《政治经济学（第五版）》课件第六章 垄断资本主义的形成与发展

1、政治经济学 第二篇 资本主义经济第三章 资本运行的具体形式第六章 垄断资本主义的形成与发展第一节 自由竞争与垄断资本主义的形成第二节 国家垄断资本主义第三节 资本主义的国际垄断第一节 自由竞争与垄断资本主义的形成一、生产集中和资本集中二、垄断资本主义的形成三、垄断利润与垄断价格四、垄断与竞争 一、生产集中和资本集中 资本主义经济制度的发展经历了两个阶 段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。 从16世纪到 19世纪后期，属于自由竞争资本主义阶段，而到了19世纪末、20世纪初，自由竞争资本主义逐步被垄断资本主义所取代。其演变过程是竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段自然而然地引起垄断。 生产集中

2、是指生产资料、劳动力(包括技术力量)和商品生产日益集中在少数大企业中，少数巨型企业控制了本部门的生产。生产集中是垄断形成的物质基础。 19世纪后30年是科学技术有着重大发展的时期，生产力的巨大发展和生产社会化的进一步加强，促使资本主义生产关系随之发生变化。随着大企业战胜和吞并小企业，社会生产日益集中到少数大企业中。1907年，拥有50个工人以上的大企业仅占企业总数的0.9%，而它们拥有的工人总数占工人总数的39.4%，占有的蒸汽马力和电力分别高达75.3%和 77.2%。 一、生产集中和资本集中 生产集中以资本集中为前提，资本集中为建立大型企业组织，实现大规模的社会化生产和销售创造了条件。 资

3、本集中，就是把许多已经存在的规模较小的资本合并成较大的资本。这主要通过两条途径来实现：一是通过大资本吞并小资本的方式；二是通过原有分散的小资本的联合。竞争和信用是加速资本集中的两个强有力的杠杆。 二、垄断资本主义的形成 垄断就是少数大公司、大企业为了获取高额利润，通过协议和联合，对一个或几个部门的生产、市场和原料来源等，所进行的操纵与控制。 自由竞争导致生产集中，生产集中的发展必然引起垄断。各部门先后被少数大公司所垄断，资本主义的自由竞争就逐步为垄断所代替，资本主义也随之从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，即帝国主义阶段。这一过程从19世纪六七十年代开始，大约经过40年左右时间，到20世纪初才最终完

4、成。 二、垄断资本主义的形成垄断组织的形式多种多样，最初的形式是短期价格协定，参加协定的企业在一定时期内遵守协定所规定的销售价格。垄断组织进一步发展的形式是卡特尔和辛迪加。卡特尔是生产同类商品的大企业之间的一种垄断同盟。参加卡特尔的企业在生产、销售和法律上保留独立性，但要按协定瓜分市场，确定产量和价格。辛迪加是大企业结成的统一销售组织。参加辛迪加的企业生产上仍保留独立，但产品销售和采购原料都由垄断组织统一办理。托拉斯是更发达的垄断组织，参加托拉斯的企业完全丧失了生产、商业和法律上的独立性，托拉斯的董事会统一掌管所属企业的生产、购销和财务活动。原来的企业成了股东，按所持股份取得红利。更为复杂的垄

5、断组织是康采恩，它是不同经济部门多种企业联合形成的庞大垄断组织。它以实力最雄厚的大企业为核心，将许多部门的企业联合成为企业集团。参加康采恩的企业只保持着形式上的独立。 二、垄断资本主义的形成 垄断组织的形式并非一成不变的，它本身也随着生产社会化的发展而发展变化。20世纪初 ,企业兼并主要发生在同一部门内部，即“横向合并”。到了20年代，按生产环节和工序进行 的“纵向合并”成了资本集中的主要手段。从60年代开始，又出现了规模庞大的混合联合企业这种新的垄断组织形式。 自2008年金融危机后，企业间的跨国并购现象更为突出，我国对外并购成为全球新现象。20082011年，中国企业以跨国并购方式实现的对

6、外直接投资共计1063亿美元，年均增长44%。2012年，中国已成为世界第五大对外投资国。预计全年非金融类对外直接投资超过700亿美元。 虽然垄断组织有许多形式，但实质都是一样的，其目的都是通过对生产和市场的垄断，保证垄断资本家获得高额利润。三、垄断利润与垄断价格 垄断利润就是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。 垄断利润主要是通过垄断价格取得的。垄断价格就是垄断资本家凭借自己在经济上的垄断地位，人为规定的一种旨在保证最大利润量的市场价格，包括垄断高价和低价两种形式。垄断高价用以销售垄断组织自己的产品，它高于商品生产价格以至价值；垄断低价则用于收购非垄断

