OHSAS180012007职业健康安全管理体系内审员培训教材-

1、1搬OHSAS18拔001懊安全管理体系内扒审员培训教材：熬2007岸 佰职业健康课程介绍巴 课程目标：埃通过培训，了解芭OHS审核的程爸序，掌握审罢核方法和技能，蔼作到会审核会审核文件哎会制定审核计凹划会编制检查表奥会收集客观证笆据般会编写不符合背报告柏会进行总体评扮价白会编写审核报案告靶会跟踪纠正措澳施芭会主持首、末熬次会议23主要内容-1奥艾 OHSAS1傲8001鞍标准回顾 审核概论基本定义 审核准备明确审核目的文件审核确定审核范围制定审核计划组成审核组编制检查表主要内容-2 现场审核召开首次会议现场审核邦确定不符合项和版编写不符合报告靶审核结果综合分跋析末次会议4败俺 跋纠正措施及跟

2、般踪5霸霸矮积极参与培训全埃过程靶柏肮上课时将手机、背叭扳上课时不随便离盎开座位阿昂八不迟到、不早退爸、不缺勤挨蔼胺不从事与培训无安关的活动搬敖扳课堂内禁止吸烟学习要求BP 机关闭6第一部分昂OHSAS18暗001:200隘7唉职业健康安全管艾理体系爸 靶规范标准回顾7第二部分审 核 概 论 审核基本定义（1）半：客观地获取证氨据并予以评价，败以判断特定拜的活动、事件、搬状况、管理体系俺，或有关上述事隘项佰的信息是否符合翱审核准则的一个坝系统化，并形成哎文坝件的验证过程，挨包括将这一过程啊的结果呈报委托方； 委托方 受审核方 主题事项奥：委托进行审核柏的组织；扮：受审核的组织捌；昂：特定的熬O

3、HS绊活动、事件、状疤况、管理8袄体系，和（或）八有关上述事项的摆信息 审核组基本定义（2）办：受委派承担审氨核的一组或一名袄审核百员，其中可包括盎技术专家和见习翱审核员；暗芭 OHS阿审核组长人员；哎胺 OHS唉审核员 技术专家按：具备主持与从吧事肮OHS扒审核资格的肮：具备从事佰OHS坝审核资格的人员碍；爱：为审核提供专昂门知识与技能，扳但不9般以审核员身份参扒加工作的人员 审核准则基本定义（3）矮：审核员用来同百所收集到的关于颁主题事项扒的审核证据进行懊比较的方针、惯白例、程序或要求爱； 审核证据述； 审核分析扳：关于事实的可稗验证的信息、记袄录或陈罢：将收集的审核搬证据与商定的审靶核准

4、则进爸行比较所得出的肮评价结果； 审核结论稗：审核员关于主八体事项的专业判百断或意10邦见，它应基于并熬仅限于审核员根傲据审核发现所做巴的论证；氨摆 挨职业健康安全管拔理体系审核基本定义（4）邦：客观地获取审爸核证唉据并予以评价，拔以判断一个组织俺的职业健康安全疤管理体系是否符捌合组织所规定的挨职业健康安全管扮理体系审核准则背的一个系统化，扒并形成文件的验坝证过程，包括将巴这一过程的结果胺呈报管理者。捌柏 霸职业健康安全管班理体系认证叭职业健康安全管懊理体系认证机构拌依据审核准则，胺对受审核方的跋OHS唉通过实施审核及盎认证评定，确认板受审核方芭OHS哀的符合性及有效靶性，并颁发证书疤与标志的

5、过程。拜11氨爱网址：叭败http: 扒澳哀www.anf艾凹：由获得认可资巴格的 认可：基本定义（5）爸由权威机构依据搬有关的准则与程蔼序，对某氨一团体或个人具暗有从事特定任务扳的能力给予正式承认。 认可机构：构。百具有国家授权从靶事资格认可的权伴威机百胺 艾职业健康安全管皑理体系认证机构岸：坝备一定的能力和伴资格，根据颁布凹的职业健康安全懊管理体系标准和吧体系所要求的其胺它辅助文件对组把织的职业健康安哀全管理体系进行翱认证的第三方机般构（即与受审核班方无任何利益关颁系的机构）。12认证机构是具扮职业健康安全管哀理体系审核叭扒案一种管理手段；哀盎柏系统化、文件化翱吧翱客观、公正性规定的准则1

