重庆大学投资学第1次1答案

1、作业试卷总分:100 得分:100一、单项选择题(共 (共 20 道试题,共 40 分)当实际开盘价及以后走势高于除权除息基准价时，被称为（ ）。贴权除权填权答案:C2.2010年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%。该债券理论价格（P）为（）96.15元96.66元98.29元96.10元答案:3.下列选项中，以经营定期存款单为主的市场是（ ）。同业拆借市场可转让大额定期存单市场票据贴现市场答案:4.1966年由夏普提出的，它以资本市场线为基准，计算每

2、承担一个单位的总风险所获得的风险补偿额的大小，这是指哪个业绩评价指标？（）夏普指数詹森业绩指数特雷诺业绩指数答案:A5.基本目标是使投资组合的将来价值尽量增大。它强调的是投资资金的增长或资本利得，而较少地考虑经常收入，这是（）类型的证券组合管理策略。收入型收入增长混合型增长型答案:C6.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格的是（ ）。以收益率为标的的荷兰式招标以价格为标的的美式招标以价格为标的的荷兰式招标答案:C7.经济主体（国家、企业、个人）以获得未来货币增值或收益为目的，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业是一种什么行为（ ）。消费投机投资答案:C8.哪一类有效市场

3、中，技术分析失去作用，但基本分析还可能帮助投资者获得超额利润？（）弱式有效市场强式有效市场半强式有效市场答案:A9.从投资期限来看，投资和投机的关系为（ ）。投资的期限较长两者期限一样长投机的期限较长答案:A10.净现值的英文简称为（）PVNPRNPV答案:C11.在十字形的基础上，如果再加上光头和光脚的条件，就会出现这两种K线，这叫做（）。十字形一字形T字形和倒T字形答案:C12.股价的移动就是按某一规律循环往复、不断运行的，这一规律是（）。暂时平衡打破平衡新的平衡再打破平衡再寻找新的平衡随机波动永远平衡答案:A13.（ ）反映上海证券市场总体走势的最常用的指数。上证综合指数中证100指数沪

4、深300指数答案:A14.股票价格市场运动的方向是指（）。趋势压力线支撑线答案:A15.在三级监管体制中，哪个监管机构负责区域性的证券市场监管？（）中国证监会地方证监局各大区监管办公室答案:C16.衰退期面临的主要风险是（）。技术风险和市场风险生存风险管理和市场风险答案:B17.下列哪一条市场假设是进行技术分析最根本、最核心的因素？（）市场行为涵盖一切信息历史会重演价格沿趋势线移动答案:C18.汇金债券被命名为（ ）。地方政府债券政府支持债券政府支持机构债券答案:C19.中证100指数的样本股是从哪种指数的样本股中选取的（ ）。沪深300指数上证综合指数深证成份指数答案:A20.一般来说，税率

5、的提高会（）证券价格上扬，而税率的降低或免税会（）证券价格上升。抑制；促进促进；抑制抑制；抑制促进；促进答案:A二、多项选择题(共 (共 10 道试题,共 40 分)选择上市地的核心是选择（ ）。股东市场交易所答案:2.沪深300指数的特点是（ ）样本股全是A股样本股流通性强样本股规模大反映中国A股市场整体走势答案:ABCD3.实施投资策略的三个环节（ ）。选择投资工具修正资产配置实施资产配置确定投资目标答案:ABC4.凭证式债券的特点是（ ）。无记名不能上市流通可挂失答案:BC5.我国哪些债券均采取定向发售方式？（ ）国家重点建设债券特种国债财政国债公司债券答案:ABC6.下列属于哪些属于马

6、奇尔的债券价格五大定理？（）如果一种债券的市场价格上涨，则其到期收益率必然下降如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化，则其价格折扣或升水会随着债券期限的缩短而以一个不断增加的比率减少如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则价格折扣或升水会随着到期日的接近而增加债券收益率的下降会引起债券价格的上升答案:ABD7.投资收益是投资者因出让资本的使用权或所有权可能得到的货币收益，主要由哪几部分构成？利息资本利得股利答案:ABC8.下列哪些不属于证券组合管理业绩评价的原则？（）只考虑组合收益的高低既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小只考虑组合所承担风险的大小答案:9.下列说法正确的

7、是（ ）。场外市场交易不是在固定的场所和固定的时间进行的证券交易所的证券价格是买卖双方集中竞价的结果场外交易市场只可以交易未上市的证券场外市场交易的交易效率要低于证券交易所答案:10.从基础工具分类角度，可以将金融衍生工具划分为（）。货币衍生工具结构化金融衍生工具信用衍生工具利率衍生工具答案:ACD三、判断题(共 (共 10 道试题,共 20 分)记名股票若转让，只需将受让人姓名及其住所登记于股票票面而不用股东名册上。答案:错误无面值股票也称为比例股票或份额股票，其价值随公司财产的增减而相应增减。答案:正确投机活动会使一些投机者在很短的时间内成为暴发户，或使之遭受破产损失，不利于社答案:正确可转让大额定期存单市场是国际间进行短期有价证券的发行和买卖活动的市场。答案:错误只有证券商经纪人才能代理买卖双方进入交易所参加交易，一般投资人不能直接进场交易。答案:正确股指期货交易与普通商品期货交易具有完全不同的特征和流程。答案:错误在企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者