7、企业生产的原材料。在现代资本主义国家中，垄断组织在规定商品价格时，一般是实行“价格领头制”，即通常由该部门中最大的垄断企业确定商品价格 ，其他企业跟随定价。 三、垄断利润与垄断价格 垄断价格虽然是人为规定的，但垄断组织也并非可以任意确定垄断价格。垄断价格的规定，在一定程度上要受到价值规律的限制，以及各种竞争和市场供求关系的制约。垄断利润归根到底来源于工人和其他劳动者创造的一部分价值，除了垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值外。 主要包括：(1) 通过垄断高价向消费者出售消费资料，侵占工人 和其他劳动者的一部分工资收入；(2) 通过垄断低价收购原材料和初级产品，从农民、手工 业者那里榨取他们

8、所创造的一部分价值； 三、垄断利润与垄断价格(3) 通过垄断低价收购中小企业生产的原材料和零配件，把非垄断资本家剥削的剩余价值的一部分转移到垄断资本家手中；(4) 通过不等价交换的对外贸易，或直接投资，把殖民地、附属国以及经济落后国家劳动者创造的一部分价值 和剩余价值转化为垄断利润；(5) 垄断资本和国家政权相结合，通过国家的军事订货、财政 补贴、减免税款等手段，把社会上其他阶层的部分收入转化为垄断资本家的收入。 四、垄断与竞争1、在垄断占据统治地位的条件下，自由竞争仍然在一定程度上存在，“纯粹的垄断”是没有的。即使在垄断占统治地位部门，也还存在大量的非垄断企业，即所谓“局外企业”。2、垄断与

9、竞争总是并存的，垄断条件下的竞争主要有以下形式：一是垄断组织内部的竞争；二是垄断组织之间的竞争；三是垄断组织与局外中小企业、小生产者之间的竞争。除了以上几种形式外，还存在着非垄断企业以及小生产者之间的自由竞争。 第二节 国家垄断资本主义 一、向国家垄断资本主义的转变二、国家垄断资本主义的特征三、国家垄断资本主义对资本再生产的调节 一、向国家垄断资本主义的转变1、从自由竞争发展为垄断，再从一般垄断发展为国家垄断，是资本主义经济发展的一般规律。 国家垄断资本主义是国家政权与垄断资本溶为一体的垄断资本主义。由私人垄断资本主义向国家垄断资本主义的转变，是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本

10、主义基本矛盾不断发展的必然结果。2、是什么原因导致国家和私人垄断资本相融合，形成有别于私人垄断的国家垄断资本主义呢? 这一转化的深刻根源是生产社会化与私人垄断资本主义之间的矛盾，私人垄断难以适应资本主义生产方式下社会生产力的巨大发展，迫使国家不得不直接参与社会资本的再生产过程，调节社会经济的运行；同时也迫使私人垄断资本运动依赖于国家政权，国家与私人垄断资本融合起来，形成了国家垄断资本主义。具体说来，由私人垄断向国家垄断转变有下列原因 ：一、向国家垄断资本主义的转变第一，科技革命和生产社会化的高度发展，私人垄断资本的积累已无法满足社会再生产所必需的条件，必须由国家进行投资或者由国家给予私人资本以

11、资助。第二，私人垄断统治扩大了资本主义生产与消费的矛盾，必须由国家采取一定手段干预国民经济的运行，减轻经济危机的程度，缓和社会矛盾。第三，战后资本主义国家经济发展不平衡的加剧，需要国家加以干预。二、国家垄断资本主义的特征 国家垄断资本主义的出现并没有改变垄断资本的资本主义私有制性质，实行国有化，加强政府对经济运行的调节，归根到底，还是为保证私人资本正常运行创造有利条件，服从于垄断资本追逐高额垄断利润的需要。 因此，国家垄断资本主义仍然是以资本主义私有制为基础，维护资产阶级利益和资本主义制度。但是，从一般垄断资本主义转化为国家垄断资本主义，意味着资本主义生产关系发生部分质变。 二、国家垄断资本主

