监理工作制度（70页含图表）

1、PAGE 70监理工作制度（试行）目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc252289965 1、监理会议制度 PAGEREF _Toc252289965 h 3 HYPERLINK l _Toc252289966 2、工程分包及资质审查制度 PAGEREF _Toc252289966 h 6 HYPERLINK l _Toc252289967 3、施工图纸会审与设计交底制度 PAGEREF _Toc252289967 h 8 HYPERLINK l _Toc252289968 4、施工组织设计（方案）审查制度 PAGEREF _Toc252289968 h 1

2、1 HYPERLINK l _Toc252289969 5、开工、停工（复工）审批制度 PAGEREF _Toc252289969 h 13 HYPERLINK l _Toc252289970 6、监理细则/监理规划编审制度 PAGEREF _Toc252289970 h 15 HYPERLINK l _Toc252289971 7、项目监理部进场前准备工作的规定 PAGEREF _Toc252289971 h 18 HYPERLINK l _Toc252289972 8、工程材料、构配件、设备质量检查及送检制度 PAGEREF _Toc252289972 h 21 HYPERLINK l _

3、Toc252289973 9、隐蔽工程质量验收制度 PAGEREF _Toc252289973 h 24 HYPERLINK l _Toc252289974 10、工程协调制度 PAGEREF _Toc252289974 h 28 HYPERLINK l _Toc252289975 11、安全文明施工控制制度 PAGEREF _Toc252289975 h 31 HYPERLINK l _Toc252289976 12、工程款支付管理制度 PAGEREF _Toc252289976 h 36 HYPERLINK l _Toc252289977 13、工程索赔签审制度 PAGEREF _Toc2

4、52289977 h 39 HYPERLINK l _Toc252289978 14、工程质量事故处理制度 PAGEREF _Toc252289978 h 43 HYPERLINK l _Toc252289979 15、工程变更管理制度 PAGEREF _Toc252289979 h 46 HYPERLINK l _Toc252289980 16、监理巡视制度 PAGEREF _Toc252289980 h 48 HYPERLINK l _Toc252289981 17、旁站监理制度 PAGEREF _Toc252289981 h 50 HYPERLINK l _Toc252289982 18

5、、监理日志制度 PAGEREF _Toc252289982 h 54 HYPERLINK l _Toc252289983 19、监理月报制度 PAGEREF _Toc252289983 h 56 HYPERLINK l _Toc252289984 20、监理汇报制度 PAGEREF _Toc252289984 h 59 HYPERLINK l _Toc252289985 21、工程验收制度 PAGEREF _Toc252289985 h 61 HYPERLINK l _Toc252289986 22、监理工作总结和质量评估报告编写制度 PAGEREF _Toc252289986 h 65 HY

6、PERLINK l _Toc252289987 23、项目监理部退场规定 PAGEREF _Toc252289987 h 67 HYPERLINK l _Toc252289988 24、监理档案资料管理的规定 PAGEREF _Toc252289988 h 691、监理会议制度1 目的为加强项目监理部对工程施工现场会议管理模式的规范化，特制定本制度。2 范围适合本分院所承接的施工监理项目。3管理内容和方法3.1第一次工地会议3.1.1 主持和参加会议的单位 第一次工地会议由建设单位主持召开； 项目监理部的总监理工程师和主要的专业监理人员参加； 工程建设各承包单位和重要设备的供货商参加。3.1.

7、2 总监理工程师协助建设单位组织第一次工地会议，其主要内容为： 各单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及分工； 建设单位根据监理委托合同宣布对总监理工程师的授权； 建设单位介绍工程开工准备情况； 施工单位介绍施工准备情况； 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求； 总监理工程师介绍监理规划的主要内容和监理程序； 研究确定在施工过程中参加工地例会制度； 在本次会议制定施工过程中的工地例会频率、会议时间、会议主持、会议地点、参加会议的单位和人员以及会议前的准备要求； 在本次会议上应提出月报的要求，施工单位提交下月的施工进度计划、提交本月的施工进度、质量、投资和安全完成情况报表； 应明

8、确开工前施工单位需提交的资料的要求； 应明确项目的特殊要求。3.1.3 会议纪要整理和送达的单位 会议纪要应由项目监理部指定人员记录及起草，并经过与会代表会签，由项目总监理工程师签发； 监理单位应把会议纪要发送给参加会议的各单位，必要时，可以抄送上级和相关单位，各单位在收到会议纪要后应在收文登记表上签名。3.2 工地例会3.2.1 主持和参加会议的单位 在施工过程中，工地例会由总监理工程师定期主持召开。总监理工程师不在现场时，由总监理工程师指定专人主持； 各施工单位的项目经理或项目经理委派代表参加会议； 工程建设单位应派代表参加，如有需要，还可以邀请其他相关单位代表参加； 工地例会应根据工地第

9、一次会议确定的时间按时召开，如有变动应书面通知各参加会议的单位。3.2.2 会议内容 检查上次会议议定事项的落实情况，分析未完事项原因；检查分析工程进度完成情况，提出下一阶段进度目标及落实措施；检查分析项目质量、安全情况，针对质量、安全问题提出改进措施； 会议上对施工单位提出需协调解决的问题，应充分讨论并有明确答复； 检查工程量核定及工程款支付情况； 解决需要协调的有关事项。3.2.3 会议纪要的整理和送达的单位 会议纪要应由项目总监理工程师指定的专业监理工程师整理，并经过与会单位会签后由项目总监理工程师审核后签发； 会议纪要应在会后两个工作日内分发（或传真）至各参加会议的单位。3.3 专题会