6、3爸盎 OHSAS1埃8001拜标准审核准则14半挨 靶职业健康安全管败理手册、程序文捌件及其它相关笆OHS跋管理体系文件（傲内部拜OHS碍管理法规）阿扳 氨适用于组织的挨OHS办法律、法规和其蔼它要求（暗OHS伴方埃针对遵守法律、矮法规作出了承诺傲）15审核审核的类型内审外审第一方审核第二方审核第三方审核1稗都属于俺 肮职业健康班内审和外审的相袄同点笆安全扳盎管理体系审核范鞍畴，都要遵循16234567败OHSAS18爱003 暗中规定的基本原版则肮都是对爸 OHSMS 颁进行审核，都要班以阿 OHSAS1昂8001 伴标准作为审核依据拔目的都是检查办 OHSMS 柏与有关标准的符捌合程度矮

7、都由独立于受审氨核部门之外的审澳核员来进行案都按正规的程序凹和做法来进行佰审核程序和阶段疤大致相同氨审核员都应具备把的素质基本相同项目霸委哎 拔托懊 办方艾 霸、扳 笆审爱 霸核疤方搬 佰和碍 阿受鞍 百审埃 熬核哀 罢方岸内审和外审的区靶别内审拌不板 摆区百 碍分鞍 班，败 癌都绊 坝是矮 绊同笆 背一唉 跋组半 鞍织三 方 不 同外审八前癌 耙期皑 般准熬 伴备肮 霸工作疤审柏 耙核按 巴的皑 袄主版 跋要胺目暗 蔼的阿 吧和哀 挨重澳 扮点审 核 计 划办样办 霸本半 阿量澳 颁及啊 拌深度拜首疤 懊末奥 敖次绊 佰会拔 岸议争 执 处 理奥不扳 碍符澳 巴合巴 隘问啊 巴题分 类纠 正

8、 措 施癌审摆 搬核拔 暗员扮 班注巴 颁册17翱组碍 袄织班 笆最隘 胺高袄 懊领凹 皑导暗 疤层暗 绊组霸 耙建皑 伴审班 矮核凹 胺机把 澳构澳 板或艾 爸指昂定柏 坝某扳 伴职安 盎能伴 敖机昂 氨构岸 拔主巴 蔼管拌 傲审拜 肮核耙 碍工爱 肮作昂发扒 跋现隘 岸问瓣 哀题俺 唉，吧 柏纠懊 凹正疤 版和昂 芭预拜 坝防搬 绊不矮 氨合坝 瓣格爸 颁，岸 罢改翱 摆进安自疤 叭身坝 按的懊 般体把 佰系盎例斑 氨行俺 班审摆 哎核佰 傲，一瓣 隘般懊 肮用氨 把分岸 胺散岸 埃式扮 板审艾 百核叭 俺，月矮 熬审伴 隘、年 覆 盖啊时盎 坝间板 懊充班 把裕肮 氨，半 安样俺 凹本澳

9、 挨量澳 白较肮 蔼多氨 跋，啊 半审艾 稗核暗 矮可啊 翱以白 氨较深百不靶 懊正熬 唉规扳 阿，碍 岸比霸 氨较霸 搬简伴 案短巴请碍 袄管昂 案理稗 班者扒 霸代肮 案表案 背仲靶 吧裁伴 搬，昂 翱或唉 扒最岸 癌终巴 板由稗 败最胺 敖高奥 胺管理 者 决 定邦按扒 版性拜 邦质奥 案分懊 拜类巴 伴，鞍 扳目版 拔的百 翱在柏 凹于奥 俺抓拔 凹住叭 啊问吧 拌题百 拜纠板正拜 埃、碍 奥评搬 班价扒 敖体百 柏系办 爱改八 捌进袄重叭 翱视阿 袄、氨 啊可爸 佰做隘 扮具败 靶体板 耙咨俺 八询扒 傲，盎 班纠靶 捌正矮 捌措扮 俺施拜 岸要把 半跟敖踪白 傲、啊 哀分暗 癌析叭

10、 敖有捌 懊效罢 佰性爸我唉 鞍国邦 败无澳 扒内阿 拜部靶 板审拜 邦核啊 奥员胺 斑注拔 岸册啊 办制熬 拌度百了霸 疤解跋 俺受凹 扮审叭 百方芭 霸情肮 蔼况柏 班，败 袄预暗 坝审稗 熬文扒 扒件败 笆，把 笆决佰 爱定啊 绊是爸否案 吧受阿 败理唉 胺申半 柏请皑 拜，蔼 扳必扒 胺要叭 暗时拌 罢预岸 般访皑 背或邦 柏预般 爱审啊是懊 办否袄 傲批澳 懊准办 罢认袄 岸证瓣 瓣或氨 稗签扳 鞍订半 翱合爱 般同耙集盎 耙中颁 背审埃 白核扒 鞍，扮 胺所叭 罢有哎 绊部胺 皑门啊 傲和柏 芭所爸 哀有皑 奥要柏 颁素扒 芭的安 唉现场 审 核搬时班 邦间阿 隘较摆 瓣短案 盎，

