全面落实行政执法责任制 (2)

1、 全面落实行政执法责任制 行政执法责任制是规范和监督行政机关行政执法活动的一项重要制度。 推行行政执法责任制，就是要强化执法责任，明确执法程序和执法标准，进一步规范和监督行政执法活动，提高行政执法水平，确保依法行政各项要求落到实处。 （四）坚持严格规范公正文明执法 23.全面落实行政执法责任制。严格确定不同部门及机构、岗位执法人员的执法责任，建立健全常态化的责任追究机制。加强执法监督，加快建立统一的行政执法监督网络平台，建立健全投诉举报、情况通报等制度，坚决排除对执法活动的干预，防止和克服部门利益和地方保护主义，防止和克服执法工作中的利益驱动，惩治执法腐败现象。 法治政府建设实施纲要（2015

2、2020年） 河南省法治政府建设实施方案（20162020年） （五）全面落实行政执法责任制 25.明确并落实行政执法责任党政主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定 第六条 政府主要负责人在推进法治建设中应 当履行以下主要职责： （三）依法全面履行政府职能，推进行政执法责任制落实，推动严格规范公正文明执法；党政主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定 第九条 党政主要负责人不履行或者不正确履行推进法治建设第一责任人职责的，应当依照中国共产党问责条例等有关党内法规和国家法律法规予以问责。一、明确总体工作思路 全面落实行政执法责任制推进服务型行政执法坚持严格规范公正文明执法严格是执法基本

3、要求规范是执法行为准则公正是执法价值取向文明是执法职业素养二、创新整体制度架构明确行政执法责任落实行政执法责任加强行政执法监督严格执法责任追究 三、做好工作安排部署河南省人民政府办公厅关于全面落实行政执法责任制的意见 （豫政办201542号 ）省全面推进依法行政工作领导小组办公室关于贯彻豫政办201542号文件全面落实行政执法责任制的通知（豫依法行政领办201583号）省全面推进依法行政工作领导小组办公室关于做好2016年度全面落实行政执法责任制工作的通知（豫依法行政领办201610号）河南省法治政府建设领导小组办公室关于做好2017年度全面落实行政执法责任制工作的通知(豫法政办20175号)

4、2017年主要工作1.开展三项制度试点2.规范行政处罚裁量权3.健全行政执法规范4.加强行政执法监督5.组织行政执法培训6.推选行政执法责任制示范点全面落实行政执法责任制的主要举措梳理执法权责清单，明确行政执法责任 完善执法规范制度，落实行政执法责任 构建执法监督体系，加强行政执法监督 健全责任追究机制，严格执法责任追究 全面落实行政执法责任制的主要举措1.梳理执法权责清单推行行政执法权责清单制度，梳理执法依据，严格确定不同部门及机构、岗位执法人员的执法责任2.完善执法制度规范执法主体 规范执法资格 规范执法程序规范裁量标准规范网上执法 规范执法主体 依法确认行政执法主体资格（一）依法具有行政

5、执法职责 （二）能以自己的名义对外实施行政执法行为（三）可以独立承担法律后果中华人民共和国行政诉讼法修改前： 第二条 公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的具体行政行为侵犯其合法权益，有权依照本法向人民法院提起诉讼。2014年修改后： 第二条 公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益，有权依照本法向人民法院提起诉讼。 前款所称行政行为，包括法律、法规、规章授权的组织作出的行政行为。最高人民法院发布人民法院关于行政不作为十大案例（2015年）一、张恩琪诉天津市人力资源和社会保障局、天津市社会保险基金管理中心行政不作为案二、张风竹诉濮阳市国土资源

6、局行政不作为案三、彭某诉深圳市南山区规划土地监察大队行政不作为案四、钟华诉北京市工商行政管理局通州分局行政不作为案五、王顺升诉寿光市人民政府行政不作为案六、沈某、蔡某诉南通市公安局开发区分局行政不作为案七、兰州宏光驾驶员培训服务有限公司诉兰州市城关区城市管理行政执法局行政不作为案八、赵永天诉凤阳县武店镇人民政府行政不作为案九、艾立仁诉沈阳市卫生和计划生育委员会行政不作为案十、张美华等五人诉天水市公安局麦积分局行政不作为赔偿案 委托执法1、委托执法的一方应当是行政机关，法律法规授权的组织不能将行政执法权委托给其他组织代为实施。2、依照法律、法规、规章的具体规定。3、行政处罚事项，只能委托给具有管

