DEA在供应商选择评价中的应用学习资料

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。DEA在供应商选择评价中的应用设计题目：DEA在供应商选择评价中的应用学院：专业年级：学号：学生姓名：指导教师、职称：2011年5月23日AnApplicationofDEAinSupplierSelectionEvaluationCollege：MechanicalandElectricalEngineeringCollegeSpecialtyandGrade：Number：Name：AdvisorSubmittedtime:目录TOCo1-3hzuHYPERLINKl_Toc293761920摘要P

2、AGEREF_Toc293761920hIHYPERLINKl_Toc293761921AbstractPAGEREF_Toc293761921hIHYPERLINKl_Toc293761922第一章引言PAGEREF_Toc293761922h1HYPERLINKl_Toc2937619231.1研究背景PAGEREF_Toc293761923h1HYPERLINKl_Toc2937619241.2本文研究目的及意义PAGEREF_Toc293761924h1HYPERLINKl_Toc2937619251.3论文研究的技术路线及主要内容PAGEREF_Toc293761925h2HYPER

3、LINKl_Toc2937619261.3.1论文研究思路PAGEREF_Toc293761926h2HYPERLINKl_Toc2937619271.3.2论文主要内容PAGEREF_Toc293761927h2HYPERLINKl_Toc2937619281.4供应商选择评价问题的研究现状PAGEREF_Toc293761928h3HYPERLINKl_Toc2937619291.4.1供应商关系管理的研究现状PAGEREF_Toc293761929h3HYPERLINKl_Toc2937619301.4.2供应商选择评价指标的研究现状PAGEREF_Toc293761930h4HYPER

4、LINKl_Toc2937619311.4.3供应商选择方法的研究现状PAGEREF_Toc293761931h7HYPERLINKl_Toc2937619321.4.4已有研究的贡献、不足以及未来的发展趋势PAGEREF_Toc293761932h8HYPERLINKl_Toc293761933第二章供应商管理和数据包络分析综述PAGEREF_Toc293761933h10HYPERLINKl_Toc2937619342.1供应商管理概述PAGEREF_Toc293761934h10HYPERLINKl_Toc2937619352.1.1供应商管理行为划分PAGEREF_Toc2937619

5、35h10HYPERLINKl_Toc2937619362.1.2供应商选择的意义与步骤PAGEREF_Toc293761936h11HYPERLINKl_Toc2937619372.1.3供应商关系类型PAGEREF_Toc293761937h13HYPERLINKl_Toc2937619382.2数据包络分析概述PAGEREF_Toc293761938h14HYPERLINKl_Toc2937619392.2.1DEA相关概念PAGEREF_Toc293761939h14HYPERLINKl_Toc2937619402.2.2DEA的基本思路PAGEREF_Toc293761940h16H

6、YPERLINKl_Toc2937619412.2.3DEA评价模型PAGEREF_Toc293761941h17HYPERLINKl_Toc2937619422.2.4数据包络分析的优缺点PAGEREF_Toc293761942h19HYPERLINKl_Toc293761943第三章供应商选择评价指标体系PAGEREF_Toc293761943h21HYPERLINKl_Toc2937619443.1供应商选择指标体系的构建原则PAGEREF_Toc293761944h21HYPERLINKl_Toc2937619453.2供应商选择评价指标体系设计目标与步骤PAGEREF_Toc2937

7、61945h21HYPERLINKl_Toc2937619463.2.1设计目标PAGEREF_Toc293761946h21HYPERLINKl_Toc2937619473.2.2设计步骤PAGEREF_Toc293761947h22HYPERLINKl_Toc2937619483.3供应商选择评价指标体系的构建PAGEREF_Toc293761948h22HYPERLINKl_Toc2937619493.4供应商选择评价指标细分与量化PAGEREF_Toc293761949h24HYPERLINKl_Toc2937619503.4.1质量PAGEREF_Toc293761950h24HYP

8、ERLINKl_Toc2937619513.4.2成本PAGEREF_Toc293761951h25HYPERLINKl_Toc2937619523.4.3交货期PAGEREF_Toc293761952h26HYPERLINKl_Toc2937619533.4.4合作能力PAGEREF_Toc293761953h27HYPERLINKl_Toc2937619543.4.5财务情况PAGEREF_Toc293761954h28HYPERLINKl_Toc2937619553.4.6供应商发展潜力PAGEREF_Toc293761955h29HYPERLINKl_Toc2937619563.5本章

9、小结PAGEREF_Toc293761956h30HYPERLINKl_Toc293761957第四章供应商选择模型与实例分析PAGEREF_Toc293761957h31HYPERLINKl_Toc2937619584.1层次分析法（AHP）PAGEREF_Toc293761958h31HYPERLINKl_Toc2937619594.1.1AHP法简介PAGEREF_Toc293761959h31HYPERLINKl_Toc2937619604.1.2层次分析方法应用步骤PAGEREF_Toc293761960h31HYPERLINKl_Toc2937619614.2DEA_AHP模型的建