10、议3.3.1 专题会议可以在以下的情况随时召开 当承包商或建设单位提出建议，总监理工程师认为确实需要； 由专业监理工程师决定是否就某项质量或投资、进度、安全召开会议；3.3.2 主持和参加会议的单位 专题会议由总监理工程师或专业监理工程师主持； 专题会议内容所涉及的承包商、建设单位、设计、有关专家以及相关人员均可以作为参加单位和参加人员。3.3.3 专题会议的准备 会议主题； 参加会议的单位和人员，以及召开会议的时间、地点。3.3.4 专题会议的内容 对影响工程项目的原因进行分析； 对产生原因的结论达成一致意见，并就解决的方法达成共识； 落实解决的责任单位或责任人，并规定解决的时间表； 确定问

11、题解决后的检查单位或检查人。3.3.5专题会议纪要的整理和送达的单位 专业监理工程师整理专题会议纪要，经总监理工程师审核后进行签发； 在会后两个工作日内发送给参加单位。4 记录表格会议签到表会议纪要5 附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日起执行。2、工程分包及资质审查制度1目的为加强项目监理部对工程分包及资质审查的管理，特制定本规定。2范围适合本分院所承接的施工监理项目。3术语 总承包单位分包：指总承包单位将其承包范围内的部分工程项目发包给具有相应资质和能力的单位施工。 指定分包：是指根据总承包合同的规定，总承包单位将承包范围内的部分工程项目发包给由业主指定的具有相应资质和能力的单位

12、施工，这种分包形式应属于总承包分包的一种特殊形式。 独立分包：是指业主将承包范围外的工程项目发包给具有相应资质和能力的单位施工。4管理内容和方法4.1 工程分包的实施程序4.1.1 总包单位向监理工程师提出分包申请，填报分包单位资格报审表，写明分包项目内容、金额及工期说明，并附上分包单位的营业执照、资质证书、业绩说明、分包单位项目经理资格证明；4.1.2 监理工程师对分包申请进行审查，重点审查工程分包是否符合规定的条件，分包单位的资格条件和实际施工能力，并对分包单位进行实地调查；4.1.3 对分包单位的业绩进行审核；4.1.4 对进行拟分包工程的内容和范围进行审查，分包单位的专职管理人员和特殊

13、作业人员的资格证、上岗证进行审核；4.1.5 经审查分包符合规定的条件，且经业主确认，监理工程师签署并报总监理工程师签发分包单位资格报审表。4.2 工程分包时应注意的事项4.2.1 不得将主体工程分包出去，不准以分包名义将工程转包；4.2.2 工程分包必须符合总承包合同的规定；4.2.3 分包单位必须具有与分包工程相适应的资质条件和施工能力；4.2.4 工程分包必须经业主同意，并按规定的程序向监理单位办理报审手续；4.2.5 当总承包单位不具备总承包范围内的某些工程项目的施工资质时，这些工程项目必须实施分包。4.3分包工程的管理4.3.1监理工程师应将分包工程纳入监理工作范围，做好分包工程的进

14、度、质量、投资控制、施工安全、合同管理及协调工作；4.3.2 监理工程师应通过总承包单位对其实施的分包单位进行管理，总承包分包单位的报表应通过总承包单位上报，监理工程师对总承包分包工程的任何控制措施和指令应由总承包单位发出；4.3.3 监理工程师对分包工程的批准和管理不解除总承包单位根据总承包合同规定所承担的任何责任和义务；4.3.4 监理工程师应做好独立分包单位和总承包单位之间的协调工作，建立双方积极配合、互相协作的良好气氛。总承包单位应负担起工程的全面管理责任，独立分包单位应服从总承包单位现场管理的有关规定。5 记录表格 分包单位资格报审表6 附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日

15、起执行。3、施工图纸会审与设计交底制度1 目的为加强项目监理部对施工图纸设计交底和图纸会审的管理，特制定本制度。 术语 设计交底：指在施工图纸完成并经过审查合格后，设计单位在设计文件交付施工时，按照法律规定的义务就施工图设计向施工单位和监理单位做出详细的说明。 图纸会审：指承担施工阶段监理的监理单位组织施工单位以及建设单位、材料、设备供货商等相关单位，在收到审查合格的施工图设计文件后，在施工前进行的全面细致熟悉和审查的活动。3 范围适合本分院所承接的施工监理项目。管理内容和方法4.1施工图纸设计交底 4.1.1 主持和参加设计交底的单位 由承担监理任务的监理单位主持； 由设计单位向参加工程建设

16、施工单位和监理单位进行交底。施工图纸设计交底的主要内容 施工图纸文件总体介绍； 设计的意图说明和特殊的工艺要求； 各专业在施工中的难点、疑点和容易发生的问题说明； 施工单位和监理单位、建设单位等对图纸提问的解答。4.1.3 会议纪要整理和送达由监理单位整理会议纪要，并发送各参加单位。4.2 图纸会审4.2.1主持和参加的单位 由承担施工监理的监理单位总监理工程师负责组织主持； 施工单位、建设单位、设计单位等相关单位参加。4.2.2 图纸会审的程序 建设单位将施工图纸发送给施工单位和监理单位； 监理单位和施工单位各方组织专业人员对图纸进行自审，并记录自审过程中发现的问题； 设计单位对各方提出的问