7、理公共事务职能的事业组织。行政许可的事项，只能委托给其他行政机关。行政强制不能委托。4、受委托方不能以自己的名义执法，而要以委托行政机关的名义执法。5、受委托方不得超越委托权限从事委托行为。6、遵循“一次性委托规则“，即受委托的职权不得再次委托。 行政处罚委托书 委字 第 号委托机关： 法定代表人：职务： 单位地址：受委托机关： 法定代表人：职务： 单位地址： 根据 （法律依据名称及条、款、项具体内容） 的规定，经局与(单位)研究，现由局 委托(单位)实施：（处罚事项和实施范围）。委托期限自 年 月 日至 年 月 日止。 委托期间，(单位)必须以局的名义，在委托范围内实施行政处罚，并接受局的监

8、督；由此产生的法律后果，由局承担。(单位)不得将委托事项再委托。法定代表人签字：法定代表人签字：委托机关（印章） 受委托单位（印章） 年 月 日 年 月 日 河南省行政处罚案卷评查标准主体1.实施行政处罚的主体具有法定资格。不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣100分。2.实施行政处罚的行政执法主体在法定职权范围内实施行政处罚。超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。3.依照法律、法规、规章规定，受委托的组织以委托机关名义并在委托范围内实施行政处罚。受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的；受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的；无法律、法规、规章依据，委托实施行政处罚的，扣100

9、分。4.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。5.被处罚主体认定准确，主体适格。被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的，扣100分。 河南省行政许可案卷评查标准主体1.实施行政许可主体具有法定资格不具有行政许可主体资格实施行政许可的，扣100分。2.实施行政许可的行政机关或组织在法定职权范围内实施行政许可。超越法定职权实施行政许可的，扣100分。实施的行政许可事项不是依法设定且现行有效的，扣100分。违法增设行政许可条件的，扣100分。3.依照法律、法规、规章规定，受委托的组织以委托机关名义并在委托范围内实施行政

10、许可。受委托行政机关超越委托范围实施行政许可的，扣100分。受委托行政机关再委托其他组织或者个人实施行政许可的，扣100分。无法律法规规章依据，委托实施行政许可的，扣100分。4.承办人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。不具备执法资格的人员承办行政许可的，扣100分。规范执法资格严把资格审核关严把教育培训关严把人员考试关严把证件管理关河南省行政执法证件管理办法河南省人民政府令 第180号 河南省行政执法证件管理办法已经2017年5月10日省政府第123次常务会议通过,现予公布,自2017年8月1日起施行。 河南省行政执法证 第七条 行政执法机关、依法受委托行使行政执法职权的行政机关或

11、者组织中符合下列条件的人员可以申领河南省行政执法证,依法履行行政执法职责:(一)在编在职且在行政执法岗位工作;(二)熟悉相关法律、法规、规章,参加公共法律知识、专业法律知识等培训并经考试合格;(三)法律、法规、规章规定的其他条件。 河南省行政执法条例 第二十条 行政执法机关中符合下列条件的人员，可以申请取得行政执法资格： （一）在编在职； （二）年满十八周岁且具有正常履行职责的身体条件； （三）具有符合职位要求的文化程度和工作能力； （四）熟悉相关法律、法规、规章； （五）法律、法规、规章规定的其他条件。 工勤人员、劳动合同工、临时工不得申请取得行政执法资格。河南省行政执法监督证 第八条 县级

12、以上行政执法机关主要负责人、分管法制工作的负责人、专门从事法制工作的在编在职人员以及县级以上人民政府法制机构的在编在职人员,可以申领河南省行政执法监督证。办证程序 第九条 申领行政执法证件按照下列规定办理:(一)县(市、区)行政执法机关、乡镇人民政府向县(市、区)人民政府法制机构提出申请,经县(市、区)人民政府法制机构初审同意后报省辖市人民政府法制机构审定;(二)省直管县(市)行政执法机关、乡镇人民政府向省直管县(市)人民政府法制机构提出申请,由省直管县(市)人民政府法制机构审定;(三)省辖市行政执法机关向省辖市人民政府法制机构提出申请,由省辖市人民政府法制机构审定;(四)省级行政执法机关和实

13、行省以下垂直管理的部门向省人民政府法制机构提出申请,由省人民政府法制机构审定。符合规定条件的,由负责办证条件审定的人民政府法制机构向省人民政府法制机构领取行政执法证件。行政执法机关、政府法制机构的责任 第六条 县级以上人民政府法制机构具体负责行政执法证件的审核、发放和监督管理。 行政执法机关负责行政执法证件的申领和日常管理。 第十条 行政执法机关申领行政执法证件应当如实提交相关材料,并对材料内容的真实性负责;不得以报送虚假材料等方式为不符合规定条件的人员申领行政执法证件。行政执法机关和县级以上人民政府法制机构应当加强对有关材料的审核,禁止为工勤人员、劳动合同工、临时工等不符合规定条件的人员申领