10、立与求解PAGEREF_Toc293761961h34HYPERLINKl_Toc2937619624.2.1模型概述PAGEREF_Toc293761962h34HYPERLINKl_Toc2937619634.2.2DEA_AHP模型PAGEREF_Toc293761963h35HYPERLINKl_Toc2937619644.3A公司供应商选择的实例分析PAGEREF_Toc293761964h37HYPERLINKl_Toc2937619654.3.1公司背景PAGEREF_Toc293761965h37HYPERLINKl_Toc2937619664.3.2供应商选择评价体系的建立P

11、AGEREF_Toc293761966h37HYPERLINKl_Toc2937619674.3.3供应商选择评价过程PAGEREF_Toc293761967h38HYPERLINKl_Toc2937619684.4本章小结PAGEREF_Toc293761968h41HYPERLINKl_Toc293761969第五章结论与展望PAGEREF_Toc293761969h42HYPERLINKl_Toc293761970参考文献PAGEREF_Toc293761970h43HYPERLINKl_Toc293761971致谢PAGEREF_Toc293761971h45HYPERLINKl_To

12、c293761972附录PAGEREF_Toc293761972h46摘要为了有效应对当今激烈的市场竞争环境，越来越多的企业应用供应链的思想经营企业，通过供应链管理可在满足客户需求的同时显著地减少时间与成本。供应商的选择问题是供应链管理最为重要的决策之一，是企业发展战略研究中的一个热点问题。在供应商的选择过程中，确定供应商评价指标、分析和研究供应商选择方法是评价选择供应商的关键环节，对其研究具有重要的现实意义。本文详细分析了供应商的选择评价问题，并阐述了供应商管理的行为、供应商选择的意义和供应商选择的步骤等内容，接着重点开展了以下两方面的工作：（1）建立一套较为全面的供应商选择评价指标体系。该

13、指标体系综合考虑了不同类型的产品采购、供应商的类型以及企业与供应商的合作关系等三个方面，并给出了各项指标的量化处理方法。（2）供应商选择评价模型的构建与应用。运用数据包络分析法（DEA）和层次分析法（AHP）构建选择最优供应商的评价模型，即DEA_AHP模型，并结合实例详细分析了本文所提出的供应商选择评价模型在企业中的具体实施与应用，验证了该供应商选择评价方法的有效性和可行性。关键词：供应商选择；数据包络分析；层次分析；指标体系AbstractMoreandmoreenterprisesapplythemethodofsupplychainmanagement(SCM)tomanagethei

14、rcorporationsunderthecompetitivemarketenvironment.SCMcannotonlymeetthecustomerneeds,butalsoreducethetimeandcostsignificantly.TheproblemaboutsupplierselectionisoneofthemostimportantfactorsintheSCM,andithasattractedabroadattention.Thedeterminationofthesupplierevaluationindexsystemandtheanalysisofthesu

15、pplierselectionmethodarethekeystepsinthesupplierselectionprocess.Thus,theresearchaboutsupplierselectionevaluationhasimportantsignificance.Firstofall,thisdissertationanalyzedtheproblemofsupplierselectionevaluationindetail,anddescribedthecontentsuchasthebehaviorofsuppliermanagement,thesignificanceands

16、tepsofsupplierselection,andsoon.Andthenthefollowingtwoimportantaspectswerestudied.Firstly,acomprehensiveevaluationindexsystemofsupplierselectionwasestablished.Thedifferentproductprocurement,vendortypesandthepartnershipbetweentheenterpriseandsupplierwereconsideredduringtheconstructionprocessoftheinde

17、xsystem.Moreover,thequantitativeapproachoftheevaluationindexwasdiscussed.Secondly,asupplierselectionevaluationmodelwasconstructedandapplied.Thedataenvelopmentanalysis(DEA)andanalytichierarchyprocess(AHP)werecombinedtobuildthesupplierselectionevaluationmodel,whichwascalledDEA_AHPmodelinthepaper.Subse

18、quently,theDEA_AHPmodelwascarriedouttoanalyzehowacompanyselectingthebestvendor,whichshowedthevalidityandfeasibilityofsuchintegratedmodelusedinsupplierselectionevaluation.Keywords:Supplierselection;Dataenvelopmentanalysis;Analytichierarchyprocess;Indexsystem第一章引言1.1研究背景在经济全球化和知识经济时代的环境下，市场竞争呈现出全球化、激烈

19、化的特点，客户的需要越来越复杂多变，呈现出不确定性和个性化，导致交货期越来越短，产品的品种规格越来越多，加上科学技术飞速发展，产品的市场寿命周期越来越短，给企业的采购工作带来了一定的难度，企业要做好采购工作，使采购工作适应新的形势和新的环境，必须引入供应链管理思想1。而企业通过不断优化自己的供应链，以更好地利用现有资源，产生更多的利润和更高的股东价值，并更好地满足公司客户和最终消费者的需求2。可以说，企业间供应链的竞争已经成为企业在竞争中胜败的关键因素之一。供应链是指围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的

