企业战略管理的制定

1、目录第一章绪论 TOC o 1-5 h z 第一节问题的提出 (1 )第二节国内外研究现状 .Q )第三节论文思路及各章内容分布 - -.(4第二章企业战略管理的制定第一节企业战略管理过程 第二节 企业内部、外部环境因素的分析 -.(8 )第二节企业战略目标的确立 .(1第三章基于层次分析法的企业投入产出分析 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 第一节 AHP 原理简介 (14)第二节 基于评判的环境战略部门结构的建立 (15)第四章基于生存理论的企业过程模拟及理论探讨 HYPERLINK l bookmark42 o Current Docum

2、ent 第一节 生存理论简介(23)第二节模型的建立 .(31 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 第三节 调控模型 (36) HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 第四节企业生存质量递增模型(42)第五章企业系统的递阶调控优化及评价 HYPERLINK l bookmark60 o Current Document 第一节递阶优化 (52) HYPERLINK l bookmark64 o Current Document 第二节战略的调控 (57) HYPERLINK l bookmark68 o

3、 Current Document 第三节评价分析 (59)第六章实例分析.(64)附录(71)参考文献(74)第一章 绪论第一节 问题的提出首先 ,宏系统具有以下两个特点 :一是系统的动力学不确定性,因为系统的可能运行轨线和系统的历史及当前状态有关,而且表现在建模和干扰等方面；二是系统的状态演化必须满足系统的生存性约束2 。评注 :在经济学、合作对策及非合作对策中、在社会科学和认知领域，绝大多数的系统都是属于这样的宏系统。其次,生存理论有如下几个要素:一是它的功用,那就是对一类具有不确定性动力学和状态约束的系统的演化过程进行解释,揭示系统具有的隐含反馈,提供实现方法并实现这种反馈,从而影响系

4、统的生存演化。二是生存理论和最优控制理论的区别 ,有以下两点 :(1) 生存理论不需要决策者,也没有一个最优化目标,它依据短期准则进行决策,而且不是在某个初始状态进行决策后就一劳永逸,系统随时都要满足生存约束,否则系统就会死亡(2)生存理论不需要预测或预报，这在某些情况下尤为重要，如研究对象无法由实 验来完成或者研究现象不具备周期性解时，象生物进化、社会经济研究等，系统一旦失去 动力学，就将无法重建，也不存在历史知识可借鉴。三是生存理论的惯性原则。生存理论是研究、选择满足历史状态和当前状态约束的生存演化，对一个具有不确定性动力学和依赖状态约束条件的系统来说，对从X0出发的系统轨线可能存在多个可

5、生存解，这就需要研究和选择可生存性演 化的机理，这就是利用惯性原则：只要系统的生存性不是处于危险状态，控制作用 就保持不变，用动力学描述就是：? TOC o 1-5 h z X t f t,x,u 0(1.1)而这样的系统演化时一般具有以下性质，系统演化速度具有最小速度，即：Xt| 0(1.2)由于生存理论具有以上的一些主要特点和优点，企业战略管理用生存理论来刻画和描述是最好不过，因为：?企业战略管理很难找到一个具有最优的目标函数；?企业战略一经制定，改动的可能性很小，或者说调整的余地一般不会很大；?企业战略管理的多目标、多约束采用生存理论的微分包含描述更为合理；?企业系统以生存为前提，在内部

6、子系统协同作用和外部环境作用下进行演化；?企业可以追求更好的生存质量，即生存质量递增；?企业系统内部可以追求局部最优.所以，本论文要解决的几个问题就是：寻求一个合适的微分包含来描述和模拟企业系统；建立一个合适的结构，把企业战略目标一企业内外环境一企业的下属各部门联系起来； 建立一个机制来实现企业战略管理的调控和评价.第二节国内外研究现状生存理论(Viability Theory)是由法国巴黎第七大学的教授及其合作者于80年代末提出的，用来描述大系统生存和演化的一种理论。它主要用的数学工具是微分包含、集值映射、和非光滑分析 网4。Aubin等人认为：通常的微分方程主要是用于描述确定性系统，但对于

7、经济、生物及社会等含有不确定性因素较多的系统则不一定合适，从数学的角度来看，应该用以下的微分包含来描述：(1.3)x t F t, x tx t0 x0其中x是某个线性赋范空间，F是一个集值映射。系统不追求系统发展的 最优轨线，而是要求系统随着外界环境的不断变化追求系统的可生存性。详细的 生存理论可参考文献5 ,生存理论在国外的研究也日益扩大：经济学、社会 学、生物系统、神经网络、模糊生存理论等都得到了很大发展和应用，国内的 研究一是主要在于完善生存理论6710111314,国内方面的应用研究也有了起步网912。从生存理论的观点来研究企业战略管理的成果在国内外至今仍鲜为人知 。企业战略管理从发

8、展的先后顺序上看，大致可以分为三种：以环境为基点的经典战略管 理理论(简称环境理论)，以产业(市场) 结构分析为基础的竞争战 略理论(简称竞争力理论)，以资源、知识为基础的核心竞争力理论。环境理论是20 世纪 60 年代在美国出现的，钱德勒 (Chandler) 在战略与结构一书中 ,认 为 企业战略应当适应环境,即满足市场需要,而组织结构又必须适 应企业战略,随着 战略变化而变化15;其后，安索夫(Ansoff)等在企业经营战略16中认为：战 略管理就是高层管理者研究、制定、实施和控制组织的长期目标、成长方式与 组 织架构的过程,高层管理者可对未来进行可靠的预测， 指定合理的战略并加以 贯彻

