ISO45001：2018内部审核检查表

1、ISO 45001:2018内部审核检查表编号:条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问題4. 1理解组织及 其所处的环境1.组织是否确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安 全管理体系预期结果的能力的内部和外部因素？问答方式现场检查查阅文件记录4.2理解工作人 员和其他相关 方的需求和期 望是否确定与工作人员之外的、与职业健康安全管理体 系有关的其他相关方：是否确定工作人员及其他相关方的有关需求和期望？确定的需求和期望哪些是或将可能成为法律法规要求 和其他要求？问答方式现场检查查阅文件记录4.3确定职业健 康安全管理体 系的范围是否确定职业健康安全管理体系的范围？职业健康安全管理体系范围是否

2、作为文件化信息可被 获取。问答方式现场检查查阅文件记录4.4职业健康安 全管理体系1.组织是否按照ISO 45001:2018的要求建立、实施和持 续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相 互作用？问答方式现场检查查阅文件记录5. 1领导作用和 承诺1.组织最高管理者通过什么方式证实其在职业健康安全 管理体系方面的领导作用和承诺？问答方式现场检查查阅文件记录5.2职业健康安 全方针是否建立职业健康安全方针，并作为文件牝信息而可 被获取？职业健康安全方针内容是否符合ISO 45001:2018标准问答方式现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题3.职业健康安全方针

3、是否在组织内予以沟通？5. 3组织的角 色、职责和权限是否制定职业健康安全体系内容相关角色的职责和权 限，并作为文件化信息予以保持？组织内每一层次的工作人员是否为其所控制部分承担 职业健康安全管理体系方面的职责？问答方式现场检查查阅文件记录5.4工作人员的 协商和参与组织是否建立、实施和保持过程，用于在职业健康安 全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施 中与所有层次和职能的工作人员及其代表（若有）的协 商和参与？为参与和协商提供必要的机制、时间、培训和资源有 哪些？是否提供及时获得的关于职业健康安全管理体系的清 晰的、可理解的和相关的信息？是否确定和消除参与的障碍或阻拦，且将那些无法

4、消 除的障碍和阻拦减到最小？强调非管理类工作人员协商哪些事项？强调非管理类工作人员参与哪些事项？问答方式现场检查查阅文件记录6. 1. 1应对风险 和机遇的措施- 总则1在策划职业健康安全管理体系时，组织是否考虑4. 1 （所处的环境）所提及的因素、4.2 （相关方）所提及的 要求和4.3 （职业健康安全管理体系范围），并确定所需 应对的风险和机遇？2.在策划过程中，组织是否结合及其过程或职业健康安 全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体 系预期结果有关的风险和机遇？问答方式现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题组织是否保持风险和机遇方面的文件化信息？组织是

5、否保持确定和应对其风险和机遇所需的过程和 措施方面的文件化信息？6. 1.2. 1危险源 辨识1.组织是否建立、实施和保持用于持续和主动的危险源 辨识的过程？该过程考虑了哪些事项？问答方式现场检查查阅文件记录6. 1.2.2职业健 康安全风险和 职业健康安全 管理体系的其 他风险的评价辨识出来的危险源的职业健康安全风险和职业健康安 全管理体系的其他风险如何评价？组织的健康安全风险评价方法和准则是否以文件化信 息予以保持和保留？问答方式现场检查查阅文件记录6. 1.2.3职业健 康安全机遇和 职业健康安全 管理体系的其 他机遇的评价1组织是否建立、实施和保持过程，以评价职业健康安 全机遇和职业健

6、康安全管理体系的其他机遇？问答方式现场检查查阅文件记录6. 1.3法律法规 要求和其他要 求的确定是否确定适用于组织的危险源、职业健康安全风险和 职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求？组织是否保持和保留有关法律法规要求和其他要求的 文件化信息？是否及时更新？问答方式现场检查查阅文件记录6. 1.4措施的策 划组织是否策划应对风险和机遇的措施？是否评价这些措施的有效性？问答方式现场检查查阅文件记录6.2. 1职业健康1.组织是否在相关职能和层次上制定职业健康安全目问答方式条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题安全目标标？职业健康目标是否与职业健康安全方针一致？职业健康安全目标是否可

7、测量或能够进行绩效评价？职业健康安全目标必须考虑哪些事项？职业健康安全目标是否得到监视？职业健康安全目标是否予以沟通，沟通方式？现场检查查阅文件记录6. 2.2实现职业 健康安全目标 的策划1在策划如实现职业健康安全目标时，组织是否确定要 做什么？需要什么资源？由谁负责？什么时候完成？如 何评价结果？2.组织是否保持和保留职业健康安全目标和实现职业健 康安全目标的策划的文件化信息？问答方式现场检查查阅文件记录7. 1资源是否确定建立、实施、保持和持续改进职业健康安全 管理体系所需的资源？职业健康安全管理体系所需的资源是否充分？问答方式现场检查查阅文件记录7.2能力组织是否确定影响和可能影响其职

8、业健康安全绩效的 工作人员所需具备的能力？是否采取基于适当的教育、培训或经历，确保工作人 员具备胜任工作的能力（包括具备辨识危险源的能力）？在适用时，是否采取措施以获得和保持所需的能力， 并评价所采取措施的有效性？是否保留适当的文件化信息作为能力证据？问答方式现场检查查阅文件记录7.3意识1.组织如何提升全体员工有关意识？问答方式现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题7.4. 1沟通-总 则1 .组织是否建立、实施和保持与职业健康安全管理体系 有关的内外部沟通所需的过程？问答方式现场检查查阅文件记录7.4.2内部沟通组织是否就职业健康安全管理体系的相关信息在其不 同层