11、澳 碍样盎 办本按 柏量搬 按及般 蔼深凹 蔼度凹 澳相伴 办对拜 爸较板 巴小瓣正跋 办规瓣 暗，案 扮全捌 吧面挨 稗说背 爸明半 挨，碍 碍人疤 百员吧 熬介矮 俺绍佰 般、拌 哎程败 芭序拔 百、吧方颁 拌法鞍 皑、霸 拜保傲 笆密坝 半等唉请爸 埃认搬 案可哀 矮委巴 拜员败 把会瓣 斑仲鞍 百裁扳按坝 颁严芭 翱重爱 吧程爸 办度白 肮分昂 岸类矮 拜，佰 办目吧 袄的矮 鞍在版 懊于氨 霸决斑 拌定坝 拜是板 背否摆认半 暗证懊 俺、霸 柏认摆 扒可肮不摆 颁能白 袄做柏 挨咨班 敖询隘 袄，佰 矮对皑 拌纠肮 败正凹 拜措爸 笆施盎 爱计挨 熬划把 奥的哎 凹实背 唉施拌要按

12、拌跟盎 昂踪暗 八验鞍 叭证氨取摆 啊得疤 坝国版 盎家鞍 矮注凹 昂册凹 半审翱 摆核碍 癌员吧 胺资凹 斑格18隘OHSAS爸审核要求哀安 捌具备了关于审核阿主题事项的充足阿适用的信息资料澳；办安 般具备了开展审核啊活动所需的充足绊资源奥;白般 扮能取得受审核方挨的充分合作；佰手机：阿邦1392941扮922219绊OHSAS傲内部审核程序吧-1 审核启动 审核准备背明确审核目的熬、范围组成审核组文件审核制定审核计划熬制定审核检查氨表通知 现场审核首次会议20扮OHSAS斑内部审核程序白-2现场收集证据审核组小结癌与白OHSMR笆沟通末次会议扒般 碍不符合跟踪验证原因分析爸纠正预防措施哀拟

13、订及实施评价和验证 结束21YYY笆职业健康安全管案理体系认证流程叭图肮委托方或受审核熬方书面申请按申请受理、评审拌叭不受理背任命审核组长、胺组建审核组蔼第一阶段审核颁斑限期纠正半第二阶段审核鞍佰不推荐注册挨对纠正措施的跟爸踪验证霸编制和提交审核哎报告柏认证评定啊扒不予注册颁发认证证书昂证后监督审核蔼隘暂停、撤销或注佰销扮期满复评换证般八撤销或注销NNNN22审第三部分核准备典型的凹审核准备明确哎审核目的审核目的有：23捌癌 艾确定受审核方的安OHS百和捌OHS氨审核准则的符合靶性；瓣扮 翱验证受审核方的伴OHS佰是否得到正确的芭实施和保持；班捌 爱识别受审核方叭OHS稗具有潜在改进机拜会的领

14、域；跋扒 隘确定体系的充分懊性、适用性和有懊效性；隘0769-85稗32985024爱审核准备确定隘审核范围懊瓣 袄内审按照集中式袄审核还是分散性熬审核，可确拌定不同的审核范暗围瓣八 百确定审核范围时扒应考虑以下几个暗因素：鞍组织的管理权拔限哀组织的活动区佰域般组织的现场区昂域埃疤 凹不包括组织的产暗品和服务 位于审核范围示例伴广东省江门市育按新大道傲15爸号的广东省长江25阿集团新发材料有爱限公司关活动方面办懊 蔼中建一局（第四邦建筑公司）万花西里17号哀工业与肮 伴民用建筑在生产位于通讯用电缆北京市朝阳区及相关活动及相 内审笆审核准备组成凹审核组26吧板 罢由最高管理者授芭权，赋予内审权澳

15、威性颁板 半内审员经过培训澳和资格认可，具阿有相应的能力;半岸 袄应考虑公正、客澳观、独立的原则按组成审核组邦百 盎人数与工作量相把匹配扳伴;27版审核准备文件皑审核（笆1爸）岸敖 岸文件审核的目的袄了解受审核方癌的岸OHS阿文件（主要是手拔册）能否满跋足申请认证的熬OHS板标准的要求，即巴文件的符合性。捌通过对安OHS阿文件和背景资料埃的审阅，了解受扒审核地跋域的拔OHS瓣情况，以便进行哎准备阶段的其它翱工作。哀审核准备文件挨审核（叭2般）八耙 败第三方审核时需白提交的拔半稗手册、程序文件背景资料：文件28跋OHS颁预评价报告、敖OHS爱“三同时”报告霸、俺OHS邦监巴测记录、傲OHS般奖惩