9、执行， 环境是可预测的或基本可预测的， 战略指定和执行可以分离,战略的 形成是内容 导向的。 这些特点与六、 七十年代经营环境的相对稳定有关,到了 90 年代,环境理论有了新的发展,明尼苏达大学 的 Chakravarthy 教授认为:企业的生 存环境不再 是简单的、 静止的,而是动荡的， 环境的动荡性是由环境的复杂性和 动态性决定的17， 复杂性是对企业所处环境的竞争结构和规模大小的测度， 而 动态性是竞争结构规模 随时间变化的速度。 Chakravarthy 教授以信息业为例,分 析了该行业的动荡性，并提出了对付动荡的战略框架。竞争力理论是波特在80年代提出的1819。他将产业组织理论中结

10、构(S) 一 行为(C) 绩效(P)这一分析范式引入到企业战略管理之中，并且认为：企业的盈 利能力取决于其选择何 种竞争战略,而竞争战略的选 择应基于以下两点:(1)选 择 有吸引力的、 高潜在 利润的产业； (2)在已选 择的产 业中确定 自 己优势的竞争地 位。 战略制定的关键 是要透过表面现象分析竞争压力的来源,对于表象之下的 压力来源的认识可使企业的关键优势与劣势凸现出来18 ，企业的竞争因素由五方面组成 :进入威胁、潜在威胁、现有竞争对手的威胁以及客户和供应商讨价还价的能力 ,企业可通过其 战略对五方面竞争力量发生影响，并影响产业结构,甚至改变某些竞争规则,从而赢得竞争优势,提高自己

11、的盈利能力，在此基础上波特还提出了三个通用战略:总成本领先战略、标新立异战略和目标集聚战略，并通过对各个具体产业,如零散型产业、新兴产业、过渡产业、夕阳产业及全球性产业等的环境进行分析,把上述三种战略加以具体化。评注 :竞争力理论忽视了对企业内在环境的考虑,不能解释下列问题:为什么在无吸引力的的产业中仍能有盈利水平很高的企业存在,而在吸引力很高的产业中却又存在经营状况很差的企业。自 1990 年和 Gary.Hamel 在哈佛商业评论 发表了企业核心竞争能力一文以来,核心竞争力理论一直受到国际间诸多学者和政策研究机构的重视,对于处于开放经济条件下的企业来说，企业的核心能力的重要意义就在于通过某

12、些独占机制 ,可以有效地建立自己的竞争优势或打破竞争对手的竞争壁 垒,因而是其获得持续的经济发展和提高在市场竞争中地位的关键。那什么是企 业核心竞争能力呢?Barton 认为：企业核心竞争能力是使企业独具特色并为企业带来竞争优势的知识 体系。 它包括 四个维 度 :技巧与知 识基、 技术系 统、管 理系统 和价值 观系 统;Coombs认为：企业核心竞争能力是企业能力的一个特定组合，企业市场域和技术域相互作用的特定经验的积累，它既具有技术特性,又具有组织特性。巢春来等人20认为 :知识经济条件下,企业核心竞争能力关键为企业创新和应用知识的能力，它包括五个维度：企业战略管理能力、企业核心制造能力

13、、企业核心技术能力、企业核心营销能力和企业组织/界面管理能力 20 。近年来，关于企业管理出现了很多理论，如企业再造过程(Busin ess Process Re-engineering)、全面质量管理(TQC)、持续改良(Kaizen)、JIT生产、精 简生产(Lean Production)、 ABC 基于活动的成本核算系统(Activity-Based-Costing) 等。关于企业战略管理理论也有了新的进展，斯坦福大学的 Baron 教授把企业环境分为市场和非市场两个部分,强调非市场环境对企业活动的重大影响作用，提出了非市场战略系统和租金链的概念框架 21 ，哈佛 Mill 教授则归纳

14、总结了诸如 IBM 等美国大公司近年来战略失败的主要原因；德 国的 Kreikebaum 教授则一般性地论述了战略计划进一步发展的方向 22 。我国学者 近十几年来也对企业战略管理进行了很多研究,并出版了许多专著23。近年来研究较多的学者有华南理工大学的黄培伦、黄海朝、蓝海林，他们 都较多地偏重于实证研究24；东北大学的杨锡怀进行多样化战略的研究2526；北 京化工大学的任际泰教授，侧重于企业战略管理的个例研究2728；西安交通大学 的汪应洛、席酉民教授，侧重于企业战略管理的理论研究2930。在对企业战略管理的研究成果充分了解的基础上，论文试图利用生存理论对这一课题 做些工作。第三节论文思路及

15、各章内容分布针对本章第一节提出的本文要解决的三个问题，便形成了本文的基本思路。第一步建立一个基于环境一战略一部门的企业战略管理模型，这一部分是 在基于AHP评判的基础上形成的。假设企业的投入有资本、劳动力和技术，而企 业产出有产品、服务和企业文化，采用柯布一道格拉斯(C D)生产函数:Y At K L1(1.4)其中： Y:企业产出；A(t)：技术投入；K：资本投入；L:劳动力投入；a：资本对产出的弹性；1：劳动力对产出的弹性.企业的投入是必须克服环境因素进行的，因此可以得到环境和投入之间的关 系，环境和战略之间的关系，进一步推出环境一战略一投入之间的转换关系，而战 略和部门之间存在另外一种转

16、换关系。于是，企业总战略可以分解为各部门分战 略，各分战略又可以具体联系到各个部门的投入和产出的具体目标，当然，企业产 出为服务和企业文化的时候，涉及到另外一个如何量化的问题，这在以后的章节 中讨论。在企业环境一战略一部门之间建立的这种结构有利于进行企业战略的 调控。第二步用生存理论进行企业生存模拟和决策调控。由C-D生产函数和在一些假设条件下，进而可以推出下列的微分包含：?k F(t,k,I) I nk(1.5)其中：k： K为企业人均资本拥有量，为企业系统的状态变量；I:企业人均占有的资本投入，为企业系统的控制变量；n:企业相对劳动力变化率.在此基 础上，可以确定 出生存 域及调节映 射U

