影响PPP项目数量课件

1、PPP单位与韩国政府与社会资本基础设施投资管理中心（PIMAC）Hojun LEE 博士（hojunleekdi.re.kr）韩国政府与社会资本基础设施投资管理中心（PIMAC)PPP部门主任PIMAC2014年11月Disclaimer: The views expressed in this document are those of the author, and do not necessarily reflect the views and policies of the Asian Development Bank (ADB), its Board of Directors, or

2、 the governments they represent. ADB does not guarantee the accuracy of the data included in this document, and accept no responsibility for any consequence of their use. By making any designation or reference to a particular territory or geographical area, or by using the term “country” in this doc

3、ument, ADB does not intend to make any judgments as to the legal or other status of any territory or area.概述第一部分 3经济合作与发展组织（经合组织）将专业政府与社会资本合作（以下简称为PPP）单位定义为“由政府进行全额或部分资助，确保其履行创建、支持和评估多种公私合作合同的必要职能，以保证此类合同合理有效并在政府内部形成集聚的组织。”世界银行和韩国公私基础设施投资管理中心（PPIAF）将PPP单位定义为旨在履行下述职能的组织：推动PPP项目创建并保证其满足可承受性、物有所值（VFM）及

4、风险合理转移等标准，以此提升或促进PPP模式。持续享有管理各领域PPP交易的权力。此职能将PPP单位与单个政府部门或委员会下设的PPP团队区分开来，后者只负责某些具体PPP交易。定义与基本原理PPP单位定义4政府在高效管理PPP项目方面存在“失灵”，致使PPP单位应运而生。各国政府在PPP采购方面会面对不同的制度缺陷或者限制问题。因此，各国PPP单位需要依据其具体环境而设置，以克服上述缺陷或限制问题。不同PPP单位的职能、在政府中所处位置、组织结构和运营方式各不相同。PPP单位基本原理定义与基本原理5资料来源：世界银行，韩国公私基础设施投资管理中心（PPIAF），2007年。职能政府职能政府失

5、灵用于解决政府失灵的职能1、制定PPP政策与策略2、项目发起/识别3、单个项目分析4、交易管理5、合同管理、监督与执行 采购动机少协调能力低技术能力不足交易成本高信息匮乏质量控制政策制定与协调技术援助标准化与推广标准化营销推广6主要职能制定PPP政策法规对各项目进行单独分析为采购流程提供技术支持合同管理与监督政策层面项目层面职能7法律地位法律地位可通过法律或者法令得以确立法律基础既能彰显政府的有力承诺，又能保障机构职权有效提升私营部门对PPP模式的信心持续交易流必不可少职权仅提供咨询 还是 享有强制实施的法定权力取决于该PPP单位的职能享有法定权力和强制执行力的PPP单位更为高效PPP单位权力

6、与机构目标保持一致法律地位和职权组织结构与运营方式8技能专业技能（项目评估，技术援助）如金融、财务、法律、工程、会计等各领域具体技能。项目管理、协调与支持经验与背景公务人员缺乏专业技能、行业经验以及商业方向私营领域专家/顾问利益冲突；难吸引以政府资助机构内的高水平专家公共或私营领域借调人员配置组织结构与运营方式9资金来源政府预算服务费用（以项目为准）：向政府机构部分或全额征收公共或私营部门捐款国际援助筹资模式取决于PPP单位所处地位及政府一般实践资金来源可能会影响PPP单位的行为和运营（影响PPP项目数量）运营资金组织结构与运营方式10组织结构与运营方式国家成立年份政策指引技术支持能力建设推广

7、案例研究德国2009韩国1999英国1997维多利亚州（澳大利亚）2000南非2000其他国家捷克2004丹麦2006佛兰德斯（比利时）2002法国2005希腊2006匈牙利2003爱尔兰2003意大利1999日本2000荷兰1999新南威尔士州（澳大利亚）2000波兰2001葡萄牙2003总计1718811 = 是 = 否11采购周期中的职能与角色韩国英国政府采购机关企划财政部韩国公私基础设施投资管理中心政府采购机关英国财政部PPP政策小组招投标前项目发起-可行性与VFM评估预算制定-项目审批招投标招标-评标-谈判协商-定标-合同签订后合同管理-支付监督- = 直接责任， = 非直接责任，-

8、 = 无组织结构与运营方式12采购周期中的职能与角色德国南非维多利亚州，澳大利亚政府采购机关联邦财政部德国公私合作处政府采购机关国家财政部PPP单位政府采购机关维多利亚州公司合作处招投标前项目发起-可行性与物有所值评估-预算制定项目审批-招投标招标-评标-谈判协商-定标-合同签订后合同管理支付监督组织结构与运营方式韩国政府与社会资本基础设施投资管理中心（PIMAC）韩国PPP单位第二部分14法律框架韩国PIMAC 是韩国开发研究院（KDI）附属机构。韩国开发研究院（KDI）成立于1971年，经历四十年的发展，成为韩国首屈一指的智库。韩国PIMAC是2005年1月依据PPP法修正案由公共投资管理

9、中心（PIMA）和韩国民间参与基础设施投资中心（PICKO）合并而成的法定组织。韩国开发研究院（KDI）下设的公共投资管理中心（PIMA）成立于2000年1月，其中心职责是公共投资项目研究与管理韩国国土空间研究院（KRIHS）下设的韩国民间参与基础设施投资中心（PICKO）成立于1999年4月，其中心职责是PPP项目研究与管理。15国家财政法规定了韩国公私基础设施投资管理中心（PIMAC）的职责在公共投资管理（PIM）中承担评估职责及/或扮演政府机构角色：实施初步可行性研究（PFS）实施可行性二次评估（RSF）实施需求预测二次评估（RDF）深入评估预算计划（IEBP）承担研究职责为公共投资管理