16、情况、相关挨方抱怨记录、法矮律法规清单等。昂拔凹内审结果及不符昂合项的纠正情况案吧叭管理评审报告等案anfondg碍08163.芭com笆文件审核文件白体系审核阿拜 敖了解组织跋OHS瓣文件的层次和结八构，判断是否适稗合于阿组织的情况，包懊括其职能设置、皑规模大小等；八癌 OHS哎文件是否能够覆熬盖并满足标准的班17吧个要素的全斑部管理要求，不捌应回避或遗漏；百瓣 OHS懊文件整体上是否佰能够覆盖审核的笆范围；捌捌 埃每份矮OHS奥文件（手册、程癌序文件、作业指佰导书）是八否明确界定其范爸围，在其范围内傲是否描述充分并满足标准要求；啊伴 OHS扳文件之间是否层翱次清晰，逻辑关蔼连；2930胺文

17、件审核文件稗体系审核般肮 OHS矮文件从整体上能昂否体现各要素间扳关系，每个澳文件与其它文件半的接口是否内容稗协调统一；拜熬 OHS背文件在组织管理拜中是否具备权威傲性；鞍扳 OHS颁文件是否覆盖了皑全部不可接受危办险的控制；暗扳 靶审查办OHS把运行的重要资料背（坝OHS瓣危害危险清单、捌不胺可接受危险清单罢、法律法规清单按、目标指标及方芭案、内审报告、把管理评审报告）伴文件审核职业按健康安全管理手阿册审核百把 白手册是否简要描扒述了昂OHS拌的袄17班个要素并体现了癌它们之间的相互关系；八埃 跋在每一要素论述拌中是否针对下级挨文件给出索引途扒径；坝般 笆是否阐明组织的摆OHS背方针；柏吧

18、啊是否明确百OHS爱各个职能与层次柏的组织机构与职扳责；埃笆 敖是否清晰描述了笆OHS艾文件，包括其层矮次、结构和相互斑关系；澳艾 胺是否提供了危害懊危险清单，法律挨法规清单，目标邦、指标拌和管理方案等重熬要信息和体系运半行结果的途径；蔼氨 爸是否阐明了体系瓣的依据标准和体疤系建立实施范围芭；31 一、合格文件审核的结论32靶爱 半二、局部不合格扮，尚需修改，应胺指明需修改之处；爸耙 傲审核目的与范围哀； 审核准则；审核计划内容巴扒 拌受审核方有待审稗核的建制单位和班职能部门的名称扮；扒哎 疤受审核方职业健翱康安全管理体系白中应予重点审核绊的要素；芭白 袄受审核方熬OHS懊中有待审核的要巴素和

19、程序；哀爱 柏进行审核活动的班预定起止日期；颁罢 扒审核组成员名单般；办伴 隘与受审核方管理跋者举行会议的日按程表；33日期及时间奥2010.3.拔17凹8:30袄败9:00扮9:00挨罢10:00板10:00叭盎12:00碍12:00蔼八13:30芭13:30百耙16:30稗2007.3.巴18靶8:30耙伴12:00搬12:00吧瓣13:30俺13:30案绊14:30熬14:30昂坝15:30靶15:30捌叭16:30班16:30唉捌17:00八审核时间：案2010氨年芭3拔月霸17摆日埃18挨日昂审核组成员：第百一小组：刘稗审核计划举例（矮1挨）第一小组首次会议傲与最高管理者及埃管理者代

20、表座谈昂化学品库、原料啊区、分装站午餐扒生产二区、污水绊处理站，分析室拔供应部、财务部按、市场部午餐质量部熬审核小组内部会熬议按与管理者代表座搬谈末次会议恒，郑梅审核组长：刘第二小组：张第二小组同左同左生产一区午餐矮生产三区、控制阿室唉空压机房、技术敖部午餐生产部同左同左末次会议恒辰，彭晓艳审核依据：拟制：34审核目的：批准：审核范围：编号：化学品库生产一部生产二部分析室技术部采购部仓储部1234疤审核计划举例（白2笆）5678910111235计划审核已进行奥纠正措施已有计拌划哎（这是暗5挨月底见到的情况笆）管理者代表：纠正措施已完成纠正措施已验证氨（签名）摆 2009 1艾2 1鞍审核准备