12、义的特征 与私人垄断资本主义相比，国家垄断资本主义具有以下特征：第一，垄断资本与国家政权相结合，并以其巨大的力量，对整个社会经济活动进行干预和调节。第二，国家垄断资本主义所追求的是国家垄断利润。第三，国家垄断资本经济实力雄厚，资本社会化达到新的高度。三、国家垄断资本主义对资本再生产的调节 随着资本主义社会生产力的发展，生产高度社会化，更加要求国民经济必须按比例、协调地运转。 然而，由于资本主义基本矛盾的存在，资本主义再生产正常实现所需要的客观比例不可避免地经常遭到破坏，出现局部比例失调和宏观比例失调。这种比例失调往往造成资本主义再生产中经常性、局部性的经济震荡和全局性、周期性的经济危机。 因此

13、，为了垄断资产阶级的整体和长远的利益，维护和巩固资本主义制度，资产阶级国家必须对经济运行进行调节，有意识地影响社会再生产的局部比例和宏观比例。 国家调节经济的主要目标是：促进经济增长、增加就业、稳定物价和保持国际收支平衡。 三、国家垄断资本主义对资本再生产的调节 从经济活动的层次看，国家垄断资本主义的经济调节的主要内容是局部比例的调节和宏观比例的调节。 局部比例调节的基本方式是，国家执行各项有差别的经济政策，通过国家从某一部门取出(税收)和返还(补贴)，来引导和刺激某些部门的发展，抑制另一些部门的发展。 宏观比例调节的基本方式则是总需求管理。 三、国家垄断资本主义对资本再生产的调节 国家垄断资

14、本主义对社会资本再生产的调节，按其作用方式，可分为两类：一类是直接的经济调节，如国家进行生产投资刺激需求，政府采购商品等；一类是间接的经济调节，即通过发布经济信息和调整各种经济参数(如价格、税率、利率、工资参数等)来影响社会资本的再生产。具体如下： (一) 财政调节。国家财政调节的主要内容有：(1) 通过国家预算，增加国家投资，举办公共工程，建立国有经济以及投资新兴科技领域等，以扩大社会总需求，避免经济衰退，扩大就业。 (2) 调整税率、税种和税收起征点，实行某些免税、退税政策，直接引导纳税人的经济行为，调节经济运行。(3) 实行“补偿性财政”政策，即在危机和萧条阶段采取“松”的财政政策，减少

15、税收，扩大政府支出，加大财政赤字，增发国债；而在经济繁荣、需求过旺时，采取“紧”的财政政策，增加税收，削减政府支出，偿还国债等，以抑制需求，延缓经济危机爆发。(4) 实行财政补贴，通过对国有企业亏损补贴、私营企业补贴、投资补贴、科技开发补贴、新产品出口补贴等，使各部门、企业协调和平衡地发展。(5) 扩大政府对商品和劳务的购买，为私人垄断企业提供和扩大国内市场，既解决产品的实现问题，又对产品结构调整产生较大的影响。(二) 货币调节。 资本主义国家中央银行主要采取三种手段调节社会货币供应量：(1) 改变存款准备金比率。存款准备金比率是由国家金融当局规定的，其高低直接涉及到商业银行的流动资金和资金供

16、应。通过这一比率的调整可以达到影响商业银行放贷规模的效果。(2) 调整中央银行的再贴现率。即商业银行以未到期的票据向中央银行融通现金时，贴现利息与票据到期时应得款额的比率。贴现率的高低，对于商业银行的贷款额和利息率有重大影响，中央银行通过再贴现率的调整来影响商业银行的贴现率，进而影响市场利率，达到调节货币供应量的目的。 (3) 公开市场业务。即中央银行通过公开买卖有价证券和国家公债来控制货币市场。当采取紧缩货币政策时，中央银行便抛出票据或证券以回笼货币，减少市场的货币供应量；当执行扩张货币政策时，就大量买进公债及其他有价证券，以增加市场上的货币供应量。(三) 收入调节。 它的主要内容是管制工资

17、和物价，国家通过分配领域对再生产过程实行干预。它的目标有两方面：一是企图克服物价和工资的螺旋式上涨引起通货膨胀。二是调节收入分配，调整工资与利润的相对份额。 国家实施收入政策的手段主要有三种：(1) 强制性收入政策。主要是政府通过立法来冻结物价和工资，一般是在通货膨胀严重时采用的手段。(2) 非强制性的“指导性”方法。即政府 根据平均劳动生产率的增长趋势，规定每个部门工资增长限度，使货币收入增长不超过劳动 生产率增长幅度。(3) 收入指数化措施。即将名义收入与某种物价指数联系起来，名义收入随物价指数变动而变动，其作用在于避免或减轻物价上涨对实际工资的影响。 三、国家垄断资本主义对资本再生产的调