20、功能网链结构模式，它将供应商、制造商、分销商、零售商以及最终客户连成一个整体3。供应商作为供应链的起始端，担负着制造资源的输入，因此在企业经营活动中，科学的供应商选择至关重要。1.2本文研究目的及意义当今全球竞争日益加剧、用户需求迅速变化、市场瞬息万变，制造商与供应商企业之间建立战略性的合作伙伴关系是供应链模式下优化节点企业管理的有效途径。现代采购管理的趋势是减少供应商的数量，与供应商建立互信、互利、互助的长期稳定合作伙伴关系。与传统采购管理倾向于一种物料有多个供应商相比，其具有以下优点：可以简化采购计划及调配；能形成经济采购批量，从中争取优惠；减少供方的专用工艺装备费用；可以简化运输管理；可

21、以减少库存，从而有利于控制质量，降低产品的成本。因此，企业对于供应商的选择更加慎重，在选择供应商时必须综合考虑各个方面情况，不但要审查供应商所提供产品的质量、价格、履约率和服务，还要了解供应商的技术条件、质量保证体系、生产能力、计划管理和经营方针等方面的情况，在严格认证和选择的前提下，选择少数供应商，和它们建立长期的战略伙伴关系。综上所述，对供应商选择评价方法的研究，具有重要的理论意义与实际意义，供应商选择方法是否科学与得当，直接关系到企业的生存与发展。数据包络分析法（DataEnvelopmentAnalysis，DEA）是1978年由美国著名的运筹学家CharnesA和CooperW.W.

22、等人提出的评价决策单元（Decision-MakingUnit，DMU）相对有效性的一种新的系统分析方法，它把单输入单输出工程效率的概念推广到了多输入多输出的同类决策（DMU）的有效评价中去。由于DEA在用于研究多输入多输出的生产函数理论时，不需要预先估计参数，并且避免了主观因素，具有简化算法、减少误差等优越性，因此得到了广泛的应用。层次分析法（Theanalytichierarchyprocess）简称AHP，是20世纪70年代美国运筹学家HYPERLINK/w/index.php?title=%E6%89%98%E9%A9%AC%E6%96%AF%C2%B7%E5%A1%9E%E8%92%

23、82&action=edito托马斯塞蒂托马斯塞蒂（T.L.Saaty）正式提出的一种定性和定量相结合的、系统化、层次化的分析方法。由于它在处理复杂的HYPERLINK/wiki/%E5%86%B3%E7%AD%96o决策决策问题时简明实用和有效，很快在世界范围得到重视。本文构建了一个供应商选择评价指标体系，并给出了各项指标的量化；再运用数据包络分析(DEA)和层次分析（AHP）建立了选择评价供应商的数学模型，即数据包络分析法_层次分析法模型（DEA_AHP模型）；最后，基于实例，应用DEA_AHP模型对A公司的供应商进行选择评价，验证该方法的可行性、实用性及有效性。本论文的目的在于为企业在构

24、建供应商评价体系和选择供应商提供一定的参考和指导。1.3论文研究的技术路线及主要内容1.3.1论文研究思路本文研究的是供应链中供应商选择问题，供应商选择评价体系和供应商选择模型应用是本文的重点，研究的思路与逻辑框架如图1-1所示。SKIPIF10图1-1研究思路与逻辑框架1.3.2论文主要内容在现代供应链模式下，企业与企业之间的竞争越来越表现为供应商链与供应链之间的竞争。而供应链的竞争又以供应商的选择为核心，要选择合适的供应商就要有一整套方法。本文首先通过对供应商选择问题和供应商管理的研究构建一个供应商选择评价体系，并对指标进行量化。其次，本文应用数据包络分析（DEA）和层次分析（AHP）建立

25、数学模型，选择最优供应商。本论文的主要内容如下：第一章，引言。说明了供应商选择评价的研究背景和意义，介绍本文的研究思路、论文框架和主要内容，对全文结构概略说明，阐述供应商选择评价问题的研究现状。第二章，供应商管理和数据包络分析综述。阐述供应商管理的行为划分,供应商选择的意义与步骤、供应商关系类型等；介绍DEA基本概念、思路、模型以及优缺点。第三章，供应商选择评价体系。这是本论文的一个重点，包括构建的原则、目标、步骤，具体的供应商评选指标体系的构建与评选指标的细分与量化。第四章，供应商选择模型与实例分析。这是本文的另一个重点，首先对层次分析法进行介绍，接着构建DEA_AHP模型，对供应商进行选择

26、，最后将所构建的供应商选择评价数学模型应用于实例，并进行了详细的分析，验证了模型的可行性及实用性。第五章，结论与展望。1.4供应商选择评价问题的研究现状如前所述，人们对供应商管理的价值越来越重视，而供应商选择是供应商管理的重要环节，因此，为了更好地阐述供应商选择问题，本文从供应商关系管理、供应商选择指标及供应商选择方法三个层面的研究现状进行分析。1.4.1供应商关系管理的研究现状自20世纪70年代以来，企业物料供应的战略重要性逐渐提高，企业的竞争优势已不再取决于其自身的能力，取而代之的是企业与外界组织的关系，具体表现在供应链的核心竞争力，这一关系已成为竞争优势的主要来源4，哈斯丁（Hastin