14、和发放行政执法证件。行政执法机关、政府法制机构的责任 第十三条 行政执法人员、行政执法监督人员应当妥善保管行政执法证件,不得涂改或者转借他人。行政执法证件遗失的,行政执法机关应当逐级上报负责办证条件审定的人民政府法制机构并按照规定的程序重新申领;负责办证条件审定的人民政府法制机构应当在本级人民政府门户网站或者政府法制网站公告作废,公告期60日。行政执法证件破损或者需要变更所载信息的,行政执法机关应当收回行政执法证件,逐级上交负责办证条件审定的人民政府法制机构并按照规定的程序重新申领。行政执法机关、政府法制机构的责任 第十六条 行政执法机关和县级以上人民政府法制机构应当加强对行政执法证件的动态管

15、理,每季度对不符合规定条件的持证人员进行清理,及时办理行政执法证件的申领、换发和注销手续。行政执法人员、行政执法监督人员的责任 第十八条 行政执法人员、行政执法监督人员有下列情形之一的,由负责办证条件审定的人民政府法制机构取消行政执法人员的行政执法资格、吊销河南省行政执法证或者收缴行政执法监督人员的河南省行政执法监督证:(一)涂改或者转借行政执法证件的;(二)未按照规定进行年度审验或者年度审验未通过的;(三)行政执法机关以报送虚假材料等方式取得行政执法证件的;(四)其他违反行政执法证件管理规定的行为。按照河南省行政执法条例和前款第一项、第三项规定,行政执法人员被取消行政执法资格、吊销河南省行政

16、执法证或者行政执法监督人员被收缴河南省行政执法监督证的,2年内不得重新申领。河南省行政执法条例 第四十五条 行政执法人员有下列行为之一的，视情节轻重给予批评教育、离岗培训、调离执法岗位、取消行政执法资格等处理或者依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）在调查、检查或者核查时，未依法出示行政执法证的；（二）不履行行政执法职责的；（三）违反法定程序的；（四）在执法过程中有不文明行为的；（五）超越职权或者滥用职权的；（六）对申诉、控告、检举者打击报复的；（七）拒绝或者阻碍行政执法监督人员依法履行监督职责的；（八）有其他违法失职行为的。规范执法程序 中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的

17、决定 (四)坚持严格规范公正文明执法。依法惩处各类违法行为，加大关系群众切身利益的重点领域执法力度。完善执法程序，建立执法全过程记录制度。明确具体操作流程，重点规范行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政收费、行政检查等执法行为。严格执行重大执法决定法制审核制度。 中共河南省委关于贯彻党的十八届四中全会精神全面推进依法治省的实施意见 完善执法程序，明确具体操作流程，规范行政执法行为，严格执行重大执法决定法制审核制度，建立执法全过程记录制度。 中华人民共和国行政诉讼法 第七十条 行政行为有下列情形之一的，人民法院判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新作出行政行为： （一）主要证据不足的；

18、（二）适用法律、法规错误的； （三）违反法定程序的； （四）超越职权的； （五）滥用职权的； （六）明显不当的 评查标准：按照法定程序实施行政处罚（许可）。办理行政处罚案件，不按照立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程进行，违反法定程序、缺失程序等，扣100分。办理行政许可案件，不按照申请、受理、审查、决定、送达等基本步骤和流程进行，违反法定程序、缺失程序等，扣100分。 一、行政执法程序的启动 行政执法程序由行政执法机关依职权启动，或者依公民、法人和其他组织的申请启动。 公民、法人和其他组织申请启动行政执法程序应当采取书面形式（包括数据电文形式）。申请人书写确有困难或者

19、情况紧急的，可以口头申请，行政执法机关应当当场如实记录，经申请人确认内容无误后由其签名或者盖章。 亮证执法 河南省行政执法证件管理办法 第十二条 行政执法人员在调查、检查或者核查时,应当主动向当事人或者相关人员出示河南省行政执法证。未出示河南省行政执法证的,不得实施相关行政执法行为。 告知、陈述和申辩权 评查标准：行政处罚在作出行政处罚决定前，未依法告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据和依法享有的陈述、申辩权或者要求听证的权利的，扣100分；在作出行政处罚决定前，拒绝听取当事人的陈述、申辩的，扣100分。行政许可行政执法机关在作出行政执法决定之前，应当依法告知当事人作出行政执法决定的事

