科技项目采购管理实施细则

1、科技项目采购管理实施细则第一章总则第一条为增强公司科技研发项目经费项下的采购管理 工作，理顺采购管理流程，规范采购行为，按照公司采购管 理、招标管理和市场准入管理等相关管理制度和机关部门采 购管理业务范围划分，结合公司实际，制定本细则。第二条本细则适用于公司承担的国家、集团、专业分公 司和地方政府等各级科技项目，及公司和所属单位下达的科 技计划项目的采购管理。第三条科技项目经费项下的采购（以下简称“科技项目 采购”）范围包括但不限于以下内容：（一）项目实施进程中由于消耗各类必需的燃料、原材 料、辅助材料、化学试剂、零配件、备件、低值易耗品等发 生的物资采购。（二）项目实施进程中购买或试制专用仪

2、器设备，对现 有仪器设备进行升级改造，软件开发或软件购买而发生的设 备或无形资产采购。（三）项目实施进程中由于承担单位自身的技术、工艺 和设备等条件的限制，必需支付给外单位（包括项目和课题 承担单位内部独立经济核算单位）的技术开发、技术咨询、 技术服务、测试化验、实验查验、外部加工、设计制图、资 料解释与处置、运输、保护及修理、租赁（含仪器、设备、 场地、实验基地等）、物业取暖、培训等服务采购。第四条公司科技项目采购活动坚持公开、公平、公正和 诚实守信的原则，实现公平竞争、择优选取。第五条本细则适用于公司机关（公司总部机关和分部机 关）、公司各国内单位和境外单位（以下统称“公司各单位”）。第二

3、章管理机构与职责第六条科技管理处是科技项目采购业务的管理部门，负责科技项目的采购管理。主要职责为:（一）负责制修订科技项目采购和科技服务商管理规章制 度，并监督实施；（二）负责权限范围内采购需求立项的审核或审批；（三）负责按权限审核或审批采购方案；（四）负责权限范围内可不招标事项信息公示的审批；（五）负责信息系统中科技项目需求计划的审核审批；（六）负责按权限审核或审批采购结果；（七）负责参与科技项目采购业务合同的专业审核；（八）负责科技服务商准入的专业技术能力审核和科技服 务商的管理；（九）负责科技项目采购业务数据统计和分析；（十）负责科技项目采购管理监督考核。第七条招标中心为公司招标专业机构

4、，是公司分管业务 部门批转的采购方案或其他各单位委托的采购方案的实施单 位，其职责执行公司招标管理办法的相关规定。第八条物资采购公司是科技项目统购物资和设备的采购执行单位。主要职责为：（一）负责贯彻落实公司科技项目采购管理相关规章制度；（二）负责所采购物资（设备）采购方案的编制及报批、采购实施、合同签定、合同履行、到货验收及合同结算工作；（三）负责所接收的物资（设备）计划执行情形的统计、汇总和分析，向采购需求单位动态通报计划执行进展；（四）负责所采购物资（设备）采购本钱的控制；（五）负责所采购物资（设备）质量管理相关工作；（六）负责所采购物资（设备）采购进程文档的存档及管理；（七）负责所采购物

5、资（设备）采购信息统计、汇总、分 析及上报；（八）配合采购需求单位开展科技项目采购专项审计和监 察；（九）负责依照公司相关规定履行物资（设备）采购相关 HSE职责。第九条公司各单位承担科技项目时，项目承担单位是公 司科技采购需求单位和自购物资（设备）及服务采购项目的采 购执行单位。履行以下职责：（一）负责执行公司科技项目采购管理相关规章制度；（二）负责采购需求立项的编制和提报，及权限范围内采 购需求立项的审批；（三）作为采购执行单位时，负责可不招标事项信息公示 的提报、审核和发布；（四）负责采购方案的编制和报批，及本单位管理权限范 围内采购方案和采购结果的审批；（五）涉及统购物资和设备时，参与

6、并配合物资采购公司 编制采购方案；（六）配合招标机构对招标文件中相关条款进行澄清和答 疑；（七）负责本单位采购实施的项目和招标机构实施的服务 采购项目的合同签定、履行、验收及合同结算工作；（八）按照公司授权，负责委托项目的全进程采购实施和 管理，并对采购质量和本钱负责；（九）负责所采购项目采购进程文档的存档及管理；（十）负责本单位科技项目采购信息的统计、分析、汇 总及上报；（十一）负责科技服务商的准入申报和管理工作，包括现 场考察、日常管理、资质更新及考评工作等；（十二）负责依照公司相关规定履行采购相IHse职责。项目承担单位的科技管理部门是本单位科技采购项目的 主责管理单位，负责采购的全进程