17、题作好应答准备； 图纸会审时，施工单位作好会审记录； 监理单位整理施工图会审纪要。4.2.3 审查内容 是否无证设计或超级设计，图纸是否经设计单位正式签署； 地质勘探资料是否齐全； 设计图纸和设计说明是否齐全，有无分期供图的时间表； 设计地震烈度是否符合当地要求； 几个设计单位共同设计的图纸相互间有无矛盾，专业图纸之间、平立剖面之间有无矛盾，标注有无遗漏； 总平面与施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否一致； 防火、消防是否满足要求； 建筑结构与各专业图纸本身是否有差错及矛盾；结构图与建筑图的平面尺寸及标注是否一致；建筑图与结构图的表示方法是否清楚；是否符合制图标准；预埋件是否表示清楚；有无钢

18、筋明细表；钢筋的构造要求在图中是否表示清楚； 施工图中所列出的标准图册，施工单位是否具备； 材料来源有无保证，能否代替，图中所要求的条件能否满足，新材料、新技术的应用有无问题； 地基处理方法是否合理，建筑与结构是否存在不能施工、不便施工的技术问题，或导致质量、安全、工程费用增加等问题的出现； 工艺管道、电气线路、设备装置、运输道路与建筑物之间或相互间有无矛盾，布置是否合理； 施工安全、环境卫生有无保证； 审查施工图是否符合规程、规范的要求，是否与本工程的实际相符，专业间配合是否一致以及本专业各卷册之间是否一致。4.2.4 资料整理和送达 施工图会审记录应由施工单位整理，与会各方进行会签，即作为

19、施工和监理依据； 施工方将整理好的图纸会审记录移交监理单位，并由项目总监理工程师审核合格后，发各有关单位。5 记录表格 会议签到表 施工图会审纪要6 附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日起执行。4、施工组织设计（方案）审查制度1 目的为加强监理分院项目监理部对项目施工单位提交报审的施工组织设计（方案）审查的进行统一管理模式，特制定本规定。2 范围适合本分院所承接的施工监理项目。3 管理内容和方法3.1审查程序3.1.1 工程项目开工之前，施工单位应编制施工组织设计，并填报施工组织设计（方案）报审表，报项目监理部审查批准；3.1.2 施工单位报送的施工组织设计应有项目经理和公司职能部门

20、签署意见，并盖公章报送；3.1.3 总监理工程师应组织各专业监理工程师审查施工组织设计（各专业部分），各专业监理工程师签署意见；3.1.4 总监理工程师根据专业监理工程师的意见进行签署审核意见，需要施工单位修改时，退回给施工单位修改后再重新报审；3.1.5 施工单位应按照经过建设单位和项目监理部批准后的施工组织设计进行施工，如需对其内容做较大的变更，应在实施前将变更内容报项目监理部审查通过后实施。3.2 审查的原则3.2.1 施工组织设计的编制、审查和批准应符合规定的程序；3.2.2 施工组织设计应符合国家的技术政策，满足施工合同的条件，突出“质量第一，安全第一”的原则；3.2.3施工组织设计

21、应具有针对性、可操作性、先进性；3.2.4 在满足合同和法规要求的前提下，对施工组织设计的审查，应尊重施工单位的自主技术决策和管理决策。3.3 施工组织设计审核的主要内容3.3.1 施工组织设计的编制依据是否正确；3.3.2 施工项目的安全、质量保证体系是否健全；3.3.3 安全管理制度是否健全，安全措施是否完善；3.3.4 施工技术方案是否可行；3.3.5 施工准备工作是否完善；3.3.6 施工进度计划是否合理、是否满足合同要求；3.3.7 施工平面布置是否合理；3.3.8 特殊工种的人员是否持证上岗；3.3.9 文明施工保证措施是否完善；3.3.10主要施工机械是否满足项目要求；3.3.1

22、1劳动力安排是否合理；3.3.12 质量管理和技术管理体系、质量保证措施是否健全且切实可行；3.3.13 安全、环保、消防和文明施工措施是否切实可行并符合有关规定。3.4 规模大、工艺复杂等工程的特殊规定3.4.1 规模大、结构复杂或新结构、特种结构的工程，项目监理部对施工组织设计审查后，还应报监理单位技术负责人审查，提出意见后由总监理工程师签发，必要时与建设单位协商组织有关专业部门和专家会审；3.4.2 规模大、结构复杂的工程、群体工程或分期出图的工程，经建设单位批准可分阶段报审查施工组织设计；技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，施工单位还应编制该分项、分部工程的施工方案，报项目监理部审查

23、。3.5 审查施工组织设计（方案）的注意事项3.5.1重要的分部、分项工程的应编制单位施工方案，报专业监理工程师审查确认后方可实施；3.5.2施工顺序应符合先地下、后地上，先土建、后设备，先主体、后围护的基本规律；3.5.3施工方案与施工进度的一致性；3.5.4施工方案与施工平面布置的一致性。4 记录表格 施工组织设计（方案）报审表5 附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日起执行。5、开工、停工（复工）审批制度1 目的为加强项目监理部对工程开工、停工（复工）审批的管理，特制定本制度。2 范围适合本分院所承接的施工监理项目。 管理内容和方法3.1 开工审批管理3.1.1开工条件 施工组织

24、设计已审批； 施工图纸已到并已会审； 各项施工管理制度和相应的作业指导书已制定并审查合格； 工程安健环策划满足要求； 相应阶段的施工技术交底已进行； 施工人力和机械已进场，施工组织已落实到位； 主要施工管理人员已到位； 物资、材料准备已满足连续施工的需求； 计量器具、仪表经法定单位检验合格； 特殊工种作业人员能满足施工需要。 3.1.2审批程序具备开工条件后施工单位报送工程开工报告和工程开工报审表给项目监理部；总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报送的开工报审表及相关资料，总监理工程师签署审核意见；审核合格后，由总监理工程师签发工程开工报告和工程开工报审表，并报建设单位批准。3.2 停