21、编制绊检查表（按1胺）芭皑 凹定义：检查表是八审核员的工作文叭件、提纲或工拔具，是如何进行吧审核的策划性成岸果霸芭 巴检查表的内容哀A澳、列出审核项目昂和要点（般look at敖），确保审鞍核覆盖面的完整芭，主要解决一个半“查什么”的问题敖B叭、明确审核步骤凹和方法（安look fo扒r坝），进行抽扳样量的设计，主岸要解决一个“怎佰么查”问题3637矮审核准备编制案检查表（埃2拜）败审核员保持明把确的审核目标，傲思路清晰靶保持审核工作岸的系统和完整，稗减少重复和不必捌要的工作量凹使审核程序规邦范化，减少审核隘的随意性和盲目暗性板保持审核的节绊奏和连续性奥树立审核员的白职业形象白作为审核记录佰存

22、档使用检查表的哎审核准备编制搬检查表（岸3霸）注意事项：38颁隘 胺检查表是审核员百的工作文件，不昂要事先披露给背受审核方，以保摆证审核的客观性佰；笆爱 笆检查表主要起备班忘作用，使用时爸不要机械生硬；案邦 巴按照检查表审核安发现问题时可追半踪调查，调整瓣检查表的内容，板但也不要完全脱罢离检查表；39检查表的四要素 查什么 找谁查 去哪查 怎么查40吧编制检查表考虑芭要素罢耙 翱周密地编制检查板表应考虑：八适用的法律法肮规和其他要求；拜蔼OHS艾文件要求；哀以前的审核结捌果；捌已知的拌OHS哀危害危险；瓣该部门的要求胺和活动的主流；审核员的经验受审核部门管理体系标准序号要素：液化石油气站叭：暗

23、版OHSAS18八001审核项目检查表示例一编制日期 ：审核员 ：李审核方式爱2009氨佰年凹斑2扳爱月名12靶4.4.1凹柏液化石油气站颁4.3.1蔼办液化石油气站傲接受的危险有那氨些？安站长的职责是什斑么傲有哪些危险因素唉，不可与站长交谈白查八芭液化石油气站15 分钟白的危险辨识评价拜报告34皑4.3.2肮颁哪些法律、法规懊与矮如何将法规内容熬在内部和外部传白递？挨4.3.3盎绊与爸邦液化石油气站伴哪些岸 靶，执行情况如何懊液化石油气站是敖否建立职业健康癌安全笆管理方案，各岗碍位的职责是否明稗确液化石油气站安有关的目标、指绊标有有关，扒与哎柏液化石油气站芭台帐，查培训、柏沟通记录办询问斑芭

24、液化石油气站唉标、指标实施记扒录拌查文件档案，询皑问工作人员扮员工交谈，查法扮规登记啊站长，查阅部门唉目5绊4.4.2芭邦液化石油气站扮工作人员对本工懊作岗位液化石油气站鞍工作人员敖 板并查阅资格证641肮的环境重要性是艾否了解，是否持办证上岗？爱4.4.3靶拌对重要的有关液癌化石油气的信息癌如何处理？书耙查询信息沟通记捌录序号 要素审核项目埃检查表示例一（把续）审核方式78910版4.4.5吧罢液化石油气站有罢关的控制文件保氨管情况如何？敖4.4.6吧邦现场操作运行控颁制执行得如何，啊是否氨有效？相关方如埃何施加影响？班4. 4.埃.胺7暗懊是否伴 芭有拔 颁应急白 碍准备昂 败与案 柏响应

25、扳 盎的笆 疤程序柏 班，奥 胺有否稗查询案 办应急把 扮反癌 白应搬 皑程序癌 跋，白 熬人员啊 扮是否疤 澳经过斑 肮应急 培训 ？敖4.5.1凹伴污水处理站采用伴哪些监测方法，盎监测岸与测量的频次是艾多少？监测测量鞍哪些瓣危险因素？仪器跋有否校准？执行吧法律法规的情况如何按现场查阅有关文瓣件是否为现行版稗本？拌现场观察并结合叭运行控制文件提把问？扮要求柏 叭操作办 捌人员肮 拔回答捌 爱设备版 哎发生安 碍故障靶 昂时扳 懊有绊 癌什么 措施 ？皑抽查三个月的监澳测记录和仪器校翱准记录。佰查阅法律、法规佰执行情况的记录敖，并询问罢有关人员有没有癌接到环境执法当颁局的超标排放通知11124

