石脑油公司知识产权方案-范文

1、泓域/石脑油公司知识产权方案石脑油公司知识产权方案xxx（集团）有限公司目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110764214 一、 项目简介 PAGEREF _Toc110764214 h 3 HYPERLINK l _Toc110764215 二、 产业环境分析 PAGEREF _Toc110764215 h 6 HYPERLINK l _Toc110764216 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc110764216 h 9 HYPERLINK l _Toc110764217 四、 知识（技术）的定价 PAGEREF _Toc110764217 h

2、 10 HYPERLINK l _Toc110764218 五、 知识交换概述 PAGEREF _Toc110764218 h 14 HYPERLINK l _Toc110764219 六、 著作权的主体 PAGEREF _Toc110764219 h 15 HYPERLINK l _Toc110764220 七、 著作权的限制 PAGEREF _Toc110764220 h 16 HYPERLINK l _Toc110764221 八、 知识产权法律制度国际化的演变 PAGEREF _Toc110764221 h 27 HYPERLINK l _Toc110764222 九、 世界贸易组织

3、PAGEREF _Toc110764222 h 32 HYPERLINK l _Toc110764223 十、 知识产权维持管理 PAGEREF _Toc110764223 h 40 HYPERLINK l _Toc110764224 十一、 知识产权布局管理 PAGEREF _Toc110764224 h 60 HYPERLINK l _Toc110764225 十二、 知识产权投资的成本控制 PAGEREF _Toc110764225 h 85 HYPERLINK l _Toc110764226 十三、 知识产权资产确认 PAGEREF _Toc110764226 h 89 HYPERLI

4、NK l _Toc110764227 十四、 SWOT分析 PAGEREF _Toc110764227 h 101 HYPERLINK l _Toc110764228 十五、 发展规划 PAGEREF _Toc110764228 h 110 HYPERLINK l _Toc110764229 十六、 人力资源配置 PAGEREF _Toc110764229 h 116 HYPERLINK l _Toc110764230 劳动定员一览表 PAGEREF _Toc110764230 h 116 HYPERLINK l _Toc110764231 十七、 项目风险分析 PAGEREF _Toc110

5、764231 h 118 HYPERLINK l _Toc110764232 十八、 项目风险对策 PAGEREF _Toc110764232 h 120项目简介（一）项目单位项目单位：xxx（集团）有限公司（二）项目建设地点本期项目选址位于xx，占地面积约28.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（三）建设规模该项目总占地面积18667.00（折合约28.00亩），预计场区规划总建筑面积35292.87。其中：主体工程21776.20，仓储工程7405.59，行政办公及生活服务设施3669.15，公共工程2441.9

6、3。（四）项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况，xxx（集团）有限公司将项目工程的建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。（五）项目提出的理由1、长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游客户的普遍认可，为项目的实施奠定了坚实的基础。2、国家政策支持国内产业的发展近年来，我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国家政策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴产业，伴随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健康发展的快车道，项目产

7、品亦随之快速升级发展。石脑油(naphtha)又叫化工轻油，是石油产品之一，是以原油或其他原料加工生产的用于化工原料的轻质油，主要用作重整和化工原料。因用途不同有各种不同的馏程，中国规定馏程为初馏点至220左右。作为生产芳烃的重整原料时，采用70-145馏分，称轻石脑油;用作溶剂时，则称溶剂石脑油;以生产高辛烷值汽油为目的时，采用70-180馏分，称重石脑油;来自煤焦油的芳香族溶剂也称重石脑油或溶剂石脑油。（六）建设投资估算1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资14710.01万元，其中：建设投资11772.35万元，占项目总投资的

8、80.03%；建设期利息304.21万元，占项目总投资的2.07%；流动资金2633.45万元，占项目总投资的17.90%。2、建设投资构成本期项目建设投资11772.35万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用10019.07万元，工程建设其他费用1408.71万元，预备费344.57万元。（七）项目主要技术经济指标1、财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入28500.00万元，综合总成本费用24376.23万元，纳税总额2100.95万元，净利润3004.48万元，财务内部收益率13.57%，财务净现值-222.57万元，全部投资回收期6.90年。2、主要

9、数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积18667.00约28.00亩1.1总建筑面积35292.87容积率1.891.2基底面积10640.19建筑系数57.00%1.3投资强度万元/亩403.772总投资万元14710.012.1建设投资万元11772.352.1.1工程费用万元10019.072.1.2工程建设其他费用万元1408.712.1.3预备费万元344.572.2建设期利息万元304.212.3流动资金万元2633.453资金筹措万元14710.013.1自筹资金万元8501.673.2银行贷款万元6208.344营业收入万元28500.00正常运营年份

10、5总成本费用万元24376.236利润总额万元4005.977净利润万元3004.488所得税万元1001.499增值税万元981.6610税金及附加万元117.8011纳税总额万元2100.9512工业增加值万元7280.0313盈亏平衡点万元13728.44产值14回收期年6.90含建设期24个月15财务内部收益率13.57%所得税后16财务净现值万元-222.57所得税后产业环境分析预计全年实现地区生产总值xx亿元，同比增长xx%左右，固定资产投资增速比上年提高xx个百分点，在大规模减税降费情况下，实现一般公共预算收入xx亿元，增长xx%，社会消费品零售总额增长xx%左右，进出口总额增长