25、工审批管理3.2.1当发生以下情况之一时，总监理工程师可根据监理合同的授权签发工程停工令； 建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工； 为了保证工程质量而需要进行暂停施工； 施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要暂停施工； 发生了必须暂停施工的紧急事件； 施工单位未经过许可擅自施工，或拒绝项目监理部管理。3.2.2 停工的审批程序 总监理工程师依据停工条件判断是否需要停工； 如需要停工，总监理工程师应和业主沟通，达成停工意向； 总监理工程师下达工程暂停令，并报建设单位审批； 施工单位收到停工令，立刻停止施工。3.2.3 停工范围的确定总监理工程师在签发工程停工通知单时，应根据停工原因的影响

26、范围和影响程度，确定工程项目停工范围。3.3 复工审批管理3.3.1当施工单位经过整改或工程具备恢复施工条件时，施工单位应及时填写工程复工报审表，报请项目监理部复查；3.3.2项目监理部收到施工单位的复工申请等相关材料后，总监理工程师及时组织对停工工程进行复查，确认符合继续施工的条件或造成停工的原因确实消除后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表，指令施工单位继续施工，同时报建设单位批准。4 记录表格 工程开工报审表 工程暂停令 工程复工报审表5 附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日起执行。6、监理细则/监理规划编审制度1目的为明确监理规划、细则编制要求，制定本规定。2范围适合本分院

27、所承接的施工监理项目。3相关文件建设工程监理规范GB5031920004管理内容和方法.41监理规划编审4.1.1主持和参编人员 总监理工程师主持编写； 专业监理工程师参加编写。4.1.2 监理规划的审批 监理规划由各专业监理工程师审查校核后，交给总监理工程师审核； 总监理工程师审核后交给监理单位技术负责人批准执行； 在监理实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织各专业监理工程师研究修改，按原程序经过批准后报建设单位； 监理规划经监理单位技术负责人审批后，交给业主确认，并其监督实施。4.1.3 报送单位和出版份数、时间 项目监理部应在召开第一次工地会议

28、前将监理规划报送给建设单位； 公司项目管理部2份、业主2份、项目监理部自留1份。4.1.4 监理规划应包括的内容 工程项目概况 监理工作范围 监理工作内容 监理工作目标 监理工作依据 项目监理部的组织形式 项目监理部的人员配备计划 项目监理部的人员岗位职责 监理工作程序 监理工作方法记措施 监理工作制度 监理设施4.2监理细则编审4.2.1编审人员和审批程序： 各专业监理工程师编写各自专业的监理细则，经总监理工程师审核批准后执行； 对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理部应编制实施监理细则，监理细则应符合监理规划的要求，并应根据工程项目的专业特点做到具体和可操作性； 在监理实施过程中，监

29、理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善；4.2.2报送单位和出版份数、时间： 项目监理部应在子项目工程开工的时候交给建设单位； 项目监理部2份、业主2份、项目监理部自留1份。4.2.3监理细则的内容： 编制监理细则的依据 专业工程的特点 监理工作流程 监理工作的控制要点和目标值 监理工作方法及措施4.2.4小型工程项目，监理细则可以容纳入监理规划中；4.2.5下列工程根据工程实际情况应编制分项分部监理细则： 技术要求高、施工难度大的分项分部工程； 涉及工程结构安全的关键工序； 涉及工程防水性能的重要工序； 涉及工程水电和设备系统使用功能的检测试验过程； 对安全文明施工有较大影响或容易发生

30、安全事故的施工过程。5记录表格无6附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日起执行。 7、项目监理部进场前准备工作的规定目的为明确项目监理部做好进场前的准备工作，制定本规定。2 范围适合本分院所承接的施工监理项目。3 管理内容和方法3.1项目监理部进场前准备工作程序3.1.1 项目监理部制定监理进场前的准备工作内容及相关清单；3.1.2 监理分院综合部保存进场前的准备工作内容的相关清单，提供给进场监理人员选用，并确保能及时提供清单中的文件和物品；3.1.3 项目监理部进场前按准备工作内容进行准备工作，按综合部提供的清单选择、申请，获审核、批准后，到综合部办理手续领取或借用；3.1.4 工程

31、部负责审核项目监理部的申请，检查进场前的准备情况；3.1.5 分院长负责批准申请。3.2 进场前准备工作的管理内容3.2.1组建项目监理部 由监理分院院长批准任命总监理工程师并下达总监理工程师任命通知书，由总监理工程师负责组建项目监理部； 项目监理部人员配置的规定：1）配置需满足工程监理需要，确保每个施工队有12名监理人员，并满足旁站要求；2）项目监理部的人数配置应根据监理范围及项目规模确定，在一般情况参照下表数量配置：A 送变电工程监理人员的配置专业数量变 电 站线 路110kV220kV110kV220kV监理人员（土建、电气）23人35人23人/每20km35人/每20kmB 10kV及

