划拨接收清算文件资金划付凭证银行付款回单银行进帐单票据交换岗办理票据交换资金调拨流程编制资金调拨指令转清算总部会计组记帐

3、共十五页登记结算(ji sun)公司清算(qn sun)总部清算(qn sun)组清算总部资金组资金清算交收文件日终清算资金清算交收文件资金清算报表存档日终清算资金交收通知书次日早上资金岗编制资金交收通知书编制资金交收指令资金岗审核资金调拨单资金调拨单复核岗复核资金划拨手续资金划拨岗办理资金划拨财务总部资金组国泰君安清算总部 交易所资金交割流程(外币)接收清算文件资金划付凭证资金岗复核资金划拨手续银行付款回单转清算总部会计组记帐共十五页国泰君安清算总部 境外客户资金交割(jiog)流程客户(k h)营业部财务总部资金组 清算总部会计组提出资金划回申请填制资金调拨申请单资金调拨申请单提出资金进帐

4、申请去银行办理资金划付资金划付凭证清算总部资金组提供资金调拨申请单财务人员审核财务经理复核并签章总经理审批并签章客户身份证明复印件资金组审核存档总经理审批资金调拨申请单客户身份证明文件是否同意是否同意返回客户是是否否通知并返回资金调拨申请单通知并返回资金调拨申请单资金岗审核资金划拨岗办理资金划拨是否同意是否资金岗复核资金划拨手续复核岗复核资金划拨手续银行付款回单编制凭证进行帐务处理结束提供银行帐户等资料财务人员 核实查询申请资金划付凭证客户身份要素是否填写齐全票据交换岗接收银行进帐单是否提出资金到帐查询申请资金到帐查询岗查询客户所属营业部银行进帐单进行帐务处理并通知客户所属营业部银行进帐单进行

5、帐务处理并通知客户存档存档票据交换岗办理票据交换资金划付凭证将客户资金进行挂帐处理客户查询资金到帐情况是否到帐是否查询岗查询客户挂帐情况是否到帐通知营业部通知客户是否共十五页国泰君安清算总部 资金(zjn)清算总流程清算(qn sun)总部清算(qn sun)组各营业部接收结算数据国泰君安清算数据清算处理法人一级清算报表数据归档财务系统接口数据复核清算是否正常？复核正常？对清算报表签章确认代办股份交易数据库A、B股交易数据库接收日终清算数据反馈清算总部营业部二级清算报表否是是是否否启动清算异常流程结算数据下发营业部交资金组调拨交会计组记帐信息技术总部数据拆分流程清算数据转入财务系统拆分特别股份

6、转让结算数据拆分的数据柜台系统清算前备份清算后备份柜台系统清算数据导入柜台系统清算入帐柜台系统委托成交配对是否正确？是否柜台系统复核清算数据表交会计记帐归档共十五页国泰君安清算总部(zn b) 清算数据转入财务系统 业务部门及营业部会计(kui j)部门清算总部清算组公司清算交易数据库运行清算数据接口转换程序待转入财务系统的接口数据库清算数据导入校验数据复核，是否正确？清算数据传送至总账是否总账数据库总账数据库清算子库导出清算数据存档接收登记公司、信息技术总部运行中心数据生成会计凭证存档生成会计凭证信息技术总部数据拆分流程共十五页国泰君安清算(qn sun)总部 清算异常流程信息技术总部运行(

7、ynxng)中心清算总部清算组引发异常的部门查找异常原因报告清算复核岗及主管出具清算异常报告单需信息技术总部重新分配数据？本次异常是否由其他部门引起？复核岗对清算异常报告确认交会计组做帐务处理处理完成确认清算异常报告单清算异常报告单操作岗对清算异常报告确认归档备查运行中心重新拆分数据资金清算流程（发现异常）是否是否共十五页国泰君安清算总部 营业部信息(xnx)清算流程营业部电脑部清算(qn sun)总部清算(qn sun)组信息技术总部运行中心处理交易所数据代办股份交易数据库分席位代办股份交易清算数据库柜台系统清算前备份分营业部A、B股交易数据库分席位AB股交易清算数据库存档分拆交易数据分营业

8、部代办股份交易数据库A、B股交易数据库清算后备份存档沪深交易所分席位交易数据库柜台系统清算数据导入柜台系统清算入帐柜台系统委托成交配对是否正确？是恢复前备份否分拆交易数据接收接收接收柜台系统复核清算数据表交会计记帐归档备查共十五页国泰君安清算(qn sun)总部 深圳B股转出流程深交所营业部清算(qn sun)总部清算(qn sun)组信息技术总部运行中心B股转托管数据库数据处理营业部结算数据转托转出汇总数据清算处理转入深圳B股转托管信息反馈系统柜面系统库存变动数据输出本营业部转出数据是否一致确认完成查找原因冻结库存处理异常情况深圳B股转托管理岗登录深圳B股转托管信息反馈系统查询是否有当日未确

9、认的数据通知营业部反馈清算总部完成否否是是完成本营业部转出待确认数据T+1日T日共十五页国泰君安清算总部 深圳B股转入(zhun r)流程深交所营业部清算(qn sun)总部信息技术总部运行中心B股转托管数据库数据处理转托转入汇总数据转入深圳B股转托管信息反馈系统T日T+n日登录深圳B股转托管信息反馈系统申领登录深圳B股转托管信息反馈系统查询已申领数据通知运行中心接收数据清算处理转入已申领表证券变动表是否一致确认转入已确认表完成处理异常T+n+1日否是营业部接受客户申领发出申领数据发送确认转入待确认表转托管清算数据转入待申领表接收的转入汇总数据共十五页国泰君安清算总部 深圳股票(gpio)核对

10、流程交易所营业部清算(qn sun)总部清算(qn sun)组柜面股份库存余额核对一致否？查找原因月底填写深圳B股库存月报到清算总部汇总数据有无异常？深B库存月报汇总报告提交领导审阅对帐完成否否是是分营业部股份对帐库核对汇报清算总部深圳B股库存月报信息技术总部数据拆分流程数据接收共十五页国泰君安清算(qn sun)总部 债券管理流程清算(qn sun)总部数据接收运行债券管理程序国债回购表企业债券表有无卖空异常？结束管理营业部查明情况经纪业务总部有无报告小组主管确认处理意见通报有关业务部门反馈意见上报部门总经理通知营业部处理处理上报总部通报有关业务部门归档备查归档备查有营业部查询结果报告营业部查询结果报告信息技术总部数据拆分流程共十五页内容摘要国泰君安证券清算总部现有业务流程。国泰君安清算总部 清算总部资金划拨流程-付款。资金划拨岗办理资金划付。将资金调拨申请单返回财务总部资金组。复核岗复核资金划付手续。票据交换岗同银行办理票据交换。国泰君安清算总部 清算总部资金划拨流程-