27、g）引用克里斯托弗（Christopher）的观点指出，企业与供应商一旦建立了长久、家族式的关系，那么企业的供应链“将成为竞争者最难以跨越的进入壁垒”5。日本企业与供应商之间的合作伙伴关系使其有效地降低了生产成本，提高了企业的竞争力，其成功经验随即引起各国企业界的关注和效仿，供应商关系管理与供应商合作伙伴关系也得到了普遍应用。供应商关系管理（supplierrelationshipmanagement）是供应链应用的一个新领域，主要关注供应商的选择，并通过二种机制提高制造企业的竞争优势：支持供应链上的业务流程改进；能够处理多种企业流程的下一代架构；促进产品周期的加快和新产品的推出。这些机制共同

28、作用能够大幅度降低零部件和原材料的成本、增强应对客户需求变化的柔性、提高循环时间，最终实现提高客户满意度、扩大市场份额的目的。赫曼（Herrmann）和霍德森（Hodgson）6指出供应商关系管理是一个管理过程，在这个过程中，企业严格挑选的供应商、寻找新的供应商并同时降低成本、使采购能够预测和重复、不断积累经验，充分利用供应商合作伙伴关系的益处。供应商关系管理的核心在于运用集成的一体化管理工具加强企业与供应商之间的相互关系，从而使企业与供应商的价值最大化。1.4.2供应商选择评价指标的研究现状国外研究从国外研究来看，最早的是1966年，Dickson8从研究采购问题的文献中归纳出50种影响供应

29、商绩效的特征因素，而后整理了23项评价供应商准则，之后他对美国采购经理协会的273位采购经理与采购代理进行了调查，并根据调查的结果对23个评价指标的重要性进行了排序。自Dickson研究论文发表后又有许多学者投入了这方面的研究。1982年，LehmannandOshaughnessy提出了五项指标：绩效、经济、整体、适合、守法等；1990年，Ellram提出厂商在供应商选择时，除了要考虑如成本、质量、交货期等一般的量化标准之外，还应考虑某些如管理相容性、目标一致性等所谓的软性指标。1996年，Patton提出了七项评价准则（价格、质量、交货期、销售支援、设备与技术、订货情况、财务状况等）；同年

30、TagarasandLee提出了评价标准则有成本（包含直接成本与间接成本）、交货期以及进料品质7。表1-1Dickson与Weber的供应商评价准则排序排序准则均值评价文献数Weber重要性（%）Weber排序1质量3.51EI405332交货3.42CI445823历史效益3CI79104保证2.84CI00235生产设施/能力2.78CI233046价格2.76CI618017技术能力2.55CI152068财务状况2.51CI7999遵循报价程序2.49AI231610沟通系统2.43Al231811美誉度2.41Al811812业务预期2.26AI112113管理与组织2.22AI10

31、13714操作控制2.21AI341415维修服务2.19AI791116态度2.21AI681217形象2.05AI232018包装能力2.01AI341319劳工关系纪录2AI231720地理位置1.87AI1621521以往业务量1.6AI112222培训1.54AI231523往来安排0.61AI2319(注：EI-极端重要；CI-相对重要；AI-一般重要)而后在1991年Weber9在Dickson的研究成果基础上，他统计了1967年到1990年出现的有关供应商评估的文献74篇。通过对文献进行分析，发现大多文献从不同的角度研究了Dickson提出的23个供应商评价指标。多数文献研究评

32、价供应商的多准则，这从一个方面反映供应商选择问题的多准则决策特点。将Dickson准则与Weber统计制表，如表1-1。还有一个比较出经常被引用的是在1999年，Yahya&Kingsmant12将层次分析法应用于供应商评估问题，试图得到供应商评价准则及其相应权重，表1-2中列出了Yahya&Kingsmant的评价准则和权重。他通过对16位富有经验的经理和主管的调查，得出了与Dickson类似的结论，发现了供应商评估中存在很多相似的指标。表1-2Yahya&Kingsman的评价准则与权重序号评价准则子准则1质量(0.246)顾客拒绝度(0.696)工厂审计(0.304)2响应(0.031)

33、紧急交货(0.413)质量问题(0.587)3纪律性(0.036)诚实(0.671)程序遵循度(0.329)4交货(0.336)5财务状况(0.067)6管理(0.048)态度(0.795)7技术能力(0.084)业务技能(0.205)技术问题解决能力(0.814)产品广度(0.186)8设施(0.152)机器设备(0.67)基础设施(0.13)布局(0.20)国内研究从国内的研究现状看，我国供应商评价指标的研究比较晚，但研究工作已走在世界的前列。其中由CIMSSCM课题组2000年的一次调查统计数据13（图1-2所示）经常被引用。调查得出目前我国企业在选择供应商时，主要的标准是产品质量，这与