32、以下工程的监理人员配置： 根据工程投资额大小和工程安装地方的覆盖范围，确定配置监理人员的数量。3.2.2 获取监理依据文件 从项目监理部获取的监理依据 建设工程监理规范（GB 50319-2000） 施工及验收规程、规范和质量评定标准 法律、法规、条例、规定 监理分院的贯标文件 从业主获取的监理依据 监理合同、施工合同 设计文件、图纸3.2.3 从综合部获取办公、生活设施 交通车辆 办公设备 办公用品（含文件夹标签） 办公环境建设挂牌 检测仪器 项目监理部章 监理人员上岗牌 监理人员名片 生活设施 劳保用品3.2.4从综合部获取通讯联系方式通讯录3.2.5监理部接受岗前培训教育 监理知识 职业

33、道德与工作纪律记录表格 现场办公设备配置表 现场办公易耗用品配置表 现场项目组检测仪器配置表 现场监理人员生活设施配置表 监理人员劳动保护用品配置表5 附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日起执行。 8、工程材料、构配件、设备质量检查及送检制度1 目的为加强项目监理部对该工程项目的工程材料、构配件、设备质量检查及送检的管理模式规范化，特制定本规定。2 范围适合本分院承接的施工监理项目。3 术语 见证 ：由监理工程师现场监督施工单位某工序全过程完成情况的活动。 见证取样：指对工程项目使用的材料、构配件、设备的现场取样、工序活动效果的检查实施见证。管理内容和方法4.1 进场材料、构配件、设

34、备质量程序的检查4.1.1 凡用于工程的材料、构配件必须实行进场前申报制度，填报工程材料/构配件/设备进场使用报审表（一式四份），列明进场材料及构配件的名称、规格、数量、产地或生产单位、拟进场时间，并附上产品合格证书和试验报告，经监理工程师同意后才能进场；4.1.2 材料、构配件、设备进场后，监理人员应对材料、构配件、设备进行外观质量、规格和数量的检查确认，检查产品的合格证书、试验报告；4.1.3现场检查外观质量符合要求的材料，且合格证书符合规定，如不需要抽样检验的，监理工程师批准同意使用；4.1.4按规定需要抽样检查的材料、构配件，应按建材取样送检规定实行抽样及见证送检制度，监理工程师应在现

35、场随机抽取样品，并填写工程见证取样、送检记录表到具有相应资格的检验单位进行检验；4.1.6见证送检不合格的材料、构配件，按规定可加倍抽样检验的，应按规定加倍取样送检，加倍检验不合格的，监理工程师应责令施工单位退货；4.1.7工程材料、构配件因不合格退场时，监理工程师应做好记录，并发出工程材料/构配件退场通知单。4.2 材料、设备、构配件质量检查内容4.2.1 监理工程师到现场检查工程材料的外观、数量是否和报审表上的数量一致；4.2.2 材料、设备、构配件的质量证明文件、数量以及施工单位的自检合格结果；4.2.3 监理工程师检查材料构配件存放条件进行控制，对不符合存放和保管条件不良的，有权要求施

36、工单位加以整改并达到要求。4.3 材料、设备、构配件取样送检4.3.1 送检范围钢筋及接头（包括焊接接头和机械连接接头）；水泥、砂、石；砼试块；高压电缆和低压电线；线路金具和导线；凡工程使用的新材料、新品种，必须提供该材料的产品鉴定报告，并经业主、设计、质监、监理认可，需要进行抽样送检的应按规定抽样见证送检。4.3.2 见证取样工作程序 工程项目施工开始前，项目监理部要督促施工单位尽快落实见证取样的送检试验室； 项目监理部要将选定的试验室到负责本项目的质量监督机构备案并得到认可，同时将项目监理部中负责见证取样的监理工程师在该质量监督站备案； 施工单位在对进场材料、试块、试件等实施见证取样前要通

37、知负责见证取样的监理工程师，在监理工程师的现场督促下，施工单位应按规范要求，完成材料试件和试块的取样过程； 完成取样后，施工单位将试件品样品装入木箱，由监理工程师加封，不能装入木箱的试件，如钢筋接头，则贴上专用加封标志，再送试验室； 施工单位利用自用的试验室进行材料检验，应得到业主、质监和监理单位的批准，实行有见证的自检，并按规定抽取一定比例的百分率（一般为7%）送往第三方检测单位检测； 对在现场配制的材料，如：砼、砂浆等的配合比，应有试验单位出具的实验配合比才能使用； 送往试验室的样品，要填写工程见证取样、送检记录表，送验单位要盖有“见证取样”专用章，并有见证取样监理人员的签字； 项目监理部

38、应该保存相应的试验报告原件； 完成见证取样后，应填写监理工程师见证取样汇总表，月度见证取样的项目应在监理月报中反映。记录表格 工程材料/构配件/设备进场使用报审表 工程见证取样、送检记录表 监理工程师见证取样汇总表6 附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日起执行。9、隐蔽工程质量验收制度1 目的为加强项目监理部对隐蔽工程质量验收的管理，特制定本制度。2 范围适合本分院承接的施工监理项目。3 术语 隐蔽工程：凡是在施工工艺顺序过程中，这一道工序已完，将被下一道工序所隐蔽的工序均属于隐蔽工程。 隐蔽工程验收：指将被其后工程施工所隐蔽的分项、分部工程，在隐蔽前所进行的检查验收。管理内容和方法

39、4.1验收程序4.1.1 施工单位在隐蔽工程完工后应首先进行自检、互检、专检，并依据检查结果合格基础上填写隐蔽工程报验单；4.1.2 施工单位在自检合格基础上，应填写隐蔽工程报验单，向监理工程师提出报验，由监理工程师在规定时间内及时进行检查验收，未经检查验收合格的工序，不得进入下一工序作业；4.1.3 隐蔽工程检查严重不合格，监理工程师应发出监理工程师通知单或整改通知单，施工单位应按监理工程师指示对不合格隐蔽工程进行缺陷修补、整改或返工，不合格项消除后，施工单位填写监理工程师通知回复单或整改报验单向监理工程师申请复验；4.1.4 经检查验收合格的隐蔽工程，由监理、设计、施工方分别在隐蔽工程验收