7、跟踪、监督和协调，承担从 采购项目立项至采购合同关闭、资产验收、转资和费用划转的 全流程管理责任，确保采购管理高效合规运行。第三章科技服务商市场准入管理第十条科技服务商为公司服务商的类型之一，服务商办 理市场准入应优先采取公开招标资格审查准入和项目准入两 种方式，按需开展。服务商如不能知足上述两种准入方式的要求，采购需求 单位须提交服务商不能采用公开方式办理准入的说明和相关 证明材料，科技管理处进行核实确认，经公司业务主管领导 审核审批后依照推荐准入方式办理。第一条公开招标资格审查准入、项目准入和推荐准入 的审查程序和审查内容依照公司市场准入管理办法的相关规 定执行。第十二条科技项目的物资（设

8、备）应当从集团公司供给商 库内具有相应市场准入资格的供给商当选择供对于在集团供 给商库中无法知足需要的物资（设备）能够定制加工方式进行 采购，中标人依照公司服务商准入程序办理。第十三条科技服务商准入相关的日常管理包括信息动态 保护、履约情形跟踪与记录、问题投诉与处置等内容。采购需 求单位应对服务商履行合同及产品（服务）质量等进行全程评 价，组织跟踪记录，出现问题的，应依照公司质量、安全相关 管理制度处置。第十四条服务商的年度考评由公司准入综合管理部门统 一安排，由科技管理处组织实施。第四章采购方式选择第十五条按照公司采购管理办法规定，采购方式分为招 标采购、竞争性谈判采购、单一来源采购和询价采

9、购。第十六条符合以下条件的科技采购项目必需选择招标 采购方式：（一）单次采购估算额在50万元人民币及以上的物资或 服务采购项目；（二）单台设备（单套软件）采购估算额在万元人民币 及以上，或单台设备（单套软件）采购估算额在万元人民币 以下，但总额在50 万元人民币及以上的同类技术装备（软件）采购项目;（三）单次采购估算额低于上述（一）项规定的标准， 但年度范围内同类项目总采购估算金额在200万元人民币及 以上的采购项目；（四）国家法律法规、集团公司及公司规定的其他需要招 标的项目。第十七条本细则规定必需招标的项目符合下列情形之一 的，能够进行邀请招标：（一）涉及国家安全、国家秘密、集团公司秘密不

10、适宜公 开招标的；（二）采购项目技术复杂、有特殊要求或受自然地域环境 限制，只有少量几家潜在投标人可供选择的；（三）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过 大的；（四）国家法律法规、集团公司规定不宜公开招标的。第十八条本细则规定必需招标的项目有下列情形之一的，按招标项目管理权限履行审批程序后，可不进行招标：（一）涉及国家安全、国家秘密而不适宜招标的；（二）抢险、救灾等应急项目而不适宜招标的；（三）利用扶贫资金实行以工代赈需要利用农人工的；（四）需要采用不可替代专利或专有技术的；（五）公司所属单位依法能够自行建设、生产或提供的；（六）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、

11、生产或提供的；（七）需要向原中标人采购工程、物资、装备或服务，不 然将影响施工或功能配套要求的；（八）与原设备配套或维修用的部件或零件的；（九）已通过集团公司或公司集中采购招标并在有效期内的；（十）集团公司战略合作承包商、供给商或服务商框架协 议中对工程、物资或服务采购有明确约定的；（十一）国家和集团公司有特殊要求不宜招标的符合可不招标事项条件的采购项目称为可不招标项目。第十九条对于可不招标项目，应优先选择竞争性谈判采 购方式，不具有实施竞争性谈判采购条件的方可通过其他方 式采购。第二十条对于单次采购估算额未达到招标起点额度的采 购项目（限下采购项目），可按照采购项目情形选择招标、竞 争性谈判

12、、单一来源或询价等采购方式，具体如下：（一）适合采用招标方式采购的项目，鼓励选择招标方式 采购；（二）单次采购估算额在10 万元人民币及以上、50万元 人民币以下的采购项目，可选择竞争性谈判采购；（三）单次采购估算额在10万元人民币以下的采购项目 履行相应审核审批程序后可采用询价方式采购。（四）采购项目符合下列情形之一的，履行相应审批程序 后可采用单一来源方式采购：需要采用不可替代专利或专有技术的;公司所属单位依法能够自行建设、生产或提供的；需要向原中标人采购工程、物资、装备或服务，不然 将影响施工或功能配套要求的；与原设备配套或维修用的部件或零件的；在科技项目合同或执行中，管理单位指定了（供