26、2澳4.5.2胺半对班 邦出现昂 肮的矮 败不符合肮 啊采取办 板了背 吧什么背 靶措施唉 巴，爱 昂效果 如何 ？扒4.5.3斑拔气站板 癌有肮 扮哪些扮 叭职业叭 捌健康皑 白安全靶 啊记录芭 癌，摆 疤其懊 扳填氨写搬 伴和瓣 拜保管挨 斑是否昂 耙符合拔 柏要求八 皑？爱查阅翱 叭半年八 扒内盎 啊的摆 叭纠正啊代表傲 按的暗 搬批复八 板意见查 记录 档案绊措施扒 敖通知单及瓣 版管理者受审核单位：序审核号依据14.2受审核部门：颁OHS 扮方针的制定考虑佰了哪些问题？巴有无考虑公司的安重大艾OHS 扒问题和法规要求碍？爸如何体现持续改巴进的，如何为建碍立目标指标提供伴框架的翱如何确

27、保方针的案持续适宜性，检查表示例二总经理检查事项及方式审核时间：检查记录挨方针是如何贯彻熬实施的，如何为拜公众获取和传达案员工？有无授权碍某人监督实施？伴查看文件确认方皑针是由总经理签胺发拜4.3.1 爱公司生产管理过爸程中存在哪些挨4.3.3 熬为了实现目标指唉标，公司配备了熬哪些人力物力？俺管理评审如何进盎行疤?啊扮?隘不可接受的危险碍？询问、查般OHSMS 拜文件24.6暗查看管理评审的扳记录以确认管理岸评审是否全面（袄包括输入输出部啊分）办管理评审如何确矮保体系持续适应绊性充分性和有效百性疤评审后有无进行癌相关项目的修改柏？询问并查看评按审报告以确认有颁无体系修改？?袄3 4.4.1白

28、 氨询问总经理在体搬系运行中的职责版？如何任命管理鞍者代表，授予了肮哪些职权？43序号审核依据查看三危程序唉审核检查表示例蔼三检查事项及方式凹, 啊询问危害危险是艾如何识别和评价阿的考虑的内容，笆有多少不可接受颁的危险，昂受审核部门：耙 ISO 唉事务局检查记录1 4.3.12 4.3.2霸公司最近有没有熬新的活动，如有跋如何进行三危的艾更新罢查看危害和不可岸接受危险的台帐阿是否齐全耙公司的不可接受鞍危险的是如何控绊制的盎法律法规的获取蔼渠道有那些，查安看有无适用于公傲司的法律矮,俺澳评价原则是否科斑学合理耙, 半是否齐全和为现敖行版本, 日常是如何跟踪的盎, 扮有没有对相关部稗门和相关方进行

29、捌传达34办4.3.3巴俺公司的目标指标肮管理方案是如何奥制定的俺和评审目标如果扮没有按期完成怎斑么办隘4.4.6罢隘询问公司与不可笆接受危险有关的巴运行与活动和紧瓣急状况有哪些拜/7扒按相关方的内容如碍何传达并施加影把响的。, 目前有哪些摆?般柏完成情况如何柏, 俺怎样对目标进行隘跟踪白, 白如何控制百氨, 稗效果如何，涉及,俺5傲懊4.4.7办跋公司存在哪些紧昂急情况，有无对捌应措施，有无进班行应急状态的演罢习稗, 鞍如果没有背 笆询问目前有无计般划6 4.5.1暗询问公司有那些岸 OHS办何人有权进行监拔测方稗, 佰是怎样进行的隘, 啊有没有定期对法邦律法规的符合性翱进行评价，7 4.5

30、.2蔼对控制和检查中柏的不符合是如何扒处理的拔, 隘处理效果怎样，颁是否改过相应文背件柏8百扮4.4.5按八询问文件如何控隘制暗9扳摆4.5.4霸跋内审是怎样进行盎的颁, 隘看有无文件发放瓣清单傲, 笆实施情况如何氨, 懊如何评审修订并绊确保最新版本拌10绊暗4.4.3斑询问有没有和外爸部相关方有关环案境信息的交流扮, 般交流的内容有哪胺些挨,疤懊在识别环境因素扳制定目标指标时有无考虑版, 办对使用到的相关澳方产品或服务中盎有无不可接受危岸险, 有无控制记录如何 查看,哎11 4.4.皑1敖俺Iso 巴事务局在体系中疤的职责有哪些？4445现第四部分场审核哀摆 疤召开首次会议实施审核46坝由审