20、实、理由和依据，并告知当事人享有陈述和申辩的权利。 听 证 中华人民共和国行政处罚法 第四十二条 行政机关做出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。 评查标准：当事人要求听证，无法定理由不依法组织听证的，扣100分。中华人民共和国行政许可法 第四十六条 法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。 行政处罚案卷评查标准（基础标准）事实与证据1.违法事实与情节认定清楚、准确。2.对违法行为的定

21、性正确。3.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。中华人民共和国行政处罚法第二十九条 违法行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。 前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。 对于没收较大数额财产的行政处罚应当告知听证权黄某诉四川省成都市金堂工商行政管理局行政处罚案应当注意的问题在符合适用听证程序的处罚案件中是否应当同时告知当事人享有陈述权和申辨权、听证权的问题。当事人享有陈述申辨权和申请听证权是两种不同的权利行使方式，听证案件

22、当事人有在两者之间选择的权利，这两项权利的告知均是执法机关的法定义务，不能以听证告知代替陈述申辩的告知，因此，在适用听证程序的案件中应当同时告知这两项权利。行政执法决定 一般行政执法决定的作出应当由行政执法机关负责人决定。 重大行政执法决定应当经行政执法机关法制机构审核后，由行政执法机关负责人集体讨论决定。其中，专业性、技术性较强的涉及经济社会发展全局、影响公共利益的重大行政执法事项，应当经过专家论证。评查标准：行政处罚：行政处罚决定未经行政机关负责人批准的，扣100分；情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，未经行政机关负责人集体讨论决定的，扣100分；行政处罚决定未经法制审核或者审核未

23、通过作出决定的，扣100分。依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，未依法上报的，扣100分。 未依照法定行政处罚种类作出处罚决定的，扣100分。对当事人从轻、减轻、从重处罚无相应的证据和法律依据的，扣100分。适用依据： 实施行政处罚有明确的、有效的法律依据；适用法律依据正确，且引用条、款、项、目准确、完整。无法律依据的 适用未生效或者失效的法律依据的；适用法律依据错误的。扣100分。行政许可：行政许可决定未经行政机关负责人批准的，扣100分；依法应当先经下级行政机关审查的事项，未经下级行政机关审查的，扣100分。未依法作出行政许可决定的（根据对行政许可申请的审查情况，依法应当准予许

24、可的作出不予许可决定或者依法应当不予许可的作出准予许可决定的），扣100分。行政许可决定书申请人名称错误的，无行政机关印章及日期的，扣100分。（行政机关名称）行政处罚决定书 罚决字 第 号 当事人：（个人）姓名： 身份证（其他有效证件）号码： （单位）名称： 法定代表人（负责人）： 住所（地址）： 本机关于 年 月 日对 （案由） 案调查。经调查，你（单位） （陈述违法事实。载明违法行为发生的时间、地点、情节、构成要件、危害后果等内容） 。上述行为违反了（法律依据名称及条、款、项具体内容） 的规定，已构成违法。 （列举证据形式，阐述证据所要证明的内容） 。根据你（单位）违法行为的事实、性质、

25、情节、社会危害程度和相关证据，参照法（条例、办法）行政处罚裁量标准，你（单位）的违法行为为轻微（一般、严重或者特别严重） 。 根据（法律依据名称及条、款、项具体内容）的规定，本机关决定对你（单位）作出如下行政处罚： 1.； 2.x x x（其中为罚款处罚的，罚款数额应大写）。 你（单位）应当自收到本决定书之日起15日内将罚款缴至 银行（账号）。到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款。你（单位）如不服本决定，可以自收到本决定书之日起六十日内向人民政府 或者厅（局）申请行政复议，也可以自收到本决定书之日起六个月内依法直接向人民法院提起行政诉讼。逾期不申请行政复议，也不提起行政诉讼，又不履行

26、本处罚决定的，本机关将依法申请人民法院强制执行（依法有强制执行权的，可以写“强制执行”）。 行政机关印章 年 月 日 规范行政裁量权 行政执法机关应当建立健全行政裁量权基准制度，细化、量化行政裁量标准，规范行政裁量权适用的范围、种类和幅度，并向社会公开。三、加强行政执法监督 1、加强制度建设，建立长效机制。 2、突出重点热点，组织专项监督。 3、创新监督方式，开展日常监督。 4、依法处理投诉，实施个案监督。重大行政执法决定法制审核制度 法制机构对拟作出的重大行政执法决定主要从以下几个方面进行审核：（一）主体是否合法，行政执法人员是否具备执法资格；（二）事实是否清楚，证据是否确凿、充分；（三）适