11、xx%左右，全社会用电量、铁路货运量分别增长xx%和xx%，城镇登记失业率xx%，居民消费价格涨幅控制在xx%以内，经济运行在合理区间。xx年经济社会发展的主要预期目标是：地区生产总值增长xx%左右，全社会固定资产投资增长xx%左右，社会消费品零售总额增长xx%左右，进出口贸易总额增长xx%左右，一般公共预算收入增长xx%左右，城乡居民人均可支配收入分别增长xx%左右、xx%左右，居民收入增长与经济增长基本同步；城镇新增就业xx万人以上，城镇登记失业率xx%以内、城镇调查失业率xx%以内，居民消费价格涨幅控制在xx%左右，生态环境进一步改善，单位地区生产总值能耗下降xx%，主要污染物排放量指标

12、控制在国家下达指标内。确定上述预期目标，综合考虑了国内外环境和条件变化，贯彻了新发展理念，坚持稳字当头，立足实际、积极稳妥，对照全面建成小康社会和“十三五”规划目标，抓重点、补短板、强弱项，确保经济实现量的合理增长和质的稳步提升。石脑油(naphtha)又叫化工轻油，是石油产品之一，是以原油或其他原料加工生产的用于化工原料的轻质油，主要用作重整和化工原料。因用途不同有各种不同的馏程，中国规定馏程为初馏点至220左右。作为生产芳烃的重整原料时，采用70-145馏分，称轻石脑油;用作溶剂时，则称溶剂石脑油;以生产高辛烷值汽油为目的时，采用70-180馏分，称重石脑油;来自煤焦油的芳香族溶剂也称重石

13、脑油或溶剂石脑油。近年来，我国石脑油产量逐渐增加。2020年石脑油产量进一步增加至4232.0万吨，同比增长8.6%，产量实现连续五年增长;2021年我国石脑油产量4951.7万吨，同比增长12.6%。我国是石脑油的净进口国。由于炼化产能的整体过剩，终端需求没有明显突破点，因此原油加工量增速放缓，我国石脑油产量增加也有限，石脑油市场的供需不平衡推高了市场价格。我国石脑油市场需求总量不断上升，国产石脑油供给不足，使得进口不断递增，2021年进口依存度为15.37%，较2020年下降0.7个百分点。2021年我国石脑油进口达760.97万吨，同比下降3.5%。我国石脑油出口量呈波动下跌趋势，特别是

14、近几年来，在国家对出口退税政策不断调整下，近两年石脑油出口大幅下降，出口量自2019年起几乎为零。2018年，我国石脑油出口4.39万吨，随后2019年仅1.9吨，出口量腰斩。截至2021年底，我国暂无石脑油出口。2015年以来，我国石脑油需求量逐年上升。2020年中国石脑油表观消费量为5020.72万吨，同比增长9.18%。2021年石脑油表观需求量再次刷新纪录，为5712.67万吨，同比增加13.78%。近年来我国石脑油产量不断上升，同时进口数量没有显著增加，因此2021年进口依存度为15.37%，较2020年下降0.7个百分点，但目前进口依赖依旧较强。未来随着石脑油产能进一步扩充，进口依

15、存度或将进一步下降。必要性分析1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新

16、产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。知识（技术）的定价本章仅就具有代表性的知识产品技术为例，来说明知识产品在市场交换中定价问题的复杂性。商品是用来交换的劳动产品，它具有价值和使用价值的二重性。价值是指凝结在商品中的一般的、无差别的人类劳动，决定商品价值量的是社会必要劳动时间，即“在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间”；按照“物的有用性就是物的使用价值”推论，商品的使用价值就是商品的有用性

17、，它构成了社会物质财富的内容，而价格是指商品的单位价值量，它受市场供需之影响，围绕价值上下波动。以上是有关商品价值与价格的一般原理。技术作为商品，既要符合一般商品交易的特性，又会有自己的特殊性。我们在分析技术价值时，无疑也要以劳动创造价值为基础，需考虑到它的有用性；分析技术价格时，离不开价值，也离不开市场中该技术的供求关系。然而，马克思在自己的时代给商品下定义及考察商品价值量时，主要基于物化的有形商品，至于今天的无形财产如专利技术、专有技术等并没有进入他考量的范围，虽然他强调科学技术与劳动者结合起来，提高了劳动者的素质，使他们过去只能从事较简单的劳动变为可以从事较复杂的劳动，提高劳动效率，创造

18、出更多的物质财富，因为少量的复杂劳动等于多量的或多倍的简单劳动，但他没有把技术独立出来作为一种商品。在技术作为商品的时代，如果简单套用社会必要劳动时间来衡量技术价值，进而决定其价格，则有可能误入歧途。因为技术研发从来就没有像钢铁、电信、轻工、纺织等行业那样，形成自己的独立行业；技术的个性化特征也不可能让它同一般商品那样可以规模化生产，如通过生产流水线产出产品那样；因此，套用社会必要劳动时间是难以得出科学结论的。结合技术的无形性、信息性、易复制性等特点，决定了技术价值与技术价格不能根据一般商品的价值与价格原理来推断。再考虑到技术交易形式的多样性、技术供方利用其优势地位对技术价格造成的影响及技术转