31、核组长主持啊，标志着现场埃审核开始。参加百人员为审核组全爱体邦成员，受审核方奥领导、受审核部门人员及陪同人员。47首次会议内容氨半 坝向受审核方管理安者介绍审核组成昂员；搬柏 叭确认审核范围、傲目的和计划，共伴同认可审核进度表；般霸 氨简要介绍审核中胺所采用的方法和胺程序；版傲 笆在审核组和受审拔核方之间建立正袄式联络渠道；败颁 板确认已具备审核扮组所需的资源与绊条件；鞍胺 柏确认末次会议的办日期和时间；矮傲 癌促进受审核方积百极参与；48首次会议的要求蔼半 唉由审核组长主持罢摆 艾时间控制在耙30爸分钟阿,搬内审可适当缩短奥吧 岸要保持严肃、认拜真、高效的会议岸气氛鞍跋 按领导讲话应简明碍扼

32、要49八实施审核现场把审核方式稗凹 奥自上而下和自下啊而上的方式矮氨 按正向审核和逆向鞍审核版柏 邦以危险因素为主肮线的审核方式百百 矮按部门和按要素艾审核消防设施管理安全处各部门、车间灭火器材配置和定位情况50自上而下审核部门部门消防器材定位图，抽样车间查证灭火器是否定位文件要求危害辨识正向审核实施情况运行控制4.3.15..252危险因素为主线靶俺 俺重大危险因素是佰否已识别评价出稗来颁,巴如何做的拔?蔼办 蔼重大因素如何进胺行控制策划澳,捌是否全面皑?跋斑 伴目标指标有吗？挨稗 吧方案设定吗，适唉用吗？啊奥 奥管理职责落实吗扳，人员教育吗？蔼版 巴有关

33、运行是否文爸件化，下发吗？奥有作业记录吗？罢澳 百有否日常监控，熬符合吗？班扳 凹内审提出意见吗埃？ 优点：按要素审核部门和要素审核 优点按部门审核：鞍目标集中，更易拜体现与白体系标准或文件败的符合性班路线简单，审核百员少啊跑路，受审核部瓣门负担颁轻，审核效率高凹，对审 缺点：皑效率较低，因此斑路线安核员要求较高排要合理 缺点：唉容易遗漏某些要巴素，53目标不够集中54半实施审核审核鞍方法 提问与交谈懊佰 八查阅文件和记录 现场观察55审核技巧 善于提问 注意倾听 仔细观察 做好记录班摆 敖善于追踪验证 注意安全56合理的进行抽样凹氨 埃要做到随机抽样疤；稗办 拔抽样要有一定的皑数量（胺2爸巴

34、12唉个）；阿昂 案要分层抽样；扒把 癌要合理策划，分敖布均匀；稗搬 哀要做到亲自抽样背。57审核活动的控制案巴 斑合理地选择样本胺矮 叭要注意体系中存笆在的问题哀芭 拌注意相关结果百坝 办控制审核气氛不符合定义敖实施审核不符捌合哎：不符合即“盎 敖没有满足某个规摆定的要求”，氨这里的规定可以拜理解为审核准则严重不符合：板体系运行出现稗系统性失效，某稗一要素、某一过矮程重搬复出现的失效现耙象，未能采取有爱效的纠正措施加伴以消除；佰区域性失效，摆如某一部门、要摆素的全面失效现版象；奥造成严重的工暗伤事故；一般不符合：碍对满足爱OHSMS挨要素或体系文件稗的要求而言，是稗个别的、扒偶然的、孤立的罢

35、性质轻微的问题搬。案对保证所审区爸域的体系有效性盎而言，是个次要柏问题。5859版审核结果控制佰-扮不符合项哎阿 罢必须以客观事实蔼为基础；笆斑 霸必须以审核准则巴为依据；皑霸 办对产生的不符合拔的原因进行分析霸，找出体系中的问题；芭拌 俺审核小组内部讨凹论，形成统一意跋见；昂办 拔与受审核方共同挨确认不符合项安丰咨询60不符合表现形式坝疤 半职业健康安全管拌理体系文件未达碍到鞍OHSAS18懊001唉标准的要求；败瓣 扮职业健康安全管胺理体系实施不符耙合文件的规定；拜柏 爸体系运行结果未柏达到计划的目标唉、指标；鞍靶 翱体系运行的职业按健康安全表现未背达到环境法拔律、法规和其他碍要求的规定6

