公共经济学导论

1、公共经济学（郭）主讲：张前明一年考研五年辅导本科经济学出身带你战胜考研云南大学行政管理）公共经济学导论教材：郭庆旺 公共经济学 第二版考研动机：为什么要考研要求：1.专业课预习。2.5-7月公共课复习建议第一节 公共经济学的定义关于经济学经济学是研究选择的科学。理性的经济人稀缺的资源优化的配置公共经济学即是研究公共部门如何实现公共资源优化配置的选择的科学。关于经济学0.1为什么要学经济学？0.2经济学研究什么？0.3如何像经济学家一样去思考？0.3.1人的行为具有目的性0.3.2没有免费的午餐0.3.3边际上做选择0.3.4自由交换是互利的0.3.5分工是进步的源泉0.3.6结果比动机更为重要

2、0.3.7竞争是好事0.3.8制度比人强0.3.10世界充满不确定性一、私人部门和公共部门的划分 传统西方经济学把社会经济主体分为公共部门和私人部门两大类。公共部门是指政府及其附属物；私人部门是指企业和家庭。 私人部门以收益最大化为前提和目标；政府不能忽视收益和成本，又必须以全社会公正和公平为前提和目标。 职能方面，政府部门对全体公民负责，非政府部门（厂商）的行为主要对投资者负责；政府部门的行为具有强制性，而非政府部门的行为对于其行为接受者来说，是自愿选择的。6第一节 公共经济学的定义 公共经济学，又称“公共部门经济学”。由于传统上，公共部门的主体是政府，因此通常又叫做政府经济学。 公共经济学

3、就是研究以政府为主体的公共部门的经济行为的科学，或者说是从经济学的角度来解释、分析和规范政府（公共部门）的职能和作用的科学。研究和分析它们所从事的经济活动的主要后果及其与社会目标的关系。 政府是什么；政府必须做什么职能界定问题；政府应该怎样做政府工具与方法问题。7二、公共经济学定义1、政府的四个层次政府含义的四个层次：狭义政府(核心政府)：中央政府的各部、委、办、厅、局及其附属物；广义政府：中央政府+地方政府；公共部门：中央政府+地方政府十+非金融性公共企业；广义公共部门：中央政府+地方政府+非金融公共企业+政策性官方金融机构。 政府的作用和职能 政府是公共部门中的最主要的和最大的代表者。其作

4、用或职能具体体现在三个方面：一是资源配置职能二是收入再分配职能三是宏观经济稳定职能9政府企业居民提供生产要素支付生产要素报酬工资；公共物品；转移支付劳动力；税收政府购买税收国民收入决定一般理论中的政府经济的主体有哪些 第二节 公共经济学的研究对象和研究内容 第一层次：研究政府的经济职能。第二层次：研究政府收支。第三层次：研究政府收支对国民经济的影响。第四层次：研究包括政府收支在内的公共部门经济和政府经济行为的合理性与必要性。第五层次：对公共部门宏观经济政策、政策工具、政策协调、以及宏观经济调控的研究。 1、政府是国民经济中，唯一通过政治程序建立的，在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的实体。

5、 政府作为合法公共组织，具有产生于并凌驾于社会的公共权力，依法管理社会公共事物。 传统作用：对特定区域内的居民负有政治责任，参与非市场性的社会生产活动和社会财富的再分配。二战后，直接进入了社会生活的各个方面。12一、公共部门的主体是政府及其附属物2、政府和公共部门的外延狭义政府中央政府及其附属机构。广义政府中央和地方政府及其附属机构。狭义公共部门中央和地方政府及其附属机构，非金融的公共企业。广义公共部门中央和地方政府及其附属机构，非金融公共企业，政策性金融机构。13一、公共部门的主体是政府及其附属物 第一，因为金融企业的特殊性，故将金融企业与一般性非金融企业分列。 一般性非金融企事业只是在国民

6、经济特定领域提供产品和劳务，有些只是个别政府机构职能的扩大与延长，对国民经济的影响有限；而金融性的政府企业有超越个别政府机构的职能，对整个社会的资源配置直接起作用，对国民经济有极大影响。14几点说明 第二，我国国有企业一部分属于公共部门；另一部分因其生产的产品不是公共产品,不属于公共经济学意义上的公共部门。 第三，关于中央政府和地方政府的职能区别 中央政府的任务主要是国防、邮政、造币及调节区域间与国家间的商业活动；而地方政府主要是教育、福利、警察与消防以及其他地方性服务，如公共图书馆、污水处理及垃圾处理。15几点说明 中央和地方支出责任划分的基本框架 内容 责任归宿 理由 国防 外交 国际贸易