17、,可以证明k解的存在 性，企业 在生存的基础上，还可以找出单调轨线，即生存质量递增，甚至可以模拟和达到企 业生产系统产出的最优化。第三步建立一个递阶的结构进行企业战略调控，根据企业及其下属各部门 的投入产出活动中资本对产出的贡献率、劳动力对 产出的贡献率和技术进步对 产出的贡献率三个因素，再通过建立一个参照物子部门求出企业各个部门的经济 增长是属于数量增长还是结构变化，这样就可以评价企业战略的执行情况发现 企业的存在的优势和劣势，从而作出正确的决策或调控，使企业在激烈的竞争环 境中立于不败之地。本文第二章主要探讨了企业战略如何制定，包括企业总战略和分战略；如何 进行企业内部外部环境的分析，阶段

18、目标的划分及评价指标的建立；在环境因素 中我们选择主要的环境因素，这样做的目的是要减少以后涉及到的转换矩阵的 维数，减少计算量。在第三章中，先简单地介绍了 AHP原理,然后建立了一个基于 评判的层 次结构,用 AHP 分析得出环境 战略,战略 部门之 间的转换矩阵,正是 有了这个结构,以下的企业战略调控才得以实现;第四章先简单地介绍了生存理 论及微分包含 等内容,然后建立一个微分包含 的生存模 型,进行企业决策的过程 模 拟,从而指导全文的企业战略管理和投入 产 出分析,然后指出可以通过某些措 施,找出企业发展的单调轨线,实现生存质量递增， 甚至达到最优。 第五章运用 了递阶优化原理模拟了企业

19、生存的最优性，结合第三章的内容实现了企业战略 管理的调控,并且根据上面提到的三个贡献率:资本贡献率、 劳动力贡献率、 技 术进 步贡献率增长的情况,对企业经济增长 及结构调整和战略执行情况作出了评 价。第六章就某建筑工程公司给出了一个实例分析。第二章 企业战略的制定第一节 企业战略管理过程企业战略管理(Incorporation Strategic Management对以被定义成：企业制定、实施和评价以使组织达到其目标的 ,跨功能决策的艺术与科学31,它致力于对市场营销、财务会计、生产作业、研究与开发及计算机信息系统进行综合的管理，以实现企业的成功,它包括三个阶段:战略制定、战略实施和战略评

20、价。一 战略制订 (Strategy Formulation)战略制定包括确定企业的任务,认定企业的外部机会与威胁，内部优势与弱点,建立长期的目标、制定供选择战略、以及选择特定的实施战略。战略制定是一项很复杂的工作,它大致可以分为以下几个方面32 :? 环境分析。对社会的政治、经济、文化、技术等各个方面环境因素进行分析, 要分析国内的、国际的,也要尽可能地考虑到一切对企业将来的经营会有影响的环境因素；? 市场预测及企业业务发展状况的调查；? 竞争实力的分析；? 鉴别和研究各种不同的备选方案。因为没有任何企业拥有无限的资源,所以,战略制定者必须确定：在可选择的战略中 ,哪一种能够使企业获得最大的

21、收益,并分析各个计划方案的特点,了解各种战略的长处及其局限性；? 风险和意外事件分析。在选定企业战略后, 就要分析它的风险, 明确这项战略在什么情况下是不适用的 ,万一发生意外事件,对这项战略方案会有什么影响,需要作出哪些调整或更换什么样的战略方案；? 资源分配研究。即在各职能战略上,各部门之间,资本与劳动力等生产要素如何进行分配,以确保战略实施成功。二 战略实施 (Strategy Implementation)战略实施要求企业树立年度目标、制定政策、激励雇员和配置资源，以便使战略得以贯彻执行。 战略实施活动包括培养和发展支持战略实施的企业文化、建立有效的组织结构、调整企业经营方向、制定预算

22、、建立和使用信息系统,以及将雇员报酬与组织绩效挂钩在实施战略时,应注意以下几个问题 : 一定要取得企业最高领导层的理解、相信和鼎力支持； 战略规划人员一定要注意自己的责任范围,应该是去指导基层人员,教他们怎么做,而不能命令他们如何去做； 新战略实施时,一般要调整和改革组织结构,调整现行结构的速度要适宜;新的组织结构既要适应企业整体战略,又要符合各部门的分战略，新的组织结构应有对战略实施进行控制和管理的有效手段,使企业整体战略和部门分战略有机地结合； 密切注意基层人员的反映和态度，积极处理好各方面的人际关系； 规划部门和财政部门的工作要密切结合，企业整体目标和部门业务发展相结合。三战略评价（St

23、rategy Evaluation）战略评价就是评价该战略方案在企业未来发展中将起到何种作用或者战略在实施过程中,评判某阶段特定的战略管理阶段的效果。由于企业外部和内部环境因素处于不断变化之 中，所有的战略都将面临不断的调整与彳改。三项基本的评价活动包括：重新审视外部与内部因素，这是决定现时战略的基础；度量企业战略执行的业绩；采取纠正措施。战略评价对于所有类型和规模的企业来说都是必要的，战略评价应能做到：从管理的角度对预期和假设提出问题，引发对目标和价值观的审视，以及激发建立变通战略和判定评价标 准的创造性，并且，评价活动应当连续地进行，而不只是在特定时期末或在问题发生后才进 行。四 综合战略