40、记录和隐蔽工程报验单签字确认，即可进入下一工序作业或工序隐蔽。4.1.5 隐蔽工程验收流程图(见附一)4.1.6 一般规定 对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应及时安排监理员进行旁站； 工序未经监理工程师检查验收，施工单位自行进入下一工序作业的，监理工程师有权加以劝阻返工，若劝阻无效，经业主批准，监理工程师有权发出暂停施工指令； 对未按规定进行报验而自行隐蔽的工序，监理工程师有权提出剥离检查，不论检查是否合格，所发生的费用和工期拖延由施工单位负责； 重要工序和部位的隐蔽工程检查验收应会同设计、质量监督部门共同进行； 无论监理工程师是否进行了验收，当其要求

41、对已隐蔽工程进行重新验收时，施工单位应按要求进行剥离或开孔，并在检验后重新覆盖或修复，如检验合格，建设单位承担所需费用和延长工期的补偿，如检验不合格，施工单位应承担所需费用和延长工期不予补偿。4.2 隐蔽工程验收范围和内容4.2.1 地基检验和处理检查承台柱基、承重墙下的土层分布情况及走向是否符合地质勘察报告的地基持力层，必要时可进行钎探确认地质状况；检查基坑或基槽尺寸和基底标高；若地基土质情况与勘察地质资料不符，应进行有设计确认的地基处理，地基处理施工时必须有地基处理记录；地质勘察人员应参加地基检验。4.2.2 桩基持力层检验和桩长记录 根据桩基的不同类型应采取不同方法对桩基持力层和桩长进行

42、控制和检验； 对于人工挖孔桩，应在挖到设计持力层时对持力层土（岩）质进行鉴定，经鉴定符合设计要求后方能进行入岩扩底施工，终孔时应检查验收桩径、桩长、桩端持力层及其尺寸； 对于预应力管桩，应根据试打桩确定的贯入度要求对打桩的最后三阵贯入度、锤重和落锤高度进行控制和记录，同时对打桩过程中的配桩、接桩焊接及桩的入土深度进行检查和记录； 对于钻孔灌注桩，应根据钻孔到设计持力层深度冲洗出的土（岩）样进行鉴定，经鉴定符合设计要求后方能进行入岩扩底施工，终孔时应对桩径、桩长、桩端持力层及其尺寸进行检查验收； 地质勘察人员应参加持力层的鉴定工作。4.2.3 钢筋工程检验 基础及主体各部位的钢筋绑扎和安装均属于

43、隐蔽检查范围； 钢筋隐蔽检查内容包括钢筋品种、规格、尺寸、数量、间距、接头位置、焊接搭接倍数、平直、弯折、弯钩、箍筋绑扣、预埋件、预留洞、保护层等； 钢筋隐蔽检查应按分层、分施工段、分部位进行。4.2.4电气安装工程检验 电气防雷接地、各种电气暗配管线及测试属隐蔽检查范围； 电气安装工程隐蔽检查内容包括管线规格、预埋位置、焊接、防腐防锈、管盒固定，管口处理及接地电阻、绝缘电阻测试； 高压电缆槽盒、电缆保护管的预埋。5 记录表格 隐蔽工程报验单 监理工程师通知单 监理工程师通知回复单 整改通知单 整改报验单6 附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日起执行。附件一： 隐蔽工程验收流程图 工

44、序施工 不合格监理工程师签发整改通知单承包单位返工返工承包单位自检填写分项工程质量检验评定表填报隐蔽工程报验单、隐蔽工程验收记录表监理工程师确认检查验收时间，签入隐蔽工程报验单 不合格监理工程师组织各方验收 签认隐蔽工程验收记录进入下道工序施工10、工程协调制度1目的为加强项目监理部与业主、施工单位、设计单位以及其他部门的协调管理，特制定本规定。2范围适合本分院所承接的施工监理项目。3术语工程协调：就是联结、联合、调和所有活动及力量，使各方配合得适当，其目的是促使各方协同一致，以实现预定目标。4管理内容和方法4.1 监理部内部的协调 总监理工程师负责项目监理部内部关系的协调： 项目监理部内部人

45、际关系的协调，在人员安排上要量才录用，职责分明，评价成绩时实事求是； 项目监理部内部组织关系的协调，建立合适组织机构，确定各职能部门的权限范围，建立信息沟通渠道，及时消除工作中的矛盾； 项目监理部内部需求关系的协调，包括监理设备、材料、人员的平衡。4.2 与业主的协调总监理工程师负责与业主的总协调： 监理工程师要针对建设工程安全、质量、进度、投资的总目标与业主进行沟通； 利用工作之便做好监理协调工作，增强业主对建设工程管理各方职责及监理程序的理解，协助业主处理建设工程中的事务性的工作，以自己的规范化、标准化、制度化的工作作风去促进双方的工作。4.3 与施工单位的协调4.3.1 总监理工程师和监