7、 金融与货币政策 管制地区间贸易 对个人的福利补贴 失业保险 全国性交通 环境保护 对工业、农业、科研的支持 教育 地区性交通 卫生 公共住宅 供水、下水道、垃圾 警察 消防 公园、娱乐设施 中央 中央 中央 中央 中央 中央、地方 中央、地方 中央、地方 地方、中央 地方、中央 地方、中央 地方 地方 地方 地方 地方 地方 地方 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 收入再分配、地区性服务 收入再分配、地区性服务 全国性服务、外部效应 地区性服务、外部效应 地区性服务、外部效应 地区性服务、外部效应 地区性服务 地区性

8、服务 地区性服务 地区性服务 地区性服务 地区性服务 地区性服务资料来源：引自马骏：论转移支付，中国财政经济出版社1998年版，第138139页。16 公共经济学对政府经济行为的研究包括三个层次：1、研究政府的财政收支。即根据法律征收的税金，根据政治程序决定的预算，支出各项费用是政府经济行为的核心。既然政府也是一个经济主体，其财政收支也应该考虑收益与成本问题。 2、研究政府财政收支对国民经济的影响。财政收支以前只是维持政府人员生存和政府运作的非生产性开支，随着政府规模的不断扩大和凯恩斯主义功能财政思想的影响，财政的作用后来就不只限于维持政府自身的存在和延续，而是已成为调节国民经济的重要手段。1

9、7二、主体的经济行为3、研究公共部门经济的合理性和必要性。战后，各国政府出于调节经济和扩大社会福利的需要，出资兴办的企事业不断增加，连同政府机构一起成为国民经济中一个庞大的部门。因此，弄清楚为什么要维持如此庞大的公共经济以及如何使其发挥应有的作用，变得十分重要。18二、主体的经济行为1、主要研究中央政府、地方政府以及包括官方金融机构在内的所有由中央与地方政府出资兴办经营的企事业的存在意义、经济行为及经济关系。2、黄恒学认为也包括大量提供公共服务的社会团体、社区甚至私人部门的经济行为。19三、公共经济学的研究对象1、基本任务是提出经济政策的理论，分析一种政策可能产生的正面效应和负面效应。不是直接

10、确定具体的政策。 研究经济政策理论涉及的政策目标： 效率资源配置的效率，含劳动效率， 公平收入分配的平等； 增长国内生产总值； 稳定经济增长要避免和克服因宏观经济失衡而造成的经济不稳定。 以上目标通常不可同时兼得，只可能兼顾。20四、公共经济学的研究任务 公共经济学的“公共”性，决定了它特别关注的政策目标，是更重视公平、稳定和经济安全。但这些目标是建立在由市场调节来实现的效率、增长目标基础上的；而且，政府在干预经济时本身也有效率问题。212、公共经济学研究政府如何为市场经济提供公共服务 市场经济的运行面对一系列的公共问题，公共经济实际上是为市场经济提供公共服务，提供外部条件，以克服、弥补市场失

11、灵。 当然，现代经济理论也指出，公共部门在参与经济活动时会产生政府失灵，为此，有必要对非市场决策的可能性与局限性加以分析，即对公共选择问题进行研究。 总之，公共经济学就是要在其中寻找政府干预和市场调解之间的最佳结合点，将两者失灵降到最低限度。22四、公共经济学的研究任务3、公共经济学也研究公共决策 这里的公共决策不是指在不同的决策之间选择，而是在不同的选择原则之间进行选择。23四、公共经济学的研究任务五、政府与市场公共经济学基本问题资源配置 公共经济学的基本问题是政府如何促进社会资源的最优配置。资源最优配置有广义和狭义之分。狭义：以有限的资源尽可能生产出更多的，符合人们偏好的产品和服务。即只注