27、用法律、法规或规章是否正确，执行裁量基准是否适当；（四）程序是否合法；（五）是否超越本机关职权范围或滥用职权；（六）行政执法文书是否规范；（七）其他应当审查的内容。评查标准：重大行政执法决定未经法制审核或者审核未通过的，扣100分。行政执法全过程记录制度 一是规范制作行政执法文书。 行政执法文书是行政机关依法实施行政行为的重要工具和载体。要把行政执法文书作为全过程记录的基本形式，根据执法行为的种类、性质、流程等规范执法文书的制作，推行执法文书电子化，明确执法案卷标准，确保执法文书和案卷完整准确，便于监督管理。 如，行政处罚文书中包括立案审批表、现场笔录、询问笔录、调查终结报告、事先告知书、听证

28、告知书、案件集体讨论笔录、行政处罚决定书、送达回证等执法文书，体现了行政执法立案、调查、决定、送达的各个程序，每一个行政执法文书的正确制作与使用对于保证行政执法行为的合法性、促进其规范性都具有重要意义。因此，规范制作和使用的行政执法文书是执法全过程记录的主要载体。立卷规范 行政执法案卷一般应当一案一卷。材料页码超过200页的，也可以一案数卷。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可分为正卷和副卷；依法不能公开的案件材料装入副卷。 适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。立卷规范 自行政处罚、行政许可、行政强制办理完毕之日起20个工作日内，将相关文

29、书、证据及其他相关材料立卷归档:。 行政执法案卷归档应当将行政执法决定书和送达回证排列在前，其他行政执法文书、证据等材料按照行政执法程序和形成时间，兼顾行政执法文书、证据等材料之间的有机联系进行排列。 行政执法案卷目录应当按照卷内行政执法文书、证据等材料排列顺序，标明序号和页码，逐份登记，编排于案卷封面之后。每份行政执法文书、证据等材料只能编排同一个顺序号。立卷规范 行政执法案卷宜采用软卷皮装订。入卷的行政执法文书、证据及其他相关材料应当保留原件；原件确实无法入卷的，可以保存复印件，但应当与原件进行核对，标明“经核对与原件无误”，注明来源、日期，并由核对人签名或者盖章。 凡能附卷保存的证物均应

30、当入卷。不能附卷保存的证物应当在案卷内注明名称、内容、数量、来源、特征、提取时间、存放地点等。不宜保存的证物，应当拍照附卷。立卷规范行政执法案卷的卷内材料应当按照排列顺序，采用阿拉伯数字逐页编页码。凡有文字的页面都应当编页码，页码的位置正面在右上角，反面在左上角。一本案卷编一个流水页码。案卷封面、卷内文件目录、卷底不编页码。机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定 （2006年12月18日国家档案局令第8号) 行政管理、执法活动中形成的文件材料 1、 执法检查情况汇总、通报，整改通知等 永久 2、行政管理工作中形成的审批、审查、核准等文件材料（1） 固定资产投资、科技计划等项目的审批（核准）

31、、管理、验收（评估）等文件材料 永久 （2）不动产、自然资源的所有权、使用权确认的文件材料 永久 （3）20年（含）以上有效或未注明有效期的许可证、执照、资质证、资格证等的审批、管理文件材料 永久20年以下有效的许可证、执照、资质证、资格证等的审批、管理文件材料 30年 3、行政处罚、处分、复议、国家赔偿等工作中形成的文件材料 （1）重要的 永久 （2） 一般的 30年行政执法全过程记录制度 二是充分运用音像记录方式。运用执法办案信息系统、现场执法记录设备、视频监控设施等手段进行音像视频记载。 对现场检查、随机抽查、调查取证、证据保全、听证、行政强制、送达等容易引发争议的行政执法过程，要进行音像记录。对直接涉及人身自由、生命健康、重大财产权益的现场执法活动和执法场所，要进行全过程音像记录。行政执法全过程记录制度 三是进一步完善行政执法程序。要严格按照法定程序行使行政执法权。各级行政执法部门要做到流程清楚、要求具体、期限明确。应进一步健全亮证执法、说明理由、听取申辩、调查取证、听证、审查决定、送达等执法工作流程，不断规范执法行为、执法语言、执法方式，做到文明执法、严格执法。完善行政执法程序是建立执法全过程记录