书评：施坚雅

1、中国农村的市场和社会结构书评可以说施坚雅教授的中国农村的市场和社会结构是近几十年来少有的关于我国农 村市场的经典研究著作。无论其在研究内容、理论贡献还是研究方法上，都可以称得上是有 关我国农村研究的巅峰之作。尽管自从本书面世以来，受到诸多争议，但无论如何都无法掩 盖其应有的光辉。笔者作为一个无名后辈，不敢妄谈前辈施坚雅教授此书的是非，在此仅对 中国农村的市场和社会结构一书的内容、结构、理论贡献、研究方法等方面做一个简 要的评价分析。鉴于笔者知识能力有限，在评述中难免有诸多缺陷，请多多指正。内容简介：中国农村的市场和社会结构是美国著名的人类学施坚雅教授的代表作 之一，原发表于1964-1965年

2、亚洲研究杂志24卷1-3期。此书是近几十年来少有的关于 中国农村市场形态、功能、结构及变迁等理论层面的研究著作，它对丰富完善关于中国农村 市场结构做出了重要贡献。该书是施坚雅教授根据其原先在四川调查的成果以及从事研究工 作十多年的积累而成。全书共分为三部分，第一部分是对中国传统农村市场的静态分析，揭 示了中国传统市场的三种形式和集期安排的规则，并对市场作为空间和经济的体系以及市场 作为社会和文化的体系进行了描述和理论上的概括。第二部分和第三部分则分别对建国前后 中国农村市场的传统变迁和现代变革（1949-1964年）动态的描述和初步分析。在这本书中， 施坚雅提出了市场层级理论、农村集市集期排列

3、规律理论、基层市场社区理论（也称基层市 场共同体理论）等，较为系统地提出了对中国农村的市场和社会结构的看法，构建了 “中国 集市体系理论”。本书结构：中国农村的市场和社会结构包括市场和中心地、周期性和集期、作为 空间体系和经济体系的市场结构、作为社会体系的市场结构、传统变化、现代变革、与原有 农村市场模式的关系、市场共同体与农村人民公社共三部分八节，分别对中国传统农村市场 的静态分析和建国前后中国农村市场的传统变迁和现代变革动态的描述和初步分析。理论贡献：在这本书中，施坚雅关于中国农村市场形态、功能、结构及变迁等理论层 面的研究，提出了市场层级理论、农村集市集期排列规律理论、基层市场社区理论（

4、也称基 层市场共同体理论）等理论，它对丰富完善关于中国农村市场结构做出了重要贡献，对于我 们研究我国农村市场有着极大帮助。下面就施坚雅在书中提出的三大理论进行简要分析：市场层级理论：书中施坚雅认为，市场在中国大地上数量众多并分布广泛，以至于实际 上每个农村家庭至少可以进入一个市场。市场无论是作为在村社中得不到的必要商品和劳务 来源，还是作为地方产品的出口，都被认为是不可缺少的。而那种用来满足农民家庭所有正 常贸易需求的农村市场，被施坚雅称作“基层市场”（Standardmarket，也有人译为“标准市 场”），这里既是家庭自产不自用的物品的出售地，也是家庭需用但不自产物品的购买地。 它为这个市

5、场下属区域内生产的商品提供了交易场所，并且更为重要的是，“它是农产品和 手工业品向上流动进入市场体系中较高范围的起点，也是供农民消费的输入品向下流动的终 点”。【1】在基层市场之下的某些村庄中或许还有一种“小市”专门从事农家产品的平行交 换，不提供劳务和输入品，很多必需品也难以见到，其职能非常有限，并且地位既处在较大 市场体系的边缘，也在中心地的固定等级之外，相当于一种期的“初级市场”。在经济中心 等级体系中层次毗连的有三种中心地，其中每一中心地都相当于一种市场。基层市场当然是 层次最低的一种，在其上的两层是“中间市场”（intermediatemarkot）和“中心市场”（ecntralma

6、rket）o中心市场通常在流通网络中处于战略性地位，有重要的批发职能。其设施 一方面是为了接受输入商品:并将其分散到它的下属区域中去：另一方面，为了收集地方产 品并将其输往其他中心市场或更高一级的都市中心。而中间市场，其功用在商品和劳务向上 下两方的垂直流动中处于中间地位。这三层市场从下至上分别对应的三种中心地（居民点）是 基层集镇、中间集镇和中心集镇。由于市场结构具有一系列的空间特征，故能够将市场结构作为空间体系来进行分析。施 坚雅指出，“市场的分布应该使得：在任何一个市场区域内条件最不利的村民，与任何其他 区域内最不利的村民相比，其不利之处不多也不少；.每个市场区域内最不利的村民距市场 的