12、重效率问题。广义：包括效率、公平、稳定。它们也是评价社会经济活动的三条基本原则。五、市场失灵与公共经济1.效率对资源配置含义的最严谨的解释是由意大利经济学家帕累托（Pareto，18481923）作出的。 因此，衡量效率的标准是帕累托原则。帕累托最优：如果要使一部分人处境改变必须以另一部分人的处境恶化为条件，当资源配置达到了这样一种状态。帕累托改进：如果某项变化能够使一些人的处境变好，而其他人的处境不会变坏，这种变化就是帕累托改进。公平公平的衡量标准是：洛伦茨曲线：一个用于显示收入或财富不平等的程度的几何图形；2、基尼系数：经济学家常常将不公平的程度进行量化，常用的指标是基尼系数，通过计算洛伦

13、茨曲线阴影部分的面积来得出基尼系数。任何一条曲线同45线之间的面积占整个OEF面积的比例。基尼系数在01之间。0代表财富分配的绝对平等，1代表财富分配的绝对不平等。联合国组织规定： 低于0.2表示收入绝对平均； 0.2-0.3表示比较平均； 0.3-0.4表示相对合理； 0.4-0.5表示收入差距较大； 0.6以上表示收入差距悬殊。中国国家统计局发布数据显示，2014年全国居民收入基尼系数为0.469。中国官方自2000年公布中国基尼系数为0.412之后，直到2013年年初，才一次性公布了2003年至2012年的基尼系数。2003年至2008年，中国基尼系数分别为 0.479、0.473、0.

14、485、0.487、0.484和0.491。随后，自2009年开始逐年回落，分别为：2009年0.490，2010年 0.481，2011年 0.477，2012年0.474，2013年0.473，2014年0.469。 收入分配差距较大不利于社会稳定，容易导致经济社会失衡。对此，中国仍需要加速收入分配制度改革，真正让全体居民共同分享经济发展成果。当前收入分配改革没有完全到位，居民财产性收入差距很大。下一步仍要按照“提低、扩中、控高”的思路，继续推进社会保障领域改革，加快财税体制改革，包括推出房地产税、遗产税，这些都能对缩小收入差距产生有利影响。 稳定指宏观经济运行有秩序，经济处于可持续的发展

15、之中。衡量稳定的标准：物价稳定，充分就业，经济增长及国际收支平衡这四个指标之间有一定的矛盾性。所以在进行宏观调控实践时，要注意一定时期的侧重。问题：财政支持稳增长的政策选择。资源配置的方式习惯命令（政府）市场这三种方式各有优劣，没有哪一个国家的经济纯粹实行其中一种，大多数国家都是市场机制与政府机制的混合经济。因此，市场和政府成为两种主要的经济组织模式。物品与劳务市场企业出售家庭购买家庭：购买并消费物品与劳务拥有并出售所有生产要素支出收益工资、租金与利润收入物品与劳务出售物品与劳务购买劳动、土地和资本生产投入企业：生产并出售物品与劳务雇佣并使用生产要素生产要素市场家庭出售企业购买竞争和价格机制通

16、过市场的作用政府与市场（一）政府与市场的区别1、运行目的 政府运行的目的主要是提供公共物品和服务（如法律、规则、制度、福利、安全等）。 市场运行的基础是交换，市场中的交换与其他社会生活中的交换的根本区别在于前者是配置资源的有效途径。2、 运行方式及特点 政府的运行方式，主要是通过财政税收政策、货币政策、技术贸易政策等来调控市场运行，通过各种法律的制定和执行来规范、约束各个市场主体及其行为。政府行为一般具有公共性、普遍性、强制性和非盈利性等特征。 市场的运行方式及特点为：市场行为包括市场主体者（独立的生产者和消费者）行为和市场机制，市场行为的作用主要是通过价格机制来实现的。市场信息传输效率高、适

17、应性强、行为简便、组织容易革新，遵循平等基础上充分竞争的行为准则。 3、运行的结果 政府运行的结果可能是资源的有效配置，或者是资源的浪费；市场运行的结果也有两种情况：资源得以有效配置；损害了社会整体利益并引起社会秩序的混乱。 可见，政府与市场两种资源配置方式都可能为社会造福，又都可能损害社会利益。如此，关键就在于使用的时候注意扬长避短。所以，就应分别认识一下他们各自的长和短。 （二）、政府与市场所担负的职能政府的最主要职能是提供公共物品，政府在市场方面的职能主要包括： 1）为市场交换界定产权，并为其确定交易规则，为市场主体最大限度地降低交易成本创造条件。“物有其主，主有其权，权有其责，责有其利

