供应商开发与认证管理规范

1、*公司文件编号PUWI-A-002版次/状态A/6受控文件供应商开发与认证管理规范生效日期2020-6-8名称页码5/71、目的：开发合格的供应商，制定供应商资格认证准则，从源头控制与供应商合作的风险，确保供应商能够提供适时、适价、适量及品质合格的产品。2、范围:适用于所有对本公司提供生产零配件或原材料以及辅料的供应商开发和认证。3、定义:合格供应商：是指现场评审在70分以上（含70分）供应商客户指定供应商：是指在客户指定机种或特定机种上使用的供应商。备用供应商：是指初步评审合格的供应商，（可零星或少批量采购）。4、职责:采购中心负责相关供应商寻找、初步调查、资料分类建档及与供应商相互信息传达

2、与沟通。评审小组人员（由研发中心工程师、工程部经理、品管中心经理、体系和采购经理相关人员组成）负责对供应商进行认证及重新认证，评审小组人员必须有，内审员资格。研发中心工程部负责对供应商研发能力及生产技术的评估。品管中心负责对供应商的质量保证能力评估。体系负责对供应商体系认证的评估及整体评估资料汇总。根据法规及客户要求不定期更新有害物质限制使用保证书。采购负责对供应商价格、交期及配合度方面的评估。5、工作程序：5.1供应商开发5.1.1新供应商资讯一般来源以下几种方式：网站查询、同行或供应商介绍、公开征询、供应商主动联络等。5.1.2根据新产品研发需要、工程变更需要、采购COSTDOWN需要或制

3、程改变及移模等因素，由采购中心寻找新的资源。5.1.3采购通过以上各种渠道寻找合适的供应资源，并将收集到的供应支援信息进行分类筛选、归类，针对初步符合本司品质、交期、价格要求者发出供应商能力调查表和供应商登记表，了解供应商基本信息，包括：基本要求、注册资金、固定资产、*公司文件编号PUWI-A-002版次/状态A/6受控文件供应商开发与认证管理规范生效日期2020-6-8名称页码5/7人员规模、财务状况、关键制造设备及产能、关键检测设备、技术管理体系、主要产品、主要客户群、体系认证等。新供应商导入所需资料及导入类型见下面表1和表2：表1：供应商类型所需常规资料特殊资料导入类型备注制造或加工类营

4、业执照税务登记证组织机构代码开户许可证增值税一般纳税人申请认定表相关体系证书/现场审核化学品类MSDS现场审核安规材料安规证书现场审核代理商、贸易商代理证审资料及材料验证表2：供应商类型要求备注人员设备自动化率注册资金营业额电子料优选国外品牌、国内品牌评审使用结构件外壳博源自制变压器150人以上70%100万2千万/年PCB100人以上80%100万2千万/年线材100人以上70%100万2千万/年电容150人以上80%100万2千万/年5.1.4所有供应商须最少通过IS09001质量管理体系认证，所有材料必须提供第三方检测报告，PCB类必须要有UL或CQC认证。5.1.5采购负责回收、整理、

5、核实相关信息的有效及真实性。5.1.6采购将核实后的供应商能力调查表和供应商相关资料交评审小组进行初评，初评*公司文件编号PUWI-A-002版次/状态A/6受控文件供应商开发与认证管理规范生效日期2020-6-8名称页码5/7的形式不限，可以会议或传阅形式，初评合格的，可纳入备用供应商。5.2供应商认证及选择5.2.1采购中心将初评合格的供应商，在研发进行新产品试样或现有供应商不能满足生产需求或需COSTDOWN时，向初评合格供应商提供报价及打样，初评样品合格，由采购提出实地验厂申请单交体系召集研发、工程、品管及采购人员进行供应商现场评审。5.2.2体系根据验厂申请单编制审核计划，交各相关部

6、门确认后转至采购传达至供应商提前做好相应准备。5.2.3研发、工程、品管、采购及体系根据计划所安排的时间对供应商进行实地评审，正式评审前，审核组召集供方相关负责人员参加首次会议，对本次审核的目的及内容作出说明，参会者并需在会议签到表上签名做为现场审核依据的一个部份。研发中心及工程部评审内容：供应商开发设计能力及技术水平供应商生产设备、仪器配备及精度状况供应商模具开发管理能力及模具使用维修状况供应商技术变更管理及承认状况品管中心及体系评审内容：品质管理体系及环境管理体系及各体系的完善程度，程序文件的满足程度检验过程的管理，包括来料检验，过程检验，成品检验等管理成品检查实施与客户投诉（包括供应商的