10、（PIM）新举措提供支持公共投资管理（PIM）政策研究韩国公私基础设施投资管理中心（PIMAC）使命（公共投资方面）16PPP 法案规定了韩国公私基础设施投资管理中心（PIMAC）的职责研究职责为PPP基本规划的制定提供支持PPP项目理论研究与政策研究制定实施指南在项目管理中承担咨询职责及/或扮演政府机构角色开发PPP项目进行物有所值（VFM）测试并对其进行复核为征求建议书（RFP)的制定提供支持对征求建议书（RFP)与特许权合同进行复核为招投标与谈判协商提供协助承担推动PPP市场的职责为公职人员提供PPP培训，开办研讨会国际合作数据库管理韩国PIMAC使命（PPP方面）17PPP法案第23条

11、：成立PIMACPPP执行法令第20条：韩国PIMAC职责为PPP基本规划制定工作提供支持为制定征求建议书（RFP)、指定特许权获得人等工作提供支持，如对项目建议书及特许权合同进行审核评估为PPP项目审批申请提供支持服务为外国私人投资者提供支持服务，如通过投资咨询或其他行为吸引外商投资PPP项目对潜在PPP项目及其可行性研究进行审核制定并执行与PPP项目实施相关的培训计划韩国PIMAC法律基础18PPP执行法令第20条：韩国PIMAC职责（接上页）改进PPP体系及相关领域研究为潜在PPP项目开展工作提供支持与PPP项目实施相关的其他工作第21条：韩国PIMAC组织结构韩国PIMAC主任应由韩国

12、开发研究院（KDI）院长从公共和私营基础设施投资管理相关领域的专家中进行任命政府可在预算限额内承担PIMAC必要管理开支。PIMAC主任应向企划财政部提交运营报告。韩国开发研究院（KDI）院长应在与企划财政部进行协商之后，建立与组织结构、商业运营标准等内容相关的规章制度。韩国PIMAC法律基础19企划财政部地方政府韩国公私基础设施投资管理中心（PIMAC）国土海洋部文化、体育与旅游部教育科技部环境部卫生福利部国防部等主管部门PPP复核委员会技术援助政策咨询与研究政策与协调政府采购部门PPP领域的政府部门申请初步可行性研究（PFS）制定项目初步可行性研究（PFS）初步可行性研究（PFS）负责部门

13、企划财政部企划财政部韩国（PIMAC）项目总开支500亿韩元（约2.79亿人民币）政府补贴300亿韩元（约1.68亿人民币）涉及部门PPP可行？物有所值主管部门PIMAC复核*主管部门 企划财政部复核*主管部门或 企划财政部*申请确立PPP项目确立PPP项目政府采购否否是是资料来源：战略与财政部，2014年公私合作（PPP）基本规划，2014年。招标项目采购步骤21主管部门由PIMAC复核主管部门主管部门PPP项目筛选确立PPP项目征求建议书（RFP)提交项目建议书评估和筛选优先竞标人物有所值（VFM）测试谈判协商与订立合同（指定特许权获得人）申请批准具体实施方案建设与运营主管部门社会资本 主

14、管部门主管部门主管部门优先竞标人特许权获得人 主管部门特许权获得人招标项目招标项目采购步骤22提交项目建议书物有所值（VFM）测试通知项目实施PIMAC私营部门主管部门主管部门提议人发布需求建议书（RFP)提交项目建议书评估和筛选优先竞标人谈判协商与订立合同（指定特许权获得人）申请批准具体实施方案建设与运营主管部门私营部门 主管部门主管部门主管部门优先竞标人特许权获得人 主管部门特许权获得人非招标项目非招标项目采购步骤23韩国PIMAC组织结构实现了对传统政府投资和PPP模式的系统综合管理国际合作分部可行性研究二次评估分部PPP政策分部政策与研究部门(26)公共投资评估部门(34)公私合作部门

15、(31)实施并管理可行性研究（PFS）实施并管理可行性研究二次评估（RSF）政府投资（PIM）政策研究研究审批国有企业（SOE)项目基础设施数据库管理能力建设与培训国际合作制定PPP年度规划和PPP指引实施PPP项目评估PPP研究PPP 融资与再融资可行性研究二分部常务董事(1)PPP 财务分部政策研究分部公共机构项目评估分部PPP 项目分部可行性研究一分部三大部门，93位员工法务部(6)常务董事办公室(4)24韩国PIMAC人员配置2014年1月数据专家所处领域人数金融24财务/商业/会计16法律7交通14工程（土木、建筑、环境等）8国际合作3其他（如城市规划、不动产、旅游等）21总计93职

16、责199920002001200220032004200520062007200820092010201120122013可行性研究/私营部门建议书审查/可行性分析可行性研究411210255352建议书审查523192239151112111514131057可行性分析（BTL建设-移交-租借）48100446817142015需求建议书/备用需求建议书审查77971211485762424235181412项目规划评估1287071681751742特许权合同谈判协商3322325292068684433其他（合同审查，咨询）41117149178130110115193160再融资谈判与事先审查412149162228教育培训项目453558202724252215193238纠纷仲裁审查31公共投资政策论坛14662总计247772668965146230285295321219208305265数据来源：韩国开发研究院（KDI），韩国公私基础设施投资管理中心（PIMAC ），基础设施数据库注：1)2011年可行性研究涵盖了BTO（建设-移交-运营）项目的可行性