19、让涉及法律的广泛性，决定了技术转让价格的复杂性、易变性和成本的高昂性。由于技术的单一性和垄断性，技术供方常利用技术信息的不对称性和其优势地位，对技术价格施加种种有利于自己的限制，很难确定技术交易是否为等价交换，因为技术价格常不取决于它的价值（如创造该技术的社会必要劳动时间，其量化形式表现为科研投入），而取决于双方对它所能带来的利润的预期，即双方对受方实施该技术所能取得的未来利润的判断，因此，它有较强的主观因素和心理表征。技术价格本质就是受方将所取得的一定收益按一定的比例支付给供方的利益分成关系；而且在不同的区域供方可以将技术提供给不同的受方，并按一定比例同时收取利益。所以通常技术价格远远高于技

20、术价值，而不像一般的商品交换遵循着等价交换原则。知识的价值与劳动者个体的智力、知识及思维能力密切相关。个人的劳动力输出内容不同决定了知识产品价值量的大小。这一观点有三个方面规定性：其一，是价值量大小受个体智力发挥程度、知识掌握程度的制约；其二，社会必要劳动时间不能成为知识产品的价值量的确定依据，必须有综合性的评价依据；其三，知识产品价值量根据市场流通状况和应用领域，应用范围和应用频率，以及间接作用所产生的直接经济效益大小确定。我们将知识产品价值定义为：是人类依靠知识，运用科学的思维方法进行智力输出的创造性劳动过程中所消耗的智力、体力的总和。需要明确的是，知识产品中所凝结的劳动量以脑力劳动为主，

21、智力输出为主要内容。其使用价值具有间接性、再生性、共享性、耐用性、增值性等特征。为此，我们可以给技术价格下一定义，即可认为它是供受双方签订的技术转让合同所规定的技术受方向技术供方所支付的全部费用即受方为取得技术特定权利所愿支付的、供方可以接受的技术价值的货币表现；对供方而言它是一项特定技术的售价或技术投入的回报对受方而言它是引进一项技术所付出的代价或成本。技术转让中的技术价格与技术价值并不直接相关，它只是双方约定的转让技术一方向另一方所应支付的对价或货币补偿或酬金，很多场合由主观因素控制，因为一项技术的价值缺少客观的判断标准，由此导致价格由双方对技术的心理预期来决定。一项技术产品可以有多个买主

22、，其价格与其生产出的产品相比是十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影响技术转让的因素很多技术价格受需求变化影响的弹性较小，即降低价格并不能吸引更多受方，产品价格降低可能有很多人购买，但技术降低价格很少会引起厂家来购进技术。比如，可乐饮料降低20%价格，消费者会争相购买但制造可乐的技术降价20%未必会有如此效果。技术价格缺乏完整的市场性，即缺乏技术价格的可比性，尤其是领先技术或市场上仅有该技术时，拥有技术的公司极易对价格进行垄断。即使有同样技术的厂家，它们在向潜在的客户提供技术资料时也多是提供不全面、不详细的信息，受方无法对各可能的技术供方的技术作充分的比较，引进技术时不能做到“货比三家”，受方

23、处于信息不对称地位，在不充分了解、把握信息的情况下签下合同，显然会处于不利的地位。概言之，技术价格的高低以双方判断的、利用该技术所能带来的经济效益大小为转移；而且同样一个技术转让给不同的受方，价格也会不同，甚至会出现巨大的差额，因为它取决于双方谈判的实力比较、受方对技术信息的了解程度、不同受方的市场情况、获取利润的多寡、各国的情况等，具体内容参见下文分析的影响因素。一句话，技术价格最终取决于谈判的结果。因此谈判时将各种因素尽可能全面地考虑进去，会使自己在谈判中居于主动地位，对受方而言，意义尤其更大。技术交换时，以所有权交换的形式较少，而更多的是以使用权的许可为主要形式；这一点显然不同于一般商品

24、的交换。就技术许可而言，有独占许可、排他许可和普通许可等形式。前者是指只有被许可人一人在特定时间和特定范围内使用技术，包括技术所有人在内的其他任何人均无权使用该技术；中者指技术所有人和被许可人可以在一定时间内和一定的地域范围内使用技术，其他人无权使用；而后者则表示技术可以多次重复地与不同的人进行许可交易。这些使知识的交换与有形商品的交换有很大的不同。此外，技术交易的客体是以技术图纸、资料、经验和方法等表示出来的知识产品，注重的是方案、思想观点，而非有形商品。知识交换概述交换是指通过提供某种东西作为回报，从而取得所要的东西的行为；商品交换就是商品所有者按照等价交换的原则相互自愿让渡商品所有权的经

25、济行为，是商品所有者彼此让渡使用价值和实现价值的过程。一切商品对它们的所有者是非使用价值，所有者只把使用价值作为交换手段，用它们去换回自己需要的使用价值。但商品对它们的非所有者是使用价值。因此，商品必须全面转手。这种转手就形成商品交换。技术交换与技术传播或分配有着密切联系；传播的主体一方往往较为主动，一方被动接受，而交换虽常常是双方的主动介入，但它们都需通过交流才能完成。所以，传播的效果通常与交换结合在一起才会理想。交换和传播离不开提供中介服务的机构，西方发达国家完善的知识中介服务机构的制度对其知识经济取得的成就起到了积极推动的作用；但中国这方面的中介服务机构和制度还有待于构建和完善。著作权的