13、给商） 服务商的采购项目；6 .可不招标事项中无法通过竞争性谈判采购的。第二十一条列入集团公司统管的物资和设备，采购方式 和进程执行集团公司相关规定没有列入集团公司统管的物资 和设备，采购方式和进程执行公司物资采购和设备采购管理实 施细则。第五章采购进程管理第一节采购需求立项及审批第二十二条采购项目须具有以下条件方可提出立项需 牝（一）科技项目计划任务书已签定，且科技项目资金 已拨付下达；（二）研究内容和采购工作量已肯定，且市场调研的采购 价钱经概预算部门审核。第二十三条科技项目采购依照科技经费管理办法要 求需提报采购需求立项申请，按管理权限履行审批程序。采购 需求立项申请中需说明采购需求的内

14、容、原因、用途和资金来 源等。第二十四条纳入科技外协费的采购项目，依照对外科 学技术协作项目管理办法履行采购需求立项申请和审批程 序。第二十五条因科技项目研究任务变更、设计修改或预算 变更，需要调整采购需求立项的，采购需求单位应当及时依照 需求立项提报程序提出采购需求立项变更申请对于已经实施 采购的，因采购需求立项变更所发生的费用由采购需求单位承 担。第二节采购方案编制及审批第二十六条 所有招标采购项目和可不招标的采购项目 均应编制采购方案。统购物资和设备，物资采购公司作为采购 执行单位组织编制采购方案自购物资和设备的采购项目或服务 采购项目，由采购需求单位组织编制采购方案。第二十七条采购方案

15、主要包括：采购项目大体情形、采 购需求立项审批情形、采购标的范围、供给商或服务商的资源 情形、采购方式选择及理由、主要技术要求或技术规?Qhse 相关要求、采购实施地址及时刻安排、采购评审小组人员组成、 采购策略、评审标准、授标原则、采购结果有效期等。第二十八条采购方案编制完成后，采购执行单位应依照 公司采购管理审批权限履行方案审核审批程序。依照公司科技采购管理审批权限表规定属于各单位权限 范围内的，由各采购执行单位自行审批；超出各单位权限的， 由各采购执行单位完本钱单位内部审核程序后提报公司科技 管理处审核审批。需要公司领导审批的，采购方案在报公司领导审核审批前，需经公司招标管理办公室审核。

16、采购项目中的可不招标事项在按管理权限履行采购方案 报审手续前，依照集团公司可不招标事项信息公示有关要求, 先进行可不招标公示。可不招标公示经科技管理处审批后采 购执行单位通过集团公司指定网站进行发布，公示期很多于 个工作日。可不招标项目在履行采购方案报审手续时应当提 交公示截屏。第三节采购组织和实施第二十九条采购方案经审批通事后，属于各单位权限范 围内的不招标采购项目，由各单位自行组织实施；属于各单 位权限范围内的招标采购项目，由各单位委托招标中心组织 实施；超出各单位权限的采购项目，按公司管理审批流程批 转招标中心组织实施。第三十条招标中心按照接收到的采购方案编制招标文 件或采购所需的其他文

17、件，采购执行单位、需求单位等提供 必要的支持。第三十一条对于公司招标中心不具有招标条件的采购 项目或科技项目主管单位对招标机构有特殊要求的，山招标 中心或采购需求单位提出外委招标委托申请，经科技管理处 和公司招标办审批，可由其他指定单位发布发售。第三十二条招标采购项目，其采购实施中的招标预备、 发标、投标、开标、评标和定标等依照公司招标管理办法相 关规定执行。第三十三条竞争性谈判采购依照如下程序进行：（一）成立谈判小组和选派监督人员采购执行单位依据批复的采购方案组织成立谈判小组同 时结合采购项目特点及实际工作需要派出现场监督人员谈判 小组由采购执行单位代表、需求单位代表和公司相关法律、商 务或

18、技术专家组成，人数应为很多于5人的单数。由公司招标中心负责组织实施的采购项目监督人员由招 标中心派出。未由招标中心组织实施的采购项目监督人员由 采购执行单位派出。在成立谈判小组时，应考虑技术、商务、质量等不同专业 人员的搭配，同时兼顾不同单位或部门代表的彼此监督和制 约。（二）编制谈判文件谈判文件由采购执行单位牵头负责联合需求单位，依据 批复的采购方案编制。谈判文件中应明确对谈判结果的大体限 定条件，主要包括技术、质量、商务（含价钱）等方面内容。（三）谈判实施谈判小组依据谈判文件要求对所有响应文件进行资格性 和符合性审查，对实质性响应文件可从以下（包括但不限于） 方面商务条款、技术参数、质量性

