交易成本理论概要课件

1、汇报小组：第二小组汇报人：田甜小组成员：余帆，朱穆，徐驰，杨爱玲，田甜，曹皖青，余苗，盛国敏，伊小婷交易成本理论第1页，共29页。引子 钢铁生产中冶炼和轧钢两个生产阶段：冶炼出的火红的钢锭，运到轧钢车间，稍许加热或不需加热就可开轧。假如这两个阶段的生产分属两个不同的企业，很难设想两个企业之间的协调如此密切。冶炼企业铸出钢锭就完事大吉，轧钢企业还要将钢锭重新加热，消耗大量能源。因此，技术上的需要使两个生产阶段同属一个企业更为合理，更为经济。这就是所谓的纵向联合。第2页，共29页。 纵向联合的基本动力仍是现有的和潜在的交易成本。 威廉姆森认为，纵向联合问题的关键在于“资产专用性”，资产专用性越高，

2、市场交易的潜在费用越大，纵向联合的可能性就越大。当资产专用性达到一定高度，市场交易的潜在费用就会阻止企业继续依赖市场。这时纵向联合就会出现。 为什么会产生纵向联合？第3页，共29页。目录： 交易成本理论的创立与发展 交易成本的基本理论 对交易成本理论的评价交易成本理论第4页，共29页。一、交易成本理论的创立与发展 （一）科斯对交易成本的“发现”（二）威廉姆森对交易成本理论的发展第5页，共29页。交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。威廉姆森的观点交

3、易的特性与维度关于交易的内涵第6页，共29页。（1）资产专用性 交易商品或资产的专属性（asset specificity）交易所投资的资产本身不具市场流通性，或者契约一旦终止，投资于资产上的成本难以回收或转换使用用途，称之为资产的专属性。（2）不确定性 交易不确定性（uncertainty）指交易过程中各种风险的发生机率。由于人类有限理性的限制使得面对未来的情况时，人们无法完全事先预测。加上交易过程买卖双方常发生交易信息不对称的情形，交易双方因此透过契约来保障自身的利益。因此，交易不确定性的升高会伴随着监督成本、议价成本的提升，使交易成本增加。（3）交易的频率 交易的频率越高，相对的管理成本

4、与议价成本也升高。交易频率的升高使得企业会将该交易的经济活动的内部化以节省企业的交易成本。经常发生的交易相对于一次性交易更容易补偿交易的规则结构的确立和运行成本，相对降低交易代价。第7页，共29页。科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才“发现”交易成本的。新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景。在它看来，价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何费用的。 （一）科斯对交易成本的“发现” 第8页，共29页。科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，

5、以企业取代市场的根本原因是什么？ 在科斯看来，市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。第9页，共29页。在科斯的基础上，对交易成本的内涵和外延作了新的解释。从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易成本产生的原因。建立交易成本与资产专用性等变量的关系式，为交易成本的实证检验奠定了基础。将交易成本理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易成本研究和应用的领域。（二）威廉姆森对交易成本理论的发展 第10页，共29页。（一）交易成本的涵义（二）交易成本的内容（三）交易成本的性质（四）交易成本的决定因素二、交易成本的基本

6、理论 第11页，共29页。（一）交易成本的涵义科斯：“利用价格机制的成本”。诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。” 威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。 马修斯：交易成本是事前发生的为达成一项合约而支付的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而支付的费用。第12页，共29页。1、科斯的交易成本观点企业的性质1937 市场交易（即使用价格机制）的成本包括： 获取和处理市场信息的费用（如了解价格分布、寻找交易对象）； 每一笔交易的谈判和签约费用； 利用价格机制的其它费用，比如签定长期合约可以由于不确定性而导致预期困