34、国际上重视质量的趋势一致；其次是价格，92.4%的企业考虑了这个标准；69.7%的企业考虑了交货提前期；批量柔性和品种多样性也是企业考虑的因素之一。图1-2选择供应商的标准统计图该课题组还对一些有经验的企业管理人员进行了解，发现我国企业评价选择供应商时存在较多问题。例如：供应商选择的标准不全面，目前企业的选择标准多集中在供应商的产品质量、价格、柔性、交货准时率、提前期和批量等方面，没有形成一个全面的供应商综合评价指标体系，不能对供应商做出全面、具体、客观的评价等；企业在选择供应商时，主观的成分过多，有时往往根据供应商的印象而确定供应商的选择，供应商选择中还存在一些个人的成分。在文献14中，华中

35、科技大学马士华、林勇等人在供应链管理一书中把供应商评价指标体系分为四大部分：质量系统、企业业绩、业务结构与生产能力和企业环境。堪述勇、陈荣秋在1998年揭示了中国汽车工业制造商与供应商之间关系现状，并与准时制环境下制造商和供应商之间的关系进行了对比，提出对供应商的评价应全面考虑供应商在质量、交货期、批量柔性、交货期与价格的权衡、价格与批量的权衡、多样性等方面的水平，而不能只依据价格进行评价。文献15霍佳震建立了基于供应链生命周期内组建期、运营期和解体期三个时期相适应的评价指标体系。文献16刘彬等为绿色采购模式下的供应商选择决策设计了包含产品的环保设计、清洁技术的有效性、IS014001认证以及

36、目前的环境效率等4项指标构成的评价体系。另外，部分学者认为，对供应商进行评估的最基本指标应包括以下七个方面：（1）技术水平。考虑供应商提供商品的技术参数是否能达到要求？供应商是否具有技术和能力去制造或供应所需的产品供应商有产品开发和改进项目？供应商是否能够帮助改进产品吗？因此，选择具有高技术水准的供应商，对于企业的长远发展是有好处的。（2）供应商提供的产品质量程度。这就要求供应商必须拥有一个良好的质量控制体系，使产品能够持续稳定地达到所需的要求。而对供应商提供的产品，除了本身的工厂内质量检验外，还要考虑实际环境中使用的质量情况。（3）供应商的生产能力。此处所谓能力是指供应商的生产规模与发展潜力

37、。要求供应商的制造设备必须在数量上达到一定的规模，以保证有能力供应所需数量的产品。（4）价格优势。供应商应该能提供具有竞争力的价格。供应商应该有能力向购买方提供改进产品成本的方案。供应商提供的价格根据所需的时间、数量、质量和服务而确定。（5）供应商所处的地理位置和环境。距离的增加运输的成本就会增加。购买方总是希望供应商离自己较近一些，甚至于要求供应商在当地建立库存，缩短送货时间，这意味着紧急缺货时，可以快速送到，以达到零库存。（6）可靠性。在选择供应商时，应该选择一家拥有较高声誉的、经营稳定的、以及财务状况良好的供应商。同时，双方应该互相信任，讲究信誉，应拥有将关系长期保持的愿望。（7）优良的

38、服务。好的供应商除了提供优质的产品，还应能够提供良好的服务。1.4.3供应商选择方法的研究现状国外研究从供应链不同成员的角度来考虑构建问题，可以将供应商选择定义为供求双方相互选择的过程。在这些选择过程中，目前研究比较多的是制造商选择供应商的过程17。国外方面仍然以模型研究为主，例如：文献18比较早使用多目标规划方法（MOP），不仅要确定哪些供应商是最优的，而且要确定对这些入选供应商的采购订单数量分配，也就是多方采购。文献18中提到，为了减少进行多目标决策过程中加权因子选择的随意性，Roodhooft和Konings等人于1996年提出使用作业成本法（ActivityBasedCosting）对

39、供应商进行选择和评价。该方法为企业在选择供应商的过程中提供了比较合理的依据和方法。文献19提到的利用网络流模型研究供应链中成员的选择问题，如Hodder和Jucker（982）利用网络流7模型对全球供应链中成员的选择问题进行研究。Verter和Dincer（1992）对研究布局的网络流模型进行了回顾和总结。另外，根据文献20我们可以知道国外有的学者在选择多供应商情况下建立了一种单目标和一种多目标非线性模型，也有的学者提出了一种用于研究供应链环境下供应商选择问题的模糊多目标规划模型。国内研究我国学者在供应商评价过程中，主要使用的选择方法有：数据包络方法（DEA，如文献23）、层次分析法（AHP，

40、如文献21，22）、作业成本法（ABC，如文献24，25）、模糊决策（如文献26，27，28）、神经网络（如文献29，30）等。表1-3是文献31对这些方法的使用范围与优缺点进行的总结，作者稍有修改：表1-3供应商评价方法比较评价方法适用范围定量/定性优点缺点直观判断法不重要或短期合作的供应商定性分析简单快捷、可以实现即时采购受采购人员个人的经验和能力限制招标法重要供应商或竞争性供应商定性分析通过竞争可以获得最有利的采购价格手续复杂、时间长招标过程公正性难以保证模糊评价法不重要或短期合作的供应商定性与定量分析能够综合评价程比较复杂采购成本法不重要或短期合作的供应商定量分析有利于实现有效的采购成