9、次和职能之间进行内部沟通，适当时还包括职业健 康安全管理体系的变更？组织如何确保其沟通过程能够使工作人员为持续改进 做出贡献？问答方式现场检查查阅文件记录7.4.3外部沟通1.组织是否按其所建立的沟通过程就职业健康安全管理 体系的相关信息进行外部沟通，并必须考虑法律法规要 求和其他要求？L.-现场检查查阅文件记录7. 5.1文件化信 息-总则组织的职业健康安全管理体系是否包括ISO 45001:20 18要求的文件化信息？组织是否确定实现职业健康安全管理体系有效性所必 的文件化信息？问答方式现场检查查阅文件记录7. 5.2创建和更 新在创建和更新文件化信息时，组织是否确保适当的标 识和说明？创

10、建和更新文件化信息是否经过评审和批准？问答方式现场检查查阅文件记录7. 5.3文件化信 息的控制职业健康安全管理体系和ISO 45001:2018所要求的文 件化信息是否在需要的场所和时间均可获得并适用？是否对文件化信息进行充分的保护？组织是否识别其所确定的、策划和运行职业健康安全 管理体系所必需的、来自外部的文件化信息？是否对其 予以控制？问答方式现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题8. 1.1运行策划 和控制-总则1.组织通过什么方式满足职业健康安全管理体系要求和 实施ISO 45001:2018第6章所确定的措施？问答方式现场检查查阅文件记录8. 1.2消除危

11、险 源和降低职业 健康安全风险1.组织通过什么方式消除危险源和降低职业健康安全风 险？问答方式现场检查查阅文件记录8. 1.3变更管理组织是否建立过程，用于实施和控制所策划的、影响 职业健康安全绩效的临时性和永久性变更？组织是否评审非预期性变更的后果，必要时采取措施， 以减轻任何不利影响。问答方式现场检查查阅文件记录8. 1. 4. 1 采购- 总则1.组织是否建立、实施和保持用于控制产品和服务采购 的过程，以确保釆购符合其职业健康安全管理体系？问答方式现场检查查阅文件记录8. 1.4.2承包方组织是否与承包方协调其釆购过程？组织的采购过程是否规定和应用选择承包方的职业健 康安全准则？组织是否

12、确保承包方及其工作人员满足组织的职业健 康安全管理体系要求？问答方式 现场检查查阅文件记录8. 1.4.3 外包组织如何确保外包的职能和过程得到控制？组织是否确保其外包安排符合法律法规要求和其他要 求，并与实现职业健康安全管理体系的预期结果相一 致？组织是否在职业健康安全管理体系内确定对这些职能 和过程实施控制的类型和程度？问答方式现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题8.2应急准备和 相应是否对识别出的潜在紧急情况进行应急准备并作出相 应？是否为策划的响应提供培训？是否定期测试和演练所策划的响应能力？是否评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是在 紧急情况发生之后）

13、修订所策划的响应？是否与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关 的信息？是否与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府部 门、当地社区（适当时）沟通相关信息？组织是否保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和 计划的文件化信息？问答方式现场检查查阅文件记录9. 1. 1监视、测 量、分析和评价 绩效组织是否确定需要监视和测量的内容？组织是否评价其职业健康安全绩效所依据的准则？是否分析、评价和沟通监视和测量的结果？组织是否确保监视和测量设备在适用时得到校准或验 证，并被适当使用和维护？组织是否保留作为监视、测量、分析和评价绩效的结 果证据的文件化信息？组织是否保留记录有关测量设备的维护、校准或验证

14、的文件化信息？问答方式现场检查查阅文件记录9. 1.2合规性评 价组织是否确定实施合规性评价的频次和方法？组织是否评价合规性，并在需求时采取措施？组织是否保留合规性评价结果的文件化信息？问答方式现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题9. 2. 1内部审核 -总则1.组织是否按策划的时间间隔实施内部审核？问答方式现场检查查阅文件记录9. 2.2内部审核 方案是否策划、建立审核方案？是否规定每次审核的审核准则和范围？是否向相关管理者报告审核结果？是否向工作人员及 其代表（若有）以及其他有关的相关方报告相关的审核 结果？是否釆取措施，以应对不符合和持续改进其职业健康 安全绩

15、效？是否保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果 的证据？问答方式现场检查查阅文件记录9. 3管理评审最高管理者是否按策划的时间间隔对组织的职业健康 安全管理体系进行评审管理评审输入内容是否包含ISO 45001:2018要求的内 容？管理评审输出内容是否包含ISO 45001:2018要求的内 容？最高管理者是否就相关管理评审输出与工作人员及其 代表（若有）进行沟通？组织是否保留文件化信息，以作为管理评审结果的证 据？问答方式现场检查查阅文件记录10. 1改进-总则1.组织是否确定改进的机会，并实施必要的措施？问答方式 现场检查条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题查阅文件记录10.

16、2事件、不符 合和纠正措施1 .组织是否建立、实施和保持包括报告、调查和采取措 施在内的过程，以确定和管理事件和不符合？当事件或不符合发生时，组织是否及时对实际和不符 合做出反应，并在适用时采取措施予以控制和纠正以及 处置结果？当事件或不符合发生时，在工作人员的参与和其他相 关方的参加下，通过哪些活动，评价是否釆取纠正措施， 以消除导致事件或不符合的根本原因，防止事件或不符 合再次发生或在其他场合发生？当事件或不符合发生时，是否在适当时，对现有的职 业健康安全风险和其他风险的评价进行评审？当事件或不符合发生时，组织是否在采取措施前，评 价与新的或变化的危险源相关的职业健康安全风险？当事件或不符合发生时，组织是否评审任何所采取措 施的有效性，包括纠正措施？釆取