18、节(四) 国家的计划调节。 资本主义国家经济计划的内容包括：总的经济增长计划、财政收入与货币发行计划、国家重点投资计划、科技教育发展计划、主要产业发展计划等。 这些计划作为国家对社会经济进行综合调节的一种手段，对这些国家经济增长，还是起着一定的促进作用。 国家垄断资本主义本质上是资本主义所有制，是为垄断资本服务的，它不可能彻底解决资本主义生产关系与生产力发展之间的矛盾，资本主义的基本矛盾仍然存在，由此决定的其他矛盾也在加深。并且，随着社会生产力的发展，生产社会化程度的提高， 还产生了由国家垄断资本主义派生的一些新矛盾。 20世纪70年代以后，资本主义经济出现的 “停滞膨胀”局面，即经济发展出现

19、衰退、停滞、低速增长与高通货膨胀同时并存等现象都证明了国家垄断资本主义不可能从根本上解决资本主义的基本矛盾和经济危机。 第三节 资本主义的国际垄断一、国际分工和生产国际化二、资本国际化的发展三、国际垄断的形式四、国际垄断的实质与矛盾 一、国际分工和生产国际化1、20世纪70年代以来，随着新科技革命的兴起和国际经济一体化的发展，国家垄断资本和私人垄断资本同时加速向国际化发展，当代资本主义又出现了新的变化，生产国际化和资本国际化加速发展，国际垄断成为资本主义在当今世界存在和发展的重要形态。2、国际垄断是指垄断资本的运动越出国界，在世界范围内进行。它是随着生产社会化和商品经济在国际范围的发展而建立起

20、来的。国际垄断迅速发展的根本原因，是由于第三次科技革命推动了社会生产力的大发展，为适应国际分工和生产国际化的发展，资本主义生产方式也进一步国际化了。3、国际分工的产生和发展，主要取决于两个条件：一是自然条件，包括各国的自然资源、气候、土壤、国土面积等；二是社会经济技术条件，包括各国的科学技术和生产力发展水平、国内市场大小，人口数量和社会经济结构等。自然条件的差异对国际分工固然重要，但相比之下，社会经济技术条件对国际分工的影响更为重要。社会经济制度决定着国际分工的性质和格局，在资本主义生产关系占主导地位的国际经济体系下，国际分工具有剥削、掠夺的性质。16世纪开始发展起来的资本主义生产方式，逐步打

21、破了各国的闭关自守状态，国际分工在暴力掠夺、殖民主义和奴隶种植园的基础上产生。18世纪后期开始的以纺织机和蒸汽机的发展和使用为主要标志的第一次工业革命，推动了资本主义生产由工场手工业过渡到机器大工业，于是“一种和机器生产中心相适应的新的国际分工产生了，它使地球的一部分成为主要从事农业的生产地区，以服务于另一部分主要从事工业的生产地区”。19世纪后30年发生的第二次工业革命，促进了国际分工的拓展。到了19世纪末20世纪初，国际分工体系和统一的世界市场最终形成。 一、国际分工和生产国际化 4、第二次世界大战后发达国家发生了新科技革命，推动了社会生产力的迅猛发展，生产进一步国际化，国际贸易和世界市场

22、也发生了巨大变化，垄断资本主义由一般垄断转变为国家垄断 。 国际分工以垂直分工为主向水平分工转变。这主要表现在两个方面：一是在原有的部门之间分工的基础上，大大发展了部门内部的分工，许多产品成了国际产品，即由多国制造的产品；二是发展中国家也越来越多参与国际水平分工，传统的以自然资源为基础的国际分工，逐步被以现代化科学技术为基础的国际分工所取代。 一、国际分工和生产国际化5、战后国际分工和生产国际化，对世界经济产生了双重影响。一方面，作为社会生产力发展的结果，它使世界各国根据本国的优势，对某些产品以至零部件进行大批量的专业化生产，降低了生产成本，提高了劳动生产率，因而促进了生产力的发展，也促进了各