41、本控制只适用于质量和交货期差别不大的供应商神经网络法战略性供应商定性与定量分析是一种主观与客观定性与定量相结合的有效的供应商选择方法操作过程比较复杂，对供应商的历史数据要求比较严格层次分析法所有供应商定性与定量分析所需数据较少，易定量分析与计算，操作简便主观性、随意性太强:判断矩阵不一定满足一致性检数据包络分析法战略性供应商定性与定量分析适用范围广，可以评价供应商的发展潜力只能对供应商进分类，不能对有效单元进一步排序作业成本法战略性供应商定量分析对成本类型的要求十分严格适用范围有限由于单一方法难免有其各自的局限性，因此综合方法的应用也越来越受到关注。当前许多学者正朝着采用两种或两种以上的评价方

42、法进行供应商选择研究，采用互补的方法来避免单一方法的局限性，而多方法的结合又能够综合考虑问题使结果更加可观有效。例如文献32在供应链风险管理下选择供应商时，首先运用层次分析法(AHP)建立供应商选择方案的评价指标体系，然后应用模糊理论将各指标模糊量化，进行模糊综合评判，从而较好地解决了供应商的选择问题。1.4.4已有研究的贡献、不足以及未来的发展趋势已有研究的贡献从上述文献综述中可以看出，供应商评估问题得到了众多学者的广泛关注，做出了许多卓有成效的理论与方法研究工作，其主要贡献为：（1）针对不同环境下的供应商评估与选择决策问题，构建了与其相适应的评价指标体系。例如，随着信息化的推进和环保问题的

43、重视，企业越来越关注供应商的信息化水平及其兼容性以及环保意识与水平，相关考察指标已经被一些文献所重视而纳入评价体系之中。随着研究的深入，供应商评价指标体系所涵括的内容越来越全面。（2）随着理论与方法的发展，学者们采用了一系列的方法对供应商评估问题进行了研究，例如数据包络分析法、层次分析法、基于人工智能的方法等，其中基于DEA的方法和各类综合的方法在多准则评价领域中更有优势，其在供应商评估问题的应用中也相对较为科学有效。已有研究的不足通过对大量相关文献分析(己在引言部分进行了说明，这里不再赘述)，总结前人的研究成果，得出目前供应商选择领域的研究主要存在以下不足：（1）在评价指标上，忽略了各指标地

44、位的不同。因为不同的企业在供应商选择中标准的偏好是不同的，例如：有的企业重视供应商的市场规模、有的企业重视成本。目前的研究通常不考虑这种偏好，只是笼统地对所有指标一并评价。（2）在选择方法上，以依靠单一方法为主，复合方法的研究不够深入。单一的评价方法往往会存在其局限性，得到的结论没有足够的说服力。未来发展趋势虽然供应商评估问题已经取得了许多有价值的研究成果，但还存在着不足，针对这些不足，供应商评估主要将朝着以下几个方面发展：（1）在建立供应商评价指标时考虑不同企业的标准偏好，全面考虑评价指标的不确定性和混合性、对指标的定性和定量确定。（2）随着用户需求的多样化、单件或小批量生产方式、交货期的日

45、益缩短，通过对现有文献的整理与分析，可以看出，未来的供应商评价指标将更为重视其响应速度、交付能力、企业兼容性及环保等方面的内容，未来的选择方法将更为关注多方法融合的组合模型以及智能化决策支持系统的构建和开发，以辅助企业在快速变化的市场环境和复杂条件下快速的选择合适的供应商。（3）如何在复杂的条件中建立模型求解全局最优。由于市场需求的不确定性、产品种类、供应商数量、是否有价格折扣等等，这给决策模型的构建和求解算法的设计带来了极大的困难，因此，如何在复杂条件下求得模型全局最优，为企业选择最合适的供应商，仍然值得进一步的研究。第二章供应商管理和数据包络分析综述2.1供应商管理概述在近70年间，随着经

46、济环境的改变，供应商管理不断地出现新的内容。从传统的供应商管理发展到企业尽量把运营成本转嫁给其上游的供应商，转向实施供应链管理，与供应链伙伴进行运营协作，共同寻找降低运营成本的途径。供应链管理成为了现代供应商管理的平台，而供应商管理是供应链管理的关键环节，供应商成为企业竞争中的重要战略砝码。在对物流管理越来越重视的今天，优秀的企业将供应商管理提高到战略的高度，并且在实践中不断寻求更好地方法。可将供应商管理描述为，如图2-1所示。供应源搜寻Sourcing评估Appraisal选择Selection考核Evaluation关系管理RelationshipManagement开发Developme

47、nt图2-1供应商管理描述2.1.1供应商管理行为划分在传统的企业采购模式中，采购的目的很简单，就是为了补充库存。采购部门不会去了解生产的进度、产品需求变化，因此采购的过程缺乏主动性，采购计划很难适应企业生产需求的变化。传统供应商管理行为一般包括：供应商是大量、分散的；很少建立特定关系；认为供应商之间是充分竞争的，可互相替代；没有正式的供应商行为评估；价格和质量是主要的选择标准，但更突出价格因素。在现代供应链管理环境下，在选择供应商时不再是只考虑价格，而是更注重与供应商在技术革新、优质服务、产品设计等方面进行良好合作。更加有效地解决供求矛盾（包括供求总量、结构、空间、时间、信息等矛盾）已成为现