26、主体著作权的主体就是享有著作权的人，即作者。我国著作权法规定：“创作作品的公民是作者。”需要注意的是，只有进行了独创性工作的人才能成为作者，独创性工作是指直接产生文学、艺术或者科学作品的智力工作。仅为他人创作进行组织工作，提供咨询意见、物质条件等，由于其行为不具有创造性而不能成为作者。法人或者其他组织能否成为作者呢？因为有的作品是在法人，或者其他组织的主持下创作的，体现了法人或者其他组织的意志，并由该法人或者组织承担作品的责任，如软件公司开发的ERP软件等。特别是需要投入大量人力、物力和财力，个人一般不能完成这项任务。而且从法律角度讲，法人作为法律拟制的人，同自然人一样，具有民事权利能力和民事

27、行为能力，所以能够成为作者。因此，我国著作权法规定，由法人或者其他组织主持，代表法人或者其他组织意志创作，并由法人或者其他组织承担责任的作品，法人或者其他组织视为作者。著作权人有原始著作权人和继受著作权人之分，前者指以自己的创造性劳动创作作品而依法获得著作权的人，包括作者及其他依照法律规定直接取得著作权的人；后者是指通过转让、继承等方式而取得著作权的人。继受著作权人只享有著作财产方面的权益。我国著作权法规定，著作权人包括作者及其他依法享有著作权的公民、法人和非法人单位。外国人、无国籍人的作品首先在中国境内出版的，依法享有著作权。外国人、无国籍人在中国境外出版的作品，根据其所属国同中国签订的协议

28、或者共同参加的国际条约享有的著作权，受我国法律的保护。著作权的限制1、合理使用合理使用是指在一定情况下使用作品，可以不经著作权人同意，不向其支付报酬。合理使用制度的目的在于限制著作权的无限扩张，保障公众接触先进文学、艺术和科学领域内成果的权利，进而推动社会的进步。我国著作权法第22条规定了十二种合理使用的情况。（1）为个人学习、研究或欣赏使用他人已经发表的作品符合这项规定须具备两个条件：第一，使用作品的目的不是为了出版、营业性表演，制作发行录音录像带，在电台、电视台播放，展览、摄制电影、电视等；第二，使用的作品是已经发表的作品。这两个条件互为充分条件，缺一不可。（2）为介绍、评论某一作品或者说

29、明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品对原作品进行引用，在文字作品中极为常见。比如，书评、影评中不可避免的引用到被评论的作品。我国著作权法规定，符合以下条件引用他人作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬：第，引用的目的是为了介绍、评论某一作品或者说明某一问题；第二，引用的作品必须是已经发表的。第三，引用他人的作品，应当指明作者的姓名，作品的名称，并且不得侵犯著作权人依照著作权法享有的其他权利。2006年年初，中国画报出版社出版了杨家埠年画之旅。之后，富日公司杨洛书以该书未经许可使用其作品50多幅为由，诉至法院。被告认为，杨家埠年画之旅一书中采用部分富日公司的作品，是基于宣传、推广以

30、及研究、评论富日公司以及杨家埠年画的需要，是对富日公司公开发表作品的合理引用，不构成侵权。山东省高级人民法院经审理认为，该书使用涉案作品不属于对某一作品的具体介绍或评价，已超出了著作权法规定的对作品合理使用的范畴。（3）为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体中不可避免地再现或者引用已经发表的作品时事新闻是人们了解国家大事、世界大事的重要途径，为了全面报道发生在国内外的时事新闻，我们的报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体不可避免地要使用他人已经发表的作品。我国著作权法规定的条件如下：第一，引用作品的目的是为了报道时事新闻；第二，引用的作品必须是已经发表的；第三，该种引用是为报道时事新

31、闻而不可避免地引用。（4）报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体已经发表的关于政治、经济、宗教问题的时事性文章一般说来，时事性文章是为了宣传、贯彻党和国家某一时期或者某一重大事件的方针、政策而创作的。这种文章时事性强，政策性强，目的性强。这些文章通常需要以多种不同的宣传渠道，使之更广泛深入地传播。因此，著作权法将报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体已经发表的时事性文章，纳入了合理使用的范围，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬。（5）报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放在公众集会上发表的讲话

32、，但作者声明不许刊登、播放的除外公众集会，是指为一定目的在公共场所（如广场、体育场）举行的集会。在公众集会上发表的讲话本身具有公开宣传的性质，刊登或播放这些讲话，是扩大它的影响和宣传范围，因此，著作权法在本条中规定，报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放在公众集会上发表的讲话，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬。但有些时候，作者出于历史、政治或其他原因不愿将其讲话在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体上刊登或者播放，那么，报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体就要尊重作者的意愿，不得刊登或播放。（6）为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得

33、出版发行学校的课堂教学是一种传授知识的活动；科学研究是在总结、吸取前人经验或者知识的基础上，用科学方法探求事物的本质和规律的活动。这两项活动都离不开对知识的积累和探求。知识本身是人们在改造世界的实践中所积累的认识和经验的总和。学习知识和创造知识离不开对已有作品的利用，限制这种利用，就会阻碍整个民族文化水平的提高，阻碍科学技术的发展。我国著作权法规定为教学或科研目的合理使用应满足的条件如下：第一，使用的目的是为了课堂教学或者科研；河北建工学院未经许可，将宁波成功公司拥有信息网络传播权的电视剧奋斗全集在互联网上传播，且放在“视频点播”栏目，使其学生和校外不特定的人点击观看，审理法院认定其行为超出了