23、国、各民族之间经济联系的发展。另一方面，少数发达资本主义国家，利用他们在国际分工中的有利地位，力图使国际分工片面化、畸形化，以致把它作为剥削、掠夺和控制其他国家的手段。这种资本主义国际分工的不平等性，严重束缚着许多发展中国家的经济发展。 二、资本国际化的发展1、资本国际化，指资本日益越出国界在国际间的运动，是资本在国际范围日益增殖和积累的过程。资本国际化是生产国际化的资本主义形式。 资本过剩，是引起资本输出的直接原因。资本输出也是西方发达国家控制经济落后国家的政治、经济和军事的重要手段之一。一种是产业资本输出，即资本所有者在国外独立兴办各种企业 ，或者与投资接受国政府和私人合营企业，或低价收买

24、外国企业，利用那里的有利条件，从事经营活动，开拓当地的资源和市场，获取最大限度的利润。产业资本输出是“直接投资” 的主要部分。另一种是借贷资本输出，也称为“间接投资”，是由政府、银行或企业贷款给外国的政府、银行或企业，或购买外国的债券、股票，获得利息和股息。 资本输出主要采取两种形式：二、资本国际化的发展 3、战后产业资本国际化迅猛发展的根本原因是，第三次科技革命推动下的生产力社会化的大发展和这种生产力的资本主义占有。由于国际分工和生产国际化的发展，特别是随着跨国公司的迅速发展，产业资本国际化获得了迅速而广泛的发展，并呈现出以下特点：第一，对外直接投资规模迅猛扩大；第二，资本的流向发生变化；

25、第三，投资的领域发生了变化。 二、资本国际化的发展 4、战后产业资本国际化的迅猛发展，推动了国际贸易的不断扩大，也促进了借贷资本国际化的发展。 主要表现为：私人借贷资本输出达到空前规模；欧洲货币市场迅速扩大；国家借贷资本的大规模输出；跨国银行的大发展及其对私人国际信贷的垄断等。 战后产业资本、商业资本、借贷资本国际化的总体特征表现为：资本流动的规模越来越大，资本流动的速度越来越快，资本流动的范围越来越广，并朝着无边界化方向发展。 资本国际化的迅速发展，对世界经济发展起了积极的促进作用，但也蕴藏着破坏力巨大的动荡和危机。19941995年的美元危机、1994年底的墨西哥金融危机、1995年2月的

26、巴林银行倒闭和1997年7月的亚洲金融危机等，都是这种潜在危机的公开化。三、国际垄断的形式20世纪60年代以后，由于产业资本国际化的迅猛发展，国际垄断的组织形式出现了新的变化 ：(1)跨国公司和跨国银行迅速发展，并逐渐取代国际卡特尔成为当代私人国际垄断的主要组成形式；(2)出现了国家垄断资本主义的国际垄断同盟，在欧洲经济共同体基础上建立 欧洲联盟就是个典型的代表。三、国际垄断的形式 1、跨国公司产生于19世纪中叶，但其大发展则是在20世纪50年代以后。它通过对外直接投资，在国外设立子公司和分支机构，利用全球范围的资源进行国际规模的生产、销售活动，从中获得高额垄断利润。 跨国公司已成为当代发达资

27、本主义国家的垄断集团进行资本输出和对外经济扩张的重要工具。据联合国贸易和发展会议统计，到 2006年，全世界78000家跨国公司和它们所下辖的780000家外国子公司的产值占世界总产值的10%和全世界出口额的三分之一。跨国公司的研发费用占全球民用开发的80%左右，控制80%以上的专利。2、20世纪60年代以来，伴随着跨国公司的兴起及其对外投资的迅猛增长，以跨国银行为主体的私人国际借贷资本的活动也日趋活跃，并成为跨国公司对外投资活动的金融支柱。 少数最大的跨国银行在国际金融市场上处于垄断控制地位，成为当代国际货币运动的主要承担者。三、国际垄断的形式 3、欧洲经济共同体(EEC)又称欧洲共同市场。最早是在1957年3月，由法国、联邦德国、意大利 、荷兰、比利时和卢森堡6国在罗马签订了著名的罗马条约，1958年1月正式成立欧洲经济共同体。2007年1月1日，罗马尼亚和保加利亚正式成为欧盟成员国。2013年7月1日，克罗地亚正式成为欧盟第28个成员国。 欧洲共同体自建立后，合作内容不断扩大，从关税同盟、共同农业政策、发展到欧洲货币体系的建立，社会和政治领域的合作也不断加强。欧洲共同体及欧盟的建立，在一定程度上适应了生产国际化的客观要求，推动了科技进步和新兴产业部门的兴起，促进了当代资本主义经济的发展，缓和了资本主义的国际经济矛盾，协调了发达资本主义国家的经