48、代供应商管理的最终目的。为了实现这样的目标，供应商管理的行为已转变为：供应商自我认证；对关键供应商进行账目管理；与供应商建立战略合作伙伴关系；进行系统化的评估反馈；正式的供应商认识；制定服务协议和行为规定；与供应商同步双向沟通；和供应商一起优化供应链。2.1.2供应商选择的意义与步骤供应商选择的意义对于一个制造厂商而言，所谓的“合作伙伴”既包括供应链上游的供应商，又包括下游的分销商。本文关注的是前者，即供应商的选择。供应商选择是供应链管理中的一个重要环节，是根据供应商及其产品的市场和使用信息，依据一定的标准和指标，运用定性和定量分析的方法，对供应商做出综合评价并进行选择的决策活动。供应商选择在

49、供应商管理过程中是多次和反复进行的，对潜在供应商不断挖掘使其变为现有供应商。现有供应商的更替也是供应商选择的结果。在互联网的影响下，对供应商的选择已突破了地域的限制，因而所要处理的信息变得更多，选择的难度也变得更大。所选择的供应商必须少而精，过于泛滥的合作可能导致过多的资源、机会与成本的浪费。供应链管理实际上是要协调整个链中从供应商、制造商、分销商，直到最终用户之间的关系并控制好整个供应链的运行，从而以相对较大的价值和较快的速度满足顾客的需求。在这个过程中，供应商是源头，因而对供应商选择这一问题的探讨不容忽视。供应商对企业而言意义重大。供应商作为供应链的源头，担负着制造资源的输入，它的行为要与

50、市场的规范以及制造资源的质、量密切相关，它的业绩直接影响核心企业的交货、产品质量、提前期、库存水平、产品设计、顾客满意度等方面，进而会影响整条供应链的业绩。另外各种先进制造模式的应用要求制造资源进行快速高效的集成，经济环境的变化也使供应商选择突破了地域限制，这都使得供应商选择问题变得更为复杂，需要进一步研究。从企业整体看，采购是企业管理产品或服务增值活动的起点，采购活动已经把一个企业的能力扩展到它的供应商方面。如何合理地选择供应商已经成为企业降低成本、提高利润、加强竞争力的关键环节之一。因此供应商合作伙伴关系是供应链管理的重要部分，贯穿供应链管理的全过程，而慎重选择供应商是合作的第一步。供应商

51、评价是供应链合作关系运行的基础。在市场竞争日益激烈的情况下，供应商的效率对制造商的影响越来越大。当今全球竞争日益加剧、用户需求迅速变化、市场瞬息万变，制造商与供应商企业之间建立战略性的合作伙伴关系是供应链模式下优化节点企业管理的有效途径。综上所述，供应商的选择对企业具有重要的意义。而目前供应商选择评价体系不健全。长期以来，由于受计划经济物资流通的影响，我国至今没有建立规范的供应商选择评价方法体系。企业面对成百上千的供应商，往往只侧重于成本，在众多供应商参与竞标的情况下，最终选择报价最低的供应商。这种只重视成本的短期行为必然会引起供需双方的敌对关系，从而导致产品质量的下降和交货期限的拖延。因此建

52、立一个供应商选择评价体系具有重要意义。供应商选择的步骤由于各企业自身情况各有不同，供应商也存在着多样性，产品市场环境又常常存在着企业无法控制的约束因素，供应商选择是一个复杂的决策活动。企业决策目标的差异往往也非常大，因此，在选择时要注意到各方面的约束条件，结合企业实际情况有计划、有步骤地进行。如图2-2所示，供应商的综合评价选择可以归纳为以下几个步骤。图2-2供应商选择步骤步骤1：分析市场竞争环境。确认用户的需求，确认是否有建立供应链合作关系的必要。步骤2：确立供应商选择目标。供应商评价选择不仅仅是一个简单的评价选择过程，它本身也是企业本身和企业与企业之间的一次业务流程重构过程，实施得好，它本

53、身就可带来一系列的利益。步骤3：制定供应商选择的评价指标。供应商选择要做出合理的评价，就要制订全面的评价指标体系。步骤4：选择恰当的供应商选择方法。供应商选择方法多种多样，企业要根据自身实际，在做好定性分析的基础上，尽可能地获取有关数据或把定性因素数量化，即把定性分析和定量分析结合起来选择合适的供应商。步骤5：供应商的评价和选择。根据上面制定的评价指标，运用一定的评价方法，就可以选出需要的供应商，建立供应链合作伙伴关系。步骤6：继续评价。供应商在使用过程中的表现还要继续测评，因此供应商选择是一个不停顿的决策过程。2.1.3供应商关系类型企业与供应商之间的关系大致可分为五种类型，即短期目标型、长

