证监会招录考试大纲(法律类)

1、.：.； PAGE 102021年度考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位任务人员专业科目考试大纲财经综合类一、考试目的调查考生能否具备证券期货监管任务所必需的财经专业知识和相关知识的运用才干。二、考试内容与试卷构造考试方式为笔试，考试时间180分钟，总分值100分。报考财经综合类职位的考生参与本类别的专业科目考试。财经综合类专业科目考试试题由以下两部分组成：一财经根底知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题二专业知识财经1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必需用2B铅笔在答题卡上

2、作答，在试题本或其他位置作答一概无效。四、样题一单项选择题每题给四个备选项，其中只需一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多项选择或不选均不得分1、以下哪个选项是国内消费总值的简称 ？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答： A 二多项选择题每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多项选择、少选或不选均不得分1、以下选项错误的选项是 ？A：国内消费总值简称GDPB：国内消费总值简称NNPC：国内消费总值简称GNPD：国内消费总值简称NI答：BCD三不定项选择题每题给四个备选项，其

3、中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多项选择、少选或不选均不得分1、以下选项错误的选项是 ？A：国内消费总值简称GDPB：国内消费总值简称NNPC：国内消费总值简称GNPD：国内消费总值简称NI答： BCD五、调查知识点一经济学根本原理1、供应与需求掌握需求实际、供应实际、平衡价钱实际、弹性实际。2、企业实际掌握消费实际、消费函数、本钱与利润。3、市场失灵掌握公共品、外部性、信息不对称。4、宏观经济学及宏观经济政策掌握国民收入核算与方法、国民收入决议实际、总需求分析、总需求-总供应模型、通货膨胀与失业、宏观经济政策目的与工具。掌握评价宏

4、观经济情势的根本变量，证券市场与宏观经济运转之间的关系；通货膨胀和通货紧缩对证券市场的影响；财政政策、货币政策和收入政策对证券市场的影响。5、经济增长实际掌握经济增长实际、经济周期。二金融根底知识 1、货币供求 掌握货币需求、货币供应相关知识。掌握根底货币、货币乘数、原始存款、派生存款相关知识；存款货币发明的过程。2、金融机构及金融业务掌握我国金融机构的种类、金融监管机构的主要职责。掌握中央银行的资产负债业务。掌握商业银行、保险公司、信托投资公司的主要业务。3、货币政策与金融监管 掌握货币政策的目的、工具、传导机制和中介目的。掌握通货膨胀的成因、社会效应和有关对策。掌握金融监管的原那么、目的和

5、手段。掌握的主要内容。4、财政与税收 掌握财政的概念、职能。掌握财政支出的分类、社会消费性支出、财政投资支出、财政补贴、税收支出。掌握财政收入、预算外资金。掌握税收分类、税收原那么、税负的转嫁与归宿。掌握增值税、消费税、营业税、企业所得税、个人所得税、土地增值税、印花税的主要规定。5、外汇管理与金融全球化掌握外汇与汇率的根本概念及主要实际；汇率制度、固定汇率和浮动汇率的概念；汇率风险的概念和类型。掌握引起汇率变动的主要要素，汇率变动对经济的影响。掌握当前人民币汇率制度的特点和我国外汇市场的根本情况；掌握外汇管理的概念、类型和我国外汇管理制度。掌握国际收支的概念、国际收支平衡表的构成；近年来我国

6、国际收支情况及其构成缘由。掌握国际贮藏的概念和作用以及国际贮藏的管理。掌握国际资本流动的定义、缘由和类型；资本流动的作用和政府干涉资本流动的手段；世界贸易组织WTO与金融相关的根本原那么和运转机制；主要国际金融机构的职责。掌握国际货币制度的类型和历史开展过程，当前的国际货币制度的主要内容。三证券根底知识1、证券及证券市场概述 掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。掌握证券发行市场和买卖市场的概念及关系；多层次资本市场的主要内容；主板市场与创业板市场的区别。掌握证券买

7、卖市场的分类、定义、特征和职能。 掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原那么、目的与主要内容。 掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评价机构、信誉评级机构等证券效力机构的职能、业务范围与管理体制；证券效力机构及其从业人员的法律责任和行为规范。掌握证券公司监管的相关规定。2、证券产品股票、债券、证券投资基金 掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。掌握银行间债券市场和买卖所债券市场的买卖种类、参与主体、买卖方式等根本情况。掌握证券投资基金的定义、特征和作用。掌握契约型基金与公司型基金、封锁

8、式基金与开放式基金的定义与区别；买卖所买卖的开放式基金的概念、特点。掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及基金当事人之间的关系。掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及根本方法；基金的投资范围与投资限制。3、证券产品其他产品 掌握各类金融衍生工具的概念、种类和特征。4、证券买卖 掌握证券买卖的含义、种类和方式。掌握证券买卖所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。掌握股票价钱指数的概念和功能，我国主要的股票价钱指数。掌握主要国际证券市场及其股价指数。 掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的根本内容。掌握回购买卖的主要内容。5、证券投资分析的根本实际

9、和方法掌握证券投资分析的根本实际和方法。掌握证券组合的含义、类型及其特点；最优证券组合的选择原理；资本资产定价模型的实践运用；证券组合业绩评价指数的定义及运用。掌握证券投资风险的分类，风险与收益的度量。6、证券市场监管体系 掌握证券市场监管的意义、原那么、目的和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律性监管的主要内容。 7、证券市场对外开放 掌握境外上市外资股H股的发行、上市条件。 掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概略。四期货根底知识1、期货市场概述 掌握期货买卖与现货买卖、远期买卖的关系；期货买卖的根本特征和功能。 掌握期货买卖所的性质与职能。

10、掌握期货结算根本制度。 掌握期货中介机构的职能、性质和作用。 2、期货合约与期货种类 掌握期货合约的概念、主要设计原理。 掌握期货种类的分类；国内国际主要期货种类。 3、期货买卖制度与期货买卖流程 掌握期货买卖制度及买卖流程。 4、期货行情分析 掌握期货价钱、买卖量、持仓量等概念及相互关系。 掌握期货行情分析的根本分析法和技术分析法的概念与特点。 掌握根本分析法的经济学原理；供应、需求对价钱的影响；其它影响价钱的要素。 5、套期保值 掌握套期保值概念、原理与操作原那么；套期保值者的特点与作用。 掌握基差的概念；正向市场、持仓费；反向市场；基差的变动。 掌握套期保值的种类及适用对象和范围；套期保值的运用；套期保值效果与基差变动关系。 6、期货投机与套利买卖 掌握期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机的作用、原那么与方法；期货投机者的类型。 掌握期现套利的概念及其运用。7、金融期货 掌握外汇期货合约、外汇期货套期保值买卖的种类及其运用。 掌握利率期货的概念及种类；利率期货的标的；利率期货的报价及交割方式；利率期货套期保值买卖的种类及其运用。 掌握系数的含义及计算；股指期货套期保值的种类及运用；股指期货合约的实际价钱；股指期货期现套利的种类及运用。 8、期权与期权买卖 掌握期权的含义及特点；期