18、” 2）政府应该具有监督约束经济主体的功能。 3）政府应该具有维护社会正义的功能。 4）政府应该具有宏观调控的功能。 市场行为是指由于价值规律的作用，市场通过价格的变动 和供求的变化，自发配置资源的过程，市场担负的职能有：1）分配收入。在市场经济中，生产者的收入高低和盈亏状况首先取决于市场价格，价格的高低决定着生产者之间的经济利益。 2）传递信息。市场通过价格机制向商品生产者传递经济信息，价格上升表示供不应求，反之则供过于求，生产者可根据价格信息自主调节生产。 3）刺激生产。市场在分配收入和传递信息的同时，又可以刺激商品生产者不断改进技术，加强经营管理，提高劳动生产率，从而推动生产的不断发展。

19、 4）调节供求。在市场经济中，生产和需求的平衡，是通过供求和价格的相互作用来实现的。供大于求，价格下降，生产减少；供不应求，价格上升，生产增加；供求平衡，各个部门的生产比例得到合理分配，资源配置实现合理化。 市场体系的一个重要优点是它产生有效率的经济结果。 政府公权的作用监督、约束活动主体体现公平正义市场私利的激励自发地调整供求，优化经济结构提高经济效率但二者都有不可回避的局限性1、市场失灵的具体表现：垄断会造成产量较低价格较高的市场，使社会福利减少。外部性和公共产品正外部性产品和公共产品提供不足，负外部性产品过量提供。 外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本和效益。信息不对称会带来“逆

20、向选择”和“道德风险” 等问题。 逆向选择是指市场的一方不能察知另一方的商品的类型或质量时，市场中大量的劣货会排挤好货并最终占领市场的过程。40市场失灵与公共经济 道德风险指的是人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。即从事经济活动的人在最大限度地增加自身效用的同时，做出不利于他人的行动。收入分配差距过大会造成社会不稳定，最终损害市场效率。经济周期波动宏观经济失衡（失业和通货膨胀）会给人们带来诸多恶果。总结，市场失灵发生在三大领域：资源配置、经济稳定、收入分配，对应的财政职能也就是三个。41五、市场失灵与公共经济2、市场失灵与公共部门存在的合理性：市场不是万能的，

21、政府的宏观调控显得重要且必要。政府部门能够抑制垄断、鼓励竞争制定反垄断法、公共管制。政府具有提供公共产品的优势。公共部门有助于外部效应内部化政府干预（管制、庇古税、补贴）；市场机制。用于纠正负外部效应影响的税收被称为庇古税。公共部门有助于解决信息不对称问题。政府部门介入收入分配有利于社会公平。政府具有稳定经济功能。42五、市场失灵与公共经济 政府失灵政府的局限性表现在：A、公共决策失误（少数服从多数原则，信息不足，选民的理性而无知）B、人浮于事形成决策成本过高，工作效率低（缺乏竞争压力，内部性，典型的大锅饭）C、政府寻租（政府干预的副产品） 结果：实行混合经济，即政府与市场配合使用，互补优缺。

22、政府市场公共事业，医疗，教育一般消费品民间组织NPO的领域公共产品结果鉴于前述之政府有益于调节社会公平，市场有益于增进经济效率，所以政府与市场的结合，其实就是公平与效率的统一。此外，借助第三部门。指非政府组织中的一种形态，一般指通过一定法律程序建立的，大多有公共资金参与的，执行某种政府职能或提供某种准公共产品，以民间方式开展经营活动的非盈利机构 。对于第三部门的存在及其作用，目前尚未有一致看法，还需要进一步加以探讨。第三节 公共经济学的体系概要 一个研究对象 两根理论支柱 六块专业内容（三大板块） 四大理论特征一、一个研究对象政府的经济行为是公共经济学的研究对象。通过对政府及其附属物经济行为的

23、研究来探索如何建设一个廉价而高效的政府，公平与效率兼顾的政府，具有中央和地方两个积极性的政府。二、两根理论支柱1、公共产品理论。公共产品理论为政府经济行为的必要性和可能性提供了理论根据，是从理论上说明政府应该干什么。2、公共选择理论。公共选择理论阐述了政府经济行为的合法性与合理性，是从理论上说明政府应该如何干。 三、六块专业内容1、在资源配置优化中体现的市场与政府的相互关系；2、以税收、行政性收费、借贷为主体的公共收入理论与实践；3、以转移性支付等为主体的公共支出理论与实践；4、以均衡预算理论、功能预算理论和结构性预算理论为基础的预算管理；5、以税制、社会保障体系为主体的收入再分配理论与实践；