34、面授教学的范围，使宁波成功公司行使信息网络传播权所能获得的利益受到损害。因此，河北建工学院涉案传播行为不属于合理使用。第二，使用的途径包括翻译或者少量复制；第三，使用的作品已经被发表；第四；不得出版发行。那么，社会上各种培训学校或培训班使用含有著作权的作品是否属于为了课堂教学的合理使用呢？新东方学校是一个营利的民办培训机构，在培训GRE考试的过程中，使用了由ETS主持开发设计的GRE试题，在ETS对新东方的诉讼审理中，法院认为新东方学校成立的目的与是否侵犯ETS著作权并无必然联系，其未经著作权人ETS许可，以商业经营为目的，以公开销售的方式复制发行了GRE试题，其使用作品的方式已超出了课堂教学

35、合理使用的范围，其相关行为已侵犯了ETS的著作权。（7）国家机关为执行公务在合理范围内使用已经发表的作品我国的国家机关包括立法机关、行政机关、审判机关、法律监督机关和军事机关。国家机关使用他人作品的情况很多，例如，立法机关为制定法律，复印或者摘编某些法学论文。审判机关、法律监督机关为办案需要复制与案件有关的文字作品、摄影作品等。行政机关为行政管理的需要复制政治、经济、文化、教育、科学技术等方面的资料。军事机关为演习、作战复制地图等等。国家机关使用他人已发表的作品是为了研究问题，制定政策，实施管理，即是为了执行公务，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬。（8）图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术

36、馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆复制作品的情况很多，比如，图书馆复印、影印某些图书；档案馆将某些历史资料用缩微技术制成胶片存留；纪念馆将某人的手稿、日记摄制成照片展览；博物馆将某些历史照片翻拍后陈列；美术馆水印绘画作品等等。图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆复制他人作品，符合以下两个条件，属于合理使用：第一，复制他人作品的目的是为了陈列或者保存作品。图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆收藏着现代乃至古代各式作品，这些作品中，有的因年代久远已陈旧、破损，有的是绝版图书或仅有一份真迹。人类文明的发展要求我们很好地保存历代优秀的、有意义的作

37、品。因此，著作权法将为保存或者陈列版本需要复制他人作品纳入合理使用范围。第二，复制的作品必须是本馆收藏的，不能允许其他馆复制本馆所收藏的作品，也不能去复制其他馆所收藏的作品。（9）免费表演已经发表的作品，该表演未向公众收取费用，也未向表演者支付报酬免费表演，指非营业性的演出。比如，学校、企业等为庆祝五一国际劳动节、党的生日等组织本校学生、教师或者企业职工进行的演出。免费演出主要是为了丰富和活跃基层的文化生活，表演者并没有因此获得收入，因此，免费表演他人已经发表的作品可以不经著作权人许可，不向其支付报酬。免费表演已经发表的作品，构成合理使用必须符合如下条件：第一，免费演出的作品必须是已经发表的，

38、如果作品没有发表，即使演出是免费的，也要经著作权人许可。第二，免费向公众表演时，应当尊重著作权人的其他权利，应当指明作者的姓名，作品的名称，并且不得任意修改、歪曲、复改作品。第三，免费表演应当是既不能向公众（听众或观众）收取费用，也不能向表演者支付报酬。如果由组织演出的单位付费给表演者费用，该演出虽然没有售票，但也不是免费表演。需要指出的是，这里的“免费表演”不包括某些文艺团体和演员为赞助大型体育比赛，为扶助残疾人等所进行的义务演出。因为义务演出要向公众收费，这些费用，既包括演员的演出费，也包括作品的使用费。义务演出只不过是演员把自己应得的演出费奉献给有关单位或个人，义演收入中还要拿出一部分向

39、作者付酬，如经作者同意，也可奉献给有关单位或个人。（10）对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品主要指设置在广场、街道、路口、公园、旅游风景点及建筑物上的绘画、雕塑、书法等。比如，人民英雄纪念碑的碑刻及四周的浮雕；北京工人体育场四周的人，物雕像；音乐学院教学楼墙体上的壁画。不经著作权人许可，不向其付酬而使用设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品，受两方面限制，第一，艺术作品必须设置或者陈列在室外公共场所。第二，使用作品的方式只限于临摹、绘画、摄影、录像，而不能用直接接触的方式使用这些艺术作品，比如不能拓印。需要注意的是，最高人民法院曾

40、指出，“对设置或者陈列在室外社会公众活动处所的雕塑、绘画、书法等艺术作品的临摹、绘画、摄影、录像人，可以对其成果以合理的方式和范围再行使用，不构成侵权。在此，对于合理的方式和范围，应包括以营利为目的的“再行使用”，这是制定该司法解释的本意。”（11）将中国公民、法人或者其他组织已经发表的以汉语言文字创作的作品翻译成少数民族语言文字作品在国内出版发行我国是个多民族的国家，除汉族外，还有50多个少数民族。为了促进少数民族科学文化的发展，可以将汉族文字作品翻译成任何一种少数民族文字作品，而可以不征得著作权人许可，不向其支付报酬。但著作权法对这种翻译作了以下限制：第一，翻译的汉族文字作品必须是已经发表