24、管理模型31反馈David力咻为认定企业的现时任务、目标和战略是战略管理的起点，因为企业现时的处境，每中T业都有自己的任 ，所以的发展在很大程和条件可滥殆病卜除某些战略，甚至可能会决定企业行动的特定过程 务、目h和战略，虽然它们有时没有被有意识地设计、成文或传播度上决定于企业目前的位置企Jfe制定任战略管南感得标企而理各个弱点，住务、战略、要酬勺变化,OW口妥扁m的、射策不1业绩段某些要素，甚，每隔一段时，并重新评价企业诔略，丸工 实施I、部分析平的发展很重要，而在整个战略管理过程中都需要有良好的沟第二节 企业内部、外部环境因素分析1和反馈。R境和内部环境，月中更加突出“者因素分卞二二二二二工

25、”、丁什科部分析则是找出企九外部分析企业叫环境”包括外部/,而 目 的在宁确认有私的可以使帛业受益的机会和企业应当回避的威胁 业的优势和弱,域M痴J都需要来自整个佗业的管理楙WR工代表的参与现 分为五类：（1）经济因素；（2）社会、文化、人口和环境因素；（3）政治、政府和法律因素；（4）技 术因素；（5）竞争因素。外部因素的变化会影响对产品及服务需求的变化，影响被开发产品 的类型、市场定位和细分战略的性质，影响所提供服务的类型，以及对收购或售出企业的 选择，并且影响到供应商和分销商。识别和评价外部机会与威胁可使企业能够制定明确的 任务，设计和实现长期目标所需的战略，以及制定年度目标所需要的政策

26、。内部分析需要收集 和吸收有关企业的管理、营销、财务会计、生产作业、研究与开发及计算机信息系统运行 方面的信息。收集和分析信息的来源有：主要的期刊、杂志和报纸、在线数据库、公司、大学和公共图书馆。供应商、分销商、销售人员、用户及竞争者也都可以作为重要的信息来源。在制定公司战略时，并非所有的外部、内部因素都要考虑，而往往只考虑一些关键性的影 响因素，按照Freund的定义33,有下列特征的因素都为关键因素：1、对于实现长期及年度目标是主要的；2、可度量；3、数量相对较少；4、适用于所有的竞争公司；5、分层级，即有些适用于企业整体，有些则适用于企业部门。关键影响因素的形成可采用专家打分法 （Del

27、phi法）,由打分的结果排出一个重要性排序的结果，然后选出几个主要的得分因素即为关键性因素。一几个假设在这里，假定要研究的企业(在本论文范围内)具有以下特点：? 该企业为工业生产部门；?该企业下属多部门，或者多生产线/分公司/项目组等等，每个部门从财务、人员和 技术上都可以相对剥离出来，即相对独立；? 该企业处于完全竞争的市场经济环境中。二中国现阶段企业环境的一般性分析我国的市场经济改革已经进行了将近十年，随着改革开放的深入及我国即将加入WTO,我国的企业必然成为更独立自主的经济实体，在激烈的市场经济中依靠市场供求规律和价值 规律自我调节生产经营活动，做出各种决策 ，无论对哪一个企业来说，市场

28、需求是企业经济为了得出企业内部、外部环境对企业战略的影响因素，这里以，所以，企业的一切SWOT (Strengths、343524,把这些影响增长的出发点和落脚点，同时企业也必须面对国内、国际市场产品的竞争 经济活动都必须以市场需求为准。Weaknesses Opportunities、Threats)综合分析评价表为基础，结合文献因素分为五类：资产类、人力资源类、技术类、企业基础环境类、竞争环境类，其中资产类和企业基础环境类统称为资本类，详见下面：资产类：企业内部:(2)人力，成本产品经济性企业外部:设备供应能源供应采购原黄斛佛应销售逅输能力神品幡力售产品功能册?结笆品偏好技术根:沙员构牛楠

29、施与开发库伴均工隆伸汗品CAD卜性产品企业内部:企业外部:企业内部:硬件:工艺鸡阐上 口爰心一学 也(5)竞争部评注：上述I 内部因素 可以被划r企业外部:P):籍人软件:企业后口心、沁娜隹企业品牌信誉和知名度企业文化织前构疏类不是绝对的幽于W认为是外部因素技术替代企业则搠|生命周期 员工狸楙碟嘛!示认证 全面质量管理(TQC)夕摩式成本核算系统(ABC ) 转忤经营权同行业竞争潜在进入者，但基本上包括了企业11m釉碗，疗端阿类型，这样做的目的只是想给出一，有的因素可以认为是，在上述五大类之间的倒卧能不是绝对的，某些因素是评淡聋聊而又具体的企业环境分析。 环境因素包括外部机会、外部威胁 、内部

30、优势与内部弱点，在上面的分析中，有的项是环境因素，而在下面的章节中，由于企业想突出其优势竞争力，或是克服其不足之处， 在这样的情况下，这些优势或是弱点又会成为企业的战略目标。在上面五类环境因素分析之外，尚有一企业外围环境，即社会、经济、政治、文化等因素，在这里不加以考虑，而把它们的影响体现到上面的五大类之中。第三节企业战略目标的确立一企业总战略与分战略企业战略是由各个方面的战略组成的，一个企业有其总战略，也有其职能部门战略和 工作领域的分战略，从而形成一个具有层次结构的战略体系，不同行业和不同类型的企业，由于企业实力不同，生产特点不同，环境条件不同，内部结构与人员素质不同，以及技术水平不等，各