7、顾客满意度报告）特殊特性的SPC管控、制程能力等ROHS等环保要求的管控人力资源能力及素质采购中心评审内容：供应商生产能力状况（包括日产能、模套数、穴数）等产品交期及服务（如原材料适时适量供应及异常的处理配合）等各职能部门具体评审内容参见供应商现场评鉴记录表评审小组成员在评审后将评审结果记录到供应商现场评鉴记录表中交体系*公司文件编号PUWI-A-002版次/状态A/6受控件称文名供应商开发与认证管理规范生效日期2020-6-8页码5/7对评审情况进行总结。评审结果:得分比率评价等级级别90100%优秀A级8089%良好B级7079%合格C级70%不合格不合作评审标准参见供应商现场评鉴记录表。

8、5.2.4评审结束后，审核小组召集供方各负责人参加本次审核末次会议，对本次审核的情况及需要改善的项目进行宣布，并由参会者在会议签到表上签名。5.2.5资料导入：现场评审结果为A级和B级的供应商，可签采购协议，由体系建立供应商档案直接纳入合格供应商名册，评为C级的供应商，由体系对现场审核发现的不符合项目进行总结并发至采购，由采购要求供应商对评审发现的不符合项目进行分析和改善，并在七个工作日内回复改善结果，评审小组针对改善状况作最终确认判定，若合格，签采购协议建立供应商档案纳入合格供应商名册；若评审小组审核结果为不合格，则不纳入合格供应商名册，不予交易。所有供应商资料由体系录入K3系统，最终的通过

9、权限由体系完成。资料未通过之前，不可以进行采购。5.2.6客户指定供应商A）客户指定供应商，必须在特定机种或客户指定机种上使用，交易前需提供厂商基本资料如（营业执照、税务登记证、厂商登记表、质量保证协议及采购相关协议。B）客户指定供应商转合格供应商，必须依供应商开发与认证管理规范4.2进行现厂评审合格后，纳入合格供应商名册。5.2.7备用供应商A）初审合格可纳入备用供应商，当合格供应商品质、交期或因其它异常无法如期交货时起用备用供应商来满足生产需求。*公司文件编号PUWI-A-002版次/状态A/6受控文件供应商开发与认证管理规范生效日期2020-6-8名称页码5/7B）备用供应商可进行零星或

10、小批量采购，是指（采购频率少，在一个月采购3批或几个月采购一批及采购量每次在几百个或几千个以内的供应商）。C）备用供应商批量采购前，必须依照供应商开发与认证管理规范4.2进行现场评审，合格后纳入合格供应商名册。5.2.8合格供应商目录册，由体系每季度进行更新一次，经品管中心总监批准后受控发行。5.2.9新供应商在首次现场审核须在IPE网站（）上查询是否有环保违规信息。如有，要求供应商撤消后才可进行合作。合格供应商每年在年度审核前进行查询，如有环保违规信息，则该供应商当月起暂停交付。5.3样品承认5.3.1针对新纳入的合格供应商，采购可安排其制作样品及承认书，采购填写统一零件承认书封面的相关内容

11、后送研发中心、工程部及品管中心进行检验承认，研发中心负责提供产品性能测试报告。样品若存在潜在问题及异常时，由承认中的发现部门将问题点注明在承认书中，再由采购转供应厂商，要求改善，并重新送样.样品测试合格后，经研发、工程、品管中心等签核后的零件承认书交文控中心受控发行，样品交品管中心保管，受控后的零件承认书分发至采购中心及品管中心.在有需求时，采购可通知供应商进行小批量供货，经品管中心来料检验合格后可入库上线使用.新厂商供货三个月品质及交期稳定，可直接批量订购，三个月内若出现严重品质问题（如电性不稳，ROHS及安规异常）即取消其合格供应商资格.5.3.2模具验收：针对新开模具或修改模具，由我司结构工程人员直接到模具试模现场跟进试模状况，根据试模状况评估是否需修模或再次试模，每一次试模需提供试模报告、直到试出来的产品达到品质要求，并由相关人员确认会签后视为模具验收完毕。5.4采购合同的签订5.4.1纳入合格供应商后，下达批量订单前采购必须与供应商签定以下协议：1）有害物质限制使用保证书6）环保检验报告（RoHS、REACH、PAHs、加州65）7）供应商社会责任协议6、参考文件6.1采购管理控制程序TP-QP-7066.2供应商管理控制程序TP-QP-7076.