41、的，翻译尚未发表的作品需经著作权人许可。第二，翻译的汉族文字作品必须是中国公民、法人或者其他组织创作的。第三，将汉语言文字创作的作品翻译成少数民族语言文字作品的出版发行范围仅限于中华人民共和国领域内，不能将汉族文字作品译成少数民族文字作品后，拿到国外传播。如要向国外出版发行，应取得著作权人的许可，并向其支付报酬。（12）将已经发表的作品改成盲文出版盲人是残疾人，只能凭借触摸阅读。帮助残疾人，使他们减少负担，努力学习科学文化知识，是广大作者的心愿。因此，著作权法规定将已经发表的作品改成盲文出版可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得任意修改或者歪曲、篡改作品。

42、著作权法不仅规定了著作权人的权利受到以上十二方面的限制，同时规定出版者、表演者、录音录像制作者、广播电台、电视台的权利也适用上述有关限制。即本条第二款规定的：前款规定适用于对出版者、表演者、录音录像制作者、广播电台、电视台的权利的限制。2、法定许可法定许可，指根据著作权法的规定，以特定方式使用作品，可以不经著作权人的许可，但应向其支付报酬。法定许可与合理使用一样，都是由法律明确规定的。法定许可与合理使用的区别主要在于法定许可需支付报酬，而合理使用不需支付报酬，而且法定许可与合理使用的使用方式不同。与合理使用一样，法定许可使用应说明作者姓名、作品名称和出处，并且应尊重作者享有的其他权利。根据著作

43、权法的规定，法定许可包括以下情况：第一，为实施九年制义务教育和国家教育规划而编写出版教科书，除作者事先声明不许使用的外，可以不经著作权人许可，在教科书中汇编已经发表的作品片段或者短小的文字作品、音乐作品或者单幅的美术作品、摄影作品。这是对作品复制权的一种限制，被称为“教科书汇编法定许可”。著作权法（送审稿2017年版）拟将该条第一款修改为：“为实施国家义务教育编写出版教科书，可以不经著作权人许可，在教科书中汇编已经发表的作品片段或者短小的文字作品、音乐作品或者单幅的美术作品、摄影作品、图形作品，但应当按照规定支付报酬，指明作者姓名、作品名称、并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利。”第二，

44、作品在报纸、杂志上刊登后，除著作权人声明不得转载、摘编的外，其他报刊可以转载或者作为文摘资料刊登。这是对著作权人的复制权的一种限制，被称为“报刊转载、摘编法定许可”。第三，录音制作者使用他人已经合法录制为录音制品的音乐作品制作录音制品，除著作权人声明不许使用的外，可以不经著作权人许可。这是对音乐作品著作权人的录制权的限制，被称为“制作录音制品法定许可”。第四，广播电台、电视台播放他人已发表的作品，可以不经著作权人许可。这是对播放权的限制，被称为“播放作品法定许可”。第五，广播电台、电视台播放已经出版的录音制品，可以不经著作权人许可。这也是对著作权人的播放权的限制，可以称为“播放录音制品法定许可

45、”。除了前述著作权法明文规定的法定许可外，根据最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释第3条的规定，已在报刊上刊登或者网络上传播的作品，除著作权人声明或者上载该作品的网络服务提供者受著作权人的委托声明不得转载、摘编的以外，网站予以转载、摘编并按有关规定支付报酬、注明出处的，不构成侵权。因此，这可称为“网站转载、摘编法定许可”以上法定许可，除了第一种以外，其他几种都是作品的传播者（出版者、表演者、录音录像制作者、广播电台、电视台）对著作权的限制。应当注意，法定许可仅仅是对著作权人的财产权的限制，对于著作权人的人身权，不能进行限制。因此，出版者、表演者、录音录像制作者

46、、广播电台、电视台等依照著作权法的规定不经著作权人许可而使用其作品的，不得侵犯作者的署名权、修改权、保护作品完整权和获得报酬的权利。知识产权法律制度国际化的演变本书根据国际性知识产权立法的主要驱动力，将知识产权国际化立法分为三个阶段，第一阶段是从保护工业产权的巴黎公约开始到建立世界贸易组织公约的缔结之前，工业国家内部兴起的国际知识产权立法。第二阶段是自建立世界贸易组织公约的缔结到21世纪之前，西方国家主导的国际知识产权立法。第三阶段是进入21世纪的“后TRIPs”时代。（一）知识产权的特征引发了知识产权法律制度国际化的第一阶如本章第一部分所述，知识产权具有法定性和地域性，无论是权利主体还是权利

47、内容均需取得国家的授权，并且一国的授权仅在其领土内有效，无法延伸到其他国家。而知识财产却非常容易被复制，并在国家间传播开来。那么，在交通非常不便利，国际间贸易非常少的情况下，各国单独对知识产权进行保护尚有可能。但随着社会进步、贸易的发展，各国之间差异悬殊的知识产权制度当然的阻挡了含有知识财产的商品或者知识财产本身在国家与国家间流通。1873年，奥地利政府依据美国的提议牵头召开了一次国际会议讨论建立知识产权国际制度。当时新兴的工业国家比利时、巴西、法国、危地马拉、意大利、荷兰、葡萄牙、萨尔瓦多、塞尔维亚、西班牙和瑞士于1883年齐聚巴黎，签订了保护工业产权的巴黎公约（巴黎公约），本意是使公约成为