31、个企业的战略应该不一样，但企业的构成要素大致相同，按照这些要素，然后 根据本企业的特点和条件，研究和确立适合自己的战略类型，即确定企业前进的总体行动 纲领，企业战略的构成一般包括以下主要因素： 事业领域:即确定和分析企业所经营的产品和市场范围； 成长方向：说明企业现有产品与市场结合的状况，以及今后企业产品的发展方向与市场的移动方向，从而引导企业今后经营活动的走向。下图 （2.2）描述了企业几种可能 的成长方向；竞争态势与优势，包括同行业竞争、潜在产品、替代产品、供应商和购买者的竞 争分析，以及企业的优势分析来保持和发挥优势，甚至创造新的优势；资源配置和协调，这里的资源包括人、财、物、时间和信息

32、。企业实力行强共弱业大逐步戈张维持投/资金;吸引中 快速步张快速退出力小维持回收1资金f逐步退出图2.2企业的几种可能的战略成长方向二企业总战略分类企业战略分类的目的，是使不同类型的企业能根据自己的特点提供自己在激烈竞争中求 得生存和发展的战略，具体的企业总战略分类见图（2.3）三企业分战略企业分战略是指企业内部各部门或所属单位以及针对某种领域和某个方面在战略指导 下所制定的战略，它的目标是总战略目标的分解，分战略同总战略相比有以下特征：?单一性强，它只针对生产经营的某个方面或某一部分的战略；?针对性强，它是针对某个特定的环节，即企业的优势或弱处的战略；?时间跨度短，总战略的实施年限一般为 2

33、5年，而分战略的寿命只能在这个区间 内；企业总战略依据企业依据主客观 保华虾程 守嗷险 型型型1分类图企业分战略可以 进行分类，如按照企业 分为：产品战略、市依据企业所 加盛琳心 种量格 求求求 新优廉 为为为 中中中 心心心依据产品围局部 领领 域域按照企业的职能工作场战略、人依据产品和透1产市合战品场开依据对外合并笠 经经多图2.3缭横业总战的才战略、竞争战略等等，按企业环境的SWOT表可以分为 战略等等。ST、SO、WO、WT各战略下的保持优势战略和克服弱处同复组 心合合 多多战 样战略 化略 战 略，为了监测它的运作过程，使其最终目标能够实现，很 ，在每个阶段末建立一个阶段指标。一般地

34、，将一年设四阶段目标和评价指标由于企业战略执行时间一般都较长 有必要将战略实施期限划分为几个阶段 为一个阶段，所以，阶段目标和指标也叫年度目标和年度指标。年度目标对于企业战略管理 实施非常重要，因为：它是配置资源的基础；它是评价管理者的主要尺度；它可以监测企业战略管理的运作过程，便于发现问题并积极调整；它突出了公司，分部和各功能部门的工作重点，可以激励企业员工并使他们加强自我认识；它为企业组织设计提供了基础。年度目标应恰当合理，与长期目标一致并支持企业战略的实施，并且企业目标应有明确的数量、质量、成本和时间规定并可以调整，企业一般可在下列几个方面作出其年度目标：研 究与开发、生产、营销、财务、

35、人事，其中:生产包括采购、发送货、质量控制、库存等 ；营 销包括广告、促销、调查、公关等；财务包括审计、流动资金、会计、投资、收款等。徐 学军等人认为36:评价企业生产系统管理的绩效指标分为两类，即生产经济核算指标和生产 竞争指标，前者包括运行费用、库存和产出，后者包括质量、成本、交货、柔性和创新。在这里，本文是以投入产出活动为基础来研究企业经济增长的，投入要素为资本、劳动力、技术；产出有产品、服务和企业文化，所以年度指标的评价应是基于这六方面的，这里的指标体系包括以下四个指标内容：（1）对投入的指标，投入的衡量指标以投入对产出的贡献率来描述，包括资金贡献率、劳 动贡献率、技术进步贡献率，它们

36、中间的每一个又都分为对产品的贡献率、对服务的贡献率 和对企业文化的贡献率等。（2）对产品的指标，对一个企业的产品来说，应该使其努力成为该该企业具有核心竞争能 力的产品，本论文中，产品的描述包括几个方面：延展性、市场价值性、独特性。A、延展性，企业生产的产品具有进入多种市场的潜在能力，它用两个指标衡量：相关 最终产品族数和相关产业数；B、市场价值性，它用产品市场占有率和产品利润贡献率描述；C、独特性，它用技术领先度和创新速度来描述。（3）对服务的指标，这里的服务是广义的，包括交货的速度和可靠性，售前服务和技术支 持、为顾客技术服务的改善、售后服务等等，对服务的衡量用客户的满意度函数来衡量，定义

37、如下：定义2.1（满意度函数）设Si： R 0,1满足若 S Fj z Si Fk z ,则 Fj z Fk z ;Si Dj 0,S Gj 1 （Dj为客户最不满意结果，Gj为客户最满意程度）此时，称Si Fj z为客户对于目标Fj z在可行域z上的满意度函数，这里的目标Fj z即为 第j项服务。在实际工作中，用户满意度可以通过用户问卷调查，再用统计的方法获得。（4）对企业文化的指标企业文化首先包括两个方面的含义，一是企业共同的价值观念，即企业中多数成员共同 拥有的，能够形成企业的行为方式，即使企业成员改变，也会长期存在的重要目标和切身利益； 二是部门的行为规范（含共同的价值观念），这种规范

38、在企业内部是能延续的共同、普遍的行 为模式37。衡量企业文化的指标为企业文化力指数，该指数也是通过调查得出的，要求某企业的企业 文化力指数，首先找出熟悉该企业的另外一定数量（例如10或20）的企业，由这些企业根据调 查表（见附录一、二）给该企业打分打分范围为1 5,1表示企业存在强力型企业文化，5表 示企业文化薄弱或没有企业文化，然后再根据各企业打分，得出该家企业文化力量指数（取平 均值）。对产品贡献率 对服务贡献率 对螂薇窥献率 相关产业数资金对产出贡献率 劳动力对产出贡献率 技术对产出贡献率综合上面的分析，可以得出如图（2.4）所示的企业评价指标体系。L投入贡献率企 业 评 价指 标图2.