24、6、以保持国民经济持续稳定增长的宏观调控。四、四大理论特征1、宏观性公共经济引导和协调全社会资源优化配置；从中央政府到地方政府都有涉及；个人和家庭的生活与企业的发展均受公共政策取向支配。2、实用性社会主义市场经济体系建设的需要；推动政府职能转变的需要；公务员队伍建设的需要。3、多样性政治学与经济学的交叉学科：宏观经济学 政治学微观经济学 社会学福利经济学 伦理学4、可探讨性有许多问题尚无定论：法律制度是不是公共产品；民主有无缺陷及如何克服；什么叫第三部门。五、未来中国公共经济学应着重研究的十大问题1.政府、市场的边界和效率高培勇第一章：政府与市场郭庆旺第二章：政府的经济活动2.最优税收理论与税

25、制改革和设计高培勇：第九章 税收原则第十章 税种分类与税制结构第十一章：税收制度郭庆旺：第八章税收原理第十章 税收制度第十一章 税制改革3.公共预算管理高培勇第七章 公共部门预算决策效益分析第十五章 第一节政府预算行为准则郭庆旺 第六章公共支出效率4.公共产品的供给与选择高培勇 第三章公共物品理论第四章 公共选择理论郭庆旺 第三章第一节公共产品的基本问题5.社会保障 教育 卫生 环保问题郭庆旺 第五章 公共支出项目第九章 第六节税收对环境保护的影响教育、卫生支出涉及的内容为笔记补充6.收入再分配问题收入再分配问题为公共经济学的三大板块之一。1.初次分配与再分配2.收入差距形成的原因及、3.财政

26、如何调整收入差距7.公共产权与集体产权1.公共资源：公共地悲剧2.外部性问题3.科斯定理8.公共规则和公共定价1.政府规制的界定与理论演进2.政府规制的领域3.政府规制的类型和内容4.政府规制的经济分析5.政府规制的改革6.高速公路、景区的定价问题9.公共经济政策的分析与评价高培勇 第十六章财政政策郭庆旺 第十三章 财政政策10.公共危机与突发事件管理此部分内容涉及公共行政学。经济学十大原理：关于人们如何作出决策：原理一：人们面临着交替关系；原理二：某种东西的成本是为了得到它而放弃的东西；原理三：理性人考虑边际量；原理四：人们会对激励作出反应。经济学十大原理关于人们如何相互交易原理五：贸易能使

27、每个人状况更好；原理六： 市场通常是组织经济活动的一种好方法；原理七： 政府有时可以改善市场结果。经济学十大原理关于整体经济如何运行原理八：一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力；原理九：当政府发行了过多货币时，物价上升；原理十：社会面临通货膨胀与失业之间的短期交替关系。市场是只“看不见的手” 每个人都在运用他的资本，来使其产品得到最大价值。一般地说，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的福利是多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。但是，他在这样做的时候，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标并不是他本意追求的东西。这样，由于追求他自己的利益，他经常地促进了

28、社会的利益，其效果比他自己真正想促进社会利益时所能产生的效果还要大。 Adam Smith 国富论案例政府向社会购买公共服务，既是政府职能转变的应有之义，又是现代公共服务体系建设的必有环节。阅读材料，完成下列要求。材料一 政府购买公共服务是指将原来由政府直接提供的、为社会公共服务的事项交给有资质的社会组织或市场机构来完成，并根据社会组织或市场机构提供服务的数量和质量，按照一定的标准进行评估后支付服务费用，即“政府承担、定项委托、合同管理、评估兑现”，是一种新型的政府提供公共服务的方式。材料二 党的十八届三中全会强调，要“推广政府购买服务，凡属事务性管理服务，原别上都要引入竞争机制，通过合同、委托等方式向社会购买”。正确认识、积极稳妥地推进政府购买公共服务工作，不断创新和完善服务提供方式，是我国建设服务型政府的必然要求。1.结合材料，用 公共经济的相关知识，说明政府在购买公共服务过程中，应如何实现资源优化配置? 1.（1）市场和计划是资源配置的两种基本手段。（2）政府将适合市场提供的公共服务事项交由社会组织或市场机构承担，遵循价值规律，引入竞争机制，通过供求、价格机制，充分发挥了市场在资源配置中的决定性作用，促进了资源的有效利用。