证券国考必过知识点市场基本法律法规课件

1、证券市场基本法律法规演讲人2021-03-014证券市场典型违法违规行为及法律责任3证券公司业务规范2证券经营机构管理规范1证券市场基本法律法规目录01证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规0103证券市场的法律法规体系公司法合伙企业法02040506证券法证券投资基金法期货交易管理条例证券市场基本法律法规证券公司监督管理条例证券市场基本法律法规证券市场的法律法规体系0102法和法律关系证券市场法律法规体系的主要层次和各层级的主要法规证券市场基本法律法规公司法其他规定法律责任公司法概述有限责任公司股份有限公司证券市场基本法律法规合伙企业法合伙企业法概述1普通合伙企业2有限合伙企业3合伙企业的

2、解散和清算4证券市场基本法律法规证券法A证券法概述B证券发行与承销C证券交易的相关规定D上市公司收购E证券交易所F证券登记结算机构证券法法律责任证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规证券投资基金法基金募集02法律责任03基金管理与运作01证券市场基本法律法规期货交易管理条例0103期货概述期货交易所期货公司02040506期货交易的基本规则期货监督管理的基本内容期货相关法律责任的规定证券市场基本法律法规证券公司监督管理条例证券公司相关规定01监督管理措施及法律责任0202证券经营机构管理规范证券经营机构管理规范风险管理02从业人员管理05公司治理，内部控制与合规管理01证券公司反洗钱工作04

3、投资者适当性管理03证券公司信息技术管理06证券经营机构管理规范公司治理，内部控制与合规管理证券公司内部控制02证券公司治理01证券公司合规管理03证券公司信息隔离制度04证券公司分类监管规定05证券经营机构管理规范风险管理证券公司全面风险管理的一般规定证券公司流动性风险管理证券公司风险控制指标管理证券经营机构管理规范投资者适当性管理0102证券经营机构投资者适当性的一般规定证券经营机构销售产品或提供服务时的规定证券经营机构管理规范证券公司反洗钱工作2客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求3洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求1反洗钱的定义6证券公司反洗钱保密要求5涉及恐怖活动

4、资产冻结的流程及要求4可疑交易报告要求及可疑交易报告后续控制措施证券公司反洗钱工作证券经营机构管理规范证券公司对境内外分支机构和相关附属机构的管理要求证券经营机构管理规范从业人员管理执业行为概述02从业资格概述01证券经纪业务相关人员03证券经纪业务营销人员04证券投资基金销售人员05证券投资咨询人员06证券经营机构管理规范从业人员管理保荐代表人资产管理业务投资经理证券资信评级人员证券经营机构管理规范证券公司信息技术管理2证券公司信息技术治理中的权责分配机制3证券公司信息技术合规与风险管理1证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定6证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施5信息技

5、术服务机构管理4证券公司信息技术安全03证券公司业务规范证券公司业务规范证券经纪与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问证券自营证券投资咨询证券承销与保荐证券资产管理证券公司业务规范证券公司信用业务证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务其他业务证券公司业务规范证券经纪2证券经纪业务的特点3证券公司经纪业务中营销管理与经纪人制度的主要内容1证券公司经纪业务的主要法律法规6经济业务风险防范的主要内容5证券经纪业务的禁止行为4证券公司经纪业务相关环节的基本准则，业务风险及规范要求证券公司业务规范证券经纪D存托凭证E沪伦通A监管措施与自律管理B沪港通与深港通业务C科创板证券公司业务规范证券投资咨询相

6、关概念和基本关系监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定证券公司，证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关固定证券投资咨询机构及人员资格管理要求监管部门对证券投资顾问业务的有关规定利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务额相关固定010305020406证券公司业务规范证券投资咨询证券投资咨询机构及人员的执行行为规则01监管部门和自律组织对证券投资咨询业务额监管措施和自律管理措施02证券公司业务规范与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问财务顾问的业务许可0204财务顾问的监管和法律责任上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规03从事上市公司并购重组财务顾问业务

7、的业务规则01证券公司业务规范证券承销与保荐01证券公司发行与承销业务的主要法律法规02证券发行保荐业务的一般规定03证券发行与承销信息披露的有关规定04证券公司发行与承销业务的内部控制规定05监管部门对证券发行与承销的监管措施06违反证券发行与承销有关规定的法律责任证券公司业务规范证券自营01证券公司自营业务的主要法律法规02证券公司自营业务投资范围的额规定03证券自营业务决策与授权的要求04证券自营业务相关风险控制指标05证券自营业务操作的基本要求06证券公司自营业务的禁止性行为证券自营证券自营业务的监管措施和法律责任证券公司业务规范证券公司业务规范证券资产管理证券公司开展资产管理业务的法

8、律法规体系和基本要求资产管理业务类型证券资产管理业务的一般性规定证券资产管理业务的要求金融机构开展资产管理业务的相关规定资产证券化业务证券公司业务规范证券资产管理合格机构境外投资者境内证券投资业务01合格境内机构投资者境外证券投资业务02资产管理业务的监管措施及法律责任03证券公司业务规范证券公司信用业务融资融券业务管理01转融通业务02股票质押式回购，约定式回购，质押式报价回购业务03证券公司业务规范证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务1证券公司全国股战系统业务2证券公司柜台市场业务证券公司业务规范其他业务另类投资业务股票期权业务代销金融产品的规范和禁止性行为规定证券公司中间介绍业务非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求私募投资金业务020304050601证券公司业务规范其他业务证券公司即溶衍生品的交易范围，种类及其备案管理01证券公司区域性股权市场业务0204证券市场典型违法违规行为及法律责任证券市场典型违法违规行为及法律责任证券一