39、4综业产品指标一延展性一市场价值性独特性服务指标企业文化指标 _ 评称客户满意度企业文化力指数产品占有率产品利润贡献率技术领先度创新速度指标体系评注:在进行服务或企业文化的投入产出分析时，将投入要素、资产、劳动力、技术等换算成 基期基础上的要素增长比率进行，即某时间的要素投入It与上基期要素投入I0之比:I=2第三章资源分配结构的建立在上一章中，进行了企业内部、外部环境的分析并建立了企业战略的长期目标和阶段性 目标,以及评价指标，在这一章将建立资源分配结构，把战略一环境一部门联系起来，这个结构 起两个作用，一是实现资源分配；二是便于战略调控。主要数学工具是基于评判的AHP方法。第一节AHP原理

40、简介层次分析法(Analytic Hierarchy Process简称AHP法)是美国运筹学家萨蒂于70年代提 出的，是一种定性与定量分析相结合的多目标决策分析方法。对目标(因素)结构复杂而又缺乏必要的数据情况下，将决策者的经验判断给予量化更为实用。它先把复杂问题中的各种 因素划分为相互联系的有序层使之条理化，再根据一定的客观现实对每一层次的相对重要性 给予定量表示，最后，利用线性代数的方法确定每一层次元素的最终权值，从而来分析和解决问题38。用层次分析法确定权值有以下步骤： 把指标体系层次化，作出层次结构图，如图3.1示：ABiB2 BIC11C12 C1jCi1Ci2 Cij图3.1层次

41、结构图AHP中的递阶层次结构有下面一些特点39 ：第一，从上到下顺序的支配关系，这种关 系在某种意义上类似于集合、子集合和元素的包含关系；第二，在整个结构中层次数不受限制,层次数大小取决于决策分析的需要，最高层次的元素至多只有一个，其它层次的元素一般 不超过9个，这是出于两两比较判断尽可能一致的考虑。当层次的元素过多时，可以进一步划分为子层次，因此不超过 9会限制并不会给递阶层次结构的建立带来困难；第三，层次之间 的联系比同一层次各元素间的联系要大得多。构造判断矩阵。同一层次的指标对上一层次某因素而言，将进行两两比较，比较结果用判断矩阵B=(bj)和C=(cj)来表示。判断矩阵中的各指标的相对

42、重要性分别用1、3、5、7、9等级制表示，其中1表示两个因素同等重要;3表示前者比后者稍微重要;5表示前者比后者明 显重要;7表示前者比后者强烈重要；9表示前者比后者绝对重要，当进一步细分时，可以在 相邻的两级表达式中再插入一档，如 2、4、6、8;反之相比，则以19之间数的倒数表示。1 很明显判断矩阵均为互反矩阵，即矩阵中兀素bij、cij满足如下关系：bj ,、bjicijCji 层次单排序及其一致性检验。即计算判断矩阵的最大特征值max及其特征向量 W(i),经归一化后即为同一层次相应因素对于上一层次某因素相对重要性的权值，这一过程称为层次单排序。一致性的判断：(3.1)般要求为计算一致

43、性指标，以其平均值作为检验判断矩阵一致性指标。C.I n 1其中:n表示判断矩阵中元素的个数；max表示该判断矩阵的最大特征值.当max n,C.I=0时,则为完全一致；C.I值越大，判断矩阵的完全一致性越差 TOC o 1-5 h z C.I00.1时，则判断矩阵的一致性可以接受，否则按以下指标判断：随机性指标： C.R二 max , n(3.2)n 1 . 这里：max是随机生成的正互反矩阵的最大特征值，C.R描述了矩阵的最不一致性。C.R 值同n的对应关系见下表(3.1):表3.1C.R随n分布表n123456789C.R000.5510.901.12F 1.241.321.41r 1.

44、451C.I当随机一致性比率 0.10时，则认为其结果有满意的一致性；否则，需调整判断矩阵中 C. R元素的取值。例如，对矩阵A:1 2 630.57A= 1 1 4 行平均有1.83 归一化有 0.351 1 .0.470.0816 4max=l 上也 =3.016(其中AW为A与W的乘积矩阵的第i行元素，wi为上面归 n w一化处理以后矩阵中的第i个元素)。C.I,、懦=0.0150和一个x的邻域Dom( F)使得：其中By是Y中的单位球.称F在开子集V X上是局部Lipschitz的，如果F在每一点x V附近是Lipschitz的;称F 在V上是一致Lipschitz的，如果正常数 对x

45、 V是独立的;此时，如果F的图像Gr(F)是闭的， 记| f|为常数0的最小值.几类集值映射设(p)是一个集合的性质(如闭的，凸的，紧的，单调的等)，则称集值映射F满足性质(p),如果 Gr(F)满足(p).如果集值映射F 的像是闭的、凸的、有界的、紧的等,则称F 是闭值映射、凸值映射、有界值映射、紧值映射等。定理4.1具有闭值的上半连续集值映射F：X Y是闭的，如果F的定义域Dom(F)是闭的,Y 是紧的,其逆命题也同样成立。称F具有线性增长的，如果存在一个常数c0,使得：其中 :定义 4.4 (Marchaud 映射 ) 称 F 是一个 Marchaud 映射,如果它是非平凡的,上半连续的