48、统一的工业产权法，但由于各国利害关系不同，各国国内立法制度差别也较大，因而无法达成统一，巴黎公约最终成为各成员国制定有关工业产权时必须共同信守的原则，并可起到协调作用。但即便如此，巴黎公约的开始就是一个“富人俱乐部”。之后，1886年缔结了保护版权作品的伯尔尼公约（伯尔尼公约），缔约国为英、法、德、意大利、西班牙、比利时、瑞士、利比里亚、海地、突尼斯。各欧洲国家之间的其他知识产权公约也以双边或多边的形式不断出现。在这一阶段，知识产权国际公约的缔约国是欧洲工业较为发达的国家，这些国家已经掌握了丰富的知识财产，对这些知识财产的保护成为共同的利益选择。根据巴黎公约和伯尔尼公约，分别成立有两个联盟：保

49、护工业产权巴黎联盟和保护文学艺术作品伯尔尼联盟，在两个联盟之下又分别设立国际局。由于两个联盟的性质相同，故于1893年两个联盟国际局合并办公，几经易名，最后确定为“保护知识产权联合国际局”，执行两个联盟的任务。联合国际局只是巴黎联盟和伯尔尼联盟的秘书处，并且受到瑞士政府的监督，不能发挥国际机构的应有作用。为了改变这种状况，在联合国际局提议下，于1967年在斯德哥尔摩召开会议，签署了建立世界知识产权组织公约（二）发达国家的强力促使主导了知识产权国际化的第二阶段第二次世界大战后，西方国家在原有工业化的基础上开始了第三次科技革命。以美国为首的原子能领域的突破，还有电子计算机、微电子技术、航天技术、分

50、子生物学和遗传工程等领域取得重大突破标志着第三次科技革命的到来。它产生了一大批新型工业，第三产业迅速发展。特别是电子计算机的迅速发展和广泛运用，开辟了知识经济时代，科学技术因素在劳动生产率提高的各种因素中所占的比例越来越高。西方国家的工业生产年平均增长率在两次大战期间是1.7%，而在19501972年高达6.1%。19531973年的世界工业总产量相当于1800年以来一个半世纪的工业总产量的总和。其中，科技进步的因素引起的产量值在发达国家的国民生产总值中所占比重起初为5%10%，20世纪70年代增长至60%。在19世纪80年代，美国的制造业的优势开始下降，经济转向了技术输出，例如1991年美国

51、技术出口总值达到150亿美元。美国商业周刊报道同年美国国外知识产权保护不当而蒙受的损失达到170亿美元，这些损失集中发生在制药、软件、电影和图书行业。以美国为首的发达国家很早就希望能够修改世界知识产权组织管理下的巴黎公约和伯尔尼公约，增加有关执行措施，给予知识产权国际保护更大的力度，但与此同时，我国尚未形成知识产权的概念，非洲国家尚在为独立而挣扎，社会上聚集的知识财产并不丰富。无知识产权何来保护？因此，我国及其他发展中国家均未建立完善的知识产权制度。发展中国家在世界知识产权组织的框架下竭力反对，发达国家几度未能成行。至此，发达国家在进行有关世界贸易组织谈判之时竭力将知识产权问题纳入议题，并最终

52、成为一揽子协议的一部分，迫使发展中国家接受。就这样，以保护发达国家利益的第二阶段知识产权国际立法开始了序幕。与贸易有关的知识产权协议作为世界贸易组织多边协议的一部分，与争端解决机构一起，将以发达国家要求为标准的知识产权法律制度推行到了各成员方。（三）多样化、碎片化、单边化的“后TRIPs时代”进入21世纪以后，就是后TRIPs时代，WTO缔约方对于知识产权利益的协调和分享，表现了新的政策立场并提出新的权利主张。在围绕“TRIPs协定”的国际磋商未能取得成功的情况下，国际社会出现了绕过“TRIPs协定”的双边主义以至单边主义，使得知识产权法律一体化格局发生新的变化：（1）多样化。在知识产权国际立

53、法中，WTO，WIPO继续发挥主导作用，但在主导机制之外，“知识产权造法活动日趋活跃，参与主体复杂、利益取向多元，规范多样化”的特征愈加明显。（2）碎片化。在知识产权多边磋商机制停滞不前的情况下，区域或双边机制却日益活跃，世界贸易组织的一些缔约方签署了若干区域自由贸易协定。（3）单边化。在“后TRIPs时代”。部分国家采取单边主义的做法，将其国内法凌驾于国际贸易规则即国际法之上，以对抗、报复代替磋商、仲裁，其实质是“逆全球化”的贸易保护主义行为。多样化、碎片化、单边化是“后TRIPs时代”影响知识产权法律一体化格局的重要因素，其根本原因是国际力量对比发生深刻变化。在“关贸总协定”的多边谈判机制