54、期目标型、渗透型、联盟型、纵向集成性。短期目标型的主要特征是双方之间的关系是交易关系，他们希望彼此能保持比较长期的买卖关系，获得稳定的供应，但是双方所做的努力只停留在短期的交易合同上，各自关注的是如何谈判，如何提供资金的谈判技巧，使自己不吃亏，获得最大利润，而不是如何改善自己的工作，使双发都获利。长期目标型的特征是建立一种合作伙伴关系，双方的工作重点是从长远利益出发，相互配合，不断改进产品质量与服务质量，共同降低成本，提高供应链的竞争力。同时，合作的范围遍及各公司内的多个部门。渗透型是在长期目标型基础上发展起来的。其管理思想是把对方公司看成为自己公司的延伸，是自己的一部分，因此对对方的关心程度

55、又大大提高了。相互参与对方的业务活动，这样可以更好地了解对方情况，供应商可以了解自己产品在对方是怎样起作用的，所以容易发现改进的方向。而采购方也可以知道供应商是如何制造的，对此可以提出相应的改进要求。这三种关系类型可用图描述，如图2-3所示。SKIPIF10图2-3企业与供应商关系分类图联盟型特点是从更长的从纵向链条上管理成员之间的关系。在难度提高的前提下，要求也相应提高。另外由于成员增加，往往需要一个处于供应链上核心地位的企业出门协调成员之间的关系。在实际中不易实现。纵向集成型是最复杂的关系类型，即把供应链上的成员整合起来，像一个企业一样，但各成员是完全独立的企业，决策权属于自己。这样的关系

56、就要求每个企业充分了解供应链的目标、要求，以便在充分掌握信息的条件下，自觉做出有利于供应链整体利益的决策。在实际生活中难实现。2.2数据包络分析概述由于DEA方法的一些基本概念比较抽象，应用又涉及比较多的知识领域，本文主要围绕DEA方法的核心思想，以尽可能简单精炼的语言介绍DEA主要定义、相关概念及基本模型，为本文以下的进一步研究提供理论指导。2.2.1DEA相关概念决策单元将一个经济系统或者一个生产过程看作是某一个单位在一定可能的范围内，通过投入一定数量的生产要素并产出一定数量的“产品”或“服务”的活动。虽然这种活动的具体内容各不相同，但其目的都是尽可能地使这一活动取得最大的效益。由于从“投

57、入”到“产出”需要经过一系列决策才能实现，或者说，由于“产出”是决策的结果，所以这样的单元被称为决策单元（DecisionMakingUnit，简称DMU）。由此可以认为，每个DMU都代表或者表现一定的经济意义，它的基本特点是具有一定的投入和产出，并且将投入转化成产出的过程中，努力实现其自身的决策目标。33DMU的概念是广泛的，可以是企业，这时输入为厂房、资金、原材料、机器设备、技术和管理人员等等，输出为各种产品：也可以是大学，则科研设备、实验仪器、宿舍、教职工、教育经费等为输入，培养出来的各种专门人才与所得到的科研成果为输出。在很多情况下，我们通常假设DMU，它们具有以下三个特征：具有相同的

58、目标和任务；具有相同的外部环境；具有相同的输入与输出指标。我们把满足这三个特征的集合的DMU称为同质的DMU。生产可能集考虑某项经济（生产）活动中的输入向量为SKIPIF10，输出向量为SKIPIF10。设有n个决策向量对应的输入、输出向量分别为SKIPIF10，SKIPIF10（j=1，2，n），以下根据所观察到生产活动(xj，yj)（j=1，2，n）来描述生产活动可能集。定义1称T=(x，y)|产出向量y可以由投入向量x生产出来为可能是生产活动构成的生产可能集。另外，通常称由(xj，yj)，j=l，n组成的集SKIPIF10为参考集。关于生产可能集，往往需要引进一些公理，通常有如下的公理体

59、系33：公理1（凸性公理）：对任意(x，y)T，SKIPIF10，则对任意SKIPIF10，均有SKIPIF10=SKIPIF10。凸性表明T是一个凸集。公理2（无效性公理）：对任意的(x，y)T且SKIPIF10，均有SKIPIF10；对任意的（x，y）且SKIPIF10y，均有(x，SKIPIF10)T，这表明在原来的生产活动基础上增加输入或者减少输出进行生产总是可能的。公理3（平凡公理）：(xj，yj)T，j=l，2，n。这表明对于投入xj，产出yj的基本活动(xj，yj)，理所当然是生产可能集在的一种投入产出关系。公理4（锥性公理）：若(x，y）T，k0，则k(x，y)T，这表明如果以

60、k倍的原输入量作为新的输入，则生产出SKIPIF10倍的原输出量的可能的。公理5（最小性公理）：生产可能集T是所有满足公理1到公理4的所有集合的交集下面举一个例子来说明生产可能集：当只有一个输出的情况下，投入与产出之间的关系用生产函数SKIPIF10来描述，其中SKIPIF10为投入向量，于是可得到生产函数P(f)=(X,y)|f(X)y,XSKIPIF10如图2-4所示，这里的阴影部分P(f)就是生产可能集。SKIPIF10图2-4生产可能集2.2.2DEA的基本思路为了后面更好地运用DEA，在此举一个简单的例子来说明DMU有效性概念，直观地给出一种判断DMU是否有效的度量方法，进而将这一方