北京点趣教育科技有限公司-2020证券从业《金融市场》模拟题

1、北京点趣教育科技有限公司 -2020 证券从业金融市场模拟题第 1 题、投资者买卖证券的第一步是要向 () 及其代理点申请开立证券账户。A、证券交易所B、中国结算公司C、证券业协会D证监会正确答案： B【专家解析】 投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。第 2 题、 根据上海证券交易所的规定， 买卖无价格涨跌幅限制的证券， 集合竞价阶段的有效申报价格应 () 。A、股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%并且不低于前收盘价格的50%B、股票交易申报价格不高于

2、前收盘价格的900%并且不低于前收盘价格的50%C、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%并且不低于前收盘价格的50%D基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%并且不低于前收盘价格的70%正确答案： B【专家解析】股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。第 3 题、 () 的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。A、深圳基金B、上海基金C、香港基金D北京基金正确答案： B【专家解析】 1990年 11 月，法国东方汇理银行在中国组建

3、“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。第 4 题、 关于首次公开发行股份登记， 上市公司应在发行结束后 () 内， 向中国结算公司申请办理股份发行登记。2 日3 日4 日5 日正确答案： A【专家解析】 关于首次公开发行股份登记， 上市公司应在发行结束后 2 日内， 向中国结算公司申请办理股份发行登记。第 5 题、我国目前的汇率制度是() 。A、弹性汇率制B、钉住汇率制C、联合浮动制度D有管理的浮动汇率制度正确答案： D【专家解析】 自 2005年 7月 21 日起， 我国开始实行以市场供求为基础、 参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。第 6 题、 我国

4、的上海证券交易所及深圳证券交易所对B 股实行回转交易制度， 下列说法正确的是() 。A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分实出C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分实出D目前我国对B股实行交易日当日回转交易正确答案： C【专家解析】 回转交易是指投资者买入的证券， 经确认成交后， 在交收前全部或部分债券卖出和权。证实行当日起回转交易，而B 股实行次交易日起回转交易。B 股与权证的回转交易制度明显不同。第 7 题、 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的， 可能是损失也可能是营利，

5、它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。 这说明汇率风险具有() 。A、或然性B、不确定性C、相对性DK隐藏性正确答案： B【专家解析】外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。第 8 题、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是() 。A发行量加权股价指数B、金融股发行量加权股价指数C、电子股发行量加权股价指数D产业分类股价指数正确答案： A【专家解析】 我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中， 以发行股数加权计算的有 26 种， 包括发行量加权股价指数（ 未含金

6、融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数）；还有22种产业分类股价指数、与英国富时（FTSE）共同编制的台湾 50 指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。第 9 题、让投资者充分理解（） 的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。A、参与意识B、理性投资C、买者自负D股市有风险正确答案： C【专家解析】 要持续的采取各种有效方式让投资者充分理解 “买者自负” 的原则， 真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。第 10 题、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户 （ 挂失除 外） ， （） 。A只需缴纳

7、印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴纳佣金D不需缴纳印花税正确答案： B【专家解析】代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户 （ 挂失除 外） ，按规定缴纳手续费和印花税。第 11 题、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于 （） 。1000 张2000张5000 张10000 张正确答案： C【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于 5000 张。第 12 题、让投资者充分理解() 的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。A、参与意识B、理性投资C、买者自负D股市有风险正确答案： C【专家解析】 要持续的采取各种有效方式让投资者充分

8、理解 “买者自负” 的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。第 13 题、根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司 ( 或保荐机构 ) 在配股缴款期内应至少刊登() 配股提示性公告。1 次2 次3 次5 次正确答案： C【专家解析】 根据深圳证券交易所配股操作流程， 上市公司 ( 或保荐机构 ) 在配股缴款期内应至少刊登3 次配股提示性公告。第 14 题、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于() 。A道德风险B、管理能力风险C、技术风险D市场风险正确答案： B【专家解析】 不同基金管理人的基金投资管理水平、 管理手段和管理技术存在差异， 从而会对基金收益水平

9、产生影响， 这是证券投资基金投资风险中的管理能力风险。第 15 题、证券交易所取消会员资格时，视情况需通报() 。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D中国证监会或其派出机构正确答案： D【专家解析】需通报中国证监会或其派出机构。第 16 题、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是() 。A贴现债券B、附息债券C、息票累积债券D浮动利率债券正确答案： D【专家解析】 浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券，所以其利率在偿付期限内会发生变化。第 17 题、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提

10、醒，并及时向 () 报告。A、证券交易所B、证券公司C、证监会DK证券业协会正确答案： A【专家解析】 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为， 且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。第 18 题、投资者买卖证券的第一步是要向 () 及其代理点申请开立证券账户。A、证券交易所B、中国结算公司C、证券业协会D证监会正确答案： B【专家解析】 投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。第 19 题、债券的回购交易具有() 的属性。A短期融资B、中期融资C、长期融资DK近期融资正确答案： A【