46、理工程师均有权参与施工单位的协调，协调的内容有： 与承包商项目经理关系的协调； 进度、质量、投资、安全问题的协调； 对承包商违约行为的处理； 合同协议的争议的协调； 对分包单位的管理的协调； 人际关系的协调。4.3.2协调原则坚持原则、实事求是、严格规范、讲究方法。4.4 与设计单位的协调总监理工程师和监理工程师均有权参与设计单位的协调，协调的内容有： 在施工前，组织设计、施工、建设单位参加图纸会审； 施工过程中发现设计问题，及时向设计单位提出，以免造成大的损失； 及时传递信息，掌握设计变更的信息。4.5 协调的方法4.5.1 会议协调法 工地会议 监理例会 专业性监理会议4.5.2 交谈协调

47、法 面对面交谈法 电话交谈法4.5.3 书面交谈法4.5.4 访问协调法4.5.5 情况介绍法4.6 协调的注意事项4.6.1 定期举行会议进行协调，如举行监理例会、第一次工地会议、专业性监理会议，邀请建设单位、设计单位、施工单位、供货商以及相关部门参加，解决工程中关于质量、进度、安全、投资等方面问题；4.6.2 在工作的过程中，相互交流各自的通信方式，及时把工程中需要沟通的问题进行面对面的或电话交谈；4.6.3 当进行了口头沟通后，就要对口头沟通的内容进行书面确认，如采用监理工作联系单、监理工程师通知单、会议纪要等，这些文件经过业主并传达给设计进行确认后返回，作为施工和监理工作的依据并存档。

48、5记录表格 监理工程师通知单 监理工程师通知回复单 会议签到表 监理工作联系单6 附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日起执行。 11、安全文明施工控制制度1 目的为加强项目监理部对施工现场的安全文明施工的控制的管理，特制定本规定。2 范围适合本分院所承接的施工监理项目。3 相关文件 电网建设安全健康和环境管理“三欣”标准评价体系 建筑施工安全检查标准 建设工程施工现场供用电安全规范 电力建设安全工作规程4管理内容和方法4.1 项目监理部的安全组织架构（见附图）4.2 内容4.2.1 一般规定 监理工程师应将施工安全纳入监理工作的范围，与工程质量、工期、投资控制同步组织实施； 施工安全

49、管理必须坚持“安全第一、预防为主”的思想，建立健全安全生产责任制和群防群治制度； 总监理工程师应为项目安全监理责任人，对日常安全文明施工进行监督管理，每个监理人员都负有安全文明监理的责任。施工安全监理应采取平时经常检查和重点检查相结合的方法，建立定期检查制度，工程例会应将安全生产检查列入会议主要内容之一，做到安全生产经常讲，安全生产警钟时时鸣； 安全文明施工控制应在遵守国家和行业标准、规范和规程的前提下，对贵州电网公司建设的输变电工程，必须执行贵州电网公司安全文明施工的有关规定； 根据工程特点，由安全监理工程师编写安全监理细则，项目总监理工程师指定相关专业工程师审核，安全监理细则由项目总监理工

50、程师批准； 项目安全监理细则中，应明确施工工序的主要危险源，以及对控制危险源所采取的措施，定期对施工现场检查，并形成安全检查记录； 项目总监理工程师应组织定期安全检查，安全监理工程师和专业监理工程师负责日常安全巡视检查，发现问题及时以整改通知单的形式提出限期整改，并督促施工单位整改完毕后以整改报验单的形式报监理部查验，安全监理工程师应进行跟踪检查；4.2.2 安全文明施工控制的内容 施工环境管理； 现场的安全标志； 现场作业人员的个人劳动用品； 现场安全设施； 现场机械设备的状态。4.3 安全文明施工控制流程(见附件一)4.4 安全事故调查处理4.4.1 安全事故调查处理的程序(见附件二)4.

51、4.2 安全事故调查的基本原则调查事故应尊重科学，实事求是，以客观事实为依据；坚持做到“四不放过”的原则，即事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没有受到教育不放过，没有采取防范措施不放过，事故责任者没有受到严肃处理不放过；事故是可以调查清楚的，这是调查事故最基本的原则；事故调查组成员一方面要有调查的经验或某一方面的专长，另一方面与事故没有直接利害关系。记录表格 安全文明施工控制卡 整改报验单 整改通知单6 附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日起执行。项目监理部施工现场安全组织架构 总监理工程师 兼职安全监理工程师 线路监理工程师(兼)电气监理工程师(兼)土建监理工程师(兼)附件一

52、 安全文明施工控制流程安全管理组织机构安全管理、检查、控制制度安全法规安全技术措施施工方案、施工组织有安全技术保证措施新技术、新工艺、新结构、新材料、新设备有安全技术规程和实施手段安全教育安全技术交底特殊工种上岗证安全措施落实情况施工前（督促、审查、检查）定期组织安全大检查施工中（检查）出现安全事故发现隐患制止整改通知单整改人的不安全行为：身体缺陷错误行为违纪违章物的不安全状态：设备装置的缺陷作业场所的缺陷物质和场所的危险源整改报验单不合格继续整改整改报验单不合格合格停工通知单工程事故处理流程整改不合格复工报验单合格继续施工竣工附件二 安全事故调查处理程序事故调查组组成进行事故调查调查询问现场

53、勘察证人材料收集物证搜集事故事实材料收集、事故签定或模拟试验事故过程材料管理资料环境、物材料人员材料事故分析12、工程款支付管理制度1目的为加强监理部对工程款支付的管理，特制定本规定。2 范围适合本分院所承接的监理项目中对施工单位的工程计量、工程预付款支付、月进度款支付、工程竣工结算。3管理内容和方法3.1 工程计量的管理3.1.1 程序 施工单位的统计是经专业监理工程师进行质量验收合格的工程量； 专业监理工程师进行现场计量，按施工合同约定审核施工单位申报的工程量，并报总监理工程师审定。3.1.2 计量的依据设计图纸、工程变更单、工程现场签证单、质量验收合格证书、工程量清单前言、技术规范和计价