54、中，知识产权曾是一个“展现南北国家清晰分野的领域”。这种二元对立的划分，即是将知识产权世界简单地划分为发展中国家与发达国家两大阵营，一边是主张严格保护的多边知识产权机制，另一边则寻求知识产权保护的例外规则、排除领域和过渡期。但是上述分类已经过时，各缔约方保护知识产权的国际立场悄然发生改变，在不同的议题上通常形成不同的利益集团。在传统知识、遗传资源乃至地理标志保护方面，不再是发达国家与发展中国家“南北矛盾”的简单划分，而是所谓的“新世界”国家与“旧世界”国家之间的利益冲突。新旧两个世界中既有发达国家，也有发展中国家。美欧之间的利益冲突和政策分歧，使得发达国家在知识产权国际保护领域出现不同声音。不

55、仅影响到“TRIPs协定”实施的有效性和权威性，也对未来知识产权法律变迁带来了种种变数。当然，对知识产权国际格局带来最大影响的因素，是“新兴市场国家和一大批发展中国家快速发展，国际影响力不断增强”，这是“近代以来国际力量对比中最具革命性的变化”。以中国、印度、巴西为代表的新兴经济体，其科技、经济水平迅速提高，竞相以知识产权作为本国创新发展的基本方略，提出了完善知识产权国际保护制度的诸多主张从而改变了知识产权国际秩序的动力结构，这些新兴经济体成为知识产权全球版图重构的重要力量。世界贸易组织（一）世界贸易组织的成立过程世界贸易组织是一个独立于联合国的永久性国际组织。1995年1月1日正式开始运作，

56、总部设在瑞士日内瓦。建立世贸组织的设想是在1944年7月举行的布雷顿森林会议上提出的，当时设想在成立世界银行和国际货币基金组织的同时，成立一个国际性贸易组织，从而使它们成为二次大战后左右世界经济的“货币一金融一贸易”三位一体的机构。1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什市举行的关贸总协定乌拉圭回合部长会议决定成立更具全球性的世界贸易组织（简称“世贸组织”），以取代成立于1947年的关贸总协定。于是，1995年世界贸易组织成立，1996年开始运作。（二）世界贸易组织的宗旨和职能建立世界贸易组织的马拉喀什协定（简称马拉喀什协定）开篇提到，世界贸易组织的宗旨在于：在提高生活水平和保证充分就业的前提下

57、，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的原则实现全球资源的最佳配置；努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济需要相称；保护和维护环境。根据马拉喀什协定，世界贸易组织的职能在于：管理其体制下的贸易协议；提供贸易谈判的机会；解决纠纷；审查各成员国贸易政策；为发展中国家的贸易政策问题提供技术帮助和培训；与其他国际组织配合。（三）世界贸易组织和知识产权1、世界贸易组织体制下的知识产权协定世界贸易知识产权组织在协调知识产权国际问题时发挥着举足轻重的作用。但是，发达国家对此非常担心，因为半数以上的成员国来自发展中国家，那么，在WIPO的框架下，充分和严格的知识产权保护势必

58、难以达到，这也就促使发达国家在乌拉圭回合谈判之时，竭力将知识产权保护的内容纳入世界贸易组织的框架下。世界贸易组织是一个多边贸易体制，它的法律框架是由建立世界贸易组织的马拉喀什协定及其四个附件组成。附件一货物贸易多边协定服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协议分别作为附件1A、附件1B、附件1C出现。附件二关于争端解决规则与程序的谅解。附件三贸易政策审议机制。附件四是诸边协议。根据这些协定，世界贸易组织下管理了三类贸易：商品贸易、服务贸易和知识产权。而其创立的争端解决制度，大大增加了知识产权的国际保护力度。2、争端解决机构世界贸易组织的争端解决机制是世界贸易组织的设置中最为重要的一个。它的主要作

59、用在于处理根据乌拉圭回合最后文件中的任何协议提起的争端。这样，争端解决机构具有独断的权利以建立专家小组，通过专家小组作出上诉报告，保持对裁决和建议的执行的监督，在建议得不到执行时授权采取报复措施。其解决争端的主要程序：世贸组织成员如有争端，应先行协商，在一方提出要求后的30天内，必须开始协商。如60天后未获解决，一方可申请成立专家小组。争端的解决机构在接到申请后的第二次会议上必须作出决定，即同意或不同意成立专家小组，只有争端解决机构全体反对，专家小组才不能成立。专家组作出最后报告时，争端方可以采取两种方式执行专家报告：履行：即违背其义务的一方必须立即履行专家小组或上述机构的建议。如果该方无法立

60、即履行这些建议，争端解决机构可以根据请求给予一个合理的履行期限。提供补偿：若违背义务的一方在合理的履行期限内不履行建议，引用争端解决程序的一方可以要求补偿。或者，违背义务的一方可以主动提出给予补偿。当违背义务的一方未能履行建议并拒绝提供补偿时，受侵害的一方可以要求争端解决机构授权采取报复措施，中止协议项下的减让或其他义务。这就是说，当一方违背其在1994年关贸总协定或一个有关协议项下的义务时，受侵害的一方在争端解决机构的授权下可以提高从违背义务的一方进口货物的关税，所涉及产品的贸易额应相当于被起诉的措施所带来的影响。（四）中国和世界贸易组织2001年12月11日，中国正式加入世界贸易组织，成为