46、,具有紧凸图像和线性增长的。定理 4.2 如果 Y 是有限维向量空间,称一个非平凡的集值映射F 是一个 Marchaud 映射等价F的图Gr(F)和定义域Dom(F)是闭的;F 的值是凸的 ;F 是线性增长的 .二 生存理论的基本问题我们考虑如下有(多值)反馈的控制系统的演化 ：(4.1)x(t) f(t,x(t),u(t) u(t) U(x(t) TOC o 1-5 h z 其中 ： x( ) X 为系统的状态变量;u() Z 为系统的输入向量,即控制变量;U ： X Z 称为先验反馈,它描述了可实现的控制对状态的依赖.系统的解则是对于某个控制u()满足这一组方程的函数x()，如果在任何时刻

47、，可行控制 都服从依赖于状态的约束( u(t) U (x(t) )，并令集值映射F(x) ： f(t,x(t),u(t) ,则控制问题 (4.1)可以变为以下的微分包含问题：x(t) F(t,x(t)(4.2)我们用闭集K X 来描述生存约束,如果x K ,就认为系统不再生存, K 具有可生存性是指对任何初始状态x0 K ,系统至少存在一个从x0 出发的可生存解,即：t 0,T, x(t) K(4.3)称满足式(4.3)的解为可生存解，当T 时，称K具有全局生存性，否则称为局部生存性.研究的焦点便集中在如何找到这样的 x( ) 使 x(t) K ,Aubin 的研究表明 ,刻划生存集的有效工具

48、是 Bouligand 提出的相依锥(Contingent Cone)。定义4.5 (相依锥)一个闭集K X在x K的相依锥可定义为： 或定义为：上面定义的相依锥有如下性质：(i)如果闭集K是光滑流形，则Tk(x)为其切空间；(ii)如果K为凸集，则Tk(x)与凸分析中的切锥(K x张成的闭锥)重合；如果 x K ，即 x 为 K 的内点时，则TK(x)=X.定义4.6 (生存域)令F :X Y为一个非平凡集值映射，那么，子集 K Dom(F)是F的 一个生存域，当且仅当：x K,F(x) TK(x)(4.4)K 是一个不变域，当且仅当：x K,F(x) TK (x)(4.5)定理4.3(解存

49、在的必要条件)设：F:X丫是上半连续的；F的图像是凸紧集；考虑微分包含(4.2)的一个初值为xo的解x(),它满足：x K, F(x) Tk(x)那么：t 0, t 0,T,使得 x(t) K定理4.4 (解存在的充分条件)设：F ：X 丫是上半连续的；F的图像是凸紧集；K是Dom(F)的局部紧子集，且KK是x0的紧邻域，且：那么，T 0和微分包含(4.2)的一个解，它始于xo且在K中生存.定理4.5 (局部生存定理)设：F :XX是上半连续的；F的图Gr(F)是凸紧集；闭集KDom(F)是局部紧的对x K ,当且仅当K是生存域，存在一个T0 ,使几乎所有t 0,T,存在如下微 分包含：的一个

50、生存解，则称K在F下是局部生存的。定理4.6 (生存定理)考虑一个 Marchaud映射F：X X和一个闭子集K Dom(F) , X是有限维向量空间.如K是一个生存域，则对x K,存在(4.2)的微分包含定义于0,)的生存解，特别地，如果置c: Sup用国，则每一个从出发的解x()满足估计：x Dom(F) x|1且：t 0(t)卜。| 1 ect a.e.且其解属于 Sobolev空间 W1,1(0, ；X；e btdt) ,bc.当闭子集K不是生存域时，Aubin还证明了 K中存在一个最大的闭生存域，这个域记作 Viab(K),称作K的生存核，它可能为空.当F : K RnRn是一个凸紧

51、集上的严格的上半连续映射，那么公式(4.4)是系统从任一初态x K出发存在可生存解的充分必要条件.三系统的调节考虑一个由以下因素构成的动态决策系统(U,f)：(i)反馈集值映射u ：X z ;(ii)描述动态系统的映射f : Gr(U ) X .且(U,f)的演化由下面的微分包含描述：?x(t) F(t,x(t)： f(t,x(t),U(t,x(t)(4.6)在这里，限定决策系统是下述的 Marchaud决策系统.定义4.7 (Marchaud决策系统)称决策系统(4.6)是一个Marchaud决策系统，如果它满足下 述条件：Gr(U)是闭的；F是连续的；F(x)是凸的；F和U是线性增长的.对

52、上述(4.6)的决策系统，具演化具有不确定性，遵循生存约束和具有一定可调节性的特点. 首先,系统的演化具有多种可能性，每一时刻有多条轨线；其次，这些轨线不是任意的，必须遵循 一定的生存约束；再次，即使在生存约束内，轨线也不是自发的，而是存在一定的决策变量 u(t) U(t, x)，可对轨线进行调节，这样自然地就引人了调节映射的概念.定义4.8 (调节映射)考虑决策系统(U,f),设生存集为K Dom(U),则在x K处的调节映 射:Rk ：KZ为一个集值映射xK,Rk (x)： u U(x): f(x,u) Tk(x)(4.7)当Rk (x)非空时，称Rk (x)是严格的，满足上式(4.7)的

53、一个u称为系统(U,f)的一个生存选 择.调节映射Rk (x)是系统“鲁棒性”指示器，Rk (x)越大，系统的生存选择范围越大，抗干扰 能力也就越强，可生存性越强.定义4.9(生存解)对于系统(U,f),称x()是一个生存解，如果x(t)满足?x(t)f(t,x(t),u(t)u rk(x) a.e.(4.8)定义4.10 (生存域)如果对于每一个x K,至少存在一个生存选择u() Rk(x)，则称K为该决策系统懂得一个生存域.定义4.11 (慢解)对于动态控制系统(U,f),如果控制u(x(t)满足:对几乎所有的t,?|u(x(t)|在Rk(x)中达到范数最小，则称这样的状态x为系统的慢解，