54、规范。3.1.3 工程计量的内容 合同内工程量清单中的全部内容； 工程签证的内容； 工程变更的内容。3.2 工程预付款的管理3.2.1 当施工单位和建设单位签订施工承包合同后，施工单位应在合同规定时间内向建设单位申请支付工程预付款；3.2.2 工程预付款仅只用于和本工程有关的动员费用，如发现承包方滥用此款，建设单位可以依据合同中的有关条款有权收回。3.3 进度款支付的管理3.3.1 进度款支付程序（见附件）3.3.2 进度款的支付管理 施工单位统计的工程量必须是经专业监理工程师质量验收合格，按施工合同约定的时间报工程进度款报审表； 对施工单位超出设计范围和因施工单位原因造成返工的工程量，监理工

55、程师不予计量； 专业监理工程师在收到施工单位工程进度款报审表后的7天内，组织对施工单位符合计量要求的工程量进行现场计量，并提前通知施工单位派人参加，如承包人不派人参加，监理工程师单方计量有效； 专业监理工程师在完成现场计量的基础上，对施工单位的工程量报表进行审核，同时审核已计量的工程资料是否符合要求，并报总监理工程师审定； 总监理工程师签署工程进度款报审表，并报建设单位。3.4 工程款竣工结算3.4.1程序 施工单位按施工合同规定填报竣工结算报表； 专业监理工程师按合同审核施工单位报送的竣工结算表； 总监理工程师审定竣工结算报表后报建设单位。3.4.2竣工结算的前提施工单位按照施工合同规定完成

56、所承包工程全部内容，经对工程实体和竣工资料的质量验收合格。3.4.3 竣工结算审查内容 核对合同条款； 检查隐蔽验收记录； 落实设计变更签证； 按图核实工程量； 认真核实单价； 核查取费标准； 核实计算误差。4 记录表格 工程进度款报审表5 附则本制度由监理分院工程部负责解释，自发布之日起执行。附件：工程进度款支付程序承包单位工程计量 承包单位提交已完工程量报告 专业监理工程师核实并确认总监理工程师审核 建设单位认可并审批 向承包方支付工程进度款13、工程索赔签审制度1 目的为加强项目监理部对工程合同的管理，特制定本规定。2 范围适合本分院所承接的施工监理项目3 术语 索赔是工程承包合同履行中

57、，当事人一方因对方不履行或不完全履行既定的义务，或发生错误以及应由对方承担责任的其他情况，造成工期延期和经济损失，要求对方赔偿损失的活动。 现场签证一般是指设计图纸（含设计变更）没有反映或无法反映而在施工过程中必须发生的工程量或费用的增加采用书面形式予以确认的办法。4 管理内容和方法4.1 索赔的管理4.1.1 索赔成立的条件 索赔事件造成了施工单位直接经济损失； 索赔事件是由于非施工单位的责任发生的； 施工单位已按施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料和索赔意见书。4.1.2处理索赔费用的依据国家有关的法律和工程项目所在地的地方法规；本工程的施工合同文件；国家、部门和

58、地方有关的标准、规范和定额；施工合同履行的过程中与索赔事件有关的凭证。4.1.3受理施工单位索赔处理的程序施工单位在施工合同规定的期限内，向项目监理部提交对建设单位的索赔意向书；总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料，施工单位在施工合同规定的期限内，向项目监理部提交向费用索赔审批表和工程临时延期表；专业监理工程师初步审查施工单位提出的索赔是否满足索赔的条件；总监理工程师进行工程索赔审核，并在确定一个额度后，与建设单位和施工单位进行协商。总监理工程师应按合同规定的期限内签署工程索赔审批表，或在规定的期限内发出要求施工单位提交有关索赔报告的进一步资料的通知，待收到提交的资料后，再按规定

59、的程序进行审核；当施工单位的费用索赔与工程延期的要求有联系时，总监理工程师在做出费用索赔的批准决定时，应将工程延期批准联系起来，综合做出费用索赔和工期延期的决定；由于施工单位和其他供货商的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向它们提出工程索赔时，总监理工程师在审查索赔报告时，应公正地与建设单位进行协商，并及时做出答复。4.1.4索赔注意事项索赔事件发生的合同责任，由于索赔事件的发生，施工成本及其他费用的变化和分析；索赔事件发生后，施工单位是否采取减少损失的措施，报送的索赔额中是否包含了让索赔任意发展而造成的损失，在确定索赔批准时，可采用实际费用法；监理工程师在签署费用索赔审批时，并附上索赔审查

60、报告。4.2 现场签证4.2.1 办理现场签证的条件 因地质条件、外部环境变化造成工程量或费用增加； 因自然灾害或战争入侵等不可抗力因素造成的工程量或费用增加； 因非施工方原因返工导致的工程量或费用的增加。 4.2.2 现场签证注意事项 业主有明确规定监理工程师处置现场签证范围和权限时，监理工程师应按约定的范围和权限进行现场签证的审核和确认工作； 业主未明确规定监理工程师处置现场签证范围和权限时，监理工程师应对现场签证进行审核，并提出处置意见，报业主方确认； 即使在授权情况下，监理工程师亦应就现场签证的有关事项及时与业主保持联系，征求业主对现场签证的意见，重要签证必须事先取得业主的同意。4.2