36、1凹不符合事实描述拌要求般拜 癌事实的准确观察 在哪里发现 发现了什么瓣碍 颁为什么不合格 谁在场蔼叭 斑采用专业术语 利于的改进（判断）（地点）（事实）（原因）（职位）（正规）（帮助）62啊不符合事实描述癌示例一皑在制造部审核发百现，某些文件存阿在乱写乱画的现象胺不符合扳OHSAS18碍001拜：罢2007 4.办4.5芭的要求63俺不符合事实描述笆示例二半在制造部审核发柏现，机械课使用跋的岸HSMP-01拜-11斑机械设备安全柏管理程序的封巴面上写有“冬季佰到台北来看雨”绊字样。啊不符合摆OHSAS18懊001稗：奥2007 4昂.4.5摆的要求受审核部门审核员审核依据巴不符合事实描述绊：

37、不符合项条款：巴要求纠正完成时跋间：审核员：原因分析：纠正措施：预定完成日期：败纠正措施的实施白情况：跟踪审核评价：审核组长：64碍实施审核不符岸合报告日期：审核日期陪 同 人员严重程度：年部门负责人：部门负责人：部门负责人：审核员：月严重一般日日期：日期：日期：日期：日期：65唉唉 奥涂装科本有一甲翱苯八53坝加仑桶接地的改瓣善方唉案，即利用加装八接地线以改进在跋储存和使用安中的安全，但当拔你到现场时发现拔，由于预期傲未来使用量加大半，现场已在两个般星期前改成胺储槽储存，并已挨经使用，储槽的昂接地线尚未安装。66俺爱 埃黎明公司从某电拜梯厂购买一台电背梯，几个板月来一直运转正艾常，你在审核时

38、挨发现，该瓣电梯并未获得生百产许可证。67疤昂 笆某工厂的调漆室哀，有机溶剂浓度罢很高，夏季温爱度提高，员工对伴此提出了抱怨，阿科长把办公室罢的风扇搬到调漆疤室使用，降低了袄有机溶剂浓度扮和工作温度，员佰工抱怨的情形获霸得改善，在查碍阅危险评价清单颁时，并没有发现柏与此有关的内容。68按爱 耙在某厂甲苯储槽蔼区，供应原料的稗“虎克”公司岸的槽车司机正在芭卸料，你发现司坝机未按厂内卸凹料程序（案ISST-01捌2扮）规定使用接地翱线，询问司凹机小赵，小赵告鞍诉你他不知道有岸这个规定，也板不知道接地线放霸在何处。69扳罢 按你到重油储存区哎进行审核时发现背，为了改伴善事故应急响应按条件，重油储槽阿

39、的防溢堤盎改善工程正在进耙行中，先打掉了叭东侧部分围堤。70版熬 MSDS芭（材料安全数据矮表）控制程序中埃规定：败“明示用的皑MSDS败要进行日常管理熬，避免破哎损或遗失。”但懊审核员在现场观奥察时却发澳现有些蔼MSDS爱明示破损，字迹挨模糊难以辨认。71哎实施审核审核板结果综合分析皑肮 OHS芭文件的完整性和岸可操作性；班柏 OHS埃体系的实施靶胺 OHS蔼体系运行的有效拌性般艾OHS盎方针是否得到贯瓣彻；伴啊OHS拜目标、指标和方敖案是否得到落实瓣；澳是否严格遵守拌了法律、法规和芭其它要求；巴整体澳OHS扮行为是否得到持按续改善；叭员工的安全意鞍识是否得到了提啊高；拔相关方对体系柏的评价

40、如何；碍安 OHS颁发展的历史和趋熬势主要内容半实施审核末次埃会议：72按邦 拔再一次确认审核败范围，重申审核癌目的和准则；扳叭 芭报告审核发现；氨胺 哀宣布审核结论；懊敖 搬提出不符合项的蔼纠正措施要求；阿熬 跋注册程序说明和半介绍监督要求； 保密承诺； 感谢。艾跋 鞍受审核方和委托唉方的名称；跋耙 柏商定的审核目的班和范围；伴捌 疤商定的审核准则阿；审核报告73按罢 奥进行审核的（起拌止）日期和审核白含盖的日期；邦霸 扒审核组成员名单凹；胺敖 唉参与审核的受审佰核方代表名单；盎爸 哀审核报告分发单斑位名单；矮颁 暗关于审核过程的奥简要说明，包括艾所遇到的障碍； 审核结论74典型的审核结论稗把 吧职业健康安全管佰理体系符合职业办健康安全管耙理体系审核准则岸情况；熬靶 胺体系是否得到了扒正确的实施和保版持；鞍柏 袄内部管理评审过安程是否能确保职笆业健康安全百管理体系的持续癌适用性与有效性靶；75第五部分纠正措施及跟踪昂实施审核纠正埃措施及跟踪啊颁安纠正措施的跟踪矮程序蔼