7、距离达到最低限度。第一个必要条件意味着模型中的所有市场区域必须有同样的形状和面 积，由于图形上所有各部分肯定在某个市场区域中，唯一可能出现的情况是三种填充间隔 的正多边形，即等边三角形、正方形和正六边形。第二个必要条件说明一个多边形的边越多， 在这方面它就越有效。换句话说，当沿着市场区域的边缘从最不利的位置走到最有利的位置 时，三角形区域出现的差异最大，正方形区域处居中，六边形区域出现的差异最小”。【2】 所以，“在理论上，每个市场的服务区也应该接近于一个正六边形0【3】在正六边形的基层 市场区域内，围绕基层集镇分布着18个村庄（第一环6个，第二环12个），因为“村庄与基 层的或较高层次的市场

8、之比，在中国任何相当大的区域内，其平均值度接近于18”。【4】这 样一来，市场网络层次清晰，市镇的经济地理位置易于确认。农村集市集期排列规律理论：施坚雅在中国农村的市场和社会结构中认为，农民消 费需求的周期性促成了农村周期性集市的产生，并从生产者或贸易者方面以及消费者的立场 找到了其原因。通过对中国近代集市周期的地域分布的考察，施坚雅认为，中国最古老的集 期体系一即黄河流域在古代最初所采取的一是每旬一集;西南方最早时则是每12天一集。随 着市场结构的发展，使首先是较高层次的市场，后来是基层市场，通过增加一个新的集日而 “加倍”了它们的集期，最终使这种每旬2次和每12天2次的集期成为中国农村最常

9、见的 集期体系。同时，加倍也是增加集日频率最有利的方式，因为它不必打乱旧的时间安排，使 新的集日可以直接加到旧集日之上。在中间市场体系内，集期的分配原则是要使一个基层市场与它所邻近的几个高层次市场 间的冲突最少，而相邻的基层市场的集期不在考虑之例，并且中间市场往往会将几个集期系 列中的一个独占为己有。也就是说，当建立新的基层市场时，所采用的集期要尽量不与邻近 的中间市场发生冲突，而不管邻近的基层市场的集期如何，所以，中间集镇的作用不仅是这 个较大的中间市场体系的中心，而且也是一个较小的基层市场体系的中心。中间集镇的这种 二元地位经常反映在这个镇的集日安排中。很多每旬两集的中间集镇采用一种双重集

10、期体 系，固定的两天设为“小市”，其余两天（如3 8）设为“大市”，市场在小市日起基层市场 的作用，在大市日则起中间市场的作用。基层市场社区理论（也称基层市场共同体理论）：基层市场社区理论其理论源头来自西 方中心地理论，施坚雅认为农民是生活在一个自给自足的社会中，那么这个社会不是村庄而 是基层市场社区，农民的实际社会区域的边界不是由他所住村庄的狭窄的范围决定，而是由 他的基层市场区域的边界决定。在这个基层市场社区中，中国的农民基本上完成了他要完成 的所有活动，在这市场社区中，区域内的人们形成了一个共同体。经过一番研究，施坚雅提出，“农民的实际社会区域的边界不是由他所住的村庄的狭窄 的范围决定，

11、而是由它的基层市场区域的边界决定”，【5】这个区域，就叫做“基层市场社 区”。基层市场体系的大小与人口密度反向变化。此外，在基层市场社区里，各种社会力量 对市场的控制构成了社区中社会结构的一个焦点。由于农民与其所在的基层市场区域外的人的交往活动非常少，从而会使市场社区之间在 文化上也会产生差别。一旦基层市场社区达到了包容农民生活的程度，它也就造就了后者的 生活方式。总之，基层市场社区既是小商人和农民之间交往的场所，也是小商人和地方上层 之间通过市场控制机制交往的核心。它的主要意义在于基层市场社区内的“乡绅”通过多种 渠道对集镇实施“社会控制”，从而不断与农民发生关系；而小商人则是农民与高层次中

12、心 地商人之间的中介，“他们既为农民挡住了所疑虑的外部世界，又有选择地把外部世界的一 些东西放进来并传达给农民”。【6】这些商人无论在文化、政治或是经济方面，都是在基层 集镇而非村庄的层次上活动。正是他们把基层市场社区与更大的社会机构、习俗等联系起来 （抑或隔离开来）。研究方法：该书横跨了人类学、历史学、经济学、地理学等多领域学科，集各家之所 长对中国农村市场进行了独到而精辟的解释。因而在本书中，施坚雅先生运用了诸多研究方 法。其一，区域研究方法。在本书当中，施坚雅先生选定研究区域在四川成都平原的农村地 区，以此为典型代表，并向全国其他区域推广。在施坚雅后来提出的著名模式即施坚雅模式， 这一研