54、此时x(t)最小.?慢解是针对x(t)达到最小而言的，同样我们可以选取u(t)达到最小，这就涉及到集值映射 的微分学问题.定义4.12 (相依导数)考虑一个集值映射F :X Y, X,Y为赋范线性空间，集值映射F :X Y的相依导数DF(x,y)定义为一个X到Y的集值映射：Gr(DF(x, y): 丁小%丫)(4.9)其中,Gr表示集值映射的图，TGr(F)(x,y)表示集值映射F的图在Gr(F)在点(x,y)相依锥.上式(4.9)的意义可以表达为:F的图像在点(x,y)处的相依锥是F在该点的相依导数DF(x,y)的图.现在对生存选择：的两端求导，得到”一阶调节律”：由止匕，可定义重生存解，即

55、它是在集合DRK(x(t),u(t)(f(x(t),u(t)中使控制速度的范数?u(t)达到最小的可生存解，用数学描述为：在一些经典系统中，控制u()往往就是状态的速度，于是控制的速度就是状态的加速度，使 加速度最小就是使加速度具有最大惯性，这就是重解这个名称的由来，这个观点导致引入与控 制u()相关的K的生存穴N(u)的概念，它定义为：在这样的生存穴中，状态是在控制维持不变的作用下进行演化的。四生存选择及选择措施对一个决策系统(U,f),假定其名束为KDom(U),生存选择要解决的问题是(i)是否存在可生存解轨迹 x (相当于是否存在生存选择u(),即K是否是生存域或RK(x)是否是严格的)

56、;(ii)如果Rk(x)是严格的，可能有多个生存选择u()和相应的生存轨迹x ，如何选择x 和 u().第一个问题由下面的生存选择定理回答.定理4.7 (生存选择定理)考虑Marchaud决策系统(U,f),闭子集KDom(U)为其生存域,则 RK(x) 是严格的,当且仅当K 是一个生存域;并且,任何一个决定生存解x 的开环生存选择u()遵循生存选择律u()Rk(x()，若K不是(U,f)的生存域，则存在一个生存核Viab(K).对第二个问题的回答，需要确定一种选择准则，选择准则有多种，最基本的要求是轨迹必须是生存的，更严格的要求有下面三种 42 ：在生存集内，要求轨迹尽可能长时间稳定地处于生

57、存集内；在生存集内，要求轨迹变化满足一定的偏序数；在生存集内，要求轨迹能达到某一目标集等.除了选择准则以外，还要一种选择机制，选择机制是通过选择措施来实现的。定义4.13(选择措施)设 Z 是一个赋范空间，生存策略映射RK (x) : K Z 的选择程序是一个集值映射SR : K Z 满足：(i)SR 的图是闭的 .并称集值映射S(RK) :x S(RK(x) 是 RK 的选择.第二节 模型的建立一 经济增长和生产函数经济增长经济增长理论是现代西方宏观经济理论的一个重要组成部分。经济持续、稳定地增长已成为世界各国政府追求的目标。同时，西方经济理论界也在探索着经济增长因素的奥秘，通过罗伯特.M.

58、索洛、爱德华.F.丹尼森、戴尔.W.乔根森等人的努力，经济增长因素的分 析取得了很大的成果,索洛为此还荣获了1987年诺贝尔经济学奖.决定经济增长的因素很多 ,诸如劳动力、生产资料、及其在生产过程中的社会结合和改进 、自然资源条件以及影响社会发展的其他它有关因素 .其中 ,技术进步因素是经济增长的重要因素,其作用表现为内涵的扩大再生产,不是靠增加劳动力和资金的投入量,而是靠提高生产要素的使用效率.中国的经济现在已经处于市场经济阶段。随着改革开放的进一步扩大和深入,市场经济的程度也就越来越高 ,从经济增长方式来看,正处于由外延型扩大再生产为主转向以内涵型扩大再生产为主的过程中 .从微观经济的主体

59、之一:企业来看 ,实现收入或利润持续、稳定地增长是其最主要的目标,企业的其他一切经济活动最终都是围绕这个目标展开的.从这个意义上讲,我们可以借鉴索洛等人关于经济增长的研究成果应用到企业的生产和经营中,主要应用的模型为索洛的新古典单一部门的增长模型43.生产函数生产函数是描述生产过程中投入的生产要素的某种组合同它可能生产的最大产量之间的数学表达式,即Y=F (A, K, L)(4.10)其中， Y 为产出量， A 、 K 、 L 等分别表示技术、资本、劳动力等投入生产要素。它们具体的含义分别如下：Y:指一个经济实体的国民收入或产值，即某时期内该经济实体所生产的各种物品和 劳动，通常用货物或劳务的

60、市场价格来衡量，这里的经济实体指企业。A:技术进步包括科学技术的进展和管理方法的改进，例如设计出高效率的机器、设 备、或改进劳动组织等。K ：指资本存量，即任何一个时间点上一个厂商或一个经济实体现有的被生产出来的生产资料存量即固定资本设备的存量，包括土地、住宅和非住宅建筑、设备和存 货。L:指劳动力，这里用相对劳动来衡量，即用劳务支出和数额来表示，一般地，这个支 出是对劳动者工作能力和知识水平等的认可，反映了劳动者的年龄、工作时间 、教育水平、工作经验等的差别。生产要素对产出量的作用和影响，主要是由一定的技术条件决定的，在一定的技术条 件下，就有一定的生产函数，所以从本质上讲，生产函数反映了生