19、能、售后服务、供给商资信、 销售业绩、合同执行能力等进行比较和评价，并按照评价结果 推荐拟成交供给商服务商。（四）编写谈判总结报告采购执行单位按照谈判小组评审情形和评审结果编写谈 判总结报告。谈判总结报告包括但不限于以下内容评审日期、 地址、谈判小组成员名单和参加谈判的供给商服务商名单； 评审情形记录和说明，包括对供给商/服务商的资格审查情形、 供给商/服务商报价情形、供给商服务商响应文件评审情形、 谈判情形等；提出的拟成交供给商服务商名单及理由等。谈判总结报告由谈判小组全部成员签字确认现场监督人 员出具现场监督报告。谈判小组成员对谈判总结报告有异议的谈判小组依照少 数服从多数的原则推荐拟成交

20、供给商服务商，采购程序继续 进行。对谈判总结报告有异议的谈判小组成员应当在报告上 书面说明自己的不同意见并说明理由谈判小组成员拒绝在报 告上签字乂不书面说明其不同意见和理由的视为同意谈判总 结报告。第三十四条单一来源采购依照与竞争性谈判采购相同的 程序实施。第三十五条询价采购应从具有市场准入资格的合格供 给商/服务商当选择很多于三家进行询价，并择优肯定成交 商，询价结果要有询价及比价进程记录。第三十六条采购评审结束后，应公示的评审结果，采购 执行单位先按公司相关规定程序进行公示，后履行采购结果 的审核审批程序。对于中标（成交）候选人已经具有相应的集团公司供给 商或公司服务商合格资质的采购项目，

21、公示通事后即可依照 公司采购管理审批权限履行审核审批程序。对于面向社会公开招标或公开采购的采购项目，在公示 通事后，采购需求单位应对中标（成交）候选人资质进行审 查。对无准入的供给商（服务商），采购需求单位应依照项目 准入方式和程序办理拟中标（成交）人的准入资格。准入通 事后方可依照公司采购管理审批权限履行审核审批程序。第三十七条采购结果审批通事后，由招标中心组织实施 的招标项目或可不招标项目，招标中心负责向中标人或签约 方发出中标通知书或签约通知书，招标项目还应通知未中标 人，同时应抄送采购执行单位，随附评审结果及审批记录和 其他签约支持文件。由公司各单位组织实施的采购项目，各 单位负责向签

22、约方发出签约通知书。第三十八条对于流标的招标项目，招标中心应及时通知 采购需求单位。需求单位应组织对流标原因进行认真分析， 并依照公司招标管理办法中流标的有关规定执行。第三十九条通过两次招标流标的，原招标采购方式可改 成其他采购方式，并按公司审批权限规定履行审批程序。此 种情形下，应优先选择竞争性谈判方式，不需进行可不招标 公示。第四节采购合同签定及履行第四十条由招标中心负责实施的采购项目，采购执行单 位应在收到招标中心发出的中标通知书或签约通知书、评审 结果和审批记录和其他签约支持文件后，七日内及时启动合 同签约审查审批工作。由各单位负责实施的采购项目，应在 采购结果批复后七日内启动合同签约

23、审查审批工作。第四十一条采购合同的订立与履行应当符合公司合同管 理、市场准入有关规定，并严格按采购管理合同审批权限履行 签约审批程序。采购合同报批时采购评审结果及审批记录应作为附件一并提报。对于技术开发、技术咨询、技术转让、技术 服务类采购合同，在履行合同审批手续前由采购执行单位组织 相关领域专家审查合同相关技术条款并将审查意见在合同审 批时一并提报。第四十二条采购执行单位负责采购合同的履行，依据合 同约定及时处置合同履行中出现的各类问题，依照公司合同 管理有关规定对采购合同履行中的异样情形做到及时发觉、 及时处置。第四十三条 采购合同验收按照采购类型和合同金额实 行分级管理。（一）科技项目物

24、资采购合同验收依照公司物资采购管 理实施细则有关规定执行。（二）单台设备（单套软件）采购金额在100万元人民 币及以上，或采购金额在200万元人民币及以上的同类设备 和服务采购合同由科技管理处组织验收。验收程序为：需求 单位上报验收方案；科技管理处审定验收方案；需求单位预 备验收资料；科技管理处按验收方案、合同和技术协议等组 织专家验收；需求单位编写验收总结报告。（三）单台设备（单套软件）采购金额在100万元人民 币以下，或采购金额在200万元人民币以下的同类设备和服 务采购合同由采购执行单位组织验收，验收程序可对照科技 管理处组织验收的程序实施。第五节其他第四十四条公司所属各二级单位自筹经费下达的科技 计划项目，各单位需依据本采购实施细则成立相应的采购配 套管理制度，并依照规定自行管理。第四