13、究方法更是发挥得淋漓尽致。其二，采用计量分析、比较研究等研究方法。计量分析方法对施坚雅模式的形成起了 较大的作用。在中国农村的市场和社会结构一书中，施坚雅虽然只采用了8幅表格，但 是这些表格的作用是相当重要的。如书中表1对于理解基层市场社区的大小和人口多少之间 的关系十分重要，通过这些数据的排列，很快就可发现基层市场体系的大小与人口密度成反 比例关系。再如表7是采用了1981年出版的湖南省志中的有关数据制作出来的，通过 对各地带人口密度的排列，很快就可以推论出各地带现代化的程度。施坚雅长期以来一直倾心于计量分析的手段。西方出现计量革命后，计量方法也被应用 于学术研究中，人文社会学科也在其影响之

14、内。现在风靡许多国家的地理信息系统（GIS ）就 是一种量化研究途径。施坚雅近年来，也一直在GIS的帮助下，从事对当代中国的地区分析， 开发了中国空间结构模型。他的研究对中国历史地理信息系统项目的目标和方法形成，起了 重要促进作用。此外，在他的研究中，注意比较方法的研究。具体来讲，就是施坚雅在农村市场这一块， 不仅是做空间上的比较研究，而且也做了大量的时间跨度上的比较研究。其三，跨学科研究方法，在本书中大量采用跨学科的研究方法。就施坚雅本人而言，他 是经济人类学家，1949 一 1950年，曾在四川成都，对中国集镇和城市街道做过田野调查， 也就是本书的资料累积过程。但是在本书中，他运用统计方法

15、的同时，又采取了社会学分层 研究方法，把农村市场做分层排列比较，探讨其多种构成关系。此外他还借鉴其它社会科学 的概念与方法，开展中国社会经济史的研究，探讨中国社会的商业系统与集市贸易问题，并 完成（中国农村的集市和社会结构）撰著，从而也奠定他在美国、中国学界的地位。其四，实证主义研究方法。在本书中，就施坚雅所使用的资料来看，其一是1949 一 1950 年在四川成都一带做田野调查或人物访谈时所获得的资料，此外就是使用了大量中国各地的 方志和其他文献资料，有些甚至是换了人就无法发现或熟视无睹的资料。我们可以稍微查看 一下施坚雅的中国农村的市场和社会机构中所用资料的来源。据作者自己介绍说：“有 关

16、中国地方市场的学术著作，相对少见，可供分析的原始资料却十分丰富。数千部方志一一 为县或其他行政单位编写的地方性志书一一提供了地方市场和通常有关交易过程本身的异 常详尽的资料。在共产党统治之前的过渡时期，外国观察者的描述，地方报纸的报道，通过 实地调查积累起来的原始数据，以及学者们田野调查中的点滴资料，都成为前述史料和其他 传统文献的补充。研究中国大陆农村市场最丰富的资料来源是大批来自大陆而现在台 湾、香港和海外的那些各自在长达数年的时间中参与过他们家乡所属的市场体系的人。 这里研究所用的数据来自本人1949 一 1950年在四川进行的实地调查，与部分移居美国、香 港和新加坡的知情人的广泛交谈，

17、大量方志，还有各种其他公开的出版物。”【7】其五，中国学社会科学化研究方法，提出不仅要将社会科学引入中国学，而且社会科 学化的中国学还可以发展和完善社会科学理论。在本书中，施坚雅市场共同体和人民公社作 为本书结尾章节，着力突出了施坚雅试图在中国倡导推行社会学，并以社会学为基准，为中 国解决实际问题寻求出一种模式及出路。总评：中国农村的市场和社会结构是南开大学许檀教授所说“把地理学的空间概念、 层级概念引入了原本缺乏空间性、立体性的历史领域，从而开辟了一片广阔的新天地”的经 典学术性著作。该书横跨了人类学、历史学、经济学、地理学等多领域学科，集各家之所长 对中国农村市场进行了独到而精辟的解释。本

18、书以作者不断发问和大胆作出假设为开端，最 后进行论证为特色，全书以探讨性的方式初步描述和分析了 “中国农村市场活动是什么样子 的以及农村市场对农村社会的影响”。本书通过利用人类学、历史学、经济学、地理学等诸 多学科研究方法，使得不同学科的人群都可以本书作为参考，以单一学科角度切入进行更深 层次分析。本书体现了施坚雅先生深厚的理论修养和务实严谨的治学态度，是人类学历史上 的里程碑。结束及推荐语：施坚雅先生的这本著作和他的市场层级理论、农村集市集期排列规 律理论、基层市场社区（共同体）理论的提出至今已过去了近半个世纪，国内外许多学者在 运用施坚雅模式研究中国近代史方面取得了可喜的成绩。诚然，身为西方学者的施坚先生也 许无法将中国国情穷形尽相，本书中提出的关于基层市场社区（共同体）理论也存在若干缺 陷。但是施坚雅先生为了完成本书查阅大量中外资料甚至亲自到四川地区