7、难，对未来的实施需要较高的费用。（二）交易成本的内容第13页，共29页。社会成本问题1960 度量、界定和保障排他性权利的费用； 发现建立交易价格、交易对象的费用； 讨价还价、订立交易合同的费用；督促契约条款严格履约的费用第14页，共29页。搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集。信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本议价成本：针对契约、价格、品质讨价还价的成本。决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本。监督交易进行的成本：监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本，例如追踪产品、监督、验货等。 违约成本：违约时所需付出的事后成本。2、威廉姆森的分析第15页，共29

8、页。1985年威廉姆森（Williamson）进一步将交易成本加以整理，区分为事前与事后两大类。事前的交易成本：签约、谈判、保障契约等成本。事后的交易成本：契约不能适应所导致的成本;讨价还价的成本(指两方调整适应不良的谈判成本)；建构及营运的成本；为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关成本；约束成本：为取信于对方所需之成本。第16页，共29页。1、交易成本是机会成本在科斯指出市场与企业间的相互替代关系后，交易成本自然地就被赋予了机会成本的含义.由于资源的稀缺性，人们自然要对交易的方式进行选择，交易成本也因而具有了机会成本的性质。根据经济理性原则，生产者总是按照自己的约束集，选择对他来说交易成本

9、最小的组织生产的制度结构。 （三）交易成本的性质第17页，共29页。2.交易成本是经济主体之间知识、信息不对称的结果，是利益冲突与调和过程中损耗的资源经济主体之间不仅在信息上具有不对称性，而且由于分工和时空上的差异，从主观和客观上导致了知识和经验的个体差异，这就使得任何经济主体都难以完全理解和无成本地知道其他经济主体的劳动性质和所生产的产品的性质。经济主体间的利益冲突，还使经济主体间信息、知识和经验的差异被机会主义地利用，交易成本陡然放大。因此，使信息变得便宜的制度、使时空得以缩小的政策和技术以及人们意识形态的改善，都能起到降低交易成本的作用。第18页，共29页。3.虽然交易成本无法彻底消除，

10、但却是可以降低的。在新制度经济学家看来，制度和技术是降低交易成本的两种主要力量。 但是，技术进步对交易成本的影响有两面性。一方面，可以产生诸如新的有效的度量方法使交易成本降低；另一方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易成本。第19页，共29页。4、由于事件的概率性以及不确定性的存在，对于任意一项经济活动，人们只能在事前根据不完备的知识和经验对交易成本的种类和数量进行估计，准确的计量只有在事后才能进行。由于人们难以在事前就对生产的制度结构和生产的技术条件的各种可能的搭配进行详细的比较，交易成本的机会成本性质将变得令人难以捉摸。正因为如此，在现实经济生活中，人们的经验、意识形态、习惯等会

11、左右其决策并进而影响经济的发展。 第20页，共29页。威廉姆森主要是从 人的因素 与特定交易有关的因素两个方面来分析交易成本的决定因素的。（四）交易成本的决定因素第21页，共29页。 威廉姆森的交易成本经济学是建立在新的人性假设基础上的。在他看来，现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。 “契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生 。1、人的因素第22页，共29页。不同的经济理论对人的理性假设有三种：完全理性；直觉理性；有限理性有限理性是说，主观上追求理性，但客观

12、上只能有限地做到这一点的行为特征。也就是说，通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为。 威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避的现实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。” （1）有限理性 第23页，共29页。机会主义的行为倾向，威廉姆森认为其基本意思是：经济人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，有目的、有策略的利用信息。“在多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。”正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济组织中的问题

13、复杂化了，其直接结果就是合同风险。 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。（2）机会主义 第24页，共29页。资产专用性交易的不确定性 交易的频率 2、与特定交易有关的因素第25页，共29页。 在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用的五种因素并不具有相同的重要性。他特别强调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本。第26页，共29页。1.交易成本的外延不确定 尽管科斯等都列举了交易成本的一些项目，但每位经济学家所列举的项目都不完全相同，如果要严格地、具体地确定哪几项作为交易成本，恐怕很难得到一致的意见。2.过分夸大交易成本的作